运用BT模式进行城市轨道交通建设

1、运用BT形式进展城市轨道交通建立摘要:BT形式是解决我国城市轨道交通建立资金缺乏,进步建立效率的有效途径之一。介绍BT融资形式的内涵和应用意义,对我国城市轨道交通BT形式进展分析,阐述其合适的运作方式,以及运作中关键问题的控制措施,最后提出运用BT形式促进非政府资本进入城市轨道交通建立的建议。关键词:城市轨道交通建立;BT形式;运作方式;资金控制20多年来,随着我国国民经济快速的开展,城市规模不断扩大,城市人口急剧增加、居民出行和物资交流高度频繁,城市交通面临着严峻的局势。为理解决城市内日益凸现的公共交通问题,国内兴起了建立城市轨道交通的热潮,目前20多个大城市正在建立或筹建自己的轨道交通,另

2、有10余座城市有建立意向。近年来建立移交(Build-Transfer,简称BT)融资形式以其强大的融资建立功能在国内引起广泛关注,并在一些大型根底设施建立工程中成功运作。将BT形式引入中国城市轨道交通领域,实现投资多元化、利益共享、风险共担,不但有效地减缓政府财政压力,而且由于其机制新、管理活、权责明确,比传统的政府单独投资建立形式更为高效。本文拟对BT形式在城市轨道交通中的应用作系统分析和讨论。一、城市轨道交通建立中引入BT形式的意义BT(Build-Transfer,建立移交)形式是BT(Build-perate-Transfer,建立-运营-移交)融资形式的一种演变,是指工程所在地方政

3、府与投资人签订特许协议(授予一定期限的特许权),将公用根底设施或根底产业工程交由投资人成立的工程公司融资建立。特许期满后,按照特许协议的约定,投资人将BT工程移交给政府(或政府受权单位),政府以股权回购的方式分期分批支付投资人的投资额及合理收益。采用“BT形式建立的一般为公益性或准公益性工程,所有权是政府或政府受权单位;政府将工程的融资和建立特许权转让投资人;投资人是依法注册的国有企业或私人企业;金融机构根据工程的将来收益情况及投资人经济实力等情况为工程提供融资贷款。BT形式是公共根底设施建立中开展起来的一种优化的工程融资与施行形式,这是一种以各参与方的“双赢或“多赢为合作理念的现代融资形式。

4、详细来说,BT形式具有以下优势:(1)有利于缓解政府的资金压力,转变政府职能。BT形式可将大量非政府资金引入城市根底设施建立,有效缓解政府的财政压力,使政府规划建立资金不到位的工程尽早施行,提早实现社会效益和经济效益,到达规模效益。BT形式将工程建立职能从政府手中别离出来交由专门的工程公司施行,一方面实现了建立管理的市场化与专业化,进步了建立效率;另一方面,政府从琐碎的事务管理中脱身出来,专门致力于建立资金的筹措及对工程的宏观监视管理,从根本上改变了政府在根底设施和公用事业建立中的职能。(2)为企业开拓了新的投资渠道。BT形式使众多企业通过参与根底设施建立为剩余资本找到投资途径,改变其投资渠道

5、单一的场面;企业降低了投资的盲目性,减小了风险,保证其资本的增值。通过参与BT工程进一步推动了工商企业与金融企业通过信贷、股权、人事等方式走向结合,改善了企业法人治理构造。(3)改善了根底设施硬件环境,有利于构建社会信誉体系。BT形式使资源得到优化配置,将先进技术和管理方法引入根底设施建立中,保证了工程的质量和效率,可以优化和改善城市整体环境。BT形式在一定程度上是对政府和企业信誉的考验,通过施行BT形式,有助于构建良好的社会信誉平台。二、城市轨道交通工程BT形式的运用BT融资形式在国内根底设施领域,尤其在城市轨道交通建立中尚属于一种新型的融资建立形式。2022年初,北京地铁首次在奥运支线工程

6、尝试运用。奥运支线工程以初步设计概算24.2亿元为根底,划分为BT工程和非BT工程两局部。BT工程主要包括土建工程及车站机电设备工程等,由招标方通过公开招标的方式确定投资建立方,由投资建立方负责工程资金筹措和工程建立,总投资10.95亿元,工程建成开工后由招标方分三次等额回购。奥运支线BT工程的意义不仅在于工程本身,而是我国城市轨道交通建立运用BT形式的一个样本。(一)BT形式的主要运作方式BT形式没有固定的运作方式,由工程的特点、所在地的投资环境、各参与主体的实际情况所决定。根据已施行的BT工程的实际运作特征,主要划分为三种方式:(1)施工二次招标型BT形式。政府选定仅承当投资职能的投资人(

7、结合体),由投资人设立具有法人资格的工程公司对BT工程进展融资、建立组织和管理。工程公司自行融资、办理工程建立有关审批手续、通过公开的招投标程序选择施工承包商、监理单位和材料设备供给商等。这种形式的特点是工程的主要施工承包商要由工程公司另外再通过公开招标程序确定,而不是由政府确定。(2)直接施工型BT形式。政府选定可以承当工程主体局部施工的投资人(结合体),投资人设立具有法人资格的工程公司对BT工程进展融资、建立和管理。其特点是工程公司成立后,不再另行选择施工总承包商,而是直接按BT投资建立合同的约定进展施工,工程公司与施工承包商存在一定的利害关系。此形式中监理单位一般由工程公司和业主共同委托

8、或由业主来确定。(3)施工同体型BT形式。政府选定同时直接承当投资、建立管理和施工职能的工程投资人(结合体),投资人设立工程管理机构对BT工程进展建立管理。工程管理机构不具有法人资格,既无资格办理工程建立相关审批手续,也无法出面与工程建立相关单位签订合同。其特点是工程的主要施工承包商与工程投资人、工程管理机构直接同体。这种形式中,勘察、设计和监理单位一般都由业主委托。(二)城市轨道交通BT形式的特殊考虑1.投资人与施工总承包商的关系工程的投资人和建立者都应是施工总承包商。假如不是把BT工程交给施工总承包商,而是交给单一的投资人,投资人再把工程转包给施工总承包商。投资人追求投资利润,施工总承包商

9、追求施工利润,这样就导致工程的建立本钱将加大,政府的回购价随之进步。而且多一个环节就意味着建立周期将会更长,这对于政府来说是极为不利的。因此,要求承建BT工程的施工总承包商既要有较强的投融资才能,又要有较强的施工才能,能在保证工程质量和工期的前提下降低投资本钱。2.勘察、设计单位确实定由于市政综合管网复杂、城市景观要求高,设计的深度不够会使工程造价难以控制,导致“三超现象。为锁定建立本钱,BT工程一般采用概算包干形式,假如投资人介入过早将增加双方风险。为减小风险、更好控制工程总投资,政府要认真做好工程可行性论证、方案优化选择、初步设计等工作。以施工图预算为招标根底,以审定的初步设计概算为控制目

10、的,通过招标选择BT投资单位,BT投资人自行测算BT工程工程所需的建立资金及风险金后报价并包干。3.前期征地、拆迁工作的安排城市轨道工程所涉及到的征地、拆迁工作情况复杂,施行难度大。假如由BT方负责,解决相对困难,甚至会严重拖延工期,工程业主会因拆迁问题遭到BT方索赔。另外,征地拆迁工作的措施费很难准确估计,在初步设计概算审查中措施费只能按暂列处理。按目前BT工程承包方式,有的BT投资单位可能获取高额措施费,也可能因措施费估计缺乏而承当较大亏损,无疑加大BT双方的风险。所以,为减小和躲避双方风险,征地拆迁工作由工程业主负责,完成开工前现场准备工作。4.委托工程监理机构城市轨道交通工程建立工艺复

11、杂,且存在大量的隐蔽工程,工程质量控制难度大。直接施工型BT形式工程中,由投资人承当工程施工建立,其特殊身份加大了工程质量控制难度。假如由投资人自行确定监理单位,投资人很可能通过控制监理机构在工程施工中获取不正当利益。为确保工程的质量、本钱、进度,监理单位应由政府委托,并由其支付监理费用。综上所述,我国合适城市轨道交通BT形式的运作方式为直接施工型BT。一方面,政府应根据当地社会和经济开展需要对工程进展立项,完成工程建议书、可行性研究、筹划报批、初步设计等前期工作。另一方面,招标前政府受权单位做好工程范围内的征地及房屋拆迁工作,并通过招标方式确定监理单位。投资人为具有相应融资和建立才能的施工总承包企业,金融机构根据工程将来的收益情况及对投资人的经济等实力情况为工程提供融资贷款。政府工程公司与投资人签订BT投资建立合同,投资人组建BT工程公司,工程公司在建立期间行使业主职能,对工程进展融资、建立、并承当建立期间的风险。工程开工后,按BT合同,投资人将开工验收合格的工程移交给政府,政府按约定总价按比例分期归还