企业知识产权工作手册

1、企业知识产权工作手册前 言 知识产权又称为智慧财产权。根据世界知识产权组织（WIPO）的表述，知识产权是指受法律制度保护的，由于智力创造而产生的科学技术研究或文学艺术的无形财产权的专有权。 随随着世界界范围内内科学技技术的迅迅猛发展展和经济济全球化化进程的的不断升升级，知知识产权权制度在在经济和和社会生生活中的的地位得得到前所所未有的的历史性性提升，知知识产权权保护受受到全社社会的广广泛关注注。中央央领导同同志多次次指出，要要把增强强自主创创新能力力作为科科学技术术发展的的战略基基点，作作为调整整产业结结构、转转变增长长方式和和提高国国家竞争争力的中中心环节节。要通通过加强强原始创创新、集集成

2、创新新和引进进消化吸吸收再创创新能力力，取得得具有一一批产业业引领作作用的自自主知识识产权和和创新成成果，将将我国建建设成为为具有国国际影响响的创新新型国家家。 国国内外大大量的理理论研究究和实践践表明，知知识产权权制度作作为维护护市场经经济公平平有序竞竞争，推推动和保保护技术术创新的的强有力力的基本本法律制制度和有有效机制制，在激激励发明明创造、有有效配置置技术创创新资源源、提高高企业核核心竞争争力、促促使新技技术商品品化和产产业化以以及企业业占有和和垄断市市场等方方面占有有着特殊殊的地位位。企业业是市场场经济的的主体，只只有企业业的创新新意识和和知识产产权保护护意识提提高了，企企业最终终才

3、能赢赢得更大大的发展展。为了了更好地地协助企企业站在在战略的的高度来来认识和和处理知知识产权权问题，强强化自主主知识产产权的创创造与管管理，了了解知识识产权的的基础知知识和办办事程序序，有效效地实施施知识产产权战略略以开拓拓市场、占占领市场场并取得得市场竞竞争优势势，省知知识产权权局编辑辑了企企业知识识产权工工作手册册，以以方便广广大企事事业单位位开展知知识产权权工作，进进一步推推动我省省知识产产权事业业的发展展。 本本书内容容精练，通通俗易懂懂。为了了便于广广大读者者阅读，我我们还增增加了部部分知识识产权典典型案例例，其目目的在于于引起企企业管理理者对知知识产权权工作的的足够重重视。需需要说

4、明明的是，限限于篇幅幅，本书书中涉及及的各种种知识产产权法律律法规只只提供索索引，引引用相关关法律法法规时，请请以国家家正式出出版发行行的法律律版本为为准。另另外，由由于时间间仓促以以及编者者水平所所限，对对知识产产权的理理解、诠诠释难免免有疏漏漏及不当当之处，敬敬请读者者及专家家批评指指正。知知识产权权又称为为智慧财财产权。根根据世界界知识产产权组织织（WIIPO）的的表述，知知识产权权是指受受法律制制度保护护的，由由于智力力创造而而产生的的科学技技术研究究或文学学艺术的的无形财财产权的的专有权权。 一一、专利利 （一一）专利利的概念念和特征征 专利利是专利利权的简简称。它它是由国国务院专专

5、利行政政部门依依法授予予专利申申请人或或其权利利继受人人在一定定期间对对其发明明创造享享有的专专有权。专专利权不不是在完完成发明明创造时时自动产产生的，需需要申请请人向国国务院专专利行政政部门提提出申请请，并经经审查批批准后方方可获得得。在我我国，国国务院专专利行政政部门是是中华人人民共和和国国家家知识产产权局。专专利具有有独占性性、时间间性和地地域性。 （二）专利的保护对象 专利权的客体就是专利法保护的对象，也就是依照专利法授于专利权的发明创造。我国专利法第二条规定：“本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。”因此，专利权的客体应该是发明、实用新型、外观设计三种专利。 （三）如何取得

6、专利权 专利权的获得，必须经过专利申请和依法审批的全过程。取得专利权的发明创造，必须将其发明创造的内容在权利要求书和说明书或图片、照片中充分公开，划定保护范围。而这些公开的内容是支持其权利存在的惟一依据。记载发明创造内容的说明书、权利要求书或图片、照片是专利申请文件的重要组成部分，当其被国务院专利行政部门依法公告之后，就成为了专利文献。 （四四）授予予专利权权的实质质条件 专利利法第第二十二二条规定定：授予予专利权权的发明明和实用用新型，应应当具备备新颖性性、创造造性和实实用性。新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以以其他方方式为公

7、公众所知知，也没没有同样样的发明明或者实实用新型型由他人人向国务务院专利利行政部部门提出出过申请并且记记载在申申请日以以后公布布的专利利申请文文件中。 创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性性特点和和进步。 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 所以，具备新颖性、创造性和实用性是授予发明和实用新型专利权的实质性条件。 同时， 专利法第二十三条规定：授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过过或者国国内公开开使用过过的外观观设计不不相同和和不相近近似，并并不得与与他人在在先取得得的合

8、法法权利相相冲突。这是授授予外观观设计专专利权的的实质性性条件。 （五）专利权的法律保护 专利制度的核心就是保护发明创造，专利法规定的所有程序，包括专利的申请程序、审查程序、授权程序、诉诉讼程序序等，最最终目的的都是为为了保护护发明创创造。对对发明创创造的保保护采取取的是保保护其专专利权的的形式。 二二、商标标 （一一）商标标的概念念商标是是指由文文字、图图形或者者其结合合等构成成的，用用于商品品，以区区别不同同商品生生产者或或经营者者所生产产或经营营的同一一或类似似商品的的显著标标记。服服务行业业所使用用的标记记亦属于于商标，因因为其作作用同商商品商标标类似，用用以区别别服务的的不同来来源。

9、在在我国，商商标还仅仅限于图图形、文文字或二二者结合合的平面面图案类类型。 （二）商商标的特特征和作作用 11、特征征 （11）商标标是具有有显著性性的标志志，既区区别于具具有叙述述性、公公知公用用性质的的标志，又又区别于于他人商商品或服服务的标标志，从从而便于于消费者者识别； （22）商标标具有独独占性； （33）商标标具有价价值； （4）商商标具有有竞争性性，是参参与市场场竞争的的工具。 2、作用 （1）具有区别商品或服务出处的作用； （2）可以促进生产者或经营者提高产品或服务的质量； （3）有利于市场竞争和广告宣传； （4）商标是无形的财产，是信誉的载体。 （三）商标的种类 根据不同的分

10、类原则对商标进行分类如下： 1、按商标结构分类 可分为文字商标、图形商标、字母商标、数字商标、三维标志商标、颜色组合商标、复合商标、音响商标和气味商标。 2、按商标使用者分类 可分为商品商标、服务商标、集体商标和无主商标。 3、按商标用途分类 可分为营业商标、证明商标、等级商标、组集商标、亲族商标、备用商标、防御商标、 联合商标和广告商标。 4、按商标享誉程度分类 可分为普通商标、知名商标、著名商标和驰名商标。 5、按商标注册与否分类 可分为注册商标和未注册商标。 6、按商标的寓意分类 可分为含义商标和无含义商标。 （四）如何取得商标权 商标权的获得，必须经过商标申请和依法审批的全过程。申请注

11、册商标，必须按规定向商标局报送申请书、商标图样、有关证明文件、交纳商标申请费用等。 注注：1、一一个商标标从提出出申请到到核准注注册大约约需要114个月月至244个月左左右。 2、公公告之日日起有三三个月的的公众异异议期，异异议期内内无人提提出异议议， 商标即即被核准准注册，如如果他人人提出异异议则进进入异议议程序。 三、著作权 （一一）著作作权的概概念 著著作权指指公民、法法人和其其他组织织对所创创作的文文学、艺艺术和科科学领域域内的作作品依法法享有的的专有权权利。 （二）著著作权分分类 著著作权分分为作品品著作权权和软件件著作权权。 （三三）著作作权的保保护范围围 1、作作品著作作权的保保

12、护范围围 包括括文字作作品、口口述作品品、音乐乐、戏剧剧、曲艺艺、舞蹈蹈、杂技技艺术作作品、美美术、建建筑作品品、摄影影作品、电电影作品品和以类类似摄制制电影的的方法创创作的作作品、图图型和模模型作品品、法律律、行政政法规规规定的其其他作品品。 22、软件件著作权权的保护护范围 计算机机软件，即即计算机机程序及及其有关关文档。 四四、集成成电路布布图设计计 （一一）概念念 集成成电路指指半导体体集成电电路，即即以半导导体材料料为基片片，将至至少有一一个是有有源元件件的两个个以上元元件和部部分或者者全部互互连线路路集成在在基片之之中或者者基片之之上，以以执行某某种电子子功能的的中间产产品或者者最

13、终产产品。集集成电路路布图设设计指集集成电路路中至少少有一个个是有源源元件的的两个以以上元件件和部分分或者全全部互连连线路的的三维配配置，或或者为制制造集成成电路而而准备的的上述三三维配置置。 多多层集成成电路才才受到集集成电路路的保护护，半导导体器件件制造工工艺、平平面印刷刷型电路路板不受受集成电电路布图图设计的的保护。对对布图设设计的保保护不延延及思想想、处理理过程、操操作方法法或数学学概念等等。 （二二）申请请集成电电路布图图设计保保护应提提交的材材料 布布图设计计登记申申请表、布布图设计计的复制制或者图图样、布布图设计计已投入入商业利利用的，提提交含有有该布图图设计的的集成电电路样品品

14、、国务务院知识识产权行行政部门门规定的的其他材材料。 五五、商业业秘密 （一一）商业业秘密的的概念和和构成条条件 商商业秘密密是指不不为公众众所知悉悉、能为为权利人人带来经经济利益益、具有有实用性性并经权权利人采采取保密密措施的的技术信信息和经经营信息息。 商商业秘密密应具备备以下四四个法律律特征：不为公公众所知知悉、能能为权利利人带来来经济利利益、具具有实用用性、采采取了保保密措施施。 （二二）侵犯犯商业秘秘密的行行为 11、以盗盗窃、利利诱、胁胁迫或者者其他不不正当手手段获取取权利人人的商业业秘密； 2、披披露、使使用或者者允许他他人使用用以上述述手段所所获取的的权利人人的商业业秘密； 3

15、、违违反约定定或者违违反权利利人有关关保守商商业秘密密的要求求，披露露、使用用或者允允许他人人使用其其掌握的的商业秘秘密。 第三人人明知或或者应知知前款所所列违法法行为，获获取、使使用或者者披露他他人的商商业秘密密，视为为侵犯商商业秘密密。 （三三）侵犯犯商业秘秘密行为为的法律律责任 违反中中华人民民共和国国反不正正当竞争争法第第二章第第十条规规定侵犯犯商业秘秘密的，监监督检查查部门应应当责令令停止违违法行为为，可以以根据情情节处以以一万元元以上二二十万元元以下的的罚款。 六六、植物物新品种种 （一一）概念念 植物物新品种种是经过过人工培培育的或或对发现现的野生生植物加加以开发发，具备备新颖性

16、性、特异异性、一一致性和和稳定性性并有适适当命名名的植物物品种。 （二）品种权的特点 由国家植物新品种保护审批机关授予植物新品种所有者对其新品种享有的专有权。品种权作为一种知识产权保护形式，同其它知识产权一样具有专有性、地域性、时间性和无形性。 （三）植物新品种的保护范围 我国植物新品种保护工作是由国家林业局和农业部两个部门来进行的。根据两部门在植物新品种保护工作上的分工，国家林业局负责林木、竹、木质藤本、木本观赏植物（包括木本花卉）、果树（干果部分）及木本油料、饮料、调料、木本药材等植物新品种保护工作。目前，我国对植物品种权的保护还仅限于植物品种的繁殖材料。对植物育种人权利的保护，保护的对象

17、不是植物品种本身，而是植物育种者应当享有的权利。 （四）授予品种权的基本条件 应属于审批机关发布的保护名录中所列的种或属，应当有适当的品种命名，具有新颖性、特异性、一致性和稳定性。 （五）品种权人的权利和义务 依法获得品种权的单位或个人统称为品种权人。 品种权人的权利主要有：生产权、销售权、使用权、许可权、转让权、标记权、署名权、被奖励权、放弃权。 品种权人的义务有：按审批机关的要求提供有关资料和新品种繁殖材料；缴纳新品种保护费用；实施品种权；使用登记注册品种名称。 （六）新品种的保护期限 一般来说，木本植物培育的时间较长，因此保护的期限也较长。我国已有明确规定：藤本植物、林木、果树和观赏树木

18、的品种权保护期限为20年，其它一五年。 （七）植物新品种权的归属 一是个人执行其单位的任务或主要是利用其单位的物质条件，包括资金、设备、场地、繁殖材料及技术资料等所完成的育种属于职务育种，品种权属于其单位。非职务育种的品种权应属于完成育种的个人。 二是委托育种的品种权的归属应由委托方与受委托方的合同确定，如没有合同约定，其品种权属于受委托方。也就是说，不直接从事育种工作的单位或个人也可以通过委托育种的形式获得品种权，由此获得经济效益。 三是合作育种的品种权属于共同完成育种工作的单位和个人。 四是两个以上的申请人分别就一个植物新品种申请品种权时，品种权授予最先申请的人；同时申请的，品种权授予最先

19、完成的人。 五是植物新品种的申请权和品种权可以依法转让。在某种意义上讲，品种权实际上也是一种商品，因此也可以按照市场经济的原则进入市场。 （八）申请品种权应提交的文件 申请品种权，应当向审批机关提交符合规定格式要求的请求书、说明书和该品种的照片。申请文件应当使用中文书写。 （九九）农业业部植物物新品种种测试机机构 为为配合品品种权审审查，农农业部在在全国设设立了11个植物物新品种种测试中中心（北北京）和和14个个测试分分中心（分分别位于于哈尔滨滨，公主主岭，北北京，济济南，南南京，杭杭州，上上海，广广州，儋儋州，昆昆明，成成都，杨杨凌，西西宁、乌乌鲁木齐齐），负负责新品品种特异异性、一一致性、

20、稳稳定性测测试。第二章 企事业业单位专专利工作作管理制制度制定定指南 为为指导试试点企事事业单位位能够制制定出符符合本单单位实际际的专利利管理规规章制度度，特制制定本指指南以供供参考。 一一、企事事业单位位专利工工作管理理制度的的基本框框架 专专利工作作管理制制度包括括：总则则、专利利工作管管理制度度的基本本内容、专专利工作作的考核核、附则则。 （一一）总 则 制制定专利利工作管管理制度度的目的的；专利利工作的的目的与与任务；制度的的适用范范围。 （二）专专利工作作管理制制度的基基本内容容 专利利工作机机构及其其职责；专利制制度的运运用；专专利产权权的管理理；专利利奖惩。 （三）专利工作的考核

21、 专利工作考核、评价指标的制定与实施。 （四）附 则 本制度的解释权；本制度的实施日期。 二二、企事事业单位位专利工工作管理理制度范范本 第第一章 总 则 第第一条 为规规范本单单位专利利管理工工作，特特制定本本制度。 第二条 专利工作的目的：在研发、生产、经营活动中充分运用专利及专利制度的特性和功能，增强本单位的市场竞争力，争取最佳经济和社会效益。 第三条 专利工作的任务：根据本单位的经营目标和发展战略，制定符合本单位实际情况的专利工作方针、专利战略和具体工作措施。 第四条 专利工作管理制度实施范围：本制度在本单位各部门及下属单位施行。 第二章 工作机构及其职责 第五条 本单位设立专利工作部

22、，负责本单位的专利管理工作。 第六条 本单位设立专利工作专项资金，由专利工作部统一管理，用于专利培训、专利奖酬、专利工作事务及专利信息网络建设等费用支出。 第七条 本单位专利工作部的基本职责包括: 1制定专利工作管理办法； 2制定专利工作的长远规划和年度计划； 3组织、参与专利战略的制定和实施； 4组织、指导、协调、检查各部门的专利工作； 5组织专利宣传、培训； 6管理专利文献，建立专利信息数据库，提供专利信息检索、分析服务； 7管理专利申报工作，提供专利咨询服务; 8办理专利申请、专利权的维护、专利资产评估、专利合同备案、专利权质押、专利广告证明和处理本单位专利纠纷等事务； 9实施专利奖惩；

23、 10管理专利工作专项资金。 第三章 专利制度的运用 第八条 本单位在涉及重大利益的投资、立项、研发、引进、合资、合作、营销、专利申请和维权等决策前，要制定和实施专利战略。 第九条 本单位在经营性投资决策前，应由专利工作部分析国内外专利信息，运用专利制度的规则，提出有关投资决策的可行性建议。 第十条 本单位在开发新技术、新产品立项前，应由专利工作部分析国内外专利信息，其中包括失效专利信息，运用专利制度的规则，提出引进、合作或自主研发等方面的建议。 第十一条 本单位在自主研发新技术、新产品前，应由专利工作部分析国内外专利信息，避免重复研究，运用专利制度的规则，提出能获得最大市场效益的有关技术路线

24、和技术解决方案建议。 第十二条 本单位在引进技术、设备决策前，应由专利工作部分析国内外专利信息，运用专利制度的规则，提出引进方案；特别在引进技术、设备中含有专利的，应先由专利工作部核实其专利法律状态，提出有关可利用性的建议，并定期监视其法律状态。 第十三条 本单位在进行产品销售和出口贸易时，应由专利工作部分析国内外专利信息，运用专利制度的规则，明确该产品在销售地和出口地的专利法律状态，避免侵犯他人专利。 第十四条 本单位在合资、合作等生产经营活动中，应由专利工作部对拟合作的项目进行综合分析，运用专利制度的规则，提出合资、合作的合理化建议。 第十五条 本单位在生产经营活动中，当被控侵犯专利权时，

25、应由专利工作部利用专利信息，运用专利制度的规则，提出应对措施。 第十六条 本单位在签订与专利有关的贸易合同时，应由专利工作部根据具体情况，运用专利制度的规则，提出由合作方提供合法证明文件的要求和相应法律责任及损失赔偿的条款建议。 第四章 专利产权的管理 第十七条 本单位的职务发明是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，申请被批准后，本单位为专利权人。 第十八条 本单位在聘用员工（包括临时工作人员）前，应当与员工签订由专利工作部制定的有关职务发明创造协议。 第十九条 本单位与其它单位、个人合作开发或者委托研究，应签订技术合作、委托协议，协议中必须约定研发成果的专利

26、申请权、专利权的归属。 第二十条 本单位的职务发明创造应先申请专利，方可进行论文发表、科技成果鉴定和评奖、技术、产品展览和销售等可能丧失新颖性的活动。 第二十一条 本单位的职务发明创造完成后，应先报专利工作部备案，专利工作部应适时组织专家对职务发明创造进行评价，适宜申请专利的应进行专利查新检索，并结合本单位的具体情况，确定其是否申请专利及申请的时机、种类和国别。 第二十二条 本单位建立专利档案，专利工作部应对单位所有专利或专利申请进行监视和管理，适时维持或放弃。 第二十三条 本单位在实施专利项目时，生产和销售部门应当将专利实施的情况定期上报专利工作部，专利工作部应当对专利实施情况进行综合分析，

27、提出是否继续实施或改进的建议。 第二十四条 本单位在专利权转让、专利许可、专利权质押、专利权作价入股、合资合作前，应由专利工作部组织进行专利资产评估；专利工作部应定期组织评估本单位的专利资产，并将其纳入财务核算管理体系。 第二十五条 本单位转让专利权或专利实施所得收益，按国家有关规定的比例纳入专利专项资金。 第二十六条 本单位在实施专利保护和市场监视时，专利工作部要及时掌握本行业专利申请及授权情况，对有损于本单位权益的他人专利及专利申请应及时启动相应法律程序；对侵权行为，应当进行综合分析，提出应对措施。 第二十七条 本单位在实施专利权海关保护时，专利工作部要及时办理专利权海关保护备案手续。 第

28、二十八条 本单位建立职务发明创造保密制度和档案管理制度，在专利申请公开前，员工对申请专利的技术或产品负有保密义务，要有员工保密协议、竞业限制协议、保密奖惩协议、借阅管理规定、密级确定规定、归档管理规定。 第五章 专利奖惩 第二十九条 本单位对运用专利制度特性和功能给单位带来收益的员工给予奖励。 第三十条 本单位设立专利工作奖，每年根据专利工作人员的工作业绩给予奖励。 第三十一条 本单位对申请专利的职务发明人或设计人给予鼓励，包括精神或物质奖励。 第三十二条 本单位对被授予专利权的职务发明人或设计人给予奖励和报酬，奖酬的标准不得低于国家有关规定。 第三十三条 本单位应将二十九条至三十二条所述的获

29、奖人员的奖励情况记入其业务考核档案，作为职务、职称提升，业绩考核的重要依据。 第三十四条 本单位对违反本制度的规定，给单位造成损失的责任人，给予处罚。情节严重的，追究其刑事或民事责任。 第六章 专利工作的考核 第三十五条 本单位要有年度专利工作考核、评价指标，并将其列入各部门及其领导的工作绩效考核指标体系。 第三十六条 考核指标是指对专利及专利制度特性和功能的运用状况，包括专利拥有量、实施率、收益率；专利战略制定与实施；专利事务管理；专利工作经费落实；专利奖惩执行等指标。 第七章 附 则 第三十七条 本制度由本单位专利工作部门负责解释。 第三十八条 本制度自公布之日起开始实施。第三章 企业知知

30、识产权权管理办办法(试试行) 总总 则 第第一条 为规规范企业业专利工工作，充充分发挥挥专利制制度在企企业发展展中的作作用，促促进企业业技术创创新和形形成企业业自主知知识产权权，推动动企业加加强对知知识产权权的管理理、保护护和利用用，制定定本办法法。 第第二条 企业业专利工工作的任任务是充充分依靠靠和运用用专利制制度，使使专利制制度成为为促进企企业技术术创新的的一个主主要动力力机制和和保护机机制，鼓鼓励和调调动企业业职工的的积极性性，为企企业技术术创新以以及生产产、经营营全过程程服务。 第三条 国务院专利工作行政主管部门、宏观经济调控部门共同负责对企业专利工作进行宏观指导和协调。企业的专利状况

31、指标及专利管理水平作为评价考核企业经营管理水平和技术创新工作业绩的重要依据。 第四条 本办法适用于国有企业及国有控股企业（以下简称企业），其它企业可参照执行。企业应根据本办法并结合自身状况建立和完善各项具体专利管理规章制度。地方各级专利管理机关、宏观经济调控部门可以根据本办法及相关法规政策制定适合本地企业情况的具体实施措施办法。 第第一章 企业业专利工工作人员员及机构构 第第五条 有条条件的企企业应配配备专职职专利工工作人员员，建立立专门机机构。其其他企业业可根据据工作需需要，明明确承担担专利工工作的机机构和专专职或者者兼职人人员。企企业专利利工作机机构的具具体组织织结构及及管理模模式，可可根

32、据本本办法要要求并结结合企业业自身情情况灵活活建制。企企业主要要负责人人应主管管和统筹筹企业专专利工作作。 第第六条 企业业缺乏条条件配备备专利工工作者，可可以从社社会中介介机构聘聘请具有有注册执执业资格格的专业业人员任任企业专专利顾问问，帮助助企业开开展专利利工作。企企业专利利顾问应应严格按按照执业业要求履履行职务务，保守守企业秘秘密。 第七条条 企业业要明确确企业专专利工作作者、企企业专利利顾问的的工作任任务和职职责，提提供工作作条件，保保障他们们应有的的权利，支支持他们们参加专专利以及及其它相相关业务务的培训训、交流流等活动动。 第第八条 各级级专利管管理机关关应对企企业专利利顾问及及其

33、执业业活动予予以业务务指导。要要适时组组织企业业专利工工作者、企企业专利利顾问开开展业务务培训及及业务交交流等活活动。 第第二章 专利利产权管管理 第第九条 企业业要制定定适应本本企业情情况的覆覆盖企业业各相关关环节的的专利产产权管理理制度。企企业专利利产权管管理的内内容包括括： （一一）专利利技术开开发； （二）专专利申请请、维持持、放弃弃的确定定，职务务与非职职务发明明的审查查； （三三）专利利评价、评评估； （四）专专利资产产运营，包包括专利利权转让让、许可可贸易、运运用实施施，专利利作价投投资，专专利权质质押等； （五五）企业业技术活活动中形形成的与与专利申申请相关关技术档档案的 管理

34、及及对技术术人员业业务活动动的规范范； （六六）对涉涉及专利利技术开开发权益益的流动动人员相相关活动动的规范范； （七七）专利利权保护护，包括括专利侵侵权监视视、专利利诉讼及及专利权权边境保保护等； （八八）其它它企业专专利产权权管理事事项。 第十条条 企业业要建立立职工发发明创造造、申请请专利的的申报与与审查制制度，制制订具体体申报、审审查程序序和办法法。大中中型企业业可在基基层技术术单位（项项目组）及及其它必必要的企企业基层层单位指指定兼职职专利联联络员，由由专利联联络员配配合企业业专利工工作机构构或企业业专利顾顾问开展展发明创创造、申申请专利利的申报报等工作作。 第第十一条条 企业业对做

35、出出的发明明创造，应应进行分分析评价价，凡应应该申请请专利的的，及时时申请国国内外专专利。 对符合合申请专专利的发发明创造造应先提提出专利利申请，取取得专利利申请日日后，再再进行科科技评价价、评估估、评奖奖、产品品展览与与销售等等会导致致技术发发明公开开丧失新新颖性的的活动。 对于不适于申请专利的发明创造，一般应将其纳入企业技术秘密保护范围，从本企业专利战略及经营实际出发需要公开的除外。 第十二条 企业职务发明创造在申请专利前，有关人员应对该发明创造保密。企业职工调离、离退休，或者外来学习进修、临时工作人员在离开企业前，应将其从事、参与企业技术工作的技术资料交给企业，并承担保密义务。未经企业许

36、可，不得擅自发表涉及应予保密内容的文章，不得将属于企业的发明创造申请个人专利。 第十三条 职工将其非职务发明创造申请专利，企业应予支持，不得压制和侵犯其专利申请权和专利权。需要企业出具证明的，由企业审查确认后，出具非职务发明证明。 职工就其做出的发明创造的职务与非职务性质与企业发生争议的，可提请当地专利管理机关处理，确认为非职务发明的，由专利管理机关为其出具处理决定。 第十四条 企业与其它单位签订有关技术开发的合同，或者签订其它在将来履行中可能产生发明创造的合同时，合同应明确发明创造的专利申请权和专利权的归属。 对于跨单位学习进修、合作、工作的人员及企业临时聘用人员，企业应当事先就该人员在学习

37、、工作中做出的发明创造的专利申请权及专利权归属与其本人及接受或派出单位签订合同。未签订合同或者合同规定不明确的，其专利申请权和专利权的归属按照国家有关规定处理。 第十五条 需向国外申请专利的项目， 企业应进行可行性论证。 企业建立中外合资、合作企业时，外方以技术、设备、产品作投资的，企业应就所涉及的专利和相关技术领域进行专利检索和论证。 企业与外方签订涉及专利或将来可能涉及专利问题的涉及外合同，应对专利事宜或可能涉及的专利事宜作明确约定。 第十六条 企业对其专利或专利申请，应依法及时交纳年费或申请维持费，维持其有效。对拟在法定期限届满前放弃或终止的专利和专利申请，要予以论证确认并建立管理档案。

38、 第十七条 企业应依法维护其专利权益。发生被侵权，或者与他方产生专利侵权纠纷或其它专利纠纷的，及时采取措施，必要时请求专利管理机关处理，或向人民法院起诉。 企业职工有权保护本企业的专利权不受侵犯。发现侵犯本企业专利权行为，应及时向企业报告，并帮助做好调查取证工作。 企业专利权益涉及海关保护的，要按照知识产权海关保护条例要求，及时向海关总署申请办理专利权海关保护备案。 企业应避免侵犯他人专利权。 第十八条 企业要定期对专利权及专利申请状况进行统计分析与评估，估算企业专利资产，并将其纳入企业财会核算管理体系，作为企业经营决策的依据。 企业联营、兼并及对外合资、合作，开展重大技术贸易，涉及专利的企业

39、应依照国家有关规定进行专利资产评估。企业开展上述专利资产评估应委托符合执业要求的中介机构完成。 第三章 专利信息利用 第第十九条条 企业业要建立立适合本本企业的的专利信信息利用用机制。 大中型企业应逐步建立企业专利信息数据库，有条件的企业要建立企业专利信息计算机管理系统。缺乏条件建立专利信息数据库的企业可依托社会专利信息中介机构与专利信息网络利用专利信息。 企业专利工作者、专利顾问要及时收集、研究与企业有关的专利信息，为企业技术创新、经营管理等相关企业活动提出对策。 第二十条 地方专利管理机关、宏观经济调控部门应采取措施促进专利信息的传播、开发和利用。要鼓励和支持本地区专利信息网络建设，逐步建

40、立本地区中国专利信息网网站。鼓励和支持社会专利服务中介机构开展专利信息服务。 第二十一条 企业在产品、技术研究开发立项之前，应进行专利文献检索，在研究开发过程中及完成后，要进行必要的跟踪检索。企业研究开发项目进行鉴定验收时应有专利检索报告。 企业技术创新项目申请列入政府经济科技计划或者政府参与投资的，项目审批部门应当要求项目承担企业提供专利检索报告作为审批立项的依据之一。项目取得阶段性成果或完成后，承担企业向项目审批部门申报时，申报材料应提供项目所涉及技术领域的新的专利检索报告，及项目中产生的发明创造是否申请专利的说明。 第二十二条 企业开展对外贸易有下列情形之一的，应进行项目专利检索： （一

41、）技术、成套设备和关键设备的进出口； （二）未在国内销售过的原材料和产品的进口； （三）未在其他国家和地区销售过的原材料和产品的出口。 第二十三条 对企业重大的新技术、新产品研究开发项目，或者企业具有重大市场前景需要申请外国专利的技术创新成果，企业要进行项目专利战略研究，提出专利战略分析报告。 第第四章 考核核评价与与扶持措措施 第第二十四四条 企业业专利状状况指标标作为评评价企业业技术创创新工作作与专利利工作的的主要考考核指标标，包括括： （一一）专利利权、专专利申请请权拥有有量指标标，包括括自主开开发和引引进的专专利权、专专利申请请权； （二）专专利开发发率指标标，包括括年度专专利权、专专

42、利申请请权数与与同期研研究开发发投资额额比，年年度专利利权、专专利申请请权数与与企业技技术人员员数比等等； （三三）专利利收益指指标，包包括自主主开发专专利和引引进专利利的收益益； （四四）企业业专利管管理状况况，包括括专利管管理综合合水平，专专利产权权管理状状况，专专利信息息利用状状况，制制定与实实施专利利战略状状况，专专利收益益分配与与奖励状状况等。 企业应将企业专利状况指标及专利管理要求纳入企业有关负责人任期考核目标。 第二十五条 国务院专利工作行政主管部门、宏观经济调控部门共同制定企业专利工作达标和优秀两级评价标准，对企业进行评价。由企业自愿申报，省级以上专利管理机关、宏观经济调控部门

43、组织评价。 对专利工作优秀并符合有关要求的企业，纳入有关扶持企业计划或其它政策支持范围。 第二十六条 对于政府财政支持的科技计划项目所取得的新技术成果，除合同规定应向社会推广或保密外，项目承担企业可以申请专利，并可以有偿转让或自行实施，所得收益属于承担企业。 第二十七条 各级专利管理机关、宏观经济调控部门应优先将拥有自主专利权并符合有关条件的高新技术项目推荐纳入国家有关经济和科技计划。优先向社会推荐有自主专利权的高新技术产品。对拥有自主专利权且形成一定产业规模具有市场前景的新产品和新技术，采取倾斜支持政策。 地方可以根据本地情况制定鼓励支持专利技术实施和产业化的具体措施。鼓励和支持地方建立专利

44、基金，鼓励企业建立企业的专利基金。 第二十八条 鼓励和支持企业依托高等院校、科研院所等社会技术力量开展以专利为目标的技术创新活动。支持高等院校、科研院所及技术持有人以专利权入股，与企业合作建立新的经营实体。鼓励企业从高等院校或科研院所引进专利进行技术创新。 第二十九条 地方专利管理机关应鼓励发展面向企业服务的社会专利中介服务机构，引导帮助本地区成立企业专利工作者协会、专利顾问协会等有关企业专利工作的社会团体组织，并予以业务指导。 第第五章 利益益分配与与奖励 第三三十条 企业业要根据据专利法法及实施施细则和和国家相相关政策策规定要要求，建建立企业业内部合合理的专专利利益益分配与与奖励制制度。对

45、对企业专专利发明明人或设设计人做做出的专专利及其其实施效效益定期期评价，兑兑现应分分配利益益与奖励励。 专专利利益益分配与与奖励应应与专利利发明人人、设计计人的贡贡献和专专利实施施效益对对应。专专利利益益分配与与奖励形形式可以以用股权权分配，一一次性支支付应分分配金额额，或者者按实施施效益的的一定比比例提成成等符合合国家政政策的形形式。 第三十十一条 企业业开展专专利利益益分配与与奖励，对对专利及及其实施施效益评评价时，可可以组织织专门委委员会依依国家规规定的评评价要求求评价。 第三十二条 职务专利发明人、设计人对企业关于其职务专利及实施效益的评价与利益分配、奖励持严重异议的，可以向企业所在地

46、专利管理机关申诉和请求处理。申诉事实成立的，专利管理机关可以督促企业重新进行评价及分配、奖励，或者直接依法做出处理。企业对专利管理机关的处理决定应予履行。 第三三十三条条 在依依托产学学研合作作的企业业技术创创新活动动中，对对高等院院校、科科研院所所的专利利完成人人及专利利实施的的主要完完成人，企企业应支支付与其其实际贡贡献相当当的报酬酬，可以以用股权权收益分分配等符符合国家家政策的的形式支支付报酬酬。 企企业可以以在研究究开发前前订立的的合同中中约定研研究开发发完成后后取得专专利权及及专利实实施后，给给予专利利完成人人的分配配比例。 第三十四条 企业应将专利发明与设计成绩作为考核技术人员工作

47、的重要依据。企业在聘任技术人员职务和给予相关奖励时，应将其申请专利和获专利权情况，作为考核的主要依据之一。 企业技术人员所作出职务专利产生突出效益的，可作为有突出贡献的专业人员，在评定技术职务时破格晋升。 第三十五条 企业开展技术创新项目的鉴定验收与奖励时，应将项目申请专利及获专利权情况作为重要考证依据。 第三十六条 各级专利管理机关、宏观经济调控部门要适时表彰专利技术创新成绩显著的企业、优秀项目和先进个人，在企业专利工作中做出突出贡献的企业专利工作机构、专利工作者、专利顾问以及其他专利工作人员。 在企业专利工作中做出显著成绩获得表彰、奖励的人员，其成绩作为职务聘任和晋升的主要依据之一。 第第

48、六章 责任任与处罚罚 第第三十七七条 企业业可以依依据本办办法制定定本企业业具体的的责任追追究制度度。对违违反本办办法规定定，造成成企业专专利资产产和其他他财产损损失的，给给予责任任人员行行政处分分。 第第三十八八条 未及及时申请请专利或或忽视专专利权保保护工作作造成企企业严重重损失的的，企业业有关负负责人及及直接责责任者应应按国家家政策法法规和企企业规定定承担责责任。 职工将将职务发发明创造造以非职职务发明明创造申申请专利利的，或或者有其其它严重重违反本本办法规规定侵犯犯、损害害企业权权益行为为造成企企业严重重损失的的，企业业应依法法采取措措施，追追究其应应承担的的责任。 第三十九条 企业专

49、利顾问玩忽职守、履行职责不当或者泄露秘密，造成企业损失的，依据有关法律、法规和政策规定，承担相应责任。专利管理机关可根据有关规定视专利顾问过错情节作出相应处罚。 附附 则 第第四十条条 本办办法由国国家知识识产权局局与国家家经济贸贸易委员员会解释释。 第第四十一一条 本办办法自发发布之日日起施行行。原中中国专利利局、国国家经贸贸委、国国家科委委19994年颁颁布的企企业专利利工作办办法（国国专发管管字119944第1117号号）同时时废止。 根根据目前前我国知知识产权权管理机机构设置置及管理理体制现现状，参参照国内内部分企企事业单单位知识识产权管管理模式式，提出出企业知知识产权权管理工工作模式

50、式和组织织机构结结构框架架图，仅仅供参考考。第五章 企业业专利信信息开发发利用 专专利信息息是指以以专利文文献为主主要内容容或以专专利文献献为依据据，经分分解、加加工、标标引、统统计、分分析、整整合和转转化等信信息化手手段处理理，并通通过各种种信息化化方式传传播而形形成的与与专利有有关的各各种信息息的总称称。专利利信息分分为技术术信息、法法律信息息、经济济信息和和战略信信息四种种。 一一、专利利文献的的特点 专专利文献献不同于于一般意意义上的的科技文文献，是是技术、经经济、法法律三种种情报的的载体，是是专利制制度的产产物。 1、专专利文献献集技术术、法律律和经济济信息于于一体，是是一种数数量巨

51、大大、内容容广博的的战略性性信息资资源； 2、专专利文献献传播最最新的技技术信息息； 33、专利利文献的的格式统统一规范范，高度度标准化化，并且且具有统统一的分分类体系系，便于于检索和和阅读； 4、专专利文献献对发明明创造的的揭示完完整详尽尽，技术术内容相相对可靠靠。 二二、专利利文献的的作用 专专利文献献在企业业决策与与竞争、技技术开发发、专利利申请中中都有重重要作用用。 11、分析析市场潜潜在动向向。对专专利情报报的分析析研究可可以部分分预测市市场。一一般哪一一领域或或技术竞竞争激烈烈，专利利申请量量一定增增加，有有新的申申请出现现就意味味着有可可能出现现新产品品。 22、技术术引进。通通

52、过全面面系统地地查阅和和分析，可可以非常常便捷、准准确的比比较各项项技术的的先进程程度，提提高技术术引进的的效率，尽尽可能找找到引进进技术的的目标，发发现好项项目。 3、避避免侵权权。企业业在生产产销售某某一种新新产品、使使用某一一项新技技术或者者出口某某一种产产品之前前，查阅阅专利文文献可以以判断是是否会构构成专利利侵权。 4、了解竞争对手实力和动向。对某企业一定时期内所申请的专利进行追踪和分析，就比较容易了解该企业的技术实力、研制项目、产品技术路线、今后研发方向，从侧面确定主要竞争对手，对竞争对手进行了解和监视。 5、排除和阻止他人获得专利权。可以通过提供专利文献向专利局提出无效宣告请求，

53、从而阻止他人获得专利权。 6、合法利用他人专利。可以从专利文献查出哪些是无效专利、过期专利、未获得专利申请（撤销、驳回）和非中国专利。 7、选择开发课题。经常浏览专利文献，很容易获得很有有意义的开发课题，对专利文献进行比较，可以弄清某一产品的技术状况，分析国内外技术水平和发展趋势以及专利保护状况，判断开发热点，开发的热点和技术空白点，从而选择有价值、有前途的项目作为开发课题。 8、技术开发过程。技术开发具有继承性，每一项发明创造都使技术向前迈进一步，同时，又成为开发新技术的起点。通过查找专利文献，可以借鉴前人的经验，提高发明的起点，启发思维，站在别人的肩膀上进行新的发明创造，开拓新技术时就更容

54、易获得成功。 9、开发课题后。技术评价离不开专利文献（国际领先水平、国际先进水平、国内领先水平、国内先进水平、普通水平、填补空白）。 10、专利申请前。查新检索了解现有技术状况，可以判断有无批准的可能，权利要求多大适当，怎样才能突出自己发明的优点等，也就是说申请专利前要先“侦察”清楚，然后再确定“作战方案”。 三三、专利利文献的的利用 利利用专利利文献的的基本方方法是进进行专利利检索调调查。可可以依据据调查目目的和类类型的不不同，选选用不同同的调查查方法，进进行调查查和评价价。 检检索专利利文献的的途径包包括手工工检索、光光盘检索索、局域域网检索索和INNTERRNETT网检索索等。有有条件的

55、的企业可可以建立立企业专专利信息息库（专专利数据据库），增增加企业业专利文文献和信信息的占占有量。第六章 企业专专利战略略研究 一一、专利利战略概概述 专专利作为为知识产产权的重重要组成成部分，在在企业占占领市场场和保护护市场的的过程中中发挥着着至关重重要的作作用。几几乎所有有的跨国国公司都都在紧锣锣密鼓地地制定和和实施其其专利战战略，以以巩固和和扩大他他们在全全球经济济、技术术中的垄垄断地位位。 11、专利利战略 所谓专专利战略略是指运运用专利利及专利利制度的的特性和和功能去去寻求市市场竞争争有利地地位的战战略；专专利战略略是企业业面对激激烈变化化、严峻峻挑战的的环境，主主动地利利用专利利制

56、度提提供的法法律保护护及其种种种方便便条件有有效地保保护自己己，并充充分利用用专利情情报信息息，研究究分析竞竞争对手手状况，推推进专利利技术开开发、控控制独占占市场；为取得得专利竞竞争优势势，为求求得长期期生存和和不断发发展而进进行总体体性谋划划。 22、专利利战略的的目标 专利战战略的目目标万变变不离其其宗，是是打开市市场、占占领市场场、最终终取得市市场竞争争的有利利地位，占占领市场场是专利利战略目目标的核核心内容容。 二二、专利利战略的的分类 专专利战略略一般分分为三个个层次。一一是国家家级专利利战略。这这个层次次的专利利战略基基本上是是为国家家制定内内外政策策服务的的。二是是行业专专利战

57、略略。这个个层次的的专利战战略基本本上是围围绕着本本行业的的整体发发展规划划进行的的，其涉涉外性较较强。三三是企业业专利战战略。这这个层次次的专利利战略的的研究和和实施基基本上是是围绕着着本企业业的新产产品、新新技术应应如何面面对市场场而进行行的。 1、专专利进攻攻战略 专利进进攻战略略是指积积极、主主动、及及时地申申请专利利并取得得专利权权，以使使企业在在激烈的的市场竞竞争中取取得主动动权，为为企业争争得更大大的经济济利益的的战略。专专利进攻攻战略主主要包括括以下几几种： （1）基基本专利利战略。这这是准确确地预测测未来技技术的发发展方向向，将核核心技术术或基础础研究作作为基本本方向的的专利

58、战战略。 （2）外外围专利利战略。即即采用具具有相同同原理并并环绕他他人基本本专利的的许多不不同的专专利，加加强自己己与基本本专利权权人进行行对抗的的战略。或或者在自自己的基基本专利利受到冲冲击时，在在基本专专利周围围编织专专利网，采采取层层层围堵的的办法加加以对抗抗。 （33）专利利转让战战略。即即在自己己众多技技术领域域取得的的专利权权中，对对自己并并不实施施的专利利技术，积积极、主主动地向向其他企企业转让让的战略略。 （4）专专利收买买战略。即即将竞争争对手的的专利全全部收买买，来独独占市场场的战略略。 （55）专利利与产品品结合战战略。即即在许可可他人使使用本企企业专利利的同时时，将自

59、自己的产产品强加加于对方方，提高高自己在在市场竞竞争中地地位的战战略。 （6）专专利与商商标结合合战略。即即把专利利的使用用权和商商标的使使用权相相互交换换的战略略。 （77）资本本、技术术和产品品输出的的专利权权运用战战略。即即在资本本、技术术和产品品输出前前，先在在输入国国申请专专利，保保护资本本、技术术和产品品的独占占权的战战略。 （8）专专利回输输战略。即即对引进进专利进进行消化化吸收、创创新后，形形成新的的专利，再再转让给给原专利利输出企企业的战战略。 2、专专利防御御战略 专利防防御战略略是指防防御其他他企业专专利进攻攻或反抗抗其他企企业的专专利对本本企业的的妨碍，而而采取的的保护

60、本本企业将将损失减减少到最最低程度度的一种种战略。专专利防御御战略主主要有以以下几种种： （11）取消消战略。即即针对对对方专利利的漏洞洞、缺陷陷，运用用撤销以以及无效效等程序序，使对对方所取取得的专专利不能能成立或或者无效效的战略略。 （22）公开开战略。即即本企业业没有必必要取得得专利权权但若被被其他企企业抢先先取得专专利又不不利于本本企业时时，采取取抢先公公开技术术内容而而阻止其其他企业业取得专专利的一一种战略略。 （33）交叉叉许可战战略。即即企业间间为了防防止造成成侵权而而采取的的相互间间交叉许许可实施施对方专专利的战战略。 三三、企业业专利战战略研究究 11、专利利战略在在企业发发