SMS风险评估手册实例(散装船和杂货船)

1、文件编号：风 险 评 估 手 册Risk Assessment ManualVer.1.0总页数： 共182页第182页 182/182前 言海安会通函MSC.273（85）决议中关于ISM规则修正案第1章1.2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册对安全管理体系规定下的关于船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险，进行评估，并按照评估结果，制定了相应的防范措施。根据评估手册评估结果，比对与现行公司安全管理体系文件的差异，再对现有体系文件进行相应修改、完善和增加，使修改后的体系文件，符合ISM修正案的评估要求。本手册的层次应在安全管理手册之下。各程序文件和操作手

2、册应根据本评估手册编写。本手册得到到的评估估结果，仅仅仅涉及及了对船船舶、人人员、货货物、环环境的风风险，不不包括其其他如投投资、财财务等风风险因素素。各公公司根据据自己的的具体情情况合理理地增删删本手册册内容，以以满足IISM修修改后的的要求。关于船舶现现场风险险评估，本本手册附附录给出出了船舶舶各种操操作活动动的风险险内容，并并提出避避免发生生危险的的要求。可可做为船船舶现场场风险评评估的参参考。考考虑到船船舶的实实际情况况，本手手册提出出了船舶舶现场操操作需进进行现场场评估的的项目的的建议，各各公司可可根据自自己公司司的要求求进行增增减。建建议船舶舶进行比比较关键键和特殊殊的操作作时都应

3、应进行现现场评估估并填写写风险评评估表。如如进入封封闭处所所、热工工作业、高高空作业业、舷外外作业和和比较大大的维护护保养项项目等。风险评估手手册在实实施后，应应定期对对评估手手册进行行评审，以以验证评评估手册册中对风风险的认认定和提提出的应应对措施施在实际际中是否否正确有有效，如如果发现现问题，及及时进行行修改。本手册是由由多位有有经验的的船长、轮轮机长及及资深审审核员编编写。可可做为各各公司编编写本公公司评估估手册的的参考。由于各个公司经营的船型不同，营运区域不同，各公司可根据本公司具体情况进行删改。特别是风险评估内容部分，本手册考虑了目前营运中比较多的船种，各公司可删除本公司不经营的船种

4、的评估内容。由于时间有限，内容中可能有疏漏，各位在使用期间，可补充完善。目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc262726907 一、 手册册概述MManuual Oveerviiew PAGEREF _Toc262726907 h 3 HYPERLINK l _Toc262726908 二、 评估估内容及及基本概概念Maajorr Asssesssmeent iteems andd baasicc coonceept PAGEREF _Toc262726908 h 7 HYPERLINK l _Toc26272669099 三、评评估时机机Wheen tto

5、aasseessees PAGEREF _Toc262726909 h 11 HYPERLINK l _Toc262726910 四、评估范范围Asssesssmeent scoope PAGEREF _Toc262726910 h 12 HYPERLINK l _Toc262726911 五、评估人人员Asssesssmeent perrsonns PAGEREF _Toc262726911 h 13 HYPERLINK l _Toc262726912 六、评估方方法Asssesssmeent metthodds PAGEREF _Toc262726912 h 14 HYPERLINK l

6、_Toc262726913 七、 船舶舶、人员员和环境境的所有有已认定定的风险险评估报报告Thhe aasseessmmentt reeporrts forr alll iidenntiffiedd riisk to shiips,perrsonnnell annd tthe envviroonmeent PAGEREF _Toc262726913 h 16 HYPERLINK l _Toc262726914 八、对公司司体系文文件修改改的记录录Reccordds oof rreviisedd/ammendded SMSS doocummentts PAGEREF _Toc262726914

7、h 54 HYPERLINK l _Toc262726915 九、风险评评估活动动评审PPeriiodiicall Reevieew tto RRiskk Asssesssmeent Repportt PAGEREF _Toc262726915 h 55 HYPERLINK l _Toc262726916 十、船上现现场评估估Sitte RRiskk Asssesssmeent Repportt PAGEREF _Toc262726916 h 56 HYPERLINK l _Toc262726917 十一、 附附录：船船上作业业活动内内容的风风险及措措施Apppenndixx PAGEREF

8、_Toc262726917 h 59一、 手册册概述MManuual Oveerviiew序号Numbeer基本内容Conteentss细节描述DDesccripptioons1手册概述Manuaal OOverrvieew2评估内容及及基本概概念Majorr Asssesssmeent iteems andd baasicc coonceept介绍风险评评估有关关的基本本概念 Intrroduuctiion of bassic connceppt iin rrelaatioon tto RRiskk Asssesssmeent3评估时机When to asssessse2010年年7月1日前

9、，现现有体系系进行全全面的风风险评估估，并修修改相关关的现有有体系文文件The eexisstinng SSMS to be asssesssed in alll asspeccts befforee 1sst JJulyy 20010,andd ammenddmennt oof rreleevannt SSMS doccumeentss2010年年7月1日以后，不不定期地地对公司司安全管管理体系系进行相相关的风风险评估估和修改改Relevvantt riisk asssesssmennt aand ameendmmentt too bee caarriied outt too coompaa

10、nys SSMS sysstemm unn-peerioodiccallly aafteer 11st JJulyy 20010.对于采取措措施再评评估.仍然高高于3分的风风险因素素作业，应应进行现现场评估估，并按按照现场场实际情情况，制制定附加加措施，留留下现场场评估记记录，方方可进行行作业。Furthher asssesssmennt tto tthe acttionn taakenn. TThe opeerattionns wwhicch rriskk leevell sttilll hiigheer tthann 3 couuldnnot be staarteed uunleess t

11、hee siite asssesssmennt wwas connducctedd, aaddiitioonall meeasuuress weere esttabllishhed in acccorddancce wwithh itts aactuual conndittionn, aand thee asssesssmeent reccordds wwas madde.4评估范围Assesssmeent scoope公司体系文文件评估估：对照照ISMM规则的的1-116章要要素，进进行全面面具体的的评估SMS ssysttem asssesssmennt:ffullly aand comm

12、pleetelly aasseessmmentt aggainnst alll ellemeentss off thhe IISM Codde ffromm chhaptter 1 tto cchappterr 166.现场评估：实际操操作时，按按照操作作的实际际情况和和实际状状况，对对仍然高高于3分的风风险因素素作业再再进行全全面具体体的评估估，并按按照评估估的实际际情况，采采取相应应的措施施，进行行实际的的作业。Site asssesssmennt: wheen ooperratiing praactiicess,fuurthher rissk aasseessmmentt too bee

13、 caarriied outt too thhat rissks levvel aree sttilll hiigheer tthann 3 in acccorddancce wwithh thhe ccondditiion andd siituaatioon oof tthe speeciffic worrk aactiivitty bbefoore jobb beeginnninng. Thee woork cann bee sttartted upoon tthe rellevaant addditiionaal mmeassurees iin pplacce iin llinee wi

14、ith thee acctuaal aasseessmmentt coondiitioon tto tthatt woork. 5评估的人员员Assesssmeent perrsonns公司的评估估：应由由胜任的的专业人人员进行行Compaany shoorebbasee asssesssmeent: too bee coonduucteed bby qquallifiied perrsonnnell船上的具体体评估：船长按按照实际际情况，提提出所有有风险，由由相关的的高级船船员和水水手长、机机工长，对对风险进进行补充充和评估估Shipbboarrd aasseessmmentt:too be

15、e asssesssedd annd ssuppplemmentted by relleveent senniorr offficcerss inn coonsuultaatioon wwithh boosunn annd ffittter agaainsst aall rissks proovidded by massterr acccorrdinng tto aactuual conndittionn 6评估方法Assesssmeent metthodds按照ISMM规则的的所有章章节和要要素，分分解所有有安全管管理活动动内容，进进行所有有风险认认定，判判断其发发生的可可能性大大小和发发生

16、后的的伤害程程度，进进行风险险分值评评定.超超过3分分的风险险，制定定安全防防范措施施，同时时比对公公司现有有体系文文件，得得出需要要增加、修修改完善善的文件件内容，将将安全防防范措施施加入到到3分以以上的风风险中，进进行第二二次评估估，如果果风险降降级，措措施完整整，符合合性良好好，则评评估结束束。否则则，重新新进行评评估，直直到满足足要求为为止。Decommposse aall SMSS acctivvitiies in alll chhaptterss annd eelemmentts oof tthe ISMM coode,ideentiifinng aall rissks to de

17、ttermminee thhe llikeelihhoodd off ann evventt haappeeninng aand deggreee off seeverrityy whhen thaat eevennt ttakiing plaace; deeterrminningg thhe rriskk leevell.whheree thhe rriskk leevell iss deeterrminned to be higgherr thhan 3 tthenn adddittionnal preecauutioons or acttionns aare to be ideentii

18、fieed aand takken,meaanwhhilee coompaare witth ccomppanyys SMSS syysteem tto ddeteermiine thee coonteentss too bee adddedd annd/oor aamenndedd, iincoorpeeratte tthe addditiionaal ppreccauttionns aand acttionns iintoo thhe rriskk whhichh iss leevell 3 or higgherr too caarryy ouut tthe seccondd tiime

19、asssesssmennt,iin ccasee thhe tthe rissk iis rreduucedd, tthe preecauutioons is inttegrrityy,weell commpliiancce tthenn thhe aasseessmmentt iss ovver,othherwwisee thhe aasseessmmentt too bee coonduucteed ooverr aggainn unntilll iits meeet tthe reqquirremeentss. 77对船舶、人人员和环环境的所所有已认认定的风风险评估估报告The aass

20、eessmmentt reeporrts forr alll iidenntiffiedd riisk to shiips, peersoonneel aand thee ennvirronmmentt对船舶、人人员和环环境的所所有已认认定的风风险评估估报告The aasseessmmentt reeporrts forr alll iidenntiffiedd riisk to shiips, peersoonneel aand thee ennvirronmmentt对船舶、人人员和环环境的所所有已认认定的风风险评估估To alll iidenntiffiedd riiskss too s

21、hhipss, pperssonnnel andd thhe eenviironnmennt(ttablle 11)ISM1-6章Chaptter 1-66按照评估方方法，进进行一般般性风险险评估，得得到增加加、修改改完善的的文件内内容Carryyingg ouut ggeneerall asssesssmeent bassis on itss meethood tto aadd andd/orr ammendd thhe SSMS doccumeentssISM 77章Chhaptter77按照评估方方法，对对人员保保护方面面进行风风险评估估，得到到增加、修修改完善善的文件件内容Carryy

22、ingg ouut aasseessmmentt too peersoonneel pprottecttionn baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS ddocuumennts按照评估方方法，对对环境保保护方面面进行风风险评估估，得到到增加、修修改完善善的文件件内容Carriing outt asssesssmeent to envviroonmeentaal pprottecttionn baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS dd

23、ocuumennts按照评估方方法，对对件杂货货物运输输方面进进行风险险评估，得得到增加加、修改改完善的的文件内内容Carriing outt asssesssmeent to genneneerall caargoo trranssporrtattionn reelatted bassis on itss meethood tto aadd andd /oor aamennd tthe SMSS doocummentts按照评估方方法，对对大宗散散装货物物运输方方面进行行风险评评估，得得到增加加、修改改完善的的文件内内容Carriing outt asssesssmeent to bullk

24、 ccarggo ttrannspoortaatioon rrelaatedd baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS ddocuumennts按照评估方方法，对对集装箱箱运输方方面进行行风险评评估，得得到增加加、修改改完善的的文件内内容Carriing outt asssesssmeent to conntaiinerr caargoo trranssporrtattionn reelatted bassis on itss meethood tto aadd andd /oor aamennd tthe SMS

25、S doocummentts按照评估方方法，对对散装化化学品运运输方面面进行风风险评估估，得到到增加、修修改完善善的文件件内容Carriing outt asssesssmeent to cheemiccal carrgo in bullk ttrannspoortaatioon rrelaatedd baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS ddocuumennts按照评估方方法，对对货油运运输方面面进行风风险评估估，得到到增加、修修改完善善的文件件内容Carriing outt asssesssmeent to

26、oill caargoo trranssporrtattionn reelatted bassis on itss meethood tto aadd andd /oor aamennd tthe SMSS doocummentts按照评估方方法，对对旅客运运输方面面进行风风险评估估，得到到增加、修修改完善善的文件件内容Carriing outt asssesssmeent to passsenngerr trranssporrtattionn reelatted bassis on itss meethood tto aadd andd /oor aamennd tthe SMSS dooc

27、ummenttsISM 88章Chaptter 8按照评估方方法，对对船舶应应急应变变及演练练方面进进行风险险评估，得得到增加加、修改改完善的的文件内内容Carriing outt asssesssmeent to emeergeencyy prrepaareddnesss aand driil rrelaatedd baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS ddocuumenntsISM 99 章Chaptter 9按照评估方方法，进进行一般般性风险险评估，得得到增加加、修改改完善的的文件内内容Carryyingg

28、 ouut ggeneerall asssesssmeent bassis on itss meethood tto aadd andd/orr ammendd thhe SSMS doccumeentssISM 110 章章Chaptter 10按照评估方方法，对对船舶维维护保养养、修理理等方面面进行风风险评估估，得到到增加、修修改完善善的文件件内容Carriing outt asssesssmeent to maiinteenannce of thee shhip andd eqquippmennt rrelaatedd baasiss onn itts mmethhod to addd

29、annd /or ameend thee SMMS ddocuumenntsISM111-166章Chaptter 11-16按照评估方方法，进进行一般般性风险险评估，得得到增加加、修改改完善的的文件内内容Carryyingg ouut ggeneerall asssesssmeent bassis on itss meethood tto aadd andd/orr ammendd thhe SSMS doccumeentss8体系文件修修改记录录Recorrds of revviseed/aamenndedd SMMS ddocuumennts修改或增加加的体系系文件及及内容目目录The

30、rreviisedd/ammendded or addded SMSS doocummentts aand itss diirecctorry修改完善后后的安全全管理体体系文件件，再次次风险评评估的结结论The uupdaatedd SMMS ddocuumennts, thhe rresuultss off thhe ffurttherr riisk asssesssmennt9对评估手册册的定期评评审Perioodiccal Revvieww too Riisk Asssesssmennt RRepoort公司应定期期对评估估手册进进行评审审，确定定是否需需要进行行修改。Compaany

31、shaall connducct tthe perrioddicaal rreviiew to rissk aasseessmmentt reeporrt iin oordeer tto vveriify if thee maanuaal sshouuld be moddifiied.10船舶现场评评审On-siite asssesssmennt oon bboarrd aa shhip对船上关键键性操作作，船舶舶现场在在作业前前，还需需进行现现场评估估，以保保证将风风险减到到最少。On-siite asssesssmennt sshouuld be carrrieed oout beffor

32、ee Keey ooperratiion werre ccondductted on boaard to enssuree thhat minnimiize thee riisk.11附录Appenndixx船舶现场评评估方法法On siite asssesssmennt mmethhodss 二、 评估估内容及及基本概概念Maajorr Asssesssmeent iteems andd baasicc coonceept为了执行海海安会MMSC.2377（85）决决议中，关关于ISSM规则则修正案案中对第第1章1.22.2的的公司目目标的修修改内容容，也为为了修改改后的公公司目标标的实现现

33、，对所所有安全全管理体体系规定定下的所所有活动动中的关关于船舶舶、人员员和环境境的所有有已认定定的风险险，进行行如下评评估，并并按照评评估结果果，制定定相应的的防范措措施，比比对这些些措施与与现行体体系文件件的差异异，进行行相关的的修改、完完善和增增加，以以便使修修改后的的体系文文件，满满足ISSM修正正案的所所有评估估要求。尽管我们以以前不经经常把文文件化的的安全管管理体系系的持续续保持和和实施归归于风险险管理，但但实际上上起草或或修改考考虑公司司活动的的文件化化的程序序、须知知等，识识别什么么情况可可能出问问题，决决定需要要做什么么才能阻阻止事故故和问题题的发生生，这种种使程序序文件化化的

34、过程程就是这这种风险险控制的的应用方方法。关关于风险险没有一一个广泛泛的可以以接受的的定义，但但在众多多行业领领域一个个通常应应用较有有权威性性的说法法是：一一个可定定义的危危险发生生的概率率或频率率同危险险发生后后果量级级（大小小）的结结合。换换句话说说，风险险有两个个要件：发生的的可能性性和后果果的严重重性。1. 与风风险有关关的基本本术语风险（RIISK）：风险有有两个要要件：发发生的可可能性和和后果的的严重性性。 传统统定义:风险是是损失的的不确定定性; 现代定义:风险是是预期与与实际结结果的差差异; ISO的定定义:一个可可定义的的危险发发生的概概率或频频率同危危险发生生后果量量级（

35、大大小）的的结合。 风险因素（HAZARDS）：也称危险是指潜在的的能导致致危害的的物质、环环境或实实践，是是能引起起风险事事故、增增加损失失概率和和损失程程度的条条件，是是风险事事故发生生的潜在在原因。风险因素一一般分为为：有形风风险因素素和无形形风险因因素。 有形风风险因素素是指那那些看得得见的、影影响损失失概率和和损失程程度的环环境条件件。如位位置、构构造和用用途等都都是财产产的有形形风险因因素；无无形风险险因素是是指观念念、态度度、文化化、形势势等看不不见的影影响损失失程度的的因素，主主要的无无形因素素是道德德危险因因素。 风险事故（PERIL）：有称风险事件是指引起损损失的直直接或外

36、外在的原原因，风风险之所所以会导导致损失失是因为为风险事事故的作作用，即即风险事事故的发发生使得得潜在的的危险转转为现实实的损失失，因此此，风险险事故是是损失的的媒介。如如火灾、爆爆炸、雷雷电、船船舶碰撞撞、船舶舶沉没、地地震、台台风、污污染等都都是风险险事故。损失（LOOSS）：风险管理中中的损失失是指非非故意、非非计划、非非预期的的经济价价值减少少的事实实。损失失可分为为直接损损失和间间接损失失。直接接损失是是指风险险事故对对于标的的本身造造成的破破坏事实实，间接接损失是是指由于于直接损损失所引引起的破破坏事实实。损失失还可以以分为有有形损失失、收入入损失、费费用损失失和责任任损失等等形式

37、。风险因素、风风险事故故和损失失三者的的联系：风险因素引引起或增增加风险险事故，风风险事故故导致损损失的可可能，而而这种具具有不确确定性的的损失就就构成了了风险。可容许风险险（Tolleraablee Riisk):根据组织确确定的风风险管理理方针，已已降至组组织可接接受程度度的风险险。风险管理（Rissk MManaagemmentt)：是指经济单单位通过过对风险险的识别别和衡量量、采用用必要且且可行的的经济手手段和技技术措施施加以处处理，以以一定的的成本实实现最大大的安全全保障的的一种管管理活动动。风险险管理包包括一般般包括风风险识别别、风险险衡量、风风险处理理和风险险管理效效果评价价四个

38、阶阶段。风风险管理理目标必必须与企企业的经经营目标标相一致致，还与与企业所所处的宏宏观环境境、行业业背景、企企业自身身的市场场地位等等因素密密切相关关，其中中企业目目标是最最基本的的。2. 风险险的特征征风险的客观观性。风险是由客客观存在在的自然然现象和和社会现现象引起起的，它它本身是是一种不不以人的的意志为为转移的的客观实实在。风风险无时时无处不不在。风险的偶然然性。从社会看，风风险是一一种客观观实在，是是普遍的的，风险险事故的的发生具具有必然然性，但但对个体体而言，风风险事故故的发生生是偶然然的，具具体表现现为风险险事故发发生与否否不确定定、风险险事故何何时发生生不确定定、风险险事故将将如

39、何发发生、损损失后果果如何不不确定等等方面。风险的可测测性。是指在大量量统计资资料的前前提下，风风险是可可以衡量量的。准准确估计计和衡量量风险不不仅受相相关的风风险资料料影响，而而且还与与人的主主观判断断、采用用的衡量量方法有有关。3. 风险险的识别别识别风险是是风险管管理第一一步而且且是最重重要的一一步。因因为下面面所有的的过程都都依赖于于它。它它必须是是全面而而准确的的，它将将是基础础，要尽尽量现场场实际观观察。但但危险的的识别不不是很容容易的，不不是第一一次出现现就能识识别的，只只有保证证整个过过程是系系统性的的，才能能取得完完整和准准确的效效果。风险识别一一般包括括感知风风险和分分析风

40、险险两个阶阶段。一一方面，通通过感性性认识和和历史经经验来判判断风险险因素；另一方方面，通通过对各各种客观观的经营营管理资资料和风风险事故故记录进进行分析析、归纳纳和整理理，寻找找风险和和损失的的一般规规律。风险识别阶阶段需要要全面分分析企业业的业务务活动、资资产分布布和人员员构成，分分析人、财财、物及及业务活活动中所所存在的的风险因因素，判判断风险险事故的的可能性性；分析析企业所所面临的的风险可可能造成成的损失失及其形形态，包包括人员员伤亡、财财产损毁毁、业务务中断、民民事责任任、金融融资产贬贬值等。风风险识别别是一项项持续性性和系统统性的工工作，必必须制度度化和程程序化，以以确保组组织的所

41、所有主要要活动及及其风险险都被囊囊括近来来，并进进行有效效的分类类。对风险进行行识别的的具体方方法包括括 HYPERLINK file:/D:limo2010海大培培训文件件夹风险识识别常见见方法.docc t _paarennt 头脑风风暴法、风风 HYPERLINK file:/D:limo2010海大培培训文件件夹风险识识别常见见方法.docc t _paarennt 险清单单法 HYPERLINK file:/D:limo2010海大大培训文文件夹风险险识别常常见方法法.dooc t _ppareent / HYPERLINK file:/D:limo2010海大培培训文件件夹风险识识

42、别常见见方法.docc t _paarennt 标准调调查表法法、财务务报表法法、业务务流程 HYPERLINK file:/D:limo2010海海大培训训文件夹夹风险险识别常常见方法法.dooc t _ppareent 分析析法、风风险因素素分析法法、事故故树分析析法、损损失 HYPERLINK file:/D:limo2010海大大培训文文件夹风险险识别常常见方法法.dooc t _ppareent 统计计记录法法和现场场调查法法。ISM CCODEE1.22.2.2条款款“评估所所有所认认定的对对其船舶舶，人员员和环境境的风险险并确定定防护措措施”（ MSCC 2773(885)）尽管

43、规规则仅对对安全和和防污染染提出了了明确的的要求，规规则中对对其他部部分风险险没有进进一步明明确涉及及，但风风险评估估作为一一种或另另外一种种模式实实质上是是与之许许多条款款要求是是一致的的。最重重要的是是，要认认识到公公司有责责任识别别和其特特定的船船舶、操操作及航航运相关关的风险险。再也也不能充充分依赖赖满足于于一般的的法定和和船级的的要求，或或一般的的行业导导则。IISM CODDE的修修正案把把“评估风风险”这一新新的理念念强制性性的引入入了航运运安全管管理，必必将改变变我们以以往对SSMS的的编制和和修订的的做法和和理念，使使我们船船舶安全全管理和和操作开开始了一一个新起起点。任何风

44、险最最后都需需要用数数字或精精确的文文字描述述来表述述，否则则无法被被大多数数人正确确认识；与各种种危险相相关的风风险是用用可能的的危害和和潜在的的后果等等术语进进行分析析评估的的，这样样能够使使组织机机构建立立优先顺顺序，去去决定用用最少的的资源产产生最大大的结果果。可能能性和后后果的结结合，常常常用下下面的框框图说明明风险发生后后的伤害害程度低中等高发生可能性性小234可能发生345非常可能发发生456建议的响应应措施： 轻微风险 2分不需要采取取措施可容许风险险 33分不需附加控控制，须须监控以以确保控控制的保保持中度风险 4分需努力减少少风险，须须在特定定的时间间采取控控制严重风险 5

45、分直到风险减减少新工工作才能能开始，如如果工作作在进行行中，须须采取应应急措施施，可以以要求更更多的资资源不容许风险险 66分直到风险减减少工作作才能开开始或继继续工作作，如果果不可能能减少必必须禁止止活动三、评估时时机Whhen to asssessses按照ISMM规则修修正案，公公司应在在20110年7月1日前，完完成现有有体系的的全面风风险评估估，并按按照评估估要求，对对体系文文件进行行全面修修改完毕毕。虽然20110年7月1日以后，公公司的体体系文件件已经按按照ISSM规则则修正案案对船舶舶、人员员和环境境风险评评估的结结果，修修改完成成，但是是，其后后公司还还应不定定期对公公司安全

46、全管理体体系进行行相关的的风险评评估和修修改，以以使公司司安全管管理体系系，随着着不断的的循环评评估，不不断地完完善，适适应国际际公约规规则新的的要求，也也使公司司的管理理不断的的提高。船上、岸上上操作人人员，在在严格地地执行公公司安全全管理体体系文件件的同时时，还应应根据具具体的操操作，对对风险较较大(的操作作，在操操作前，进进行必要要的风险险评估，以以保证具具体操作作风险既既满足体体系规定定的总体体要求，又又满足个个体风险险具体操操作上的的无漏洞洞操作，从从而保证证船舶、人人员和环环境的安安全操作作。四、评估范范围Asssesssmeent scoope按照ISMM规则修修正案的的要求，对

47、对照ISSM规则则的1-13章章要素，进进行全面面具体的的评估，找找出可能能的所有有关于船船舶、人人员、环环境的风风险，并并进行全全面系统统的评估估，对于于公司评评估后，风风险仍然然没有降降到可接接受的等等级的风风险，船船上实际际操作时时，还应应根据评评估原理理，按照照操作的的实际情情况和实实际状况况，进行行全面具具体的评评估。并并按照评评估的实实际情况况，采取取相应的的措施，进进行实际际的作业业。五、评估人人员Asssesssmeent perrsonns公司的评估估，应由由胜任的的专业人人员进行行，可以以采取以以点带面面的方式式，就是是由专业业的经验验丰富的的人员，按按照ISSM要素素各要

48、点点，进行行风险识识别，再再组织全全体专业业人员，统统一进行行风险的的分析、补补充和评评估，以以达到全全面、系系统，不不留死角角。船上操作的的具体评评估，船船长应按按照实际际操作情情况，提提出所有有风险，再再由相关关的高级级船员和和水手长长、机工工长，对对风险进进行补充充和评估估，并提提出应对对措施，保保证所有有风险都都能被全全面、系系统和充充分的评评估，以以保证该该风险作作业的安安全可行行。六、评估方方法Asssesssmeent metthodds AA、根据评评估原理理，对船船舶、人人员和环环境的评评估方法法如下：根据ISMM规则的的所有章章节和要要素，分分解成所所有安全全管理活活动内容

49、容，再根根据这些些活动内内容，进进行所有有已认定定的风险险认定；根据认定的的风险，判判断其发发生的可可能性大大小和发发生后的的伤害程程度，按照可能性性和后果果的结合合图，进进行风险险分值评评定，如如果分值值为2分时，表表明认定定的风险险是微小小风险，不需要要采取措措施，分分值为33分时，表表明认定定的风险险是可容容许风险险，不需需附加控控制，须须监控以以确保控控制的保保持，分分值为44分时，表表明认定定的风险险是中度度风险，不不需附加加控制，需需努力减减少风险险，须在在特定的的时间采采取控制制，分值值为5分时，表表明认定定的风险险是严重重风险，直到风风险减少少新工作作才能开开始，如如果工作作在

50、进行行中，须须采取应应急措施施，可以以要求更更多的资资源，分值为为6分时，表表明认定定的风险险是不容容许风险险，直到到风险减减少工作作才能开开始或继继续工作作，如果果不可能能减少必必须禁止止活动。对认定的超超过3分的风风险，制制定的安安全防范范措施，并对措施与现有体系文件对比，找出需要增加、完善和修改的内容。对认定的超超过3分的风风险，比比对增加加的措施施，再次次进行风风险评级级，如果果发现风风险分值值已经降降低到33分（包括3分）以下下或分值值仍然超超过3分，但风险险已经降降级到可可容忍的的程度（这这样的风风险还需需要具体体实施前前，按下下述要求求采取特特别附加加措施），说明制定的措施是有效

51、、可行的。如果发现制制定的防防范措施施没有降降低风险险等级分分值，或或降低到到3分以下下或不符符合国际际海事组组织、主主管机关关、船级级社及海海运行业业组织所所推荐的的适用的的规则、导导则及标标准，说说明该制制定的措措施，需需要再增增加或完完善，直直至满足足第5条规定定为止，这这样风险险评估结结束。将需要增加加、完善善和修改改的现有有体系文文件内容容以目录录形式，写写入最后后的评估估报告中中。按照本手册册的评估估报告，对对现有体体系文件件进行修修改完善善和添加加，完成成最后的的文件修修改工作作。用修改完善善后的体体系文件件，按照照本手册册的要点点，再次次进行评评估，如如果已经经完全满满足本手手

52、册要求求，则说说明修改改完善后后的体系系文件已已经完全全满足海海安会MMSC.2377（85）决决议的所所有要求求，并可可以实现现修改后后的公司司目标对船舶舶、人员员和环境境的所有有已认定定的风险险，并规规定相应应的防范范措施。 B、对于分分值仍然然超过33分，但但风险已已经降级级到可容容忍的程程度的风风险，在在具体实实施前，还还应按照照下述方方法进行行评估，并并采取特特别附加加措施：按照活动内内容和已已经认定定的风险险，确定定已经制制定的降降低风险险的措施施。按照实际活活动内容容和实际际条件，检检验已制制定的措措施与实实际条件件的符合合性，并并根据实实际情况况，增加加特别的的附加措措施。按照

53、检验过过的措施施和增加加的特别别附加措措施，按按照可能能性和后后果的结结合图，再再进行现现场风险险评估。如果现场评评估发现现分值已已经降低低到3分以下下，可以以进行此此项安全全作业和和活动，同同时留下下现场风风险评估估记录。如果现场评评估发现现分值仍仍然在33分以上上，应停停止进行行此项安安全作业业和活动动，上报报公司，并并留下现现场风险险评估记记录。七、 船舶舶、人员员和环境境的所有有已认定定的风险险评估报报告Thhe aasseessmmentt reeporrts forr alll iidenntiffiedd riisk to shiips,perrsonnnell annd tth

54、e envviroonmeent表一1） ISSM 规规则要素素 1：通则ISM规则则章节安全活动内内容风险的认定定风险发生的的可能性性风险发生后后的伤害害程度风险等级得得分应制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高1.2公司应建立立安全及及环境保保护方针针，描述述如何达达到l.2款规规定的目目标公司没有建建立安全全及环境境保护方方针或方方针的设设置不符符合ISSM要求求，导致致公司安安全管理理体系不不符合IISM规规则要求求，不能能取得DDOCXX6按ISM规规则的要要求建立立公司的的安全管管理方针针1.4公司应保证证船、岸岸双方机机构的所所有层次次都执行行和维护护该方针针岸、船人员员不

55、执行行和维护护安全及及环境保保护方针针，可能能危及船船舶安全全、造成成人员伤伤害、破破坏海洋洋环境XX4建立一套体体系化、程程序化SSMS文文件，明明确规定定所有人人员必须须执行和和维护安安全及环环保方针针2） ISSM 规规则要素素 2： 安全与与环境保保护方针针ISM规则则章节安全活动内内容风险的认定定风险发生的的可能性性风险发生后后的伤害害程度风险等级得得分应制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高2.1公司应建立立安全及及环境保保护方针针，描述述如何达达到l.2款规规定的目目标公司没有建建立安全全及环境境保护方方针或方方针的设设置不符符合ISSM要求求，导致致公司安安全管理理体系不

56、不符合IISM规规则要求求，不能能取得DDOCXX6按ISM规规则的要要求建立立公司的的安全管管理方针针2.2公司应保证证船、岸岸双方机机构的所所有层次次都执行行和维护护该方针针岸、船人员员不执行行和维护护安全及及环境保保护方针针，可能能危及船船舶安全全、造成成人员伤伤害、破破坏海洋洋环境XX4建立一套体体系化、程程序化SSMS文文件，明明确规定定所有人人员必须须执行和和维护安安全及环环保方针针3） ISSM规则则要素 33 ： 公司的的责任与与权力ISM规则则章节安全活动内内容风险的认定定风险发生的的可能性性风险发生后后的伤害害程度风险等级得得分应制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高

57、3.1如负责船舶舶营运的的实体不不是船舶舶所有人人，则船船舶所有有人必须须向主管管机关报报告该实实体的全全称和详详细情况况船舶所有人人没有及及时向主主管机关关报告，导导致船舶舶法定证证书不能能及时签签发XX5建立船舶交交接程序序，明确确该职责责岗位。3.2公司应用文文件规定定有关和和影响安安全和防防污染的的管理、执执行和验验证工作作所有人人员的责责任、权权限和相相互关系系人员安全和和防污染染的管理理职责、权权限和相相互关系系漏项和和不明确确，极易易造成安安全和防防污染工工作无人人完成，最最终酿成成安全和和防污染染事故XX4制定明确各各岗位人人员的职职责、权权限和相相互关系系的程序序或须知知文件

58、人员安全和和防污染染的管理理职责、权权限和相相互关系系交叉重重叠，极极易产生生安全和和防污染染工作都都管都不不管的现现象，造造成安全全和防污污染工作作无人完完成，最最终酿成成安全和和防污染染事故XX4制定明确各各岗位人人员的职职责、权权限和相相互关系系的程序序或须知知文件，避避免职责责、权限限和相互互关系的的交叉重重叠3.3公司负责确确保提供供足够资资源和岸岸基地的的支持，使使指定人人员能履履行其职职能指定人员不不能得到到足够的的资源和和岸基的的支持，使使SMSS无法有有效运行行XX6SMS文件件应明确确作出公公司确保保向指定定人员提提供足够够资源和和岸基地地的支持持规定4） ISSM规则则要

59、素 4: 指定人人员ISM规则则章节安全活动内内容风险的认定定风险发生的的可能性性风险发生后后的伤害害程度风险等级得得分应制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高4确保每艘船船舶的安安全营运运，并提提供公司司与船上上人员问问的联系系，每个个公司应应根据情情况指定定1名或多多名岸上上人员，他他(他们)能与最最高级管管理层直直接联系系。指定定人员的的责任和和权限应应包括对对每一艘艘船舶营营运方面面的安全全及防污污染范围围内进行行监控，在在要求时时确保提提供所需需的足够够资源和和岸基地地支持指定人员不不适任，不不能有效效监控SSMS有有效运行行，造成成SMSS运行失失控XX6任命适任的的人员担担

60、任指定定人员，明明确其职职责，赋赋予相应应权力，并并提供所所需资源源和支持持5） ISSM规则则要素 5： 船长的的责任与与权限：ISM规则则章节安全活动内内容风险的认定定风险发生的的可能性性风险发生后后的伤害害程度风险等级得得分应制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高5.1公司应以文文件明确确地规定定船长如如下责任任：.1 执执行公司司的安全全和环境境保护方方针；.2 激激励船员员遵循该该方针；.3 以以简明扼扼要的方方式发布布适当的的命令和和指令；.4 验验证规定定的要求求得到遵遵守；且且.5 定定期评审审SMSS并向岸岸上基地地管理层层报告SSMS的的缺陷。船长职责不不明确，未未赋