美国高校终身教授制度的困境与出路

1、美国高校终身教授制度的困境与出路北京师范大大学比较较教育研研究中心心 耿耿益群 内容提要要本文文通过审审视美国国学术职职业所面面临的挑挑战，将将美国高高校终身身教授制制度置于于学术职职业的背背景之下下，对美美国社会会和学术术界关于于终身教教授制度度的质疑疑和批评评进行了了梳理，评评述了美美国高校校对终身身教授制制度的改改革，并并重点介介绍了终终身聘任任后评审审制度这这一改革革措施。说说明美国国高校终终身教授授制度所所面临的的问题以以及一些些州政府府和各高高等院校校对终身身教授制制度的改改革是与与美国高高等教育育所处的的外部社社会经济济政治环环境和高高等教育育自身的的困境息息息相关关的。 关键词

2、词 高等教教育；终终身教授授制度；改革；终身聘聘任后评评审终身教授制制度（ttenuure）是美国高等教育中独具特色的一个方面，也是其教育制度的重要组成部分，它的产生、发展和完善过程，体现了美国社会对学术自由的重视和追求。1940年美国大学教授协会（American Association of University Professor,简称，AAUP）发表了关于学术自由与终身教授制的声明（Statement of Principles on Academic Freedom and Tenure），确定了终身教授制度的原则。在历史上，终身教授制度对维护学术自由，保障高等教育质量，起到了很大的

3、促进作用。20世纪90年代以来，在新的社会经济条件下，美国学术职业面临前所未有的挑战，终身教授制度不断受到抨击，对于终身教授制度改革的呼声不绝于耳，各州和各高等院校都纷纷对终身教授制度进行改革。在各种改革途径中终身聘任后评审备受各院校的关注。一、美国学学术职业业所面临临的挑战战20世纪990年代代，市场场因素介介入高等等教育领领域，营营利型院院校的出出现以及及问责制制的要求求，使学学术职业业也因此此面临着着新的挑挑战。美美国学术术职业所所面临的的挑战主主要表现现在以下下几个方方面：评评估和问问责制的的挑战、财财政困难难的压力力、信息息技术的的冲击等等。现代大学从从社会的的边缘走走向社会会的中心

4、心，它与与市场建建立了广广泛的联联系。大大学卷入入市场意意味着大大学的办办学和管管理无可可逃避地地要适应应市场运运作模式式。200世纪880年代代以来，管管理主义义等理论论的兴起起，使社社会公共共服务的的市场化化趋势在在美国等等发达国国际蔚然然成风。这这些理论论认为：要使公公共管理理变得有有效率，使使有限的的资源更更能发挥挥效益，就就必须强强调效率率、效益益和节约约原则。1 1 刘献君等.关于实施高校教师聘任制的思考J, 高等教育研究.2003（5）:39-51.2 Scott Smallwood, the Tightening Job Market, the Chronicle of Hig

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7、版社.1996.156101220乔玉全编著.21世纪美国高等教育M，北京：高等教育出版社.2000.38.161-162.21011徐辉.外国高校教师队伍管理的历史发展及启示J，比较教育研究.2003,（10）:77-81.15 1726Christine M.Licata, Post-tenure Faculty Evaluation: Threat or Opportunity? ASHE-ERIC Higher Education Report No.1M, Washington D. C.: Association for the Study of Higher Education,

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10、8. 25 Gabriela Montell, The Fallout From Post-Tenure Review, Chronicle of Higher Education, Oct. 17. 2002 .A8.20世纪660年代代是美国国高等教教育大发发展时期期，实现现了高等等教育的的大众化化。随着着学生注注册人数数的急剧剧增加，对对教师的的需求也也随之增增加，学学术劳动动力市场场成为卖卖方市场场。博士士学位获获得者就就业渠道道畅通，职职业提升升很快，校校际之间间流动也也非常容容易。进进入200世纪880、990年代代，大批批博士生生涌入学学术劳动动力市场场，学术术劳动力力市场发发生

11、变化化，教师师供过于于求；同同时，政政府为了了减少对对大学教教育的公公共经费费支出，把把大学推推向市场场，强调调大学的的研究和和课程应应与经济济发展相相适应，以以缓解政政府支付付大学教教育经费费的压力力，这导导致许多多院校特特别是公公立院校校冻结或或者延缓缓了教师师聘用。例例如近年年来亚利利桑那大大学（UUnivverssityy off Arrizoona）、辛辛辛那提提大学（UUnivverssityy off Ciinciinnaati）、南南卡罗莱莱那大学学（Unniveersiity of Souuth Carroliina）和和弗吉尼尼亚大学学（Unniveersiity of V

12、irrginnia）都都实施了了某种冻冻结教师师聘用的的政策；20001年纽纽约州立立大学（SStatte UUnivverssityy off Neew YYorkk）原计计划聘用用26位位新教师师，但延延缓招聘聘了其中中的222个职位位。22鉴于于财政困困难，院院校开始始增加聘聘任兼职职教师，全全职教师师与兼职职教师的的比例发发生了很很大变化化。19975年年，在近近6522，0000名教教师中，兼兼职教师师占300%，全全职教师师占700%；119911年，兼兼职教师师占355%，119955年，兼兼职教师师占400%，到到了19997年年占433%。不不同类型型的院校校中，兼兼职教师师

13、所占的的比例有有所不同同。研究究型大学学中兼职职教师所所占的比比例为223%，博博士学位位授予大大学兼职职教师所所占的比比例为332%，硕硕士学位位授予型型院校为为37%，学士士学位授授予院校校为377%，两两年制院院校为665%。教教学型院院校所聘聘用的兼兼职教师师的比例例要比强强调研究究的大学学所聘用用的兼职职教师要要高得多多。通常常情况下下，兼职职教师不不能获得得终身教教授职位位。33此外外，近年年来在高高等院校校中全职职但不能能获得终终身教授授职位的的教师人人数也增增加很多多。19998年年，美国国教育部部关于全全国中学学后教师师的研究究发现，在在新近聘聘任的全全职教师师中，555%的

14、的教师不不属于终终身教授授轨（ttenuure-traack）或或终身教教授职位位。另一一项研究究表明，在在19993年、19995年年和19997年年新聘任任的教师师中绝大大多数属属于非终终身教授授轨的教教师。最最近，由由美国数数学协会会（Ammeriicann Maatheematticaal SSociietyy）所进进行的一一项调查查也表明明，核心心学科中中的终身身教授职职位也在在急剧减减少。119955年到20000年年，在四四年制学学院和大大学的数数学系中中，终身身教授的的数量减减少了约约3%，将将成为终终身教授授的教师师的人数数减少了了6%，而而其他非非终身教教授的全全职教师师的

15、人数数增长了了65%。4据美国国教育部部20000年的的统计，在在4355，0000名全全职教师师中，119755年，终终身教授授占522.3%，终身身教授轨轨的教师师占299.1%，非终终身教授授轨教师师占188.6%；到119977年，终终身教授授占500.1%，终身身教授轨轨的教师师占188.8%，非终终身教授授轨教师师占300.3%。55兼职职教师的的增多和和全职非非终身教教授轨教教师增多多的趋势势仍将持持续下去去，这两两种教师师的增多多，都是是以传统统的终身身教授轨轨教师的的减少为为代价的的。信息技术的的进步和和应用引引起了美美国学术术机构功功能、学学生和教教师交往往方式、教教与学的

16、的方式、教教师进行行研究的的方式的的巨大变变化。同同时，技技术进步步也使一一些企业业、机构构和公司司纷纷涉涉足以前前由高等等教育机机构主宰宰的知识识领域。在在传统的的高等教教育机构构中，主主要是通通过教师师传授知知识，教教师是学学术质量量的保证证。这一一基本的的理念目目前正在在受到挑挑战，信信息技术术使传统统的学术术文化正正在发生生变化，大大学功能能不断扩扩大，为为人们提提供了更更为广泛泛地接受受高等教教育的机机会。许许多教师师开始涉涉足信息息技术领领域，积积极学习习和掌握握这些技技术，并并将国际际网络技技术用于于教学和和研究之之中。个个别院校校开始将将教师对对信息技技术的利利用作为为衡量教教

17、师绩效效和晋升升的重要要内容之之一，这这可谓信信息技术术对学术术职业所所产生的的一个积积极影响响。但由由于许多多院校没没有能够够建立关关于教师师应用信信息技术术的工作作数量和和质量的的评估标标准，所所以，出出现了许许多教师师在利用用信息技技术方面面付出了了很多的的时间和和精力，但但却没有有得到应应有的认认可的情情况。尤尤其是在在终身教教授的聘聘任方面面，很少少有院校校在终身身教授的的申请材材料中重重视教师师利用信信息技术术方面的的成就，因因为这不不属于传传统的终终身教授授的申请请成果。同同时，由由于信息息技术在在课程讲讲授中的的应用威威胁到教教师市场场，将减减少教师师的需求求量。可可以预见见，

18、信息息技术对对于学术术职业的的影响将将是深远远的。由于终身教教授位于于学术职职业金字字塔的塔塔尖，学学术职业业所面临临的新的的挑战无无疑会对对终身教教授制度度产生很很大的冲冲击。二、美国社社会和学学术界对对高校终终身教授授制度的的质疑和和批评对于终身教教授制度度的批评评早在220世纪纪60年年代末期期就已开开始，到到了700年代，由由于经济济的萧条条，终身身教授制制度更是是引来众众多非议议。200世纪990年代代以来，美美国高等等教育界界对终身身教授制制度争议议颇为激激烈。总总的说来来，争论论主要集集中于通通过设想想废除终终身教授授制度的的后果来来支持或或反对该该制度。事事实上，在在有些院院校

19、用定定期合同同制代替替终身教教授制度度的同时时，另外外有些院院校则取取消定期期合同制制而代之之以终身身教授制制度。不不论是采采用定期期合同制制还是采采用终身身教授制制度或者者什么其其他方式式都有其其合理性性基础。理理性的模模式应是是，各院院校的领领导者应应审视终终身教授授制度或或其他终终身教授授制度的的替代方方式，合合理地选选择适当当的院校校聘任政政策。6终身教授制制度的批批评者认认为该制制度已经经过时，因因为它缺缺乏灵活活性、效效率低下下、没有有竞争性性、不能能吸引有有才能的的人从事事学术职职业。有有很多人人认为终终身教授授职位的的稳定性性在美国国仅次于于联邦最最高法院院大法官官的位置置。

20、7柴柴特援引引了卡内内基教学学促进委委员会（the Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching）1989年的统计，指出在所有被调查的教师中的29%，女教师中的32%，39岁以下的年轻教师中的39%同意“废除终身教授制度”以提高美国高等教育的质量。8美国经济济学家杂杂志曾将将终身教教授制度度描述成成对教授授们的一一种承诺诺，是允允许“他们在在不丰裕裕的收入入中养尊尊处优，不不对任何何人负责责。”9 19998年年，一项项征求各各州州长长对终身身教授制制度意见见的调查查结果表表明绝大大多数州州长对该该制度持持有异议议。主要要看法是是，终身

21、身教授职职位降低低了办学学的效率率和大学学的竞争争能力，难难于对高高等教育育进行专专业结构构调整，以以提高大大学的适适应能力力。批评评者认为为，终身身教授制制度保护护了无能能教授，缺缺乏对于于学生的的兴趣变变化等方方面的应应变能力力，他们们指责终终身教授授不愿变变革、不不愿冒险险，更关关心科研研，而不不愿浪费费时间从从事本科科教学。在在高等教教育内部部，也有有许多教教师特别别是年轻轻的教师师认为终终身教授授制度对对于个人人和社会会来说都都是很大大的代价价，没有有效率的的终身教教授限制制了新教教职人员员的晋升升机会，同同时，也也限制了了改革项项目的实实施。10詹姆斯贝贝斯（JJamees LL.

22、 BBesss）曾列列举了终终身教授授制度的的八大弊弊端。第第一，终终身教授授制度限限制了大大学教师师、职员员的流动动。200世纪660年代代美国大大学拥有有终身教教授流动动率为88%，到到19772年，将将为1.4%，到到80年年代，尽尽管劳动动力高级级人才市市场活跃跃，流动动率却降降到1%以下；第二，终终身教授授制度扭扭曲了个个人职业业发展的的正常模模式；第第三，终终身教授授制度加加重了大大学的官官僚作风风；第四四，终身身教授制制度为学学术本位位主义提提供了基基础；第第五，终终身教授授制度可可能保护护创造性性低的教教师而把把创造性性高的教教师排斥斥在外；第六，终终身教授授制度降降低了专专业

23、人员员的自我我意识和和自我形形象；第第七，终终身教授授职位限限制了教教师工作作的灵活活性；第第八，终终身教授授制度使使终身教教授在教教师的工工资谈判判中占尽尽优势。11这些断言虽有些极端，但也在一定程度上体现了终身教授制度的弊端。总之，对终身教授制度的批判主要集中在终身教授制度保护了高等院校中的“朽木”、终身教授制度限制了学术人员在各院校之间的流动、没有终身教授制度学术自由同样会得到保障等方面。终身教授制度，一方面体现着美国保证学术自由的基本价值观念，另一方面又把美国社会体制的深刻矛盾和困惑暴露无遗。上述对于终终身教授授制的批批评也从从某种程程度上反反映了社社会经济济发展的的一些侧侧面，因因此

24、这些些批评在在实践层层面导致致了若干干改革的的实施。三、对美国国高校终终身教授授制度的的改革（一）终身身教授制制度改革革的兴起起从20世纪纪60年年代中期期至700年代中中期，美美国高等等教育协协会（AAAHEE）发表表了三个个全国性性的报告告，指出出要重新新考虑终终身教授授政策，有有约200个州开开始通过过立法修修改或取取消终身身教授制制度。马马萨诸塞塞州（MMasssachhuseettss）的詹詹姆斯认认为，大大学经费费资源存存在浪费费的主要要原因，在在于终身身教授制制度。为为此，该该州就废废除或改改革终身身教授制制度，同同教师工工会谈判判，州立立公立大大学系统统教师工工会同意意实行终终

25、身聘任任后评审审制度。12明尼苏达州开始实施评审结果与工资挂钩的政策。1994年，卡内基教学促进委员会（the Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching）调查发现：39%的院校五年前就开始研究改革终身教授的聘任标准，22%的院校仍在考虑之中。26%的院校已经实施某种改革，9%的院校正在对试用期进行改革。34%的院校实施没有终身教授制度的合同制，17%的院校正在考虑之中。1999年的一项民意测验表明，在1，511名教师中32%的教师认为过去的两年中其所在的院校对终身教授制度进行了某种程度的改革，比如，取消终身教授制度等。13关于终身聘

26、任后评审的数据更具积极意义。1989年美国大学教授协会46所院校中仅有3所实施终身聘任后评审政策。7年以后，在680所学院和大学中，有61%的院校实施该政策，同时，有28个州实施该政策，到1999年升至37个州。14改革终身教教授制度度，既有有高等教教育内部部的原因因，也有有来自高高等教育育外部的的动力。从从高等教教育内部部来看，高高等教育育领域的的财政紧紧张，学学生人数数的减少少等都是是促使院院校对终终身教授授制度进进行改革革的重要要因素。高高等教育育本身作作为劳动动密集型型组织，缺缺乏灵活活性，教教师及相相关人员员的福利利占运作作预算的的70%到800%。在在有终身身教授制制度的院院校中，

27、全全职教师师占教师师总数的的85%。19981年年，在这这些全职职教师中中终身教教授占559%。终终身教授授已经成成为许多多院校中中的“稳定、静静止的群群体”，很少少有机会会在院校校之间流流动，流流动的比比率从220世纪纪60年年代中期期的8%降低到到80年年代的11%，也也限制了了教师的的提升机机会。15促使各州和和各高等等院校对对终身教教授制度度进行改改革的动动力更主主要的是是来自高高等教育育之外。首首先，从从公众的的角度来来看，终终身教授授制度保保证终身身雇佣的的概念已已经过时时了，甚甚至是荒荒诞可笑笑的。马马萨诸塞塞州高等等教育委委员会的的前主席席曾认为为终身职职业保障障几乎等等同于不

28、不道德。这这种观点点在200世纪990年代代大量失失业人口口出现的的情况下下，更为为普遍。在在美国经经济滑坡坡的20000-20001年度度，遭解解雇的员员工急剧剧增多，既既有白领领员工，也也有蓝领领员工。而而在这种种情况下下，似乎乎只有高高校教师师幸免遇遇难。16公众也也比较关关注终身身教授制制度的实实际操作作和日常常问题。学学生作为为消费者者以及家家长作为为保险的的承担着着，希望望教师有有智慧、紧紧跟时代代，并且且关注学学生。作作为公众众的代表表，董事事会成员员和立法法者希望望教授们们进行有有效的教教学，强强调本科科生课程程，而不不是研讨讨班和研研究生课课程。同同时，公公众认为为，终身身教

29、授制制度保护护了那些些被称为为“朽木”的教师师，纳税税人和消消费者认认为没有有得到应应有的回回报。其其次，119788年，对对雇佣法法中的年年龄歧视视法（tthe Agee Diiscrrimiinattionn inn Emmplooymeent Actt, AADEAA）进行行的修改改，将最最低退休休年龄延延长到770岁，虽虽然在高高等教育育领域要要推迟执执行，但但仍对高高等教育育构成威威胁。119833年，在在对于该该法的进进一步修修改中取取消了强强制性退退休年龄龄， 119944年取消消强制性性退休法法适用于于高等教教育领域域，进一一步限制制了高等等教育的的灵活性性。117这这使得对对

30、终身教教授制度度进行改改革的呼呼声更为为强烈。第第三，从从政治角角度来看看，州立立法者力力主对终终身教授授制度进进行改革革，一方方面是对对选民关关于“朽木”问题进进行回应应，另一一方面旨旨在制定定合理的的公共政政策，以以保持院院校中权权利的平平衡。而而在所有有上述这这些关于于经济、政政治等方方面原因因的背后后，是自自20世世纪600年代末末以来深深深根植植于美国国社会的的反智主主义（aantii-inntelllecctuaalissm）传传统，一一种对职职业和管管理精英英的不信信任，以以及在全全球化经经济背景景下人们们日益增增长的对对任何与与竞争相相背的工工作安全全保证的的敌意。18对于终身

31、教教授制度度的改革革措施主主要有：采用任任期合同同制（TTermm Coontrractt）代替替终身教教授制度度、延长长试用期期（Exxtenndedd Prrobaatioonarry PPeriiodss）、限限定终身身教授人人数（TTenuure Quootass）和终终审聘任任后评审审（Poost-tennuree Reevieew）等等。实行行任期合合同制的的院校的的合同期期从一年年到五年年不等，主主要是一一种针对对财政困困难、学学生入学学人数减减少和灵灵活性缺缺乏而采采取的措措施。延延长试用用期也是是终身教教授制度度改革的的重要内内容。根根据19980年年阿特塞塞克和高高姆伯格格

32、（Attelssek & GGombbergg）对7760所所院校的的调查表表明，私私立大学学和学院院的试用用期较长长（平均均为6.0年），公公立院校校较短（平平均为55.5年年）。119822年，柴柴特和福福特（CChaiit & Foord）的的研究表表明，罗罗切斯特特大学（UUnivverssityy off Roocheesteer）、哥哥伦比亚亚大学（CColuumbiia UUnivverssityy）、普普林斯顿顿大学（PPrinncetton Uniiverrsitty）、瓦瓦萨学院院（Vaassaar CColllegee）和哈哈佛商学学院（HHarvvardd Scchoo

33、ol oof BBusiinesss）等等大学和和学院已已经将试试用期延延长至111年或或更长，并并取消了了“非升即即走”的规定定。119限限定终身身教授人人数主要要是鉴于于某些学学科终身身教授人人数达到到了饱和和状态所所采取的的措施，但但有些学学者认为为这一措措施限制制了新教教师从事事学术职职业。终身教授制制度能否否坚持，最最根本的的决定因因素不是是在大学学自身的的态度，而而取决于于未来高高等教育育面临社社会大环环境的改改变。如如绝大多多数选民民的态度度，财产产学校等等私立大大学的发发展，信信息技术术的应用用是否最最终彻底底创新高高等教育育的办学学方式等等。新型型的凤凰凰大学只只有100%的

34、固固定教师师，没有有终身教教授，这这已经在在美引起起不同反反响。20（二）终身身聘任后后评审制制度的实实施在各种终身身教授制制度的改改革途径径中，终终身聘任任后评审审倍受一一些州政政府及高高等院校校的青睐睐。终身身聘任后后评审，即即定期对对终身教教授进行行强制性性的审查查。利卡卡塔（CChriistiine M. Liccataa ）认为为，终身身聘任后后评审“通常是是意味着着体系化化的、综综合的过过程，其其中牵涉涉到同行行评价的的重要性性，这种种同行评评价主要要目的在在于绩效效评估和和促进教教师的发发展，要要求终身身教授有有必要的的进步，要要求在教教师没有有实现应应有的提提高时对对其采取取某

35、种措措施。绝绝大多数数的政策策要求对对终身教教授进行行阶段性性的评审审，通常常是以五五年到七七年为一一阶段。另另外一些些院校只只选择对对个别教教师进行行评审，这这种评审审通常是是在某一一事件的的引发下下所进行行的，比比如某一一终身教教授出现现年度评评审不合合格的情情况下。”21终身聘任后后评审制制度的理理论基础础是成人人发展理理论和职职业发展展理论。220世纪纪70年年代，成成人发展展理论由由于其在在人力资资源计划划与开发发中的作作用而备备受重视视。负责责高等院院校教师师计划和和评价的的人员对对教师职职业发展展理论很很感兴趣趣，许多多管理人人员将终终身聘任任后评审审看作促促进教师师职业发发展的

36、有有效政策策，并将将终身聘聘任后评评审视为为一种形形成性评评价（fformmatiive evaaluaatioon）与与教师的的职业发发展紧密密联系起起来。自20世纪纪70年年代末，政政策制定定者们就就开始建建议采取取终身聘聘任后评评审制度度，希望望该制度度会带来来良好的的结果。到到20000年，有有37个州州建立了了某种形形式的终终身聘任任后评审审制度，在在州范围围内的院院校中实实施该政政策。这这些政策策有些是是由州立立法机构构强制实实施的，有有些是由由州高等等教育系系统要求求实施的的，有些些是由管管理部门门和教师师工会所所进行的的集体谈谈判的协协议所规规定的，有有些是由由高等教教育机构构自愿建建立的。几几乎所有有的主要要州立