三体系内审员培训资料

1、恩特工作作室1审核部分分第1章质质量/环境/职业健康康安全管管理体系系审核概论论第2章审审核方案案的管理理第3章审审核活动动第1节总总则第2节审审核的启启动第3节文文件评审审的实施施第4节现现场审核核活动的的准备第5节现现场审核核的实施施第6节审审核报告告的的编编制、批批准和分分发第7节审审核后后续活动动的实施施Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室2第1章管管理体体系审核核概论学习目的的：理解审核核及相关关的概念念；了解管理理体系审审核的类类型（第第一方、第二方方

2、、第三三方审核核）、各各自的作作用和异异同点；理解与审审核员和和审核有有关的审审核原则则；了解管理理体系审审核不同同阶段及及主要活活动；了解审核核方案与与审核计计划的不不同点。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室3审核的定定义为获得审核证据据并对其进进行客观的评价，以以确定定满足审核准则则的程度所所进行的的系统的、独立的并形成文件件的过程Evaluation Warning : The document was created with Spire.Present

3、ation for .NET恩特工作作室4与审核有有关的两两个术语语审核证据据（3.9.4）：与审核核准则有有关的并并且能够够证实的的记录、事实陈陈述或其其他信息息。Q/E/OOHSMMS的审审核证据据来源于于记录、文件、现场观观察以及及询问等等多种信信息源。审核准则则（3.9.3）：用作依依据的一一组方针针、程序序或要求求。Q/E/OHSSMS审审核准则则包括：IISO990011/1440011、GB/TT280011和IISO1190111标准准；有关关的法律律、法规规；组织织的形成成文件的的质量/环境/职业健健康安全全方针和和目标，以及质质量/环环境/职职业健康康安全管管理手册册等其他

4、他MS文文件。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室5与审核有有关的其其他术语语（1）审核原则则：审核核应该遵遵循的若若干原则则与审核员员有关的的原则：1）道德行行为：诚诚信、正正直、保保守秘密密2）公正表表达：真实、准确报报告的义义务3）职业修修养：勤勤奋、判判断力与审核有有关的原原则：独独立性/基于证据据的方法法审核方案案（3.9.2）：针对对特定时时间段所所策划，并具有有特定目目的的一一组（一一次或多多次）审审核审核发现现（3.9.5）：将收收集到的的审核证证

5、据对照照审核准准则进行行评价的的结果。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室6与审核有有关的其其他术语语（2）审核结论论（3.9.6）：审核核组考虑虑了审核核目标和和所有审审核发现现后得出出的最终终审核结结果。受审核方方（3.9.8）：被审审核的组组织。审核委托托方（3.9.7）：要求求审核的的组织或或人员。审核员（3.9.9）：有能能力实施施审核的的人员。审核组（3.9.10）：实施施审核的的一名或或多名审审核员。技术专家家（3.9.11）：提供供关于被被审核对对

6、象的特特定知识识或技术术的人员员。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室7审核原则则(1)一、与审审核员有有关的原原则道德行为为：职业业的基础础对审核而而言，诚诚信、正正直、保保守秘密密和谨慎慎是最基基本的。公正表达达：真实实、准确确地报告告的义务务审核发现现、审核核结论和和审核报报告真实实和准确确地反映映审核活活动。报报告在审审核过程程中遇到到的重大大障碍以以及在审审核组和和受审核核方之间间没有解解决的分分歧意见见。职业素养养：在审审核中勤勤奋并具具有判断断力审核

7、员珍珍视他们们所执行行的任务务的重要要性以及及审核委委托方和和其他相相关方对对他们的的信任。具有必必要的能能力是一一个重要要的因素素。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室8审核原则则(2)二、与审审核有关关的原则则独立性：审核的的公正性性和审核核结论的的客观性性的基础础审核员独独立于受受审核的的活动，并且不不带偏见见，没有有利益上上的冲突突。审核核员在审审核过程程中保持持客观的的心态，以保证证审核发发现和结结论仅建建立在审审核证据据的基础础上。基于证据据的方法法：

8、在一一个系统统的审核核过程中中，得出出可信的的和可重重现的审审核结论论的合理理方法审核证据据是能够够证实的的。由于于审核是是在有限限的时间间内并在在有限的的资源条条件下进进行的，因此审审核证据据是建立立在可获获得信息息的样本本的基础础上。抽抽样的合合理性与与审核结结论的可可信性密密切相关关。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室9质量/环境/职业健康康安全管管理体系系审核质量/环境/职业健康康安全管管理体系系审核定义 为获得质质量/环境/职业健康康安全管管理体系系的

9、审核核证据，并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的形成成文件的的过程。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室10质量/环境/职业健康康安全管理体系系审核的的特点系统性正规、有有序、经经过授权权，有策策划，有有规则程程序。独立性审核机构构和审核核员与受受审核方方及受审审核部门门无利害害关系，没有对对受审核核方进行行过咨询询。文件化审核计划划、检查查表、不不合格报报告、审审核报告告等均应应形成文文件。质量/环境/职业健

10、康康安全管管理体系系审核是是一个抽抽样过程程Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室11质量/环境/职业健康康安全管管理体系系审核的的类型质量/环境/职业健康康安全管管理体系系审核按按审核人人员或其其名义可可分为第第一方审审核、第第二方审审核和第第三方审审核。第一方审审核又称称为“内部质量量/环境/职业健康康安全管管理体系系审核”，第二方方审核和和第三方方审核也也称为“外部质量量/环境/职业健康康安全管管理体系系审核”。Evaluation Warning : The

11、 document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室12第2章审审核核方案的的管理学习目的的：了解审核核方案管管理的概概念；了解内部部审核方方案的范范围、职职责、资资源和程程序；了解审核核方案的的实施；了解内审审员能力力评价的的内容；了解审核核方案的的监视、评审和和改进要要求。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室13第2章审审核核方案的的管理概念:审核方案案是针对对特定时时间段所所策划，并具有有特

12、定目目的的一一组（一一次或多多次）审审核。审审核方案案包括策策划、组组织和实实施审核核所必要要的所有有活动。内部审核核方案一一般为年年度（或或季度）审核计计划（含含有若干干次内审审），每每次内审审前都要要编制内内审实施施计划特点：“特定时间间段”、“特定目的的”，。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室14第2章审审核核方案的的管理审核方案案与审核核计划不不同，审审核计划划是对某某一次具具体审核核的现场场审核活活动及时时间的安安排，与与审核方方案是局局部与总总体的关

13、关系。内部审核核方案一一般由企企业管理理者代表表负责编编制，而而审核计计划由该该审核的的内审组组长编制制。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室15第3章审审核核活动学习目的的：了解解典型审审核活动动的内容容、掌握握内部审审核方法法和要求求Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室16第1节总总则审核活动动的内容容：审核的启启动文件评审审的实

14、施施现场审核核活动的的准备现场审核核活动的的实施审核报告告的编制制、批准准和分发发审核完成成审核后续续活动的的实施（该阶段段通常不不视为审审核的一一部分）Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室17第2节审审核核的启动动学习目的的：了解内审审组长的的作用和和职责；理解确定定审核的的目的范范围和准准则的作作用；简简要了解解内审可可行性要要求；了解选择择内审组组的重要要性和应应考虑的的因素，内审组组的能力力要求；简要了解解内审与与受审核核部门建建立初步步联系的的方式Eva

15、luation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室18第2节审审核核的启动动主要活动动：指定审核核组长；确定审核核目的、范围和和准则确定审核核的可行行性选择审核核组与受审核核方建立立初步联联系Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室19第2节审审核核的启动动管理者代代表任命命内审组组长。内审组通通常由内内审组长长和内审审员组成成，内审组作作为一个个集体进进行

16、工作作，其成成员应遵遵守审核核纪律并并相互协协调一致致。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室20第2节审审核核的启动动内审员的的职责包包括：一一遵守守、传达达和阐明明审核要要求；一一有效效地策划划并履行行被赋予予的职责责，包括括：编制制检查表表、收集集审核证证据、开开具不合合格报告告、进行行内审组组内部交交流、报报告审核核发现（结果）等；一一将观观察结果果形成文文件并报报告审核核结果；一一验证证所采取取的纠正正措施的的有效性性（当委委托方要要求时）；一一收存存和保

17、护护与审核核有关的的文件，包括：按要求求提交文文件、确确保文件件的机密密性、谨谨慎处理理特殊信信息；一一配合合并支持持内审组组长和其其他内审审员的工工作。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室21第2节审审核核的启动动内审组长长除履行行内审员员的职责责外，作作为组长长，其职职责还包包括：一一协助助选择内内审组的的其他成成员；一一制定定审核计计划，合合理分配配审核任任务，指指导并协协调编制制检查表表；一一代表表内审组组同受审审核部门门接触；一一提交交审核报报告。Eva

18、luation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室22第2节审审核核的启动动审核目的的对内部审审核而言言，通常常是评价价组织的的质量环环境/职业健康康安全管管理体系系是否符符合审核核准则的的要求，是否能能通过体体系的有有效实施施实现规规定的质质量/环境/职业健康康安全目目标，并并识别管管理体系系潜在的的改进方方面等。审核范围围审核范围围是指审审核的内内容和界界限。确确定审核核范围贯贯穿于质质量/环境/职业健康康安全管管理体系系内审的的始终。Evaluation Warning : T

19、he document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室23第2节审审核核的启动动确定审核核范围应应考虑的的因素一一内部部审核所所依据的的质量/环境/职业健康康安全管管理体系系标准和和/或其他引引用文件件；一一质量量管理体体系所需需的过程程及其删删减。一一内部部审核所所涉及的的产品、过程或或服务的的类别；一一适用用时，有有关产品品所必需需的法规规要求、产品标标准或其其他引用用文件；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for

20、.NET恩特工作作室24第2节审审核核的启动动审核准则则审核准则则是用作作确定符符合性的的依据，可以包包括适用用的方针针、程序序、标准准、法律律法规、管理体体系要求求、合同同要求或或行业规规范。审核范围围、审核核准则应应当由企企业管理理层和内内审组长长根据审审核方案案确定。审核目目的、范范围、准准则的任任何变更更都应当当征得原原各方的的同意。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室25第2节审审核核的启动动确定审核核的可行行性能否进行行审核要要考虑以以下内容容：3.1

21、进行审核核所需的的充分适适宜的信信息受审核部部门充分分与适当当合作充分与适适宜的时时间与资资源Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室26第3节 文件件评审的的实施学习目的的：了解文件件评审的的目的要要求及实实施方法法；了解内审审需收集集的与审审核有关关的文件件和资料料。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室27第3节 文件件评审的的实施文

22、件评审审的目的的一一了解解受审核核部门的的质量/环境/职业健康康安全管管理体系系文件是是否满足足质量/环境/职业健康康安全管管理体系系标准的的要求，以确定定是否能能实施审审核。一一了解解受审核核部门的的质量/环境/职业健康康安全管管理体系系的情况况，以便便制订审审核计划划。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室28第3节 文件件评审的的实施文件审查查人文件评审审通常由由内审组组长进行行，有时时也可以以由企业业指定的的其他内内审员进进行。审审核过程程中，每每个内审审员

23、均会会对与其其审核内内容有关关的文件件进行审审查。需要说明明的是，此阶段段的文件件审查只只是初步步评审，在审核核阶段，还应结结合组织织的质量量/环境/职业健康康安全管管理体系系实施情情况对文文件的符符合性、充分性性和有效效性进行行进一步步审查。文件审审查的最最后结果果应体现现在审核核报告中中。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室29第3节 文件件评审的的实施文件评审审的主要要内容和和方法(1)方针和目目标、指指标一一对照照ISO990011标准中5.3/5.44.

24、1的要求审审查一一对照照ISO990011标准中4.2.3要求审查查一一对照照ISO1140001标准中4.2/4.33.3的要求审审查一一对照照ISO1140001标准中4.4.5的要求审审查一一对照照GB/TT280001标准中4.2/4.33.3的要求审审查一一对照照GB/TT280001标准中4.4.5的要求审审查Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室30第3节 文件件评审的的实施文件评审审的主要要内容和和方法(2)质量/环境/职业健康康安全管管理手册册一一

25、对照照ISO990011标准中4.2.2/44.2.3的要求审审查一一对照照ISO1140001标准中4.4.4/44.4.5的要求审审查一一对照照GB/TT280001标准中4.4.4/44.4.5的要求审审查必要时，程序文文件/作业指导导书的审审查Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室31第3节 文件件评审的的实施文件评审审的结论论和处置置方法文件审查查的结论论通常分分为“合格”、“局部不合合格”和“不合格”三种。如果文件件审查的的结论为为“合格”，则可以以进行

26、下下一步的的审核工工作。如果文件件初查的的结论为为“局部不合合格”，通常要要求受审审核部门门根据文文审报告告中提出出的问题题在规定定期限内内进行修修改，文文审人员员对修改改的内容容进行验验证后方方可现场场审核。如果文件件评审的的结论为为“不合格”，应停止止审核准准备。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室32第4节现现场审审核活动动的准备备学习目的的：理解编制制审核计计划的作作用、内内容和要要求，掌掌握审核核计划编编制方法法；了解审核核组工作作分配应应考虑的的内容；

27、理解内审审需准备备的工作作文件内内容和要要求，掌掌握检查查表的编编写方法法。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室33第4节现现场审审核活动动的准备备编制审核核计划审核组工工作分配配准备工作作文件Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室34第4节现现场审审核活动动的准备备审核计划划审核计划划（ISO119011133.122）是指对对一次审

28、审核活动动和安排排的描述述。审核核计划由由内审组组长负责责编制，管理者者代表批批准。审审核计划划中确定定了现场场审核的的人员、审核活活动的时时间安排排和审核核路线。审核计计划应在在实施前前由受审审核部门门确认，如受审审核部门门提出异异议，可可进行适适当调整整。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室35第4节现现场审审核活动动的准备备审核计划划的主要要内容一一审核核目的一一审核核范围一一审核核准则一一审核核日期一一内审审组成员员名单一一审核核日程Evaluation

29、Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室36审核计划划讲评项目齐全全过程完整整时间充分分过程方法法该细则细细专业审核核客观公正正通用条款款领导审核核-WHEEN/WWHOEvaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室37第4节现现场审审核活动动的准备备审核方式式编制审核核计划时时要考虑虑审核方方式。审审核方式式是指总总体上如如何进行行审核的的方式，通常有有顺向追踪踪、逆

30、向向追溯、按过程程审核和和按部门门审核四种。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室38审核方式式（1）按过程进进行审核核负责该过过程的部部门必查查配合、参参加该过过程的部部门选查查查完整的的过程注意与其其他过程程的关联联按部门门进行审审核按部门审审核该部门负负责的过过程必查查该部门配配合、参参加的过过程选查查注意接口口突出过程程方法Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentatio

31、n for .NET恩特工作作室39审核方式式（2）顺向追踪踪：逆逆向向追溯：从原因到到结果从结果到到原因从定单到到交付从交付到到定单从文件到到实施从证据到到文件从材料到到产品Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室40第4节现现场审审核活动动的准备备内审组准准备会议议审核前内内审组的的准备会会议是审审核准备备与实施施审核的的重要接接口。内内审组长长主持准准备会议议，内审审组长按按审核计计划分配配任务、明确审审核要点点，内审审组成员员熟悉受受审核部部门质量量/环境/职

32、业健康康安全管管理体系系文件并并按分工工准备检检查表。准备审核核文件审核文件件包括检检查表和和审核记记录、不不合格报报告和审审核报告告等，检检查表和和审核记记录可合合二为一一。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室41第4节现现场审审核活动动的准备备检查表的的作用一一保持持审核目目标的清清晰和明明确一一保持持审核内内容的周周密和完完整一一保持持审核的的节奏和和连续性性一一减少少内审员员的偏见见和随意意性Evaluation Warning : The documen

33、t was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室42第4节现现场审审核活动动的准备备检查表的的基本内内容一一列出出审核项项目和要要点，即即“查什么？”一一针对对审核项项目列出出审核的的区域，即“在哪查？”一一针对对审核项项目列出出审核步步骤和方方法，即即“怎么查？”Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室43设计检查查表应把把握的要要点检查表的的编制应应依据质质量/环境/职业健康康安全管管理体系系标准及及受审核核

34、方的质质量/环境/职业健康康安全管管理体系系文件以部门审审核为主主的检查查表，应应列出部部门有关关的主要要过程的的审核内内容和方方法以过程审审核为主主的检查查表，应应写明要要查的主主要部门门和方法法，过程程的流程程应清楚楚，标准准中必不不可少的的过程必必须审核核，检查表应应体现审审核的具具体思路路，其内内容应反反映过程程方法，体现PDCAA循环Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室44设计检查查表时常常见的问问题将质量/环境/职业健康康安全管管理体系系要求标标准中的

35、的肯定句句原封不不动变为为疑问句句只列审核核项目，忽视审审核方法法和抽样样方案的的设计仅按照质质量/环境/职业健康康安徽管管理体系系要求标标准来编编制检查查表，对对受审核核方体系系文件研研究不够够，没有有结合受受审核方方的实际际Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室45检查表的的使用按表审核核，不要要随意偏偏离如发现范范围改变变，可不不局限于于原范围围如遇不合合格线索索，而原原表中无无此内容容，可以以追加Evaluation Warning : The docume

36、nt was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室46第4节现现场审审核活动动的准备备抽样是审审核的基基本方法法。一是要保保证一定定数量，抽取的的样本通通常在3-122个之间。二是要做做到分层层抽样，可以按按产品、活动、设备、生产线线、岗位位或记录录等分层层。三是要适适度均衡衡，不可可一个部部门或过过程抽样样过多，而另一一个部门门或过程程抽样过过少。在抽样时时，内审审员应坚坚持亲自自选取样样本，而而不应让让受审核核部门“随意”挑选一个个样本供供检查。Evaluation Warning : The document was created

37、 with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室47第5节现现场审审核活动动的实施施学习目的的：使学员了了解首次次会议的的目的及及内容，内审中中可简化化程序；理解信息息的作用用、信息息与审核核证据的的关系，掌握收收集信息息的方法法；理解审核核发现形形成的过过程及记记录要求求；理解解不符合合的含义义、不符符合报告告的主要要内容并并掌握编编写方法法；理解内审审结论的的形成和和内容；理解末次次会议的的要求和和内容，内审中中可简化化程序。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentatio

38、n for .NET恩特工作作室48第5节现现场审审核活动动的实施施举行首次次会议审核中的的沟通向导和观观察员的的作用和和职责信息的收收集和验验证形成审核核发现准备审核核结论举行未次次会议Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室49第5节现现场审审核活动动的实施施首次会议议的内容容一一与会会者签到到一一人人员介绍绍一一说说明审核核目的和和范围一一说明明审核准准则一一一一审核方方法及程程序介绍绍一一确认认审核计计划一一若内内审组成成员有外外聘人员员，确定定外聘人人员的陪

39、陪同人员员（向导导），落落实后勤勤安排和和审核所所需的资资源和设设施。一一澄清清疑问一一末次次会议的的安排Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室50第5节现现场审审核活动动的实施施现场审核核：首次会议议结束后后，即进进行现场场审核。现场审审核按审审核计划划的安排排进行，具体的的审核内内容按准准备好的的检查表表进行。调查方法法和技巧巧：现场审核核时可通通过观察察、查阅阅文件和和记录、提问与与交谈和和追踪验验证（需需要时，实际测测定）等等方法调调查。调查技巧巧：善于提问

40、问、仔细细倾听、仔细观观察、作作好记录录。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室51审核方法法(1)审核的基基本方法法：问/查/看/记追踪、验验证及实实际测定定抽样的合合理性审核的方方式：顺向跟跟踪、逆逆向追溯溯、按部部门审核核、按过过程审核核 Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室52审 核方方法法(2)面谈方式式:-选择不同同部门、不

41、同层层次的人人员面谈谈-在被访谈谈人正常常工作时时间及场场所内进进行-面谈前要要使被访访谈人员员处于放放松状态态-说明面谈谈及做记记录的理理由-请被访谈谈人从介介绍工作作情况开开始-避免提诱诱导式的的问题-面谈后要要总结、评论、澄清-要感谢被被访人员员的合作作Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室53审 核方方法法(3)提问方式式:-封闭式-开放式-澄清式Evaluation Warning : The document was created with Spire

42、.Presentation for .NET恩特工作作室54审 核方方法法(4)查:-文件的符符合性、有效性性、适宜宜性及其其管理-记录的客客观性、完整性性、追溯溯性及其其管理Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室55审核方法法(5)看:-产品标识识和状态态标识-生产、检检测和储储存环境境-文件记录录保管情情况-设备设施施/监视测量量装置-实际操作作Evaluation Warning : The document was created with Spire.Pr

43、esentation for .NET恩特工作作室56审核方法法(6)记: -时间、地地点-访问、调调查的对对象-见证人-见到的事事实-合格的事事实做简简要记录录，不合合格事实实做详细细记录Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室57审核过程程的控制制审核计划划的控制制审核活动动的控制制审核人员员的控制制审核结果果的控制制Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for

44、.NET恩特工作作室58审核计划划的控制制原则上按按已确认认的计划划执行，不能随随意改变变特殊情况况时，双双方同意意可局部部调整（主要是是调整审审核日程程安排审审核路线线）发现严重重问题时时，要及及时沟通通，要尊尊重受审审核方意意见Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室59审核活动动的控制制明确总体体，合理理抽样识别关键键过程，注重过过程能力力审核主要要因素， 把握握审核重重点注意相关关影响，进行综综合考察察营造良好好气氛，防止主主观片面面性Evaluation W

45、arning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室60合 理抽抽样样明确总体体并在过过程受控控条件下下抽样浏览总体体，保证证一定样样本量（3-122）突出重点点，注意意分层分布均匀匀/涉及到所所有范围围独立抽样样，不能能由受审审核方“送样”注意随机机性多场所抽抽样Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室61审核人员员的控制制审核工作作纪律的的控制个人情绪绪的控制制团结协作作的

46、工作作作风的的控制Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室62审核结果果的控制制(1)以可追溯溯的客观观证据为为基础不合格事事实要得得到受审审核方确确认道听途说说不能作作为证据据以审核准准则为准准绳审核组内内部充分分讨论，尽可能能统一意意见Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室63审核结果果的控制制(2)如何降低低审核风风险:-合理抽样样：

47、样本本能代表表总体-深入审核核：以审审核证据据为根据据得出审审核发现现-全面分析析：汇总总分析审审核发现现并结合合综合信信息得出出审核结结论Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室64审核结果果的控制制(3)掌握沟通通技巧：多听少少说明确审核核对象注意观察察和安全全事项特殊情况况处理一问三不不知高谈阔论论辩解/推卸责任任不确认事事实无法提供供证据发现其他他异常Evaluation Warning : The document was created with Spir

48、e.Presentation for .NET恩特工作作室65不 合格格项项“不合格（不符合合）”:未满足要要求不合格包包括不合合格品和和不合格格项“要求”是指“审核准则则”，可以包包括：质质量/环境/职业健康康安全管管理体系系标准、适用的的法律法法规和受受审核方方的质量量/环境/职业健康康安全管管理体系系文件等等“要求”包括：明明示的、通常隐隐含的、必须履履行的文件性、实施性性和效果果性不合合格Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室66不合格项项的形成成质量/环境

49、/职业健康康管理体体系文件件不符合合ISO990011/1440011、GB/TT280001标准的要要求,即文件规规定不符符合标准准质量/环境/职业健康康安全管管理体系系现状未未按质量量/环境/职业健康康安全管管理体系系文件或或适用的的法律、法规的的要求报报执行，即现状状不符合合文件规规定。质量/环境/职业健康康安全管管理体系系运行的的结果未未达到预预定的目目标，即即效果未未达到预预定目标标Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室67第5节现现场审审核活动动的实施施

50、不合格项项：严重不合合格项、一般不不合格项项两类。严重不合合格项：一一质量量/环境/职业健康康安全管理体系系运行出出现系统统性失效效。一一质量量/环境/职业健康康安全管理体系系运行出出现区域域性失效效。一一严重重影响产产品质量量或质量量/环境/职业健康康安全管理体系系运行的的后果严严重的不不合格现现象。一般不合合格项：一一对满满足质量量/环境/职业健康康安全管理体系系过程或或体系文文件的要要求而言言，是个个别的、偶然的的、孤立立的、性性质轻微微的问题题。一一对保保证所审审核区域域的质量量/环境/职业健康康安全管理体系系有效性性而言，是个次次要的问问题。Evaluation Warning :

51、The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室68第5节现现场审审核活动动的实施施不合格报报告：对于一个个内审员员来说，写好不不合格事事实的描描述、不不符合的的条款和和不合格格的性质质是最为为关键的的事。编写不合合格报告告的要求求：一一不合合格事实实的描述述应准确确具体，具有可可重查性性和可追追溯性，文字表表述力求求简明精精炼；一一不符符合的条条款应力力求判断断得比较较确切，如果判判断得不不确切，会导致致纠正措措施的方方向发生生偏差。Evaluation Warning : The document was cre

52、ated with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室69编写不合合格报告告的要求求(1)不合格事事实的描描述:正确、清清楚、全全面、简简练人、事、时、地地、细节节有可重查查性涉及人员员只提职职务、岗岗位，不不提姓名名当事人、负责人人的叙述述可作为为证据，最好有有旁证（物证）陪同人员员、无关关人员的的话不能能作为证证据合格的事事、操作作或技术术细节、调查经经过均不不应写不能出现现“某”、“有些”、“少数”、“可能”、“估计”等虚词Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentati

53、on for .NET恩特工作作室70请说出以以下几个个不符合合事实描描述有何何不妥1)在生产车车间发现现工人使使用的两两份作业业指导书书均为有有效版本本，但它它们对同同一温度度参数的的要求不不一致。2)查20033年7月20-221日内部审审核的记记录，发发现没有有对办公公室进行行审核。3)审核员看看见工人人王大力力没有按按操作规规程操作作。4)在计量室室看见有有一台测测试仪没没有贴检检定标签签，怎么么能识别别校准状状态呢？Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室7

54、1编写不合合格报告告的要求求(2)判定为不不合格的的理由:是判定其其为不合合格的理理由，不不是推卸卸责任的的“客观”理由事实描述述可带出出理由实施与规规定不符符即理由由事实描述述后不能能使人得得出不合合格理由由时，需需略加说说明不要误导导，不要要用过激激的词句句Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室72编写不合合格报告告的要求求(3)条款的判判定：以事实为为基础，不猜测测，不设设想选最贴切切的条款款由表及里里，判别别原因不不判现象象条款与理理由要对对应重复出现现某种

55、不不合格，应考虑虑纠正措措施处于不合合格边缘缘，又无无任何措措施，应应考虑预预防措施施Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET恩特工作作室73第5节现现场审审核活动动的实施施质量/环境/职业健康康安全管理体系系有效性性评价和和审核结结论综合评价价的内容容：质量/环境/职业健康康安全管理体系系文件与与标准的的符合性性，质量量管理体体系过程程删减的的合理性性、方针针和目标标的适宜宜性和实实现情况况，以及及资源满满足要求求的能力力、主要要过程和和关键活活动达到到预期结结果的情情况、产产品质量量符合要要求的程程度和稳稳定性、内、外外部失效效的情况况、顾客客满意程程度、管管理者和和员工的的质量/环境/职业健康康安全意识、质质量/环境/职业健康康安全管理体系系持续改改进机制制。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentatio