企业管理系统执行评估制度

1、当前文档修改密码：8362839目 录 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc66007315 第一章 总总 则 PAGEREF _Toc66007315 h 3 HYPERLINK l _Toc66007316 1.1 目目的 PAGEREF _Toc66007316 h 3 HYPERLINK l _Toc66007317 1.2 评评估内容容 PAGEREF _Toc66007317 h 3 HYPERLINK l _Toc66007318 1.3 评评估标准准 PAGEREF _Toc66007318 h 3 HYPERLINK l _Toc66007319 1.

2、4 范范围 PAGEREF _Toc66007319 h 3 HYPERLINK l _Toc66007320 1.5 职职责 PAGEREF _Toc66007320 h 3 HYPERLINK l _Toc66007321 1.5.11 董事事会 PAGEREF _Toc66007321 h 3 HYPERLINK l _Toc66007322 1.5.22 CEEO PAGEREF _Toc66007322 h 4 HYPERLINK l _Toc66007323 1.5.33 资源源质量管管理部 PAGEREF _Toc66007323 h 4 HYPERLINK l _Toc6600

3、7324 1.5.44 子公公司及事事业部总总经理 PAGEREF _Toc66007324 h 4 HYPERLINK l _Toc66007325 1.5.55 各部部门部长长 PAGEREF _Toc66007325 h 4 HYPERLINK l _Toc66007326 1.6 评评估原则则 PAGEREF _Toc66007326 h 4 HYPERLINK l _Toc66007327 1.7 评评估频率率 PAGEREF _Toc66007327 h 5 HYPERLINK l _Toc66007328 1.8 评评估方法法 PAGEREF _Toc66007328 h 5 H

4、YPERLINK l _Toc66007329 1.9 说说明 PAGEREF _Toc66007329 h 5 HYPERLINK l _Toc66007330 第二章 评评估实施施 PAGEREF _Toc66007330 h 6 HYPERLINK l _Toc66007331 2.1 评评估计划划 PAGEREF _Toc66007331 h 6 HYPERLINK l _Toc66007332 2.2 评评估实施施 PAGEREF _Toc66007332 h 6 HYPERLINK l _Toc66007333 2.2.11 首次次会议 PAGEREF _Toc66007333 h

5、 6 HYPERLINK l _Toc66007334 2.2.22 现场场评估 PAGEREF _Toc66007334 h 6 HYPERLINK l _Toc66007335 2.2.33 评估估报告 PAGEREF _Toc66007335 h 6 HYPERLINK l _Toc66007336 2.2.44 末次次会议 PAGEREF _Toc66007336 h 7 HYPERLINK l _Toc66007337 第三章 改改进程序序 PAGEREF _Toc66007337 h 8 HYPERLINK l _Toc66007338 第四章 考考核 PAGEREF _Toc66

6、007338 h 9 HYPERLINK l _Toc66007339 4.1 对对评估结结果的考考核 PAGEREF _Toc66007339 h 9 HYPERLINK l _Toc66007340 4.2 对对评估过过程的考考核 PAGEREF _Toc66007340 h 9 HYPERLINK l _Toc66007341 第五章 文文件执行行评估标标准及相相关工具具 PAGEREF _Toc66007341 h 10 HYPERLINK l _Toc66007342 5.1 文文件执行行评估标标准 PAGEREF _Toc66007342 h 10 HYPERLINK l _Toc

7、66007343 5.2 标标准说明明 PAGEREF _Toc66007343 h 10 HYPERLINK l _Toc66007344 5.3 文文件执行行评估汇汇总评定定表 PAGEREF _Toc66007344 h 11 HYPERLINK l _Toc66007345 5.4 文文件执行行评估记记录表 PAGEREF _Toc66007345 h 12 HYPERLINK l _Toc66007346 5.5 不不符合报报告及预预防措施施处理单单 PAGEREF _Toc66007346 h 13 HYPERLINK l _Toc66007347 第六章 附附则 PAGEREF

8、_Toc66007347 h 14 总 则目的对公司各类类文件的的建立、执执行情况况进行定定期或不不定期评评估，以以推进公公司各项项制度、规规定的建建立和切切实得到到执行，并并对各项项文件的的适宜性性进行校校验和改改进。评估内容公司各类文文件的建建立情况况；公司各类文文件的执执行情况况；公司各类文文件的适适宜性。评估标准详见本制度度第五章章“文件执执行评估估标准及及相关工工具”中相关关定义。范围公司除成都都博恩和和贵阳博博恩外的的其它单单位现有有文件体体系所定定义的所所有管理理文件：即董事事会管理理文件、总总经理直直管文件件、公司司级管理理文件、部部门管理理文件的的建立、执执行情况况。职责董事

9、会负责组织对对公司战战略文件件建立、执执行情况况及适宜宜性的评评估和改改进工作作；CEO负责批准“评估计计划”和“评估报报告”。组织织公司企企业文化化文件建建立、执执行情况况及适宜宜性的评评估和改改进工作作。并按按“博恩科科技文件件索引”中所规规定的责责任开展展改进工工作。 资源质量管管理部负责具体组组织实施施公司管管理文件件（含公公司级管管理文件件、部门门管理文文件）及及规定的的建立、执执行情况况及适宜宜性评估估和改进进工作，并并编制评评估计划划和评估估报告。检检查评估估改进工工作开展展情况（组组织工作作应包含含评估计计划的制制定、评评估小组组人员、评评估地点点的确定定等）。子公司及事事业部

10、总总经理负责根据CCEO批批准的审审核评估估报告组组织本部部门管理理文件及及规定的的改进工工作。并并提请资资源质量量管理部部对改进进情况组组织检查查评估。各部门部长长负责根据CCEO批批准的审审核评估估报告组组织本部部门的改改进工作作，并提提请资源源质量管管理部对对改进情情况组织织检查评评估。评估原则回避原则在子公司、事事业部、各各业务支支持部门门的评估估过程中中，原则则上必须须遵循本本部门不不评价本本部门的的原则。公平原则每个部门的的评估小小组必须须由两个个或两个个以上的的评估人人员共同同组成，同同时评估估独立评评分，最最后该部部门的综综合评估估得分取取评估人人员的平平均分计计算。评估频率对

11、公司战略略文件的的评估：原则上上每年进进行一次次评估，在在每年的的董事会会上进行行。对公司级管管理文件件及部门门管理文文件，分分以下三三种情况况：季度评估：每个季度开开展一次次，在下下个季度度的第一一个月内内完成所所有的评评估工作作。改进进工作在在随后的的一个月月内完成成。其中中第四季季度的评评估和年年度评估估放在一一起进行行。年度评估：对全年文件件建立、执执行情况况进行评评估，和和质量管管理体系系内审同同时开展展。临时评估当某个部门门普遍在在某项制制度上执执行过程程中出现现问题时时或部门门与部门门之间在在某些规规定的执执行上出出现异常常时，组组织临时时评估。评估方法以部门为单单位进行行交叉评

12、评估。说明各单位是否否安排本本部门内内部的审审核评估估由各部部门自行行确定。对质量体系系文件的的评估按按公司质质量手册册之规规定执行行。评估实施评估计划根据需要评评估的部部门、相相关适用用的制度度、以及及以往评评估的结结果等情情况编制制。内容容应该包包括评估估小组的的组成（评评估小组组原则上上为公司司领导、各各子公司司、事业业部、各各业务支支持部门门负责人人或取得得ISOO内审员员资格证证书的相相关人员员中部分分人员构构成）、评评估的目目的、范范围、依依据、方方法及被被评估部部门、时时间等。评评估计划划应在评评估期前前10天书书面（电电子和纸纸质文档档均可）下下达给相相关部门门及相关关人员。被

13、被评估部部门如对对时间安安排有异异议，则则应提前前三天告告之资源源质量管管理部并并报CEEO核准准。评估实施首次会议主要介绍评评估工作作安排情情况。由由CEOO或CEOO指派专专人主持持，参加加人员包包括评估估小组成成员及被被评估部部门负责责人。与与会人员员必须填填写签到到记录并并由资源源质量管管理部保保存备查查。现场评估评估小组成成员根据据评估计计划的安安排，对对被评估估部门的的管理文文件和规规定建立立、执行行情况进进行现场场评估，并并将不符符合项目目如实填填写在“评估检检查表”中（评评估检查查表详见见本制度度第五章章所定义义的工具具）。评估时，评评估人员员应该公公正而又又客观地地评估所所发

14、生的的问题。评估报告现场评估工工作结束束后，评评估工作作主持人人召集评评估组会会议，综综合分析析评估结结果，依依据制度度及相关关规定，确确定不符符合项目目（包含含建立、执执行和管管理文件件或规定定本身的的），由由相关部部门分析析原因，并并制定纠纠正措施施，并在在会议结结束后一一周内由由资源质质量管理理部完成成评估报报告。提提交给评评估主持持人（由由CEOO或CEOO指派专专人担任任）审核核，并报报CEOO批准。评估报告的的内容应应该包括括：评估的目的的、范围围、方法法和依据据评估组成员员、受评评估部门门名单评估计划实实施情况况总结不符和情况况分布不符和原因因分析及及改进措措施末次会议由评估主持

15、持人主持持，重申申评估的的目的，发发出不符符和项报报告，并并由评估估主持人人宣读评评估报告告。提出出改进的的要求和和完成时时间。公公司领导导提出期期望并强强调各部部门抓紧紧整改工工作。经经评估主主持人确确认后实实施纠正正。改进程序各部门应该该根据评评估报告告的改改进措施施和时间间要求制制定改进进计划。计计划应包包括改进进项目、不不符合原原因，改改进措施施、改进进完成时时间，责责任人等等内容。并并提交资资源质量量管理部部报CEEO批准准后执行行。资源源质量管管理部在在CEOO的指导导下对实实施结果果进行跟跟踪验证证。并向向CEOO反馈验验证结果果。考核对评估结果果的考核核目前只考虑虑对公司司中层

16、及及以上人人员的考考核，将将管理文文件的建建立、执执行情况况纳入部部门主要要负责人人每季度度的绩效效考评内内容，与与公司效效管理制制度挂挂钩。对对一般员员工和基基层管理理人员由由各部门门根据本本部门的的实际情情况纳入入绩效考考核。对评估过程程的考核核评估过程中中，评估估组成员员不认真真履行职职责，评评估粗心心大意，造造成评估估结果不不实者，每每出现一一次，罚罚款1000元，一一年内出出现2次或2次以上上类似情情况者，除除处以相相应金额额的罚款款外，取取消评估估组成员员资格。文件执行评评估标准准及相关关工具文件执行评评估标准准文件执行评评估标准准评估类别评估项目判定依据判定结论权重文件建立情情况

17、是否按计划划建立部门工作计计划一票否决+10分分制0.15文件体系的的完整性性部门的实际际情况公司的相关关要求10分制0.05文件执行情情况是否得到执执行公司文件规规定部门文件规规定一票否决+10分分制0.2执行的结果果部门执行记记录访谈记录10分制0.2执行过程部门执行记记录 访谈记录10分制0.2文件的适宜宜性内容及程序序可操作作性公司文件规规定实际判断10分制0.05文件格式是是否符合合标准模模版的要要求标准模版相关管理文文件10分制0.05文件的管理理是否符符合要求求相关管理文文件10分制0.1标准说明所有10分分制均为为0-110分，0分为最最不符合合，100分为最最符合。6分以下为

18、不符合。凡设有一票票否决的的项目如如出现否否决的情情况（指指有一项项文件没没有建立立或应该该执行而而没有执执行的），该该大项得得分为“0”。凡设有一票票否决的的项目如如出现一一项文件件没有完完全建立立或完全全执行的的情况，每每出现一一项扣除除“1”分。文件执行评评估汇总总评定表表文件执行评评估汇总总评定表表 编号： 序号号：被评估部门门部门负责人人评估人评估时间评估类别评估项目权重分值得分文件建立情情况是否按计划划建立0.150 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件体系的的完整性性0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件执行情情况是否得到执执行0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100执行的结果果0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100执行过程0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件的适宜宜性内容及程序序可操作作性0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件格式是是否符合合标准模模版的要要求0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件的管理理是否符符合要求求0.10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100合 计文件执行评评估记录录表文件执行评评估记录录表编号： 序号号：