某股权投资管理有限公司章程模板

1、XX股权投资管理（上海）有限公司章程PAGE PAGE 21XX股权投投资管理理（上海海）有限限公司 章程 年 月 日XXX股权权投资管管理（上上海）有有限公司司章程总则公司宗旨：为完善善企业经经营管理理机制，规规范公司司的组织织和行为为，保障障公司股股东和债债权人的的合法权权益，根根据中中华人民民共和国国公司法、中华华人民共共和国公公司登记记管理条条例及及有关法法律、行行政法规规和政策策的规定，结合公公司实际际情况，制制定本章章程。公司名称为为：XXX股权投投资管理理（上海海）有限限公司（以以下简称称“公司”）公司的法定定地址为为：上海海市XXX路XXX弄XXX号公司由以下下X位股东出资资设

2、立。股东以以认缴出出资额为为限对公公司承担担责任；公司以以其全部部资产对对公司的的债务承承担责任任。公司司享有股股东投资资形成的的全部法法人财产产权，并并依法享享有民事事权利，承承担民事事责任，具具有企业业法人资资格。股东名称身份证号码码公司的组织织形式为为有限责责任公司司。公司司以其全全部资产产对外承承担债务务，股东东应分别别以各自自认缴的的出资额额为限对对公司承承担责任任，并按按其出资资比例享享受利润润分配和和其他利利益，承承担公司司风险和和亏损。公司的经营营期限为为：长期。公公司营业业执照签签发日期期为本公公司成立立日期。经营目的和和经营范范围公司的经营营目的是是：规范范管理、稳稳健经营

3、营，为股股权投资资企业、基基金持有有人（基基金是指指公司管管理的基基金）和和其他委委托人提提供专业业化、高高水平的的投资管管理服务务，逐步步发展为为业绩优优良、实实力雄厚厚的一流流股权投投资管理理公司，为为股东提提供长期期稳定的的回报。公司的经营营范围是是：股权权投资管管理、投投资咨询询、实业业投资（以工商商注册登登记管理理部门最最终审批批的经营营范围为为准） 注册资本、认认缴出资资额和实实缴出资资额公司注册资资本为XXXX万万元人民民币，实实收资本本为XXX万元人人民币。公公司注册册资本为为在公司司登记机机关依法法登记的的全体股股东认缴缴的出资资额，公公司的实实收资本本为全体体股东实实际交付

4、付并经公公司登记记机关依依法登记记的出资资额。股东的出资资方式、出出资额及及出资比比例如下下：股东名称认缴情况实缴情况出资时间认缴出资出资方式出资比例实缴出资出资方式出资比例现金28%56现金11.2%2011/5/88现金24%48现金9.6%2011/5/88现金24%48现金9.6%2011/5/88现金24%48现金9.6%2011/5/88合 计500100%20040%2011/5/88注册资本的的其余部部分由各各股东自自公司成成立起22年之内内缴足。各股东认缴缴、实缴缴的个公公司注册册资本应应在申请请公司登登记前，委委托会计计师事务务所进行行验资。公司登记注注册后，应应向股东东签

5、发出出资证明明书。出出资证明明书应载载明如下下事项：公司名名称、公公司成立立日期、公公司注册册资本、股股东的姓姓名或者者名称、缴缴纳的出出资额和和出资日日期、出出资证明明书的编编号和日日期。出明由法表名盖公出出资证明明书一式式两份，股股东和公公司个执执一份。公司置备股股东名册册，记载载下列事事项：股股东名称称及住所所、股东的的出资额额、出资证证明书编编号。股东的权利利、义务务和转让让出资的的条件股东作为出出资者按按出资比比例享有有所有者者的资产产受益、重重大决策策和选择择管理者者等权利利，并承承担相应应的义务务。股东的权利利：出席股东会会，并根根据出资资比例享享有表决决权；股东有权查查阅股东东

6、会会议议记录和和公司财财务会计计报告；选举和被选选举为公公司执行行董事或或监事；股东按出资资比例分分取红利利。公司司新增资资本时，股股东可按按出资比比例优先先认缴出出资；公司新增资资本金或或其他股股东转让让时有优优先认购购权；公司终止后后，依法法分取公公司剩余余财产。股东的义务务：按期足额缴缴纳各自自所认缴缴的出资资额；以认缴的出出资额为为限承担担公司债债务；公司办理工工商登记记注册后后，不得得抽回出出资；遵守公司章章程规定定的各项项条款；出资的转让让：股东之间可可以相互互转让其其全部出出资或者者部分出出资；股东向股东东以外的的人转让让其出资资时，必必须经其其他股东东过半数数同意。股股东应就就

7、其股权权转让事事项书面面通知其其他股东东征求同同意，其其他股东东自接到到书面通通知之日日起满三三十日未未答复的的，视为为同意转转让。其其他股东东半数以以上不同同意的，不不同意转转让的股股东应当当购买该该转让的的出资，如如果不购购买该转转让的出出资，视视为同意意转让。经经股东同同意转让让的出资资，在同同等条件件下其他他股东对对该转让让的出资资有优先先购买权权。两个个以上股股东主张张行使优优先购买买权的，协协商确定定各自的的购买比比例；协协商不成成的，按按照转让让时各自自出资比比例形式式优先购购买权。股东依法转转让其出出资后，公公司应将将受让人人的姓名名、住所所以及受受让的出出资额记记载于股股东名

8、册册。公司机构、高级管管理人员员的资格格和义务务为保障公司司投资经经营活动动的顺利利开展，公公司设立立股东会会、执行行董事和和监事，负负责全公公司生产产经营活活动的策策划和组组织领导导、协调调、监督督等工作作。本公司设经经理（总总裁）、投资总监监、风控控总监、财财务总监监等业务务岗位，分分别负责责处理公公司在投投资、经经营活动动中的各各项具体体事务。有下列情形形之一的的人员，不不得担任任公司执执行董事事、监事事、经理理：无民事行为为能力或或者限制制民事行行为能力力的人；因犯有贪污污、贿赂赂、侵占占财产、挪挪用财产产罪或者者破坏社社会经济济秩序罪罪；被判判处刑罚罚，执行行期未满满逾五年年，或者者

9、因犯罪罪被剥夺夺政治权权利。执执行期满满未逾五五年者。担任因经营营不善破破产清算算公司（企企业）的的董事或或者厂长长、经理理，并对对该公司司（企业业）破产产负有个个人责任任的，自自该公司司（企业业）破产产清算完完结之日日起未逾逾三年者者；担任因违法法被吊销销营业执执照的公公司（企企业）的的法定代代表人，并并负有个个人责任任的，自自该公司司（企业业）被吊吊销营业业执照之之日未逾逾三年者者；个人所负数数额较大大的债务务到期未未清者。公司违反前前款规定定选举、委委派执行行董事、监监事或者者聘用经经理的，该该选举、委委派或者者聘任无无效。国家公务员员不得兼兼任公司司的执行行董事、监监事、经经理。执行董

10、事、监监事、经经理应当当遵守公公司章程程，忠实实履行职职责，维维护公司司利益，不不得利用用在公司司的地位位和职权权为自己己谋取私私利。执执行董事事、监事事、经理理不得利利用职权权收受贿贿赂或者者其他非非法收入入，不得得侵占公公司的财财产。执行董事、经经理不得得挪用公公司资金金或者将将公司资资金借给给任何与与公司业业务无关关的单位位和个人人。执行董事、经经理不得得将公司司的资金金以其个个人名义义或者以以其他个个人名义义开立帐帐户存储储，亦不不得将公公司的资资金以个个人名义义向外单单位投资资。执行董事、经经理不得得以公司司资产为为本公司司的股东东或者其其他个人人债务提提供担保保。执行董事、经经理不

11、得得自营或或者为他他人经营营与其所所任职公公司经营营相同或或相近的的项目，或或者从事事损害本本公司利利益的活活动。从从事上述述营业或或者活动动的，所所得收入入应当归归公司所所有。股东会公司设股东东会。股股东会由由公司全全体股东东组成，股股东会为为公司最最高权力力机构。股股东会会会议，由由股东按按照出资资比例行行使表决决权。出出席股东东会的股股东必须须超过全全体股东东表决权权的半数数以上，方方能召开开股东会会。首次次股东会会由出资资最多的的股东召召集，以以后股东东会由执执行董事事召集主主持。第二十七条条 股股东会行行使下列列职权：发起设立股股权投资资基金；修改公司章章程；公司的终止止、解散散或清

12、算算；公司注册资资本的增增加或减减少；对公司的合合并、分分立、变变更公司司形式、解解散和清清算等事事项作出出决议；设立、撤销销公司分分支机构构；选举和更换换执行董董事，决决定有关关执行董董事的报报酬事项项；选举和更换换非由职职工代表表出任的的监事，决决定有关关监事的的报酬事事项；审议批准执执行董事事的报告告或监事事的报告告；决定聘任或或者解聘聘公司经经理，决决定其报报酬事宜宜；决定公司的的发展战战略和经经营计划划；审议批准年年度经营营计划及及投资方方案；审议批准公公司的年年度财务务预算方方案、决决算方案案；审议批准公公司的利利润分配配方案和和弥补亏亏损方案案；对发行公司司债券和和采用其其它融资

13、资方式作作出决议议；委任和更换换投资决决策委员员会委员员，批准投投资决策策委员会会的提案案和议事事规则；委任和更换换顾问委委员会委委员；批准公司开开展经营营范围业业务涉及及的所有有关联交交易；公司审计师师的指定定或更换换和公司司会计政政策和标标准的任任何改变变；对公司业务务进行重重大变更更、进入入新的业业务领域域（除了了受股权权投资企企业委托托，从事事投资管管理及相相关咨询询服务业业务之外外的业务务）；任何并购活活动、资资产处置置、抵押押质押保保证等担担保活动动；审议批准员员工工资资、福利利、待遇遇等劳动动管理规规定；决定公司各各项保险险的投资资险别、保保险金额额和保险险期限；中国相关法法律法

14、规规和公司司章程规规定的其其他职权权。股东会分定定期会议议和临时时会议。股股东会每每半年定定期召开开，由执执行董事事召集主主持。执执行董事事不能履履行或者者不履行行召集股股东会会会议职责责的，由由监事召召集和主主持；监监事不召召集和主主持的，代代表十分分之一以以上表决决权的股股东可以以自行召召集和主主持。股股东出席席股东会会议可以以书面委委托他人人参加股股东会议议，行使使委托书书中载明明的权力力。召开股东会会会议，应应于会议议召开十十五日前前由执行行董事通通知全体体股东。股东会议应应对所议议事项作作出决议议。对于于修改公公司章程程、增加加或减少少注册资资本、分分立、合合并、解解散或者者变更公公

15、司形式式等事项项作出决决议，必必须经代代表三分分之二以以上表决决权的股股东同意意通过。股东会议应应对所议议事项作作成会议议记录。出出席会议议的股东东应在会会议记录录上签名名，会议议记录应应作为公公司档案案材料长长期保存存。法定代表人人、执行行董事、经经理、监监事经理为本公公司法定定代表人人。本公司不设设董事会会，只设设执行董事事一名。执执行董事事由股东东会代表表三分之之二以上上表决权权的股东东同意选选举产生生。执行董事对对股东会会负责，行行使下列列职权：负责召集股股东会，并并向股东东会报告告工作；执行股东会会的决议议，制定定实施细细则；拟定公司年年度经营营计划和和投资方方案；批准公司对对外签署

16、署重大协协议、合合同等法法律文件件；拟定公司的的年度财财务预算算方案、决决算方案案；拟定公司的的利润分分配方案案和弥补补亏损方方案；拟定公司增增加和减减少注册册资本、分分立、变变更公司司形式、解解散、设设立分公公司等方方案；根据经理的的提名，聘聘任或者者解聘公公司副经经理、财财务负责责人，决决定其报报酬事项项；决定公司内内部管理理机构的的设置和和基本管管理制度度；决定员工工工资、福福利、待待遇等劳劳动管理理规定；执行董事任任期为三三年，可可以连选选连任。执执行董事事在任期期届满前前，股东东会不得得无故解解除其职职务。公司经理由由股东会会代表三三分之二二以上表表决权的的股东聘聘任或者者解聘。经经

17、理对股股东会负负责，行行使下列列职权：负责公司的的经营管管理，组组织领导导公司的的日常工工作，执执行股东东会各项项决议；拟订、提交交并组织织实施公公司的年年度经营营计划及及投资方方案；根据需要拟拟订公司司内部管管理机构构设置；拟订、提交交并执行行公司基基本管理理制度；根据公司基基本管理理制度，制制定并执执行具体体规章制制度；向执行董事事提名聘聘任或者者解聘公公司副经经理、财财务负责责人；决定应由执执行董事事聘任或或者解聘聘以外员员工的聘聘用、考考核、辞辞退等事事项；拟定员工的的工资福福利和奖奖惩制度度；股东会授予予的其他他职权。公司不设监监事会，只只设监事事一名，由由股东会会代表三三分之二二以

18、上表表决权的的股东同同意选举举产生；监事任任期为每每届三年年，届满满可以连连选连任任；本公公司的执执行董事事、经理理、财务务负责人人不得兼兼任监事事。监事的职权权：检查公司财财务；对执行董事事、高级级管理人人员执行行公司职职务的行行为进行行监督，对对违反法法律、行行政法规规、公司司章程或或者股东东会决议议的执行行董事、高高级管理理人员提提出罢免免的建议议；当执行董事事和经理理的行为为损害公公司的利利益时，要要求执行行董事和和经理予予以纠正正；在执行董事事不履行行本法规规定的召召集和主主持股东东会会议议职责时时召集和和主持股股东会会会议；向股东会会会议提出出提案；依照中国国人民共共和国公公司法第

19、第一百五五十二条条的规定定，对执执行董事事、高级级管理人人员提起起诉讼；公司章程规规定的其其他职权权。监事发现公公司经营营情况异异常，可可以进行行调查；必要时时，可以以聘请会会计师事事务所等等协助其其工作，费费用由公公司承担担。监事行使职职权所必必需的费费用，由由公司承承担。投资决策委委员会、顾顾问委员员会公司设投资资决策委委员会，负负责对从从事投资资管理业业务中有有关各个个投资项项目、被被投资企企业的经经营管理理和投资资退出等等进行审审议和决决策。投资决策委委员会将将根据公公司的投投资人员员提交的的有关各各个投资资项目、被被投资企企业的经经营管理理和投资资退出等等方案进进行审议议，对整整个基

20、金金的投资资、收购购、出售售、转让让等所有有有关事事项作出出决定。投投资决策策委员会会的一切切决议应应报股东东会备案案。投资决策委委员会规规模由股股东会决决定，目目前由3名委员组组成。投投资决策策委员会会成员由由股东会会委任，对对股东会会负责。投资决策委员会委员任期3年，成员须经股东会批准委任或更换。继任者的任期为前任的剩余任期。投资决策委委员会的提案案和议事事规则由由投资决决策委员员会另行制制订，经经股东会批批准后实实施。投资决策委委员会对对股权投投资、基基金投资资、收购购、出售售、转让让等投资资管理业业务需要要由投资资委员会会成员全部部表决一致致同意通通过才可可以正式式执行。在公司发发起设

21、立立股权投投资基金金后，投投资决策策委员会会的职能能还包括括：执行基金持持有人会会议中的有有关决议议；中国相关法法律法规规和基金金协议规规定的其其他职责责。公司设顾问问委员会会，由33至5名名成员组组成，设设主席11名。成成员由股股东推荐荐，经股股东会三三分之二二以上同同意后产产生。风险控制营过应完内系立标理公营合规产财告关真整高效效促司持展体括（限）内实行公司资资产的经经营管理理与基金金资产的的经营管管理严格格分离的的原则 ,公司司自有资资产的使使用与基基金资产产的使用用要严格格分离；公司运用所所管理的的基金资资产进行行投资，应应符合基基金管理理协议的的有关规规定；系统分析经经营活动动中与实

22、实现内部部控制目目标相关关的风险险，合理理确定风风险应对对策略；及时、准确确地收集集、传递递与内部部控制相相关的信信息，确确保信息息在公司司内部、公公司与外外部之间间进行有有效沟通通；定期评价内内部控制制的有效效性，发发现内部部控制缺缺陷，应应当及时时加以改改进。公司应当确确保规范范运作、稳稳健经营营，保障障投资人人价值最最大化。公司从财务管理、资产管理、业务管理、信息披露、决策管理、合规管理等方面，实行严格的内部控制与流程管理，确保每一个工作环节和业务规范运作，公开透明，严格防范孽生内外部风险。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率

23、。管基通律建基管基计和律协制系司严行文规配金人金机基师作受托基计和律表的和不预挠托基计和律独作管基按度管管的和方基件明财务、会计计公司依照法法律、行行政法规规和国家家财政行行政主管管部门的的规定建建立本公公司的财财务、会会计制度度。公司司会计年年度采用用公历年年制，自自每年11月1日日至122月311日为一一个会计计年度；公司全全部会计计处理采采取权责责发生制制和借贷贷记账法法，并以以手续完完备性、内内容完整整性和及及时性为为原则。公司在每一一会计年年度终了了时制作作财务会会计报表表，按国国家和有有关部门门的规定定进行审审计，报报送财政政、税务务、工商商行政管管理等部部门，并并送交各各股东审审

24、查。财务会计报报告包括括下列会会计报表表及附属属明细表表：一、资资产负债债表；损损益表；三、财财务状况况变动表表；四、财财务情况况说明书书；五、利利润分配配表。公司除法定定会计帐帐册外，不不得另立立会计帐帐册。会计帐册、报报表及各各种凭证证应按财财政部有有关规定定装订成成册归档档，作为为重要的的档案资资料妥善善保管。股东有权查查阅、复复制公司司章程、董董事会会会议决议议和财务务会计报报告等公公司文件件。股东东可以要要求查阅阅公司会会计账簿簿，股东东可以聘聘请审计计师对公公司财务务进行特特别审计计，所需需费用由由公司承承担。利润分配公司分配每每年税后后利润时时，提取取利润的的百分之之十列入入法定

25、公公积金，公公司法定定公积金金累计超超过公司司注册资资本百分分之五十十时可不不再提取取。公司的法定定公积金金不足弥弥补以前前年度亏亏损的，在在依照前前款规定定提取法法定公积积金之前前，应当当先用当当年利润润弥补亏亏损。公司弥补亏亏损和提提取公积积金后所所余税后后利润，按按照股东东出资比比例进行行分配。法定公积金金转为资资本时，所所留存的的该项公公积金不不得少于于转增前前公司注注册资本本的百分分之二十十五。公司每年分分配利润润一次，且且应在每每个会计计年度结结束后三三个月内内决定利利润分配配方案和和股东应应分的利利润额。公司需将每年可供股东分配利润的不低于30用于向股东分红，经董事会以特别决议的

26、形式批准可以调整上述分红比例。在以前年度度的累计计亏损未未被弥补补前，公公司不得得进行利利润分配配。以前前会计年年度的未未分配利利润，可可并入本本会计年年度的分分配。公司应在董董事会做做出利润润分配决决议后一一个月内内，将分分配利润润汇至股股东指定定的银行行帐户，汇汇款所需需的必要要费用由由公司负负担。职工公司职工的的雇用、解解雇、辞辞退、辞辞职、工工资、福福利、劳劳动保险险、劳动动保护、劳劳动纪律律等事宜宜，按照照中华华人民共共和国劳劳动合同同法及及相关规规定办理理。公司有权自自行决定定职工的的招聘；公司招聘聘新职工工时，应应基于市市场化和和专业化化原则，根根据公司司制订的的相关考考查程序序和资格格要求择择优录用用。公司与与被录取取人员签签订劳动动合同，该该合同应应包括禁禁止披露露其于公公司任职职期间获获得的机机密信息息，以及及限制职职工