制度激励与可持续发展课件

1、制度激励与可持续发展目录鸣谢各章节具体内容介绍本书框架内容背景 “它是繁荣经济，继往开来的基础所在，或者说它是经济增长的必要前提。”基础设施是持续发展之本。这是许多国家持续发展的经验。但是，在发展中国家，许多发展基础设施的政策不仅没有带来持续发展，反而给发展带来了严重的问题，带着这一问题，以埃莉诺为首的研究小组，开始了“制度激励与可持续发展”的课题研究。他们从经济学、政治学、公共行政学、博弈论和组织学领域里制度分析学者的研究出发，研究了国际组织和许多发展中国家的基础设施发展政策，认为“不良的制度激励，是发展中国家农村基础设施不可持续的重要原因。” 毛寿龙 用埃莉诺的话说就是“为了解释发展可持续

2、性基础设施成功或失败的原因，我们要考虑制度安排，因为农村基础设施正是在这些制度安排下设计、融资、建设、运作、维护和使用的。由于这些制度与特殊物质环境和社会环境下的特定形式的设施相联系而运行，所以能激发个人发展和维护该设施的责任心。为了增加基础设施投资得以持续的可能性，必须进行制度变革以改变激励。”本书框架前言第一章 基础设施与发展 第一节战后发展的开端 第二节解释发展结果的制度方法 第三节物质基础设施的重要性 第四节 界定基础设施可持续性 第五节 研究方法综述 第六节 结论第二章 可持续基础设施问题 第一节 基础设施的维护与融资 第二节 基础设施开发阶段 第三节影响个体的私人资本所有者使用者之

3、维护决策的因素 第四节 结论第三章 个人、激励与交易成本 第一节有关个人的假设 第二节契约不确定性与交易成本问题 第三节信息不对称是契约不确定的源泉 第四节作为抵制性制度的亲属关系 第五节裙带关系与腐败 第六节 结论第八章 分权制度安排 第一节 分权努力 第二节 行政分权能够改善集权全国政府的绩效吗 第三节 结论第九章 多中心制度安排 第一节 多中心概念 第二节 多中心制度在发展中国家的可行性 第三节 对多中心安排的普遍性顾虑 第四节 作为分权的私有化 第五节 结论第十章 可持续发展制度方法的意蕴 第一节 分析方法 第二节研究方法的一般政策意义 第三节研究方法的直接政策意义 第四节 结论参考文

4、献第一章：基础设施与发展本章主要指出了社会基础设施的重要性，并介绍和解释了可持续性和不可持续发展问题的制度方法，界定了基础设施可持续性的内涵。首先，作者认为“社会基础设施本身也是一种基本形式（社会资本），它使欧洲有可能更为有效地利用由外部注入的物质性资本”，这也使得战后的欧洲得以迅速恢复。社会基础设施由制度构成，制度就是人及其规律性和重复性的互动模式，它使投入转化成为产出，所以社会基础设施和物质基础设施同样重要。其次，作者认为“设施投资的可持续性之所以失败有一个根本的、可供分析的原因，即参与者（设备）的设计、财政、建设、操作、维护和利用，所面临的一系列或多方面的不当激励”即“激励制度是设施投资

5、能否实现可持续性的重要影响因素”。这强调了利用制度改革来改善激励并得到具有可持续性的基础设施。最后，对可持续性的概念的界定，作者采用了世界银行对可持续性所作的定义，即“通过稀缺资源的利用创造纯收益，（用于两种基础设施活动）一种是没有外界财政支持的，另一种是依赖援助国资助的。”第三章：个人、激励与交换成本 这一章首先提出了有关人的假设，接着提出了信息、协调和控制问题，这些问题主要源于农村基础设施的决策牵涉各种行为者，这些行为者在长期的、复杂的相互依赖和不确定的过程中拥有不同的利益 。有关个人的假设契约不确定性与交易成本问题信息不对称是契约不确定的源泉作为抵制性制度的亲属关系裙带关系与腐败有关个人

6、的假设 作者通过假设有限理性和机会主义，探讨如何克服信息、协调和控制问题的各种方式。 奥斯特罗姆等认为，首先个人是有意理性的，个人在特定环境下的策略选择取决于其如何考察并权衡各种不同策略的收益和成本及它们的可能结果。其次，人在计算收益和成本方面是易犯错误的学习者，能够根据确定的环境调整自己的行为。第三，人所面临的环境是复杂的，因此人的理性是有限的，它虽然趋向于理性，但实际上只能是有限理性。第四，有限理性，也意味着信息是有限的，这时就给个人以实施机会主义行为的机会。这时，理性的人一旦有机会，就会实施规避责任、搭便车或者寻租等有利于私人利益但不利于公共利益的行为。 契约不确定性与交易成本问题 个人

7、在进行有关基础设施开发的选择时，会使用到时空信息和科学知识这两种知识，而且这两种信息在发展长期可持续基础设施的整个过程中都是必需的。 用于基础设施开发的时空信息包括：（1）当地的社会和物质环境特征；（2）某一地区应用的各种各样的生产策略；（3）某一地区目前正在使用的人力和实物资本；（4）现存的可用于建造或维系基础设施的制度安排。将地区环境知识与现代科学技术相结合，是发展高效、持续的基础设施的前提。 收集时空信息过程中存在的主要问题：缺乏激励和传递偏差，推广引进的科学技术是存在的主要障碍是：文盲和受教育不足。 制度设计的关键工作是涉及规则，以使在基础设施开发的不同阶段中，两类信息能够相互结合。文

8、中用台湾地区灌溉系统和菲律宾灌溉系统说明了，提供激励以提高运行、维护使用基础设施的活动中所产生信息的高质性、准确性 、适当性，是可行的。 裙带关系与腐败 裙带关系的缺点：降低公共或私营企业的长期生产力。 裙带体制的最基本弊端：若不培养人际联系，能人反不能成功。 对腐败的制度分析强调,如果出现列出的一个或两个特征的情形会诱惑人易于采取机会主义行为：决策权集中于政府的少数职位；公益物品常常免费或以一定补贴率提供，供远大于求；政府官员决定公益物品的获得，或是在经济生活中起相当广泛的作用，如管制者或生产管理者；没有提供确定的契约制度（如独立的法院）；公务员工资低第四章:农村基础设施的供给与生产这一章首

9、先对供给与生产进行了详细的区分，接着讨论了主要影响农村基础设施供给的特征和影响生产农村基础设施属性 供给与生产的区分主要影响农村基础设施供给的特征主要影响生产农村基础设施属性主要影响农村基础设施供给的特征主要影响农村基础设施供给的特征：非排他性；共用性；衡量问题；易于产生寻租问题非排他性导致搭便车和投资不足问题；决定偏好和组织融资；融资问题共用性农村基础设施是公益物品，它还具有不可分性的特征，即其所产生的服务流在相当程度上是由众人或众多公司共同使用的。用户的特点如用户的数量、共用者的分布状况、共用者的相似性，会影响到基础设施的开发与维护。共用的基础设施在提供服务流存在流量的可减性。衡量问题严重

10、基础设施的各个发展阶段即设计、建造、运行、使用和维护都出现衡量问题。确定基础设施需求状况困难重重。在设计阶段，要对特定设施的投资可能带来的收益作出可信的评估是极其困难的。易于产生寻租问题上面的三个标准尤其是不可排他性，为政府介入基础设施的提供提供了基本的理由。政府介入虽然克服了搭便车问题，但也引起了寻租的问题 主要影响生产农村基础设施属性主要影响生产农村基础设施属性：规模经济、资产专门性、基础设施退化率规模经济基础设施在在设计、建造及运行、使用和维护方面的规模经济有显著差异。规模经济在资本性基础设施的设计和运行方面有三个方面的内涵：自然垄断、生产组织、分级制度安排。资产专门性基础设施退化率基础

11、设施的损坏率取决于它们所使用和维护的方式、基础设施的最初设计和建造。另外，开发农村基础设施的现有的公共私营的行业结构，也会影响基础设施的生产。第五章：评价制度绩效基础设施可持续发展的标准是其总体收益大于或至少等于其总体的成本本书的作者开发了一套系统的绩效评估指标：总体绩效指标&间接绩效标准总体绩效标准包括：经济效率、公平（包括财政平衡及再分配）、责任和适应性间接绩效标准包括：供给成本和生产成本两个方面。本章叙述了评价替代制度安排的5个总体绩效标准，包括经济效率、公平的两种表现形式（包括财政平衡及再分配）、责任和适应性。这些标准几乎对所有的公共政策都可以进行评价，并不具有针对性。于是，书中提出另

12、外一套间接绩效标准，这些标准将对于减少机会主义个人所进行的策略行为进行关注。总体绩效指标经济效率：由与资源配置及再配置相关的净收益流量的变化决定的。它主要指资源配置是否符合帕累托最优的标准。公平：一是贡献与收益是否相适应，即是否实现了财政平衡；二是是否实现了再分配，即资源是否配置给了比较穷的人。责任：指政府官员对公民所承担的开发和使用基础设施的责任。适应性：指制度安排能够对环境变化作出适当的反应。间接绩效标准供给成本包括转换成本和交易成本转换成本将公民对物品的偏好及其支付意愿转化为对公共部门提供物品和服务的明确需求量所需的成本融资和生产这些物品和服务所需的安排成本监督生产者绩效所产生的成本规范

13、消费者使用模式所需的成本强制遵守税收和其他资源动员手段所需的成本生产成本协调成本：投资于行动者间供给协议的协商、监督和执行的时间、金钱和人力成本的总和信息成本：搜集和组织信息的成本和由于时间、地点变量和一般科学原则的知识的缺乏或无效混合所造成的错误成本策略成本：当个人利用信息、权力及其他资源的不对称分配，以牺牲别人的利益为代价的情况下获得效益，从而造成的转换成本的增加第六章：制度分析安排本章主要分析了在当代发展中国家里用以提供和开发农村基础设施的三种制度安简单市场、细分市场和用户团体。前两种是可以使一组公民消费者从私人基础设施的开发和维护受益的制度安排，后一制度安排适用于共同消费的基础设施的供

14、给和生产。C公民消费者 d设计者 b修建者 o运作-维护人员 $-财政机构（银行、信用网等）m质量监督员 UC用户团体正如作者在文中所指出的那样，在理论上，分权具有3个方面的含义，即“权力转移”、“授权”、及“私有化”，在时间上，“分权”常指在官僚机构内部权力向较低层官员的某些分散或临时性的下放，结合提高公民参与的机会。分权是对集权的分权；然而在实际过程中，一些重要的决策制定权仍是被保留在全国政府官员的手中，决策权不能充分被移交到政府实体。正如作者所指出的那样“与行政分权相连的结构变革在本能是原来集权的全国政府的生产方面的变革”相对于高度集权的机构，行政分权固然可以获得有关事件和地点的信息成本

15、，然而其策略成本，如寻租、腐败等成本是提高的，正式因为有了分权，寻租和腐败行为才更加便宜了，这样便会造成比集权还糟糕的情形，那么，政府可能又会选择集权行为，进入集权分权集权的怪圈。如此便要求高度集权制度安排的实质性变革，即多中心制度安排。第九章：多中心制度安排 在这一章中，首先研究多中心的概念，以及多中心制度安排可望怎样降低获得有关时间和地点信息的成本，和减少某些形式的策略行为。然后对多中心制度在发展中国家的可行性进行了讨论分析，再次探讨了多中心制度安排在发展中国家的普遍顾虑，由于多中心制度的实质作用尚未被发展行政和财政发展领域的学者广为认可，所以大多数国家对此采取普遍的保留意见。 最后研究了

16、作为分权的私有化可能作为改善农村基础设施开发和维护的决策质量的另外一条途径。多中心制度安排是指“多中心的、分级的政府制度”，“为公民提供机会组建许多个（不是一个）治理当局。每一个政府可能会在特定地理区域的权限范围内行使重要的独立权力去制定和实施规则。”（P204） 多中心制度安排特征：1、为公民提供机会组建许多个(不是一个)治理当局 ；2、不同政府单位行使权力的本质差异极大 ；3、单个政府单位的政府官员的选任独立于其他地区管辖单位的选举过程 多中心的制度安排能够保留集权制度安排的好处，还能够提供额外的好处首先，治理当局仍然能够处罚那些试图搭便车的人。 其次，产生地方政府当局的选举提供了一种虽不

17、完美但却很重要的手段，来聚集时间和地点信息以用于决策。 最后，多中心体制还提供了减少投机主义成本的手段。 多中心制度在发展中国家的可行性及顾虑 作为分权的私有化 本书认为公共设施的开发和维护不狭隘地局限于公共部门，使得把公私产业结构看作是多中心组织的一种形式。公共设施生产的私有化只有在其生产者之间保持真正的竞争时才能充分提高效率，但是私有化不应该被视为所有过度集权弊病的灵丹妙药。在任何政体中服务供给竞标判定的独立性对于在生产者之间保持竞争是极其重要的。公共部门执行人在出资、签订合同以及监督等活动中起至关重要的作用，甚至当产品是由私人组织时也是如此，这些职责执行得怎么样强烈地影响所生产的公共设施

18、的可持续性。第十章 ：可持续发展制度方法的意蕴 在本章的学习中，主要探讨的是为什么如此之多的农村设施是不可持续的问题。对于这个问题，人们一般都可以给出一个简单的回答：对不可持续基础设施悲剧性的过度投资的一个根本原因是，在发展中国家基础设施设计、融资、建筑、运营、维护和使用等多方面行为者所面临的不良激励机制。然而，许多不同且交互作用的因素影响也会特定组别的激励机制，而且，导致基础设施不可持续的特定刺激因素在不同国家、甚至在同一国家的工程或项目中也不相同。“没有一种单独的制度安排，无论它多么简单或多么复杂，若非付出显著成本而能解决可持续的基础设施难题的。”毕竟，任何收益都是需要付费的，越大的收益，其成本显然越大。随后作者进一步指出，“当我们谈到抵制不当激励的制度安排时，我们的意思不是认为这些负面激励被消除了。适合可持续的农