学院科研项目风险控制矩阵

1、学院科研项目风险控制矩阵流程编号末级流程风险编号潜在风险控制目标控制编号控制措施控制频率控制方法责任处室控制证据H-1-1总体控制R-H-1-1管理制度不健全、不完善，导致相关工作无章可依。规章制度规范C-H-1-1制定科研项目管理办法，该办法涵盖科研项目立项、实施、经费管理、结题验收、绩效考核等方面。不适用人工科研与发展规划处科研项目管理办法H-1-2总体控制R-H-1-2岗位责任制未建立，导致无法落实科研项目管理过程中相关的责任和分工。岗位责任制建立C-H-1-2建立架构清晰、职责分明的科研项目管理岗位责任制度，明确相关部门和岗位的职责权限。不适用人工科研与发展规划处及各系部/处室相关会议

2、纪要，处室责任制H-1-3总体控制R-H-1-3不相容职责未分离，导致未能及时发现错误或违纪违规行为。不相容岗位分离C-H-1-3根据科研项目管理流程，确保项目申请、论证、立项审批等不相容岗位互相分离、制约和监督。如下岗位必须分离：1、科研项目的申请和论证；2、科研项目的论证与立项审批；3、科研经费的申请与审批；不适用人工科研与发展规划处岗位责任制H-2-1项目申报立项R-H-2-1项目申报立项论证不充分，或重复申报立项，导致项目无法完成，形成资金浪费。项目申报立项科学有效C-H-2-1在确保科研方向准确、技术可行、预算合理、目标可实现的基础上，组织开展科研项目申报立项，进行充分论证。相关科研

3、项目报科研与发展规划处、分管院领导审核后，报院长审批，重大科研项目还须报xx会决议后，科研与发展规划处才可立项。业务发生时人工科研与发展规划处及各系部/处室可行性研究、评审意见H-2-2科研项目合同管理R-H-2-2科研项目合同订立不明确、不规范，导致操作困难、造成经济损失。合同管理过程合法合规C-H-2-2建立健全科研项目合同管理制度，使科研项目合同管理规范化，规范签约、审批和履约行为，规避经济损失和法律纠纷。具体科研项目合同管理参照合同管理办法流程。业务发生时人工科研与发展规划处及各系部/处室科研项目合同台账H-2-3-1科研项目过程管理R-H-2-3-科研项目研究过程的管理缺失，导致未按

4、期完成项目或项目完成质量不高。科研项目管理过程严格C-H-2-3-依据项目合同（任务书）的预期目标和要求，严格管控项目实施过程，明确相关部门和责任人的监督职责，保证研究的进度。项目负责人开展科研工作，所在系（处）负责管理、监督、支持，科研与发展规划处对科研项目实施中期检查，汇报检查结果，交由分管院领导审批。业务发时生人工科研与发展规划处及各系部/处室科研项目进度表、科研项目中期检查报告H-2-3-科研项目过程管理R-H-2-3-科研项目无故终止、变更造成资金没有得到有效使用，xx声誉受到影响。科研项目执行规范C-H-2-3-在科研项目研究计划实施中，预期目标和研究内容有重大变动的以及终止计划实

5、施的，须由项目负责人提出申请报告，办理审批手续，经下达科研项目的主管部门或委托方同意后方可变更或终止。业务发生时人工科研与发展规划处及各系部处室科研项目进度表H-2-3-科研项目过程管理R-H-2-3-科研经费没有专款专用带来负面影响的可能性。科研经费专款专用C-H-2-3-各类科研项目经费的使用按照支出管理办法执行。业务发生时人工科研与发展规划处及各系部/处室支出审批单H-2-4科研项目结题验收R-H-2-4项目检查验收制度的缺失，会导致结题验收工作无法按期完成。项目结题验收工作及时性C-H-2-4根据有关规定或合同要求，督促项目负责人按时提交申请、审核材料、组织开展项目结项验收，保证按期完

6、成结题验收工作。项目负责人完成科研项目后，提交相关材料申请结项，所在系（处）进行审核，科研处进行鉴定，分管院领导审核，院长审批后，科研与发展规划处进行结项处理。业务发生时人工科研与发展规划处及各系部/处室科研项目验收报告H-2-5科研项目成果申报及奖励申报R-H-2-5科研项目缺乏奖励，导致科研人员停滞不前、缺乏创新。科研专利申请不及时，导致专利权受损。鼓励科研人员参加实践研究和科学技术创新C-H-2-5纵向科研项目研究成果的推广，由上级主管部门负责；横向科研项目委托合同执行；院级项目研究成果的推广应用，由xx科研与发展规划处会同项目负责人进行。项目研究成果及成果奖励的申报，由项目负责人提出书

7、面申请，科研与发展规划处组织向有关部门申报，在名额有限时，由xx学术委员会秘书处组织评审。业务发生时人工科研与发展规划处及各系部/处室科研项目奖励申请书、专利申请书H-3科研绩效评价R-H-3科研绩效考核制度的缺失，导致无法合理评价和考核科研绩效。提高科研使用效益C-H-3建立健全以创新质量和贡献为导向的科研绩效考核、评价和奖励制度，合理运用绩效评价结果，提高科研经费使用效益。每年一次人工科研与发展规划处科研项目绩效评价报告H-4科研档案管理R-H-4科研项目档案管理不规范，导致档案的不安全和不完整，无法有效利用。确保科研项目资料档案的完整性、准确性和系统性C-H-4规范科研项目资料档案管理制度，加强科研档案的收集和整理，确保科研项目资料档案的完整、准确和安全，实现有效利用。业务发生时人工科研与发展规划处科研项目合同管理台账H-5监督与检查R-H-5科研项目缺乏监管，导致科研经费浪费。确保科研项目按进度执行，科研经费正常开支。C-H