冷静看待中国“世界第五”

1、冷静看待中国“世界第五”绝不能被这两个“世界第五”的名次搞得头脑发热。凭借人数优势和后发效应，中国在短时间内超越各个科技强国应该不成问题，关键应在论文和专利的内在质量上多加考量，尤其是注意结构的不均衡性。最近中国接连拿了两个“世界第五” ，都是具有国际影响力的机构组织的量化排名： 其一，汤姆森 -路透集团数据显示，中国科研论文发表量列“世界第五” ；其二，世界知识产权组织数据显示，中国国际专利申请量列“世界第五”。以总量评估各国科技发展水平，中国实力的确不凡；但细究两份榜单可知， 中国科技指标的 “质量排行” 并不理想，面临量与质“不同步” 、“不同速”的尴尬。单篇论文引用量“不及格”汤姆森

2、-路透集团发布的近十年论文发表前20 名国家(地区 )排行榜，包括论文发表总数、总引用次数和单篇论文引用次数3 个单项指标。 按“论文总数” 排位，美国、日本、德国、英格兰、中国依次占据前五位。其中，美国共发表被SCI(科学引文索引 )收录的论文 297 万多篇， 3 倍于排位第二的日本，中国同期发表 65 万余篇 SCI论文。科研论文之所以有价值，因为论文为科学界贡献了已被证明的实验和理论结果，这些结果可被其他各国科学家反复引用、作为新的科学论据。就像“名人名言”总被频繁援引一样，论文引用量越大，表明影响力越大。通常而言，诺贝尔奖得主的重要论文，单篇引用量可达数百次到上千次。在这份排行榜中，

3、以论文“总引用次数”来排名，上述前 4 个国家 (地区 )还在四强之列，只是排名略有变化，依次为美、德、英、日；而原来的 “老五” 中国不仅被法国取代，还一路“掉队” ，落在了加拿大、意大利、荷兰之后，居第九位。可见，中国庞大的论文总量还是保证了比较庞大的被引用总量。然而，进一步考察“单篇论文引用次数”这一最体现论文质量的指标， 原来的位次被大大打乱。 瑞士所发论文，平均每篇被引用 15.73 次，最高；美国论文 “量大” 同样“质高”，每篇引用率也超过 15 次，居次；紧随其后的有丹麦、荷兰、苏格兰、英格兰等。中国“单篇论文引用次数”没有跨入上榜的 “最低门槛” 每篇 10.52 次，平均仅

4、 5.24 次，略高于印度 (5.08 次 )。应该看到，中国论文的这项“硬指标”已从2008 年度排名时的“ 4.6 次”进入了“ 5 次”的区间。尽管这与世界平均水平“ 10 次”还有不小差距，但仅用一年时间实现如此提高“实属不易”中国科学技术信息研究所总工程师武夷山这样评价。企业进专利百强者仅个位数世界知识产权组织(WIPO)近日公布 2009 年度国际专利申请数据，显示该组织全年共收到国际专利申请 15.59 万件。其中，美国共申请 4.58 万件专利，仍高居世界第一，占全球约三成份额。 排名第二的是日本， 2.98 万件；德国第三， 1.67 万件；韩国以微弱优势居中国之前， 共 8

5、066 件；中国以 7946 件的总量，居世界第五，依次领先法国、英国、荷兰、瑞士和瑞典。中国专利申请量排名较上一年提高一位，且数量增长极快。由于受国际金融危机影响，去年全球专利申请量30 年来首次下降， 但中国的申请量却逆势上涨，同比增长 30左右，增速居世界各主要国家之首。中国专利有 “量”又有“速”，但专利申请的 “主体” 企业的情况就不怎么乐观了。以全球企业专利排行榜为例，日本松下公司成为“专利王”， 2009 年共申请 1891 项专利，占日本全国专利的6。世界知识产权组织总干事弗朗西斯?加利披露，在申请专利最多的前20 家公司中，几乎全是美国、日本和欧洲公司。目前，在全球企业专利申

6、请量百强中，中国企业还仅仅是个位数，只有华为、中兴、大唐电信、腾讯等几个“老面孔”能进入前 200 名。其中，华为尤其一枝独秀，以 1847 项国际专利紧随松下，成为年度申请量“亚军” 。但若从全国角度冷静思考，华为一家公司的国际专利量就占中国四分之一，若加上深圳另一家公司中兴通讯，两者就占掉全国四成这不能不说“过于集中”了。论文和专利结构不均衡作为后发国家，中国科技的“增量”很大汤姆森-路透集团报告称，今日中国的论文数量是上世纪80 年代初的 64 倍，按此速度，中国将于 2020 年超越美国，成为世界第一科研大国； 金融时报也参照中国国际专利申请量的增速，预测中国 2020 年将取代美国，

7、成为世界第一科学知识产权大国。“第一大国”或许并不难当，因为中国拥有庞大的科研人群，而由于科技系统评价机制的刺激作用，论文和专利一直与职称、薪资、项目评审等要素挂钩，这也是它们数量猛增的“助推剂” 。美国国家科学基金会发布的科学与工程指标 2010 年报告指出，中国现有约142 万科研人员，扩容速度达美国两倍以上。但中国每1000名就业者中，科研工作者只有2 人左右，与科技强国德国的“7.2 人”相去甚远。因此，绝不能被这两个“世界第五”的名次搞得头脑发热。凭借人数优势和后发效应，中国在短时间内超越各个科技强国应该不成问题，关键应在论文和专利的内在质量上多加考量，尤其是注意结构的不均衡性。论文

8、和专利都不是最终的科技产物，有人为做论文而做论文，为报专利而报专利，成果转化成功率不高，产业化效益也不高。 国家知识产权局公布的数据显示， 2009 年上海国内专利申请量达 6.2 万件，居全国第五，但专利转化率仅 10左右。同时，中国专利 “成色” 尚显不足： 最具含金量的 “发明专利” 在 2009 年全国各种专利中只占 1/4 强；中国最多的专利品种是“外观设计专利” ，约占全球注册量 1/4 。中国论文和专利还都表现出学科领域不均衡。据中国科学技术信息研究所统计，化学、计算机、物理学、材料科学等领域的论文较多，而免疫学、心理学、微生物学、社会科学、农学等领域论文明显较少。 世界知识产权组织报告则称，我国在生物技术、药物、运输等技术领域的专利研发实力与发达国家差距不小。同时，专利地域分布也不均衡，去年来自深圳的国