网下打新常见问题

1、网下打新常见问题（深交所）网下打新常见问题第一部分 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则相关 问题本次业务规则修改的主要内容是什么？日期：2021-1-26答：一是业务流程调整。取消新股申购预缴款后，网下投资 者T日申购但无需缴纳申购款，获配后T+2日再缴纳认购款。二 是弃购股份的处理。因配售对象资金不足而被无效处理的股份可 由主承销商负责包销，或根据相关规定中止发行，或由承销商按 照事先公布的原则配售给其他参与申购的投资者。新股发行改革后网下发行的具体流程是怎样的？日期： 2021-1-26答：具体流程如下：（1）初步询价前，主承销商和发行人披露招股意向书和初步 询价及推介公告。（2）初

2、步询价期间，主承销商和发行人进行 路演推介，投资者为其管理的配售对象进行报价。（3）T-2日，主承销商确定发行价格（区间）和有效报价投 资者名单。（4）T-1日，主承销商和发行人披露发行公告。（5）T日，网下投资者申购，无需缴付申购资金。（6）T+1日，主承销商在深交所EIPO平台上传网下初步配售 结果。（7）T+2日，主承销商公告初步配售结果；网下投资者缴纳 认购资金；中国结算深圳分公司确认有效认购资金（不安排会计 师事务所验资）。（8）T+3日，主承销商在深交所EIPO平台上传最终配售结 果。（9）T+4日，中国结算深圳分公司将认购资金划给主承销 商；主承销商将认购资金划入发行人账户。本次

3、修改后，网下投资者参加初步询价的资格要求和持有市 值要求是否发生了变化？日期：2021-1-26答：未发生变化。网下投资者及其管理的配售对象参与网下 发行需满足以下条件：（1）网下投资者在协会完成配售对象信 息的登记备案工作后，中国结算深圳分公司将对配售对象的证券 账户、银行账户进行审核及配号。网下投资者应于X-1日12:00 前完成配售对象的登记备案及配号工作。（2）询价前办理好深交所EIPO平台数字证书并能正常登 陆。（3）X-2日（含）前20个交易日的日均市值不低于1000万 元，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。（4）符合发行人和主承销商事先确定的报价条件，且在EIPO

4、 平台被主承销商选为“询价投资者”。网下投资者获配后未足额缴款的，有哪些约束措施？日期： 2021-1-26答：网下投资者的资格管理和黑名单管理由中国证券业协会 负责。具体可参考中国证券业协会发布的首次公开发行股票承 销业务规范和首次公开发行股票网下投资者管理细则。网下投资者何时可通过何种途径获知自己的初步配售情况？ 日期：2021-1-26答：网下投资者可通过两种途径获知初步配售结果并根据自 己的获配情况来缴纳新股认购资金：一是T+1日15： 00后通过深 交所EIPO平台查询；二是查询主承销商T+2日在指定报刊和网站 披露的网下初步配售结果公告。第二部分CA证书办理与使用问题投资者如何办理

5、CA证书？日期：2021-6-11证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合 格的境外投资者等六类机构向证券业协会备案申请通过后的下一 个工作日，即可启动办理EIPO平台CA证书相关工作。除上述六类机构外的其他机构和个人投资者（即推荐类投资 者）办理EIPO平台CA证书由其推荐的主承销商到深交所集中办 理。主承销商向证券业协会备案其推荐的投资者，备案通过后的 下一个工作日，可启动集中办理本批次推荐类投资者CA证书相关 工作。主承销商对其推荐的投资者申请材料进行审核，并保证相关 申请材料的真实性、完整性、一致性。深交所将根据证书申请材料的受理顺序，为投资者办理CA证 书。已办理EIPO

6、平台CA证书的投资者在证券业协会重新登记备 案后，可以继续使用原CA证书登录EIPO平台进行操作。EIPO平台CA证书办理具体流程见投资者办理EIPO平台CA 证书业务流程(网址:/eipo.szse/main/eipo/gzyzn/)。投资者使用EIPO平台前如何设置客户端？日期：2021-6-11使用EIPO系统前，请确认客户端电脑已按用户手册中的要求 进行了正确设置。a)安装移动CA证书相关软件确认已安装“移动CA证书驱动程序” 确认已安装“数 字签名插件” b)设置IE (Inter Explorer)浏览器对于IE6，确认设置“工具(T)?Inter选项？常规？Inter临 时文件”

7、的“每次访问此页时检查(E)”生效；对于IE7以上浏览器，确认设置“工具(T)?Inter选项？常规? 浏览历史记录-设置？”将“检查所存网页的较新版本”设为“每 次访问此页时检查”：确认已将*.szse加入受信任站点，并将受信任站点的安全 级别设置为低；对于IE8以上浏览器请在“工具(T)?兼容性视 图设置(B)”中将站点“szse”添加至兼容性视图网站列表；确认已删除“上网助手”及类似软件。如何登录系统？ 日期：2021-6-11有三种方式可以进入到EIPO平台的登录页面：1.在浏览器 地址栏输入网址s:/business.szse/eipo/或s:/business.szse/szseA

8、llotmentPortal/进入证书登录页 面。登录深交所官方网站（.szse）首页，点击首页下方的“网 下发行电子化业务”链接进入证书登录页面。在硬证书登录方式中，当插入移动CA证书到计算机的USB 插口时，计算机系统会自动弹出下图所示的对话窗口，选择“打 开网站”将会直接连接到EIPO平台。如果在弹出的对话窗口中没 有记录EIPO平台的网站地址，则请按照本文档第二部分中的“八、如何在CA证书驱动程序中为EIPO平台增加链接？ ”进行 操作，为EIPO平台增加网站链接。登录系统失败，怎么办？日期：2021-6-11如果采用上述三种方式都无法成功登录系统，请执行以下操 作：检查是否已安装CA

9、证书驱动程序并已将ekey插入USB接 口中。如尚未安装驱动程序则访问：/ca.szse/download/driver/mw_driver.exe，下载并安 装。如果已安装驱动程序，则卸载该驱动程序并重新安装。3. 如执行第1、2步仍不能解决问题，则换机器进行操作。CA证书 使用密码的初始值是多少？日期：2021-6-11CA证书使用密码的初始值是“111111”，登录平台后请及时 在“系统功能”界面进行修改。弹出移动CA证书时，是否需进行一些弹出USB设备的操作？ 日期：2021-6-11深圳证券交易所身份认证中心发出的移动CA证书与一般的 USB设备不同，可以直接插拔，但不要频繁插拔，以防磨损，导致 损坏。注意：当移动CA证书上的灯在闪烁时，请千万不以拔出，以 防设备损坏，数据丢失。如何得知移动CA证书驱动程序是否在 正常运行？日期：2021-6