中美贸易中的知识产权纠纷研究-以IPAD商标案为例

1、 I摘 要中美关系是当今世界上最重要也最复杂的双边关系之一。两国关系的好坏不仅对中美两国，就是对整个国际社会都将产生重大影响。在双方各种关系中，经贸关系的发展又是重中之重。随着科技的不断进步，经济发展中又涌现出一个重要的标志产业，即知识产权经济。知识产权的获得和保护的好坏己经成为制约一国经济发展的重要杠杆。从世界正在向知识经济发展的方向来看，知识产权保护的作用应该是居首位的。美国是当今世界经济实力、科技实力最强大的国家。“知识产权富民”，“知识产权强国”在美国已经成为通识。美国特别重视知识产权的作用，所以更重视知识产权本身及其保护，美国不断完善知识产权立法，且具有强有力的和非常有效的执法体系，

2、在知识产权的立法和执法方面有一整套经验，这使其能够充分发挥知识产权是核心竞争力的作用，体现国家竞争优势。了解中美之间的差距，把握知识产权立法的现代化、国际化走向对中国建立和完善各项知识产权管理制度，加强知识产权保护，实施知识产权战略有许多有益的启示。目前，美国是中国的第二大贸易伙伴，第二大出口市场，第六大进口来源地；中国是美国的第二大贸易伙伴，第三大出口市场，第一大进口来源。随着中国改革开放的不断深化和对外出口的快速增长，中美两国贸易得到了较快的发展。与此同时，中美之间的贸易摩擦不断加剧，而知识产权的争端从未销声匿迹。美国贸易代表一直在年度“特别301条款”报告中把中国列为重点观察国。美国企业

3、频繁利用“337条款”对中国企业出口美国的产品提起知识产权诉讼，中国大陆地区已成为美国337调查最大的受害对象，中国企业的出口潜力不断遭到打击，市场份额被霸占。涉案企业的数量持续增加，涉案的产品结构一再升级，中国企业完全处于被动的局面。扭转被动局面，加强知识产权保护，促进中美贸易健康持续发展，不仅需一要分析美国的知识产权保护体系、争端的原因，另外还需要研究中国企业所遭受的影响，最重要的是中国政府和企业正确的应对策略。关键词：贸易摩擦 知识产权保护 商标侵权Intellectual Property Disputes in Sino-American TradeThe Case of the i

4、Pad Trademark Robert Brown Master of Public AdministrationDirected by: BoNai FanABSTRACTThe relationship between China and the United States is one of the most important as well as one of the most complicated bilateral relations in the world. Relations between these two countries not only affect Chi

5、na and the United States, but also greatly impact the entire international society. Of the various relationships, developing economic and trade relations is the most important. With the continued advancement of science and technology, the intellectual property economy has become an important symbol

6、in economic development. Effectually obtaining and protecting intellectual property rights has become an important lever for restricting a countries economic development.From the perspective of the world developing an intellectual economy, the protection of intellectual property rights should be at

7、the top priority. The United States is the worlds economic powerhouse, science and technology super power and most powerful country. In the United States, things like, “Intellectual property rights enrich people”, and “intellectual property super power” have become common knowledge. The United State

8、s pays special attention to the role of intellectual property rights, and thus pays more attention to its own intellectual property rights and their protection. The United States is continually perfecting its intellectual property rights legislation, and has a strong and very effective law enforceme

9、nt system. Regarding the legislation and enforcement of intellectual property rights the United States has several experiences that can fully demonstrate the core role of intellectual property rights in competition, and represent the nations competitive advantage. Understanding the gap between China

10、 and the United States, and grasping the modernization of intellectual property rights legislation and the trend of internationalization is beneficial to establishing and perfecting the intellectual property management system, strengthening intellectual property protection, and implementing intellec

11、tual property strategy in China.At present, the United States is Chinas second largest trading partner, second largest export market, and sixth largest source of imports; while China is Americas second largest trade partner, third largest export market, and largest source of imports. With the contin

12、uous deepening of Chinas reform and opening up and the rapid growth of exports, trade between China and the United States developed quickly. At the same time, trade friction between China and the United States is growing, and disputes over intellectual property rights have never disappeared. United

13、States trade representative has always listed China on the priority watch list in the “special 301 report.” American businesses frequently use “clause 337” to file intellectual property lawsuits against Chinese enterprises exporting to the United States. Mainland China has become Americas biggest ta

14、rget of 337 surveys, continually striking Chinese enterprises export potential and taking over market share. The number of enterprises involved in suites continues to increase, and products involved in cases grow again and again, Chinese enterprises are in a completely passive position.To reverse th

15、is passive situation, strengthen intellectual property rights protection, and promote the sustainable development of Sino-American trade, it is necessary to not only analyze the American system of intellectual property rights protection and the causes of disputes, but it is also necessary to study t

16、he effects suffered by Chinese enterprises. However the most important aspect is the Chinese government and enterprises strategy to take action and correct the problem. Key words：trade friction, intellectual property rights protection, trademark infringement目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc326328

17、769 摘 要 1. 绪论1.1 研究背景随着中国加入WTO，中国在国际贸易中扮演的角色越来越重要，但与此同时，中国与其贸易合作伙伴国之间的贸易摩擦也在不断增加。而贸易纠纷中很大一部分是来自于美国的，而且这些摩擦逐渐从货物贸易领域向知识产权领域扩散，且知识产权已经成为当今中美贸易摩擦的重点。尽管近几年，中国企业参与对外贸易的能力不断加强，出口的产品受到国际市场的肯定，造成中美之间双边贸易的顺差。但由于中国企业缺乏自主创新能力，在一些关键技术方面不具备科研能力，在知识产权保护方面也存在着很多不足，美国便运用知识产权壁垒，作为其遏制中国产品出口的重要武器。1.2 研究目的与意义中美双方互为对方的主

18、要贸易伙伴之一，两国之间的贸易在各自的经济发展中都占据着十分重要的地位。随着中国改革开放的深入，两国之间的贸易已经成为双方经济紧密联系的重要纽带。然而，在交流与日俱增的同时，中美双方之间的贸易摩擦也在不断加剧，逐渐成为阻碍双边贸易关系进一步发展的因素。其中，知识产权问题已经成为中美贸易之间的摩擦焦点。中国曾连续数年被美国列为“重点观察国家”，2011年公布的知识产权保护特别301调查报告指出，美国对中国日益猖獗的盗版现象和产业歧视行为表达关切，并继续将中国列入重点观察国家名单。该报告对中国日益猖獗的盗版和伪造行为表达关切，并对中国“自主创新”和其他产业歧视政策表示关注，称这些政策让美国出口产品

19、的竞争力和美国的发明者处于不利地位。面对当前中美两国之间的知识产权纠纷与日俱增的情况，要想从根本上解决这些矛盾，就首先要认识到知识产权纠纷与国际贸易的关联性、历史以及影响因素，以便能制定出更好的应对策略，使中国企业在纠纷中不再处于被动的地位。1.3 文献综述目前，国内外的学者在知识产权方面的研究逐渐增多，研究的角度从最初的知识产权保护的性质、特征、原因以及知识产权保护与科技创新之间的关系，到当前国内外研究的方向逐渐向发展中国家转移，研究对象也从之前单纯地对法律制度的研究转向更广泛的经济领域。1.3.1 关于知识产权的研究知识产权（Intellectual Property Rights，简称I

20、PR）被定义为社会决定给予财产权利的一种特定形式的知识。他们与具有物理性状的财产或土地所有权有一些相似之处。但是知识的外延比知识产权要大得多。在知识产权是否需要保护这一问题上，发达国家很少存在争论。而知识产权该如何在全球范围内得到保护，发达国家通过TRIPS协议逐步向发展中国家延伸。发达国家是知识产权全球保护的积极倡导者和最大受益者，而发展中国家关心的是知识产权制度会对其经济技术发展产生何种影响。另外，在知识产权保护向全球范围延伸的同时，发达国家与发展中国家在知识产权问题上存在摩擦。国内外学者就知识产权国际保护的必要性以及知识产权摩擦方面做了一些研究，其中摩擦以中美知识产权争端为主。（1）国外

21、研究Tanya Woker（1992）阐述了知识产权保护制度和法律的重要性，发展中国家应该制定和完善知识产权相关法律，加大知识产权的执行力，这样才能应对同发达国家之间知识产权贸易摩擦的不断发生。Derek Bosworth等人通过分析日本1960 -1995年间经济变化的数据，探索了日本经济发展与高科技创新的增长的相关性，收到比较显著的结果，得出知识产权战略对日本经济的促进作用。世界知识产权组织总干事Francis Gurry 博士（2005）在知识产权国际政策的复杂性中提出了知识产权问题的重要性，知识产权政策和其他领域政策的关系已经变得更加复杂化和多样化。科学技术的迅速发展，特别是互联网和生

22、物技术以及网络化的到来，使知识产权处于知识经济时代的中心地位。Alireza Naghavi（2005）在世界经济评论中发表文章，分析了知识产权保护的影响，特别是发展中国家的创新、市场结构和技术转让问题。通过对南北对话的分析，以及 R&D 和跨国公司对外直接投资的关系，为发展中国家应对发达国家的知识产权保护提出建议。美国国际经济研究所的贸易问题专家Gary Clyde、Yee Wong和Ketki Sheth（2006）在关于美中贸易摩擦问题中，通过对美中两国贸易发展和摩擦发生的历史进程做出概述，针对美中贸易的未来趋势提出了相关解决建议。他们认为，随着美国经济不景气和失业率的增加，从经济和政治

23、两方面来看，两国之间的贸易摩擦将长期存在，建议中国应该有效的做好知识产权保护，避免不必要的摩擦发生。在研究中国知识产权问题方面，美国的国会以及高校都有专门的机构，2005年成立的美中经济安全审议委员会就是其中一个，用于关注中美关系并研究政策建议，曾在报告中列举中国侵犯知识产权的一系列行为。（2）国内研究李平（2003）认为完善的知识产权制度和强劲有效的执法才是知识产权保护的关键，日美两国在这方面有很多值得中国借鉴的经验，中国应该加强对知识产权保护的宣传力度，建立完善的管理机制。李正华（2003）通过中美专利、商标、版权等方面的具体比较分析，得出对中国知识产权制度的启示和建议，认为中国应加强同美

24、国的交流合作，意识到人才的重要性，完善知识产权制度，提高知识产权保护的水平。袁永友（2006、2007）以中国的知识产权制度存在的缺陷为基础，从技术引进的角度分析中国在中美知识产权贸易摩擦中处于劣势的原因，并且通过经济文化和政治法律的各方面方式进行相互之间的博弈，为中国的战略方向提供指导。吴卓（2010）在现代商业中发表文章，指出中国已经把自主创新上升到国策，解决好知识产权保护问题是中国迈向创新性国家的重要前提，中美两国在制度、贸易等方面的差距造成了中美之间知识产权贸易摩擦的频繁发生，需要政府和企业加强保护力度和提高保护意识。可见，国内外对知识产权方面的研究，已经从最初的对知识产权自身性质的研

25、究，过渡到对发达国家和发展中国家的差距和关系方面。1.3.2 关于知识产权保护与国际贸易关系的研究在知识产权保护有利于国际贸易发展这一观点上，国内外大多数学者取得了基本一致的看法，但是较强的知识产权保护还是较弱的知识产权保护更有利于企业的创新和国际贸易的发展，部分学者在此问题上产生了分歧。美国学者乔治奈纳德（2007）在经济增长与保护平衡问题一文中认为加强知识产权保护可以促进经济与贸易的增长；而尼瓦艾克科爱恩教授（2007）则在DRM与反垄断一文中认为弱的知识产权保护可以促进企业创新与国际贸易的发展，与大多数学者在这一问题上观点不同。冯晓青（2007）研究了国际贸易与知识产权保护的关系，指出当

26、前形势下，知识产权与国际贸易直接相关，尤其是与贸易有关的知识产权协议是知识产权全球化的重要标志和表现，对国际贸易产生深远影响。周惟律师（2007）研究了中国的对外贸易与知识产权保护的关系后指出，这两者在中国严重失衡，有必要在中国构建完整系统的知识产权体系。1.3.3 关于国际贸易中知识产权保护的研究世界上关于国际贸易中的知识产权保护问题研究己早，而目前关于国际贸易中的知识产权保护问题研究热点在于对知识产权滥用的限制方面。国外文献通常从某一方面，如专利权、商标权、版权角度对国际贸易中的知识产权限制进行研究。在国际贸易中的专利权限制方面，有较多文献分别对专利权限制的某一方面进行了研究。如阿格那姆（

27、2005）研究了公共健康与药品专利保护之间的矛盾，称之为“生命和利润”之争；海格林（2005）对于科学实验例外进行了系统研究，认为专利保护应该将科学实验与其他客体区别对待，并指出其对于专利制度的重要性。也有一些文献专门对权利穷竭和平行进口、知识产权与竞争法的关系进行了研究，巴塞斯达（Joseph J. Basista）（2005）等对美国法律中的知识产权穷竭和平行进口问题进行了研究；芬克（Carsten Fink）（1999）等从市场结构、贸易和投资等综合角度对于平行进口的影响进行了研究；阿博特（Frederick M. Abbott）（1999）等对于全球技术一体化条件下的知识产权与竞争法的

28、关系进行了研究。中国国内学者郑成思（1998）对将国际贸易中知识产权限制的原理运用到物权法的可能性进行了探讨；冯晓青（2004）、古祖雪（2005）对国际贸易中知识产权几种具体的权利限制制度，如权利穷竭和合理使用等进行了研究，认为“在开展国际技术贸易活动的同时，必须对知识产权进行合理的限制”；吴汉东（2005）等对无形财产权均衡机制的构建和无形财产权的限制作了相应探讨；王先林（2001）对知识产权与反垄断法的关系进行了研究，指出知识产权保护与反垄断法的最终目标是一致的都是鼓励创新；余翔（2000、2002、2007）分别对欧盟、美国、韩国、台湾等国和地区知识产权权利穷竭和平行进口进行了研究，为

29、中国在平行进口问题的处理上做出有益的探索。1.4 研究思路本文主要通过中美两国知识产权纠纷的数据、图表以及案例，从分析知识产权保护与国际贸易的关系出发，进而分析中美贸易摩擦中的知识产权问题的演变、产生的原因，并通过对iPad商标侵权案的分析，提出中国政府和企业应对中美知识产权争端问题的具体措施。1.5 创新点本文与以往关于中美贸易中知识产权纠纷的研究相比，创新之处主要在以下两个方面：1. 研究领域的创新随着科学技术革新，知识产权在国际贸易中的地位越来越重要。国内外对于知识产权与国际贸易的关系的研究已经比较成熟（如，乔治奈纳德，2007；尼瓦艾克科爱恩教授，2007；冯晓青，2007；周惟律师，

30、2007等）。而在具体的知识产权保护过程中，国内外关于商标权的研究鲜有人涉足，而且这些为数不多的国际商标侵权研究也还都局限于中国商标在国外被抢注的现象上。因此，本文不同于以往的研究以中国为商标案的被侵权国为出发点，而是以iPad商标侵权案为研究对象，创新性地从商标侵权的诉讼国角度，对该事件进行了深入的分析。该案件作为典型的商标争夺案，由美国的知名企业苹果公司于2010年在国际上推广iPad而引出的中国国内的该商标争夺。这与目前中国企业在国外遇到的商标抢注案有一定的相似性，但又有些许不同。此次中国国内的诉讼方则是在2001年就在中国国内获得了iPad商标的所有权，在中国现行的法律中，是认可该项权

31、利的。因此，本文对于目前中国企业在注册商标的过程中敲响了一记警钟，对于中国企业将来应对商标侵权案，具有一定的参考价值。2. 理论创新（1）实证研究本文在实证研究的过程中，引入了对消费者的调查，获得了消费者在商标侵权案中，对此类商标侵权行为的看法、影响与解决办法。从市场的角度论证了企业注册无实用价值的商标，对真正需要该商标的负面影响。（2）对策建议本文基本目前主要国际商标注册体系老师提这句话有点问题，能否修改一下。，在美国关于知识产权保护的”特别301”条款的基础上，进一步研究中国企业参与中美贸易过程中的商标注册问题，并提出了相应的政府及企业的应对策略，是中国出口部门在日后进行商标注册的重要参考

32、资料。2. 知识产权保护与国际贸易的关联性分析2.1 知识产权的相关概念2.1.1 知识产权的含义知识产权一词最早起源于英语中的“intellectual property”，是指在社会科学、文学艺术和自然科学等专业领域，个人、企业法人或者其他专业组织通过其脑力劳动所研究出来的成果依法享有的某种特权。因此，知识产权属于财产权的一种，是无形的财产权，也被称为智力成果权。它必须通过一定的法律程序（如商标权）或者为法律所认可（如版权）。知识产权的主体在法律确认的前提下，对其所拥有的知识产权客体具有占有、使用、处分和支配的权利。其他人在没有获得知识产权所有者同意或者相关法律规定的特别权利允许的条件下，

33、擅自使用拥有保护的知识产权，必须承担一定的法律责任。拥有产品专利权的一方有权制止其他任何人在未经许可的情况下，制造、经营和使用，以及进口这种产品；拥有专利权的一方还享有禁止本国其他人向授权方进口该种产品的权利。可见知识产权的保护政策已经与一国的对外贸易相联系起来了，并且成为一种重要的贸易政策。从知识产权的定义可以看出，它是一种法定的垄断权，是独占并垄断知识的私权。这种私权有利于知识的再生产和科学技术的进步，有利于经济的发展。但是，这种垄断极容易在一定的条件下，被当事人中的一方利用各方地位的不平等或信息的不对称而滥用这项权利。因此，便出现了本文所要研究的国际贸易中知识产权的纠纷问题。2.1.2

34、知识产权的特点知识产权的特殊定义使其具有以下的一些显著的特点：（1） 法定性产权的保护必须依赖于一定的法律强制力，而知识产权的约束主要受知识产权法的支持。但是，并不是所有的智力成果都能得到知识产权法的保护，一项研究成果要成为知识产权必须要满足三个条件：这项研究成果必须在知识产权法中有直接且具体的规定；这项研究成果必须在知识产权法的保护范围内；这项研究成果必须在法定的条件下，依照法定的程序办理一定的手续。（2） 无形性 知识是一种无形的资产，因此，知识产权是一种无形的财产权，更确切地说知识产权是一种智力或者智慧的财产权。知识产权不像有形的财产权一样，能够表现为在空间上被占有的现象，而需要借助一定

35、的载体才能表现出来，且容易复制，即使很多人同时使用这项知识产权也会不造成产权的损耗，因而，知识产权容易与所有者分离，无法得到实际的控制。（3） 时间性知识产权的时间性是指法律对于知识产权的保护是有时间限制的。中国专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。其中，发明专利权的保护期限是20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限均为10年。美国发明专利的保护期限在1995年6月8日以后是从申请日起20年，在1995年6月8日以前是从公告之日起17年。外观设计专利期限均为从授权日起算14年。（4） 专有性 专有性也称为独占性或排他性，是指知识产权所有者对其智力成果享有独占或排他的权利，除法律

36、有特别规定外，未经许可，任何人都不得占有、使用其智力成果，否则，构成侵权。这是知识产权是重要的法律特点。 （5） 地域性地域性是指在任何一个国家的法律下承认的知识产权，只在该国范围内具有法律效力，也就是说知识产权的法律效力存在着地域的限制，当出了该国的范围的其他国家或地区就不享受有法律的保护（国家或地区之间签订了相关的知识产权保护协定的除外）。2.1.3 与贸易有关的知识产权类型从1995到2005年，超过100个世界贸易组织成员国先后签署的与贸易有关的知识产权协定（英文为Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property R

37、ight），简称TRIPS协定成为知识产权保护的国际标准。该协议将贸易中所涉及的知识产权分为八类： （1）著作权及其相关权利（2） HYPERLINK /view/37392.htm t _blank 商标（3）地理标记（4）工业品外观设计（5）专利（6） HYPERLINK /view/2965039.htm t _blank 集成电路布图设计（7）对未公开信息的保权（8）对 HYPERLINK /view/1189943.htm t _blank 许可合同中限制竞争行为的控制2.2 知识产权保护对中国国际贸易的影响随着商品经济的发展，知识也逐渐演变成一种财产，成为知识拥有者与其他人交换的商

38、品。而现代科学技术的发展，使得知识的产量如井喷似地增长。而知识的所有者也越来越关注自己的发明创造所必须享有的独占权。特别是在经济全球化的大经济背景下，知识产权的保护越来越得到社会的关注，成为一个国家参与国际竞争的重要考虑因素之一。2.2.1 霸权稳定理论查尔斯金德尔伯格是美国麻省理工学院自由派经济学家，最早于1971年在萧条中的世界，1929-1939中提出了霸权稳定论。后来由经济学家罗伯特吉尔平于20世纪80年代初加以完善。此理论重点研究发展中国家与发达国家在知识产权保护下形成相对稳定的结构的过程。霸权稳定理论主要是指在知识产权保护的条件下，知识产权的所有国可以保护本国的智力成果。这种保护不

39、但可以增加缺乏该项知识的国家对外贸易和投资的成本，增加该国交易时必须支付的购买成本，并延长对外贸易时交易产品的生命周期；而且受到成本的阻碍，发展中国家有时候将不得不改变其投资产品的类型。从发达国家的角度来说，为了保护国内产业的健康发展，必须利用知识产权来设置贸易壁垒。如果知识产权的需求国无法对进口的知识产权进行保护，拥有国就会对该贸易进行封锁，这样，便将国际贸易与知识产权保护主义紧紧联系起来。在这种贸易形式下，科学技术发展较落后的发展中国家不得不加大科技研发的投入，增强自身的创新能力，自主研发。但是，受客观条件的限制，如科研的速度、经费的匮乏等，发展中国家当前仍不得不受发达国家的限制。由此可以

40、看出，知识产权的拥有国在知识产权相关的贸易中一直处于霸权地位。图2.1形象地表述了知识产权贸易中发达国家与发展中国家之间的地位和关系。本国企业客观要求对于市场的依赖知识产权政策策略转变投资方向延长市场生命周期知识产权要求屈从于知识产权发展中国家发达国家 资料来源：季育武. 浅析知识产权保护下中国国际贸易的发展. 商场现代化. 2011（2）：71-73图2.1 霸权稳定理论2.2.2 适当的知识产权保护对中国国际贸易的促进作用随着科学技术的发展，发展中国家受自身科技水平的限制，加大了国际贸易中对于知识产权的进口，主要包括专利、商标和版权等。随着经济的快速发展，知识产权在国际贸易总额中所占的比重

41、越来越大，发展中国家正在增加高技术产品、影视作品、计算机软件等无形知识产权的引进。虽然无形的知识产权的交易额还远远比不上有形产品的贸易量，但是，最近几年，知识产权交易量的上升幅度超过了货物贸易。知识产权贸易逐渐发展成为除货物贸易和服务贸易之外的世界贸易体系的第三大支柱。而且，在货物贸易过程中，快速增长的通讯产品、化工制品等合成产品都是含中知识产权的高科技产品。金融、旅游和通信也都成为运用了知识产权的服务贸易对象。可见，知识产权不再是一种单纯的贸易模式，而是渗透到了国际贸易的方方面面。一国的国际贸易发展水平在一定程度上取决于各国的知识产权保护水平。理论和实践证明，在其他条件固定不变的情况下，较高

42、水平的知识产权保护可以促进国际贸易的发展，主要可以用两个方面来解释：（1） 市场扩张效应市场扩张效应是指贸易规模的扩大会带来生产和流通的规模效应，并产生产业集聚的效果。当一国拥有较高的知识产权保护水平时，外商可以降低防止产品被当地厂商模仿复制的费用，这就会产生一种成本降低效应。而知识产权拥有国为了满足当地厂商的需求，增加对该国的出口。相反，如果知识产权的保护水平较弱，外商可能会降低出口到该国的份额。（2） 市场支配力效应市场势力是指卖方或买方能够影响商品价格的能力。相对于卖方来说，市场势力就是卖方的垄断倾向。市场支配力效应是指，一国的知识产权保护较强时，可以使外国的知识产权拥有者具有较大的市场

43、支配力，这种支配力可以通过限制产品的出口量，并提高价格。2.2.3 过度的知识产权保护对中国国际贸易的阻碍作用适度的知识产权保护有利于维护国际的正常秩序，但是，过度的知识产权保护会阻碍贸易的发展。在知识经济高度发展的今天，参与国际贸易的各国都逐渐意识到了知识产权的重要性，个别国家为了维持自身在知识产权方面的垄断，不合理地保护知识产权，形成贸易壁垒，打乱了正常的国际贸易秩序，并阻碍了世界经济的发展。主要表现在以下几个方面：（1） 变相的贸易壁垒随着世界贸易体制的不断完善，传统的关税壁垒得到限制，西方发达国家为了维持自身的统治地位，将非关税壁垒作为新时期下维护自身利益的手段。而知识产权壁垒就是其中

44、一种重要的手段。凭借其合法性和合理性，知识产权的保护已经得到了全世界范围内的认可，很多国家都陆续制定了相关的法律，并设立了相关的执法部门。这其中尤以发达国家为主，以其在科学技术领域的优势，设立了各种名目繁多的税赋，使其在更加隐蔽的方式下游离在世界贸易体制之外。 （2） 垄断国际市场从知识产权的定义可以看出知识产权的本质是一种合法的垄断权。由于发达国家本身具有相对较强的科技创新能力，在很多技术领域都占有绝对的优势，因此，知识产权保护从本质上来看是发达国家在国际贸易的技术和产品市场掠夺垄断利润的重要工具。同时，也是制约发展中国家经济发展的重要力量。 目前，美国等西方发达国家的企业开始结成联盟，以保

45、护本国的知识产权。如计算机、芯片等技术产品，发达国家都在出口的时候，进口国的运用对象和运用方式做出了严格的规定，一旦发现进口国违反了相关的规定，便停止其进口该产品。这种规定在一定程度上能保护知识产权的所有者，但是，在过度的联盟限制下，对其他国家和整个行业的发展都是巨大的阻碍。因此，过度的保护会推进国际市场垄断的形成。（3） 降低了国际贸易的自由化程度美国、日本、欧盟等都是世界上的知识产权大国，他们利用自身的专利优势，对发展中国家树立了一道难以逾越的门槛。而且当发展中国家自主创新的产品进入世界市场时，这些知识产权大国还会运用知识产权制度来打压发展中国家的产品，严重降低了贸易自由化的程度。发展中国

46、家的企业不得不在自主生产受到专利限制之后，向国外的跨国公司赔偿侵权费，并支付巨额的专利许可费，重新投入再生产。这些费用都给发展中国家的企业带来了成本的增加，降低了产品的市场竞争力，相应地也会减少对外直接投资和跨国生产。3. 中美贸易中的知识产权纠纷的动态演进3.1 中美贸易中的知识产权纠纷的发展历史中美贸易之间的纠纷可以说是由来已久，从最惠国待遇，争论到反倾销、反补贴，进而演变到当前的知识产权问题，可以说中美之间的贸易纠纷历史悠久。随着中国加入WTO，不断扩大自身的对外开放，美国也逐步取消了对中国的限制。中美双边的贸易得到了飞速的发展，从1972年的1288万美元攀升到2011年的4467亿美

47、元。1989年4月，美国首次指出中国的知识产权保护未能满足美国所制定的标准，尤其是在专利和著作权方面存在着严重的问题。根据美国综合贸易法中的第301条的相关规定，美国将中国列为重点观察国家之一。至此，中美之间贸易纠纷的序幕正式拉开。根据发展过程中，实际中的纠纷状况可以将中美的知识产权纠纷发展大致分为三个阶段，具体归纳如表3.1所示。表 3.1 中美贸易中的知识产权纠纷的发展阶段发展阶段时间具体情况密集谈判期1989-1996纠纷不断、分歧颇多暗潮涌动期1996-2004总体缓和、个别纠纷升温沸腾期2004-今烽烟迭起、难以调和 资料来源：笔者根据网络资料整理3.2 中美关于知识产权的三次重要谈

48、判美国为了保护自身的市场竞争力，利用“特别301”条款来保护国内的知识产权。“特别301”条款来源于1974年制定的美国贸易法案第301节。因为当时很多国外的企业进行国际贸易活动时都得到了当地政府的补贴或支持，这在一定程度上削弱了美国企业的市场竞争力，美国的企业早在1962年通过说服国会达成了贸易扩展法，允许总统对侵害美国利益的外国政府采取一定的报复性措施。当1974年美国国会开始对本国的贸易政策进行全面修改时，完成了企业向政府寻求帮助的制度化。此时，“特别301”条款的雏形基本确立。“特别301”条款是美国干涉与其相关的知识产权保护最有用的工具。其利用“特别301” 条款与中国的知识产权纠纷

49、不断，引起贸易摩擦频频。为了缓解双方的矛盾，中美双方不得不进行贸易谈判，其中关键的当数1992年、1995年和1996年的三次谈判。3.2.1 第一次知识产权谈判早在1989年，美国开始实行“特别301”条款的第一年就把中国列入其“重点观察名单”。到1991年，美国宣布将中国从“重点观察名单”进一步升级至“重点外国”，意味着中国被认定为无法充分、有效地对美国的知识产权进行保护的国家。而且进行为期6个月的调查之后，美国政府将对中国进行单方面的贸易制裁。中美双方就知识产权的问题进行了四轮谈判，终于1992年签署了谅解备忘录。在第一次的备忘录中，中国做出了一定的承诺：（1） 中国将签署知识产权相关的

50、国际公约中国将加入伯尔尼公约用以保护文学和艺术作品，以及日内瓦公约来保护唱片制作者不受唱片被复制的侵害。这两项公约的内容与中国国内的法律法规相冲突时，都满足中国法律的“国际条件优先原则”，即优先适用于国际公约。（2） 修改并增加国内相关法律表 3.2 中美第一次谅解备忘录中关于修改与增加国内相关法律的规定法律类型具体要求专利法扩大专利保护的范围，包括药品和化学物质在内的所有化学发明的产品和方法未经专利持有人许可，任何人不得使用、制造或销售该专利产品专利保护的时间期限延长至20年在适当的商业条款和条件下，申请者在向专利持有者申请使用后，长时间未得到回应的情况下，法律允许申请者实行强制许可著作权法

51、中国关于著作权法的修改与增加，都必须依照伯尔尼公约和日内瓦公约的相关规定加强保护计算机软件的版权根据公约的要求，著作权保护无需相关手续，且保护期为50年防止不正当竞争的法律根据巴黎公约的要求，为保护工业知识产权，中国政府将禁止任何人在未得到商业秘密所有者的允许的情况下，擅自违背商业惯例，披露、使用商业秘密所有者的商业秘密 资料来源：笔者根据网络资料整理自此备忘录的签署，美国停止了因“特别301”条款而发起的对中国的调查，并不再把中国列为“重点国家”。3.2.2 第二次知识产权谈判至中美两国达成第一个谅解备忘录后，两国之间的知识产权纠纷并没有完全解决，实际上，两国之间的知识产权的贸易摩擦仍不断出

52、现。根据“特别301”条款的相关规定，美国的贸易代表有权对签署了谅解备忘录的外国政府进行监督，考察其是否坚决履行协议内容，若发现协议未被有效执行，贸易代表可将其认定为违反协议，并制定进一步的处罚措施。1994年6月，美国驻中国的贸易代表再次指出中国为“重点国家”，并进一步展开了中国执行备忘录情况的调查。虽然，中国在签署备忘录后改进了知识产权的立法方面，但执行方面却缺乏有效的手段。据有关数据统计，1984年至1994年的10年里，中国对美国的年出口额从31亿美元增长到380亿美元，但美国对中国的出口从30亿美元仅增加至88亿美元。美国最具市场竞争力的工业生产，包括计算机软件、化学药品、书籍报刊和

53、制药等，不但没有给其带来贸易盈余，反而因为中国缺乏知识产权保护而损失惨重。在此方面，美国每年的损失达到了10亿美元。 在众多行业中，中国的盗版问题对美国的侵害最为巨大。中国在华中和华南地区拥有的CD厂商创造了年生产7500万张的盗版光盘。但中国国内的市场需求仅有500万张，其余部分全部出口到了东南亚等国，甚至出口到加拿大和美国，直接损害了美国正版CD厂商的生产。美国的贸易代表经过调查，认定中国对知识产权缺乏一定的执法力度，严重损害了美国工业的生产，决定执行一项高达28亿美元的预备性报复清单，对运动鞋、电子产品和成衣等中国出口至美国的产品实行100%的惩罚性关税。28亿美元是美国有史以来对外国执

54、行的一次最大数额的报复性关税。同时，中国的对外经贸部也公布了一份针对美国的反报复清单，这是依据中国对外贸易法第七条的规定所进行的。这也是中国首次以法律为依据，在国际贸易方面与美国抗争。美国作为中国的第二大贸易伙伴，而且也是中国进口知识产权的最大来源地，同时，中国也是美国的第四大贸易伙伴国。从长期的发展战略出发，中美双方爆发贸易战势必对双方都造成重大影响。因此，中美两国考虑到双方的贸易依存度，经过平等协商，终于在1995年达成了有关双方知识产权贸易的第二个协议。在1995年签订的第二个协议中，中国的承担的责任主要有三个方面，如表3.3所示。表 3.3中美关于知识产权贸易的第二个协议里中国承担的责

55、任规定的类型主要内容打击盗版设定“特别执行期”，集中清除大规模生产和流通侵权产品的行为对生产侵权产品的企业进行制止，并对预计开设的工厂进行提前禁止设立预防侵权产品出口的机构确保知识产权制度的执行政府部门不得使用未经授权的产品，只使用已授权的知识产权产品设立中央、省级以及地方等各级知识产权协商工作组，强有力地执行有关法律，并在每个工作组下设执行组织，授权采取强制措施联合各个辖区，进行有效的合作建设有效的海关体制等保证美国知识产权持有人增加进入中国市场的机会不再对美国的视听产品设立配额在审查合格的条件下，允许美国的录音公司将全套的产品出售给中国同意美国的拥有知识产权的公司在中国生产、销售产品；而且

56、允许他们先在广州和上海设立公司，并在五年之内，同意其扩大到其他的几个城市 资料来源：笔者根据网络资料整理中美关于知识产权贸易的第二个协议，是美国有史以来与其他国家签订的最全面且最详尽的。在签订此协议后，美国对中国撤销了“特别301”条款的调查，也不再对中国实行制裁。而且，协议中还规定，美国将在今后的知识产权保护上给予中国一定的技术支持。将第二次的协议与第一次对比，可以发现，美国对于中国知识产权保护的要求已经不仅仅局限于立法角度，而逐渐将重点转移到了执法效率的问题上。3.2.3 第三次知识产权谈判自从1995年的第二个知识产权贸易的协议签订以后，中国政府颁布了知识产权海关保护等条例，并设立了特别

57、执法队，在各地的产品市场中，尤其是零售市场，对制造、生产、销售等侵权行为进行严厉打击，先后采取了四千多次行动，集中销毁了200万张盗版CD和磁带、书籍等侵权产品。但美国认为，中国的努力还远远不够，尤其是在查处生产商和提高知识产权门槛方面都不够完善。因此，中国又成为1996年美国认定的唯一一个“重点外国”，再次列出了关于知识产权贸易的报复清单。同样，中国政府也不再让步，提出了反贸易报复清单。从本质上看，美国想利用“特别301”条款，保护自身出口到中国的产品，不受当地侵权行为的损害，加大出口高新技术产品的市场竞争力，以顺利打开中国的知识产权市场。最终在贸易报复即将生效之际，双方再一次达成了协议。此

58、次协议延续了第二次协议的内容，只是强调了中国必须严格执行第二次协议中的规定，并处于其“特别301”条款的约束中。3.3 中美知识产权纠纷的实质3.3.1 中美双方经济利益冲突的表现高新技术产业是美国的支柱产业， 高新技术的出口对美国经济增长的贡献率高达40%， 知识产权价值占美国企业全部价值的1/3以上，因此可以说，知识产权保护直接涉及了美国的利益，所以在保护知识产权方面美国格外敏感，时时刻刻处于高度警惕状态。和人民币汇率问题、反倾销问题一样，中美知识产权争端同样是中美双方经济利益冲突的突出表现。3.3.2 美国为了维持其世界头号强国地位与其他国家相比，美国的经济优势主要集中在知识产权上，正是

59、凭借在高新技术领域所拥有的知识产权，美国才能在全球生产体系中保持优势地位；也正因为对一些知识产权的垄断和提供，才能在国际贸易中得到巨大的经济利益因此保护知识产权，已成为美国保持其世界头号强国地位的最重要的手段之一。3.4 中美知识产权纠纷的发展趋势3.4.1 中美知识产权纠纷不断加剧随着中国加入WTO，中国的经济得到了快速发展，外贸规模不断扩大，中国贸易额占国际贸易总额的比重越来越大。同时，中美之间的贸易结构也在不断地变化中，受中国实行的出口主导的贸易政策的影响，中国出口产品的国际竞争力不断加强，同时，外贸的依存度也快速上升。中国不再受限于传统产业的发展，开始向电子信息、生物工程和航空航天等高

60、新技术产业开拓，这在一定程度削弱了中国对美国的技术依赖，而且中美之间的贸易形势开始向两国共同竞争转变，互相较量的行业从传统的玩具、服装等初级产品加工部门，向知识产权型部门转轨。近年来，中美两国涉及到知识产权纠纷的案例大幅度增加，总结归纳这些案件的新特点，主要趋向于以下几个：（1） 数量越来越多（2） 规模越来越大（3） 范围越来越广（4） 频率越来越高（5） 方式越来越多样（6） 外国企业往往结成诉讼同盟，对中国的相关产业影响越来越大3.4.2 由知识产权纠纷而爆发贸易大战的可能性不大中美两国于1979年建交，随着中国经济的发展，两国的经贸合作也不断加强，虽然双方之间的贸易摩擦不断，但仍保持较