中石化考察资料

1、第 页共14页中国石化供应商现场审查评价标准（仪表专业）（生产商）基本信息供应商名称单位全称单位简称注册国别省份通讯地址及邮编企业网址联系人移动电话电子邮件供应商简介与自我评价经营范围专业分类（选择）化工煤炭/材料/设备目录分类（选择）企业自采申请供应产品申请资格审查产品物料编码物料编码对应目录名称供应商类型生产商企业性质有限责任公司税务资质一般纳税人单位所属集团公司名称无单位下属分（子）公司名称是否具有企业内部管理信息系统是否开户银行名称开户银行帐号银行开户许可证上传营业执照注册号是否上传是否证书有效期2016年1月7日-长期税务登记证号是否上传是否证书有效期组织机构代码证号是否上传是否证书

2、有效期廉洁从业责任书是否签订是否签订日期生产许可证号是否上传是否证书有效期强制认证号是否上传是口否证书有效期质量管理体系证书号是否上传是口否证书有效期环境管理体系证书号是否上传是口否证书有效期职业健康安全管理体系证书号是否上传是口否证书有效期企业信用等级证号证书有效期公司图片供应商在供应资源系统中上传张反映公司生产、检测和环境等公司运作情况的照片其他资质证书填写名称及证号证书有效期年月日年月日评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题（一）基本资质（分）供应商基本情况注册信息及上传的基本资质证书是否属实是口否（否决）查看相关资质证书生产许可证（强制认证）见附件是口否（否决）查看生产许

3、可证等相关证书产品技术规范主要产品：产品制造标准：重要物资的关键性能评价与测试（涉及重要物资品种时需要）：是否满足中国石化需求及相关标准要求，见附件是口否（否决）查看产品执行标准，行业科研机构出具的检测报告财务状况（分）注册资金（万元）（分）以营业执照登记为准万元详见附件核对营业执照连续三年利润率（分）财务审计报告详见附件查看审计报告资产负债率（%）（分）上一年度数据详见附件查看审计报告流动比率（%）（分）上一年度数据详见附件查看审计报告供应商提供并在易派客平台上传财务状况表见附表检查管理体系（分）是否有权限指引，生产、人事、安全、财务等主要制度是否健全（分）权限指引、有关管理制度口良好（分）

4、口一般（分）口差（分）查看相关管理制度是否健全，内容是否具有可操作性评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题（一）基本资质（分）各部门、岗位分工是否明确，工作流程是否顺畅分岗位说明书、工作流程指引，随机抽取名员工简单对其岗位说明书内容和工作流程进行简述口良好（分）口一般（分）口差（分）查看相关管理制度，抽查相关人员是否采用电子信息化系统进行内部管理（分）是否建立信息化系统并正常运行口是（分）口否（分）查看内部管理软件，是否在用销售业绩（分）年市场销售额万元（分）（详见附件）查看审计报告近年内在国内外同类装置或同等及以上工况条件下有成熟应用业绩（分）主要用户：数量：口三个同类或工况相

5、似装置（分）个同类或工况相似装置（分）查看供应商业绩、抽查合同，查看回访记录供应商提供并在易派客平台上传近三年供货情况表见附表检查健康安全环境管理分绩效考核指标体系分通过环境管理体系认证、职业安全卫生管理体系认证分口通过个认证分口通过个认证（分）核对相关证书是否建立保障生产安全应急管理体系分口是分口否分查看管理文件具有保护职工健康意识，劳动保护措施到位，配备必备消防设施分口是分口否分查看管理文件，劳保发放记录，现场检查评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题（一）基本资质（分）健康安全环境管理分绩效考核指标体系分厂区环境、卫生情况（分）厂区整洁，无卫生死角（分）口一般（分）检查厂区

6、现场情况制造车间对周边空气、污水、噪声影响情况（分）厂区周边没有异味、污水排放和噪声污染（分）厂区周边有异味、污水排放和噪声污染（分）检查生产车间及厂区周边情况履行社会责任分对环境保护的贡献：排放和废弃物的处理是否符合国家有关规定（分）污染治理是否符合国家有关规定口是（分）口否（否决）排放量、处理方式等相关证明文件对社会发展的贡献（纳税情况）（分）是否按章纳税口是（分）口否（否决）近个月的增值税纳税申报表遵章守法、诚信经营是否存在违法违规等行为口是（否决）口否查询全国企业信用信息公示系统二生产检验能力（分生产检验能力（分）产能（分）（审查）供应产品：年最大生产量，最大产品规格是否满足需要是口否

7、（否决）现场查看生产设备规格、数量以及生产情况统计文件与同行业相比口良好（分）口一般（分）口差（分）生产工艺（分）口良好（分）口一般（分）口差（分）查看生产生产工艺描述：生产工艺先进程度线、技术文件及相关设备评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题二生产检验能力（分设计资质（分）资质证书口有产品设计许可证（分）口无（分）查看设计许可证检验机构设置（分）是否建立独立的检验机构：检验机构名称：口是（分）口否（分）查看公司相关管理制度检验人员配备（了解）持证人数：持证比例：查看相关证书试验性能报告（分）审查物资抽取性能试验报告有（分）口无（分）查看第三方试验性能报告供应商提供并在易派客平

8、台上传质量检验机构及人员配备情况表见附表检查生产检验装备（分）生产装备和检验设备（分）按物资品种进行相应的考察评价（详见附件）现场核对生产设备和检验、试验设备名称、规格、数量供应商提供并在易派客平台上传主要装备能力情况表见附表检查三仓储运输能力分仓储条件分生产场所面积：原材料库面积：成品库面积：仓储环境是否满足产成品需要口仓储设施完善，产成品存储规范分口仓储设施简陋，产成品存储不规范分口无仓储设施分现场查看生产车间、库房情况评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题三仓储运输能力分运输能力运输方式，是否能够满足运输需要运输工具描述：了解内容查看道路运输许可证或运输合同供应商提供并在易

9、派客平台上传仓储运输能力情况表见附表检查四研发能力分专利情况（分）是否有自主产权专利技术、产品、专有技术；是否具有技术国产化成果（分）研发的主要新技术是；新产品是；专有技术；国产化成果：项及以上（分）项及以上（分）口否（分）查看专利证书部门情况（分）是否有研发部门或实验室（分）实验室级别：国家级；口省部级；企业级口省部级及以上（分）口企业级（分）其它（分）现场查看研发部门或实验室情况资金情况（分）研发资金投入（分）年投入研发资金元；研发资金投入与销售收入比例是（分）口%分）（分）查看财务报表供应商提供并在易派客平台上传研发机构及人员配置情况详见附表检查（五）质量保证体系（分）质量体系（分）质量

10、目标近三年是否进行考评并达标（分）口是（分）口否（分）查看质量体系文件是否定期进行质量体系内部审核内审发现的问题是否改进（分）口是（分）口否（分）查阅审核文件记录采购管理（分）供应商管理分是否对供应商进行评审和认定（分）口是（分）口否（分）查看供应商评审文件是否有合格供方名录，合格供方名单是否批准（分）口是（分）口否（分）查看合格供方名单评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题（五）质量保证体系（分）采购管理（分）供应商管理分是否建有供应商数据存储体系，数据是否可追溯（分）口是（分）口否（分）查看供应商管理记录或数据是否要求供方对原材料不合格品进行整改并有效果确认（分）口是（分）口

11、否（分）查看采购文件、原材料检验文件和不合格品处理记录原材料管理（分）主要原材料供货渠道是否稳定、可靠（分）口稳定（分）口基本稳定（分）口不稳定（分）抽查原材料采购合同供应商提供并在易派客平台上传主要原材料采购渠道情况表见附表检查原材料及半成品库房管理（是否有待检区、分类是否清晰、码放是否整齐、出入库时间、编号、结存标识是否清楚）（分）口是（分）口否（分）现场查看库房情况原材料入厂是否能够自检，还是外委检验（分）口自检（分）口委托检验（分）查看自检或委托检验文件是否有检验程序、是否规定分类物资的检验项目、标准及方法。原材料是否按原材料入厂检验程序进行了复检，记录是否可迅速查询（分）口良好（）口

12、一般（）口差（分）查看原材料检验文件原材料及外协、外购件、在制品是否进行标识管理，在储存及运输过程中有无采取防尘、防锈、防碰伤、防雨淋、防污染等措施（分）口是（分）口否（分）现场查看标识、包装保存情况评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题（五）质量保证体系（分）不合格品如何处理，是否建立不合格品（含原料、半成品、成品）管理程序，并设置不合格品隔离区，是否有不合格品检验、处理记录（分）口良好（）口一般（）口差（分）查看不合格品管理文件生产管理（分）生产环境分生产现场管理情况（有无分区域，有无安全通道、有无标识、待加工件和半成品是否码放整齐）（分）口良好（分）口一般（分）口差（分）检

13、查生产车间情况各要素作业（如生产制造、产品的仓储）以及检验是否在适宜的环境中进行（照明、温度、湿度、振动、噪音、灰尘、用水等），是否有工作保护设施（分）口良好（分）口一般（分）口差（分）检查生产车间情况作业文件及图纸控制（分）各工序的工艺文件及作业指导文件是否都已配备，是否有工序流转卡（分）口是（分）口否（分）抽查作业指导文件、工序流转卡工艺文件及作业指导文件的作业要点、质量检查项目、频度、判定标准及测量工具是否明确、作业人员是否易懂（分）口是（分）口否（分）抽查工艺文件、作业指导文件是否有控制手段以保证操作人员使用正确的文件，是否能防止误用过期规范或图纸（分）口是（分）口否（分）查看作业文件

14、管理制度客户提供的规范、图纸是否控制良好，并及时评审，保存评审记录（分）口是（分）口否（分）查看作业文件管理制度图纸在使用过程中发生变更时是否按照内控制度有审批和控制（分）口是（分）口否（分）查看作业文件管理制度评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题（五）质量保证体系（分）生产管理（分）设备管理（分）生产设备是否有验收、维护、保养等方面的规定并认真执行；生产设备是否经过验证部门检验，在有效期内，是否有监控记录、检维修记录；配套计量仪表是否在检定期内，是否建立计量仪表专项台帐（分）口良好（分）口一般（分）口差（分）查看设备管理制度，抽查监控记录、检维修记录、相关台账是否编制有设备台

15、帐、台帐是否有设备台帐、型号规格、采购日期及管理编号等信息、是否有定期检查及保养的结果、故障及修理结果等记录（分）口良好（分）口一般（分）口差（分）查看设备台帐、检维修记录关键（含特种）设备的调整及参数的设定是否规定有设定人、确认人；设备参数的测量值及设备上的显示值是否在规定范围之内（分）口良好（分）口一般（分）口差（分）查看设备管理制度生产环节控制（分）关键工序、特殊工序是否具有工艺参数运行记录，是否及时（分）口是（分）口否（分）查看工艺文件各工序流程记录是否保存完好，保证可追溯（分）口是（分）口否（分）查看工序流转卡重大更改，包括材料和工艺，在执行前是否通知客户，并取得批准（分）口是（分）

16、口否（分）查看工艺文件生产环节是否在存在异地组装，说明异地组装是否因运输条件等合理原因（分）口无或原因合理（分）口存在且原因不合理（分）查看工序流转卡成品是否有先进先出（）控制（分）口是（分）口否（分）查看库存管理制度评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题（五）质量保证体系（分）生产管理（分）生产环节控制（分）是否准时交货情况抽查合同执行（分）口良好（分）口一般（分）口不达标（分）抽查合同份产品包装是否符合产品特性（抗震、耐压、耐高温），是否环保（分）口是（分）口否（分）查看产成品库存设备装箱单开具是否规范、填写是否无漏项（分）口是（分）口否（分）现场查看设备装箱单生产状态是否基

17、本恒定，加班赶工问题是否有效控制（分）口是（分）口否（分）查看生产作业记录质检管理（分）部门其职责和权力有无书面定义，对不符合质量要求的项目是否有权力中止生产，是否控制检验印章（分）口是（分）口否（分）查看质量管理文件部门是否发出周期性质量报告，包括合格率，质量问题，客户投诉，缺陷分析等（分）口是（分）口否（分）查看质量报告检验标准（包括进货检验标准、半成品检验标准及成品检验标准）是否均已制作、分发给必要的部门（分）口是（分）口否（分）查看质量管理文件检验标准中的检验项目是否包含了产品的主要技术要求、检验项目（新产品对全项目进行检验、变更初物对变更项目及相关项目进行检验）是否适宜（分）口是（分

18、）口否（分）查看质量管理文件、检验记录采取抽检验方式时、在后续工序发现不合格品时是否调整检验频度、抽检数量等，是否有记录及处理结果（分）口是（分）口否（分）查看质量管理文件、检验记录出货前是否保证每件产品都经过检验（分）口是（分）口否（分）查看检验记录评价项目评价内容基本情况评价标准得分评价方式存在问题（五）质量保证体系（分）检验的数据在保存期限内是否按要求保管、保存，抽查份产品档案（分）口是（分）口否（分）抽查份产品档案产品可追溯性（分）抽检产品具有可追溯性，原材料质保单、复检纪录、工艺流转卡、成品检验等齐全。废品单独设库，处理情况可查口可追溯，且便于检索（分）口可追溯，但检索不便（分）口不

19、可追溯（否决）抽取成品，检查从原材料采购到成品入库的所有可查的生产检验文件人力资源（分）职工总数：，其中：管理人员：人财务人员：人技术人员：人质检人员：人售后服务人员：人（了解内容）查看人力资源管理文件专业人员、检验人员等是否有必要的上岗证书，有证书比例其中管理人员：人取证人财务人员：人取证人技术人员：人取证人质检人员人取证人（分）口全部（分）以上（含）（分）小于（分）查看相关职业资格证书研发人员总数人，占员工总数比例，其中：教授级人，高级人（分）（分）口（分）（分）查看职称证书重要岗位员工是否进行上岗前（含安全）培训与考核（分）口是（分）口否（分）查看员工培训、考核文件是否有全员培训计划并实施（分）口是（分）口否（分）查看培训计戈U、考核结果是否有内部绩效考核评