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文档简介

1、(对外)金航“现金宝”会集财富管理计划营业部业务操作手册V(对外)金航“现金宝”会集财富管理计划营业部业务操作手册V(对外)金航“现金宝”会集财富管理计划营业部业务操作手册V金航“现金宝”会集财富管理计划营业部业务操作手册二一一年九月1/13目录1柜台系统3电子签字约定书的签署与盘问3电子签字约定书的签署3电子签字约定书的盘问4电子合同的签约、解约、盘问4电子合同的签约4电子合同的解约5电子合同的盘问6电子合同的补正6资本保留额度管理7会合计划状态管理82网上交易系统(畅达信)8深圳登记结算公司开放式基金账户的开立和注册9电子合同的签约、解约、盘问9电子合同签约9电子合同的解约10电子合同的盘

2、问10资本保留额度管理11会合计划状态管理113热键、自助系统12资本保留额度设置12协议状态设置124电话委托系统13资本保留额度设置13协议状态设置132/13柜台系统该部分介绍在营业部柜台交易系统办理金航现金宝会集财富管理计划的业务内容,由营业部经办人员办理,可办理的业务包括:客户资本账户的开立;客户深圳登记结算公司开放式基金账户的开立和注册;电子签字约定书的签署与盘问;电子合同的签约、解约、盘问;电子合同的补正;取现申请;会合计划状态管理。其中客户资本账户的开立,以及深圳登记结算公司开放式基金账户的开立和注册等业务的操作,依照公司营业部交易业务管理规程(人民币业务)和基金代销业务操作管

3、理规程办理。客户资本账户开立后即可办理金航现金宝会集财富管理计划相关业务,待深圳登记结算公司开放式基金账户开立或注册成功后见效。1.1电子签字约定书的签署与盘问电子签字约定书的签署1)客户临柜阅读并签署电子签字约定书。2)营业部经办人员在交易系统中为客户增加已签署电子签字约定书表记。菜单地址:CIF系统【客户管理】-【服务与权限管理】-【设置服务工程】操作界面以以下图:操作流程:、输入客户号,按回车,右侧显示的客户基本资料;、“设置服务工程”选择“电子签字”;、在“大纲”输入框中输入说明信息;、点击“确定”按钮。3/13、经过柜台程序打印电子签字约定书签署凭证,一式两联,客户签字确认后,一联交

4、客户保留,一联由营业部保留。、该业务一人经办一人复核。(3)资料保留依照公司营业部客户档案管理方法,电子签字约定书依照A类资料保管,电子签字约定书签署凭证依照C类资料保留。电子签字约定书的盘问客户签署电子签字约定书的情况,可以经过CIF系统【客户管理】-【单户盘问】进行盘问,界面以下:其中“业务属性”下面找到“服务工程”查察“电子签字”复选框,若是是有勾就是已经开通了电子签字约定书。1.2电子合同的签约、解约、盘问客户申请信达现金宝会集财富管理计划签约或解约的,营业部经办人员经过交易系统【开放式基金业务】-【会集财富管理计划管理】-【会集财富管理计划合同签约】,为客户办理签约或解约业务。电子合

5、同的签约(1)操作界面以下:4/132)操作流程:点击“增加”按钮;“会集财富管理计划”项选择“9829001现金宝”;“财富账号”项输入客户的资本账号;“资本保留额度”项保持默认值“0.00”;“合同种类”项选择“1电子合同”;其他工程均为自动读取。点击“确认”按钮,客户输入密码后,签约成功,并打印信达证券会集财富管理计划电子合同签约凭证,一式两联,客户签字确认后,一联交客户保留,一联由营业部保留。该业务一人经办一人复核。3)依照公司营业部客户档案管理方法,信达证券会集财富管理计划电子合同签约凭证依照C类资料保留。电子合同的解约(1)操作界面以下:5/132)操作流程:经过各项盘问条件,盘问

6、出电子合同记录。使用鼠标点中待解约记录,被选中记录序号底纹呈深蓝色。点击“解约”按钮,确认后解约成功,并打印信达证券会集财富管理计划电子合同解约凭证,一式两联,客户签字确认后,一联交客户保留,一联由营业部保留。该业务一人经办一人复核。3)依照公司营业部客户档案管理方法,信达证券会集财富管理计划电子合同解约凭证依照C类资料保留。电子合同的盘问客户电子合同情况可以经过交易系统【开放式基金业务】-【会集财富管理计划管理】【会集财富管理计划合同盘问】进行查察。1.3电子合同的补正对于因某种原因未被中登公司或会集财富管理计划管理人接受的电子合同,需营业部进行核查,并经过交易系统【开放式基金业务】-【会集

7、财富管理睬合管理】-【会集财富管理睬合合同补正】进行补正,操作界面以下:6/13经过此菜单盘问出合同状态为“核对需补正”的记录,核对后,双击已核对过需要再次报送的记录,把“合同状态”更正为“0-待核对”,单击“确认”按钮。1.4资本保留额度管理1)经过交易系统【开放式基金业务】-【会集财富管理睬合管理】-【增值计划资本保留额度设置】为客户设置资本保留额度,用于下一交易日或此后的交易日进行资本取出,操作界面以以下图:(2)操作流程:财富账号项输入客户资本账号。产品代码项选择9829001现金宝。保留额度项输入客户需保留的资本金额。7/13保留日期项选择客户需保留的限时。点击“确定”按钮,确认后办

8、理完成,并打印XXXXXXXX凭证,一式两联,客户签字确认后,一联交客户保留,一联由营业部保留。该业务一人经办一人复核。(3)依照公司营业部客户档案管理方法,XXXXXXXX凭证依照C类资料保留。注意:“保留日期”表示从下一交易日至该日期,系统均为客户保留相应金额。1.5会合计划状态管理1)经过交易系统【开放式基金业务】-【会集财富管理睬合管理】-【增值计划协议状态保护】可以暂停客户参加会合计划,也许恢复正常,操作界面以以下图:2)操作流程:财富账号项输入客户资本账号。产品代码项选择9829001现金宝。协议状态项选择1暂停。暂停限时项选择客户需暂停的限时。点击“确定”按钮,确认后办理完成,并

9、打印XXXXXXXX凭证,一式两联,客户签字确认后,一联交客户保留,一联由营业部保留。该业务一人经办一人复核。(3)依照公司营业部客户档案管理方法,XXXXXXXX凭证依照C类资料保留。注意:在“暂停”时期,客户不再参加会合计划。网上交易系统(畅达信)经过网上交易系统,客户可以实现自助办理以下业务。深圳登记结算公司开放式基金账户的开立和注册;电子合同的签约、解约、盘问;8/13资本保留额度管理;会合计划状态管理。2.1深圳登记结算公司开放式基金账户的开立和注册深圳登记结算公司开放式基金账户的开立和注册可以经过以下两个功能菜单中的任意一个办理:1)【开放式基金】-【基金交易账户】-【开户】2)【

10、理财】-【理财开户】,操作界面以以下图:2.2电子合同的签约、解约、盘问电子合同签约(1)客户可以经过【理财】-【电子合同签约】实现电子合同的签署,操作界面以下图:9/132)操作流程:选中现金宝会合计划;点击“签署电子签字合同”。电子合同的解约(1)客户可以经过【理财】-【增值计划解约】实现电子合同的清除,操作界面以下图:2)操作流程:勾选现金宝会合计划;点击“解约”按钮。电子合同的盘问客户可以经过【理财】-【电子合同盘问】盘问客户已签署的电子合同,操作界面以下图:10/132.3资本保留额度管理1)客户可以经过【理财】-【增值计划额度设置】实现资本保留额度的管理。操作界面以以下图:2)操作

11、流程:在“保留额度”项,输入需保留的资本金额;在“保留日期”项,选择资本保留有效限时。点击“申请”按钮。2.4会合计划状态管理1)客户可以经过【理财】-【增值计划状态保护】暂停参加会合计划。操作界面如以下图:11/132)操作流程:在“协议状态”项,选择“暂停”。在“保留日期”项,选择暂停参加的有效限时。点击“申请”按钮。热键、自助系统经过热键系统和自助系统,客户可以实现自助设置资本保留额度和协议状态的暂停。3.1资本保留额度设置(1)操作菜单:【开放基金】-【9增值计划】-【额度设置】,操作界面以以下图:2)操作流程:在“保留额度”项,输入需保留的资本金额;在“保留日期”项,选择资本保留有效限时。点击“申请”按钮。3.2协议状态设置1)操作菜单:【开放基金

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