管理层内审检查表

1、内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检查查时间: 2005年年 9月 25 日 页页 码:共 5 页 第1 页受审部门：领导导层 负责人人：吴庆彪 审核组组长：顾昀 审审核员：蒋庭庭梁序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.1总要求4.2环境方针针公司建立的环境境管理体系是是否符合ISSO140001标准要求求？是否包含了节约约资源及环境境保护的有关关过程？总经理是否制制定并批准书书面的环境方方针和目标，并并采取措施使使员工正确理理解并贯彻执执行？是否依照PDCCA循环管理理模式将环境境和的所有过过程进行分类类、确定规划划、实施、验验证、改进等等不同阶

2、段的的管理活动？是否通过培训训、宣传、会会议、评审、报报告、文件等等方式将相关关方（客户）的的要求、法律律法规的要求求传达到各阶阶层员工？是否制定了文件件化的管理方方针？管理方针是否经经最高管理者者批准？是否否与组织的宗宗旨相适宜。答:公司的环境境管理体系完完全是依照两两个标准的要要求，覆盖所所有与环境和和有关的人员员和部门，以以及本公司的的主要产品及及生产服务活活动全过程，是是符合ISOO1400001标准要求求的。答：环境体系的的要求主要是是体现保护环环境和节约能能源适应保持持可持续发展展的基本要求求。答：是的；总经经理于20005年9月1日批批准的环管理理方针和目标标，并以各种种方式加以

3、宣宣传贯彻。答：整个环境管管理体系的策策划都是按照照PDCA循循环的管理过过程进行分类类、确定、实实施、验证和和改进的。答：计划部负责责员工的环境境方面的培训训工作安排，按按照文件要求求、新员工进进厂必须经过过三级教育，各各种方式的文文件、培训、版版报等，从不不同的角度宣宣传贯彻法律律法规的要求求和顾客和相相关方的要求求；通过合同同评审的方式式把顾客要求求和法规要求求融贯于产品品和实施全过过程；做到全全体员工人人人遵章守法，自自觉为贯彻管管理方针和目目标做出自己己应有贡献。答：制定了文件件化的环境管管理方针和管管理方针、经经总经理批准准，于20005年元9月份发布并并实施。答：环境管理方方针与

4、公司的的经营宗旨保保持一致，是是公司经营管管念在环境管管理方面的具具体体现，且且与管理方针针相兼容。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 255日 页页 码:共 5 页 第 2 页受审部门：领导导层 负责人人：吴庆彪 审审核组长：顾顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.2环境方针针4.3策划是否适合于组织织活动、产品品或服务的性性质、规模，适适合于组织环环境的是否对满足顾顾客及其他相相关方的要求求，对持续改改进、污染预预防和降低风风险做出承诺诺？是否提供建立和和评审目标和和指标的框架架。有无环境

5、因素识识别和评价的的程序?程序中是否否包括环境因因素识别和评评价的要求?识别环境因素时时，收集了哪哪些原始资料料？是否考虑到可对对其施加影响响的相关方带带来的环境因因素？对新项目和变化化是否进行了了环境因素的的补充识别和和评价？对重大环境因因素的控制措措施有哪些？答：我认为管理理方针的内容容完全适合于于本公司的生生产经营活动动的实际情况况，是可行的的。答：管理方针满满足了顾客和和其他相关方方的基本要求求，根据标准准要求也对公公司管理体系系的持续改进进、污染预防防和降低风险险做出了本公公司力所能及及的承诺。答：管理方针的的每一句话都都经过反复推推敲讨论，当当然也要考虑虑到今后实现现的可能性和和为

6、制定和评评审管理目标标基本要求和和在此框架下下制定目标的的可行性。答：公司环境管管理体系中专专门制定了环环境因素识别别和评价的程程序文件，对对识别的方法法、过程以及及评价的方法法和等级以及及控制的程度度都作了详尽尽的规定。查：环境因素素识别评价控控制程序在在文件汇编中中，符合要求求。答：主要是通过过调查的形式式，按照部门门、车间、设设备、岗位进进行逐一调查查，主要资料料是调查表（排排查表）。答：考虑到了工工程的分包方方、供方、废废品回收商，政政府、社区和和员工等多方方面。答：对每个新的的项目都在技技术部门在进进行产品策划划的同时，对对环境保护的的具体措施在在策划中体现现，还要提出出具体的实施施

7、细则。 查：产品策划方方案中对环保保和措施都做做了详尽的规规定答：具体有：噪噪声、粉尘、水水污染、资源源利用、用电电、固体废弃弃物处理和化化学、危险品品、油品管理理规定等。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 255 日 页页 码:共 5 页 第3 页受审部门：领导导层 负责人人：吴庆彪 审审核组长：顾顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.2法律律法规和其4.3.3目标标和指标他要要求程序是否规定了了识别适合本本公司的法规规和其他要求求的方法？程序中是否规规定了收集、识识别、确认、保保存的责

8、任单单位和人员，是是否规定了确确认频次、途途径、方法？该程序是否规定定了向员工和和其他相关方方传达有关法法规和其他要要求的方法和和职责？员工是否意识识到不遵守法法规而产生的的后果？管理目标和指指标是否形成成文件?是否按规定经领领导批准?是否分解到有关关的职能和层层次?管理目标和指标标的内容是否否符合方针的的要求?目标和指标的内内容是否考虑虑了员工和相相关方的要求求？答：公司制定了了法律法规规获取识别控控制程序，做做出了相应的的规定。答：环境方面的的法律法规由由综合办负责收收集，方面的的由安保科负负责收集，最最后集中在综综合办统一发发放和管理。识识别和确认的的方法，目前前规定上网查查询的方法，一

9、一般情况规定定频次为一22005年一一次。答：文件对向员员工和其他相相关方传达的的职责也作了了规定，对内内公司员工主主要是公司各各部门、各车车间的基层领领导，通过会会议、文件板板报等形式进进行传达；对对外主要是由由各对口业务务的职能部门门与相关方进进行沟通，答：实施管理体体系的目的，就就是通过培训训和其他措施施，提高员工工的思想意识识，在日常的的生产活动中中时时处处都都要以法律法法规为行动的的准绳，树立立遵章守纪光光荣、违章违违纪可耻的风风气和氛围。答：管理目标和和指标经总经经理批准发布布，按受控文文件下发各部部门。答：已按规定分分解到各部门门。查：有下发的管管理目标分解解表和登记记记录。答：

10、管理目标和和指标是在管管理方针的框框架下结合本本公司的几22005年来来实际情况综综合考虑而制制定的，其内内容完全符合合管理方针的的要求。答：方针、目标标和指标都要要体现广大员员工和相关方方的利益，这这也是两个标标准的基本要要求。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 25 日 页页 码:共 5 页 第 4 页受审部门：领导导层 负责人人：吴庆彪 审审核组长：顾顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3管理理方案4.4.1结构构和职责管理方案是如何何制定、批准准的管理方案是否明明确了实现目目标和

11、指标的的措施、方法法？管理方案是否明明确了时间要要求？组织在什么情况况下需要修订订方案?本单位的管管理方案是否否进行过修订订?现有管理体系策策划后形成的的管理文件？是否满足要要求?是否有明确的组组织结构图？相关职能部门或或岗位（尤其其是从事管理理、执行和验验证工作的人人员）的职责责是否得到规规定并形成文文件？最高管理者是否否明确其各项项职责？管理者是否为为实施、控制制和改进管理理体系提供必必要的资源，包包括人力资源源、专项技能能、技术和财财务资源？提提供资源途径径是否明确？各类人员是否明明确完成职责责任务与实现现管理方针之之间的关系？答：环境管理方方案是针对管管理目标和指指标的完成而而制定的具

12、体体方法，方案案经过充分讨讨论，定稿后后经最高管理理者批准发而而实施答：方案中对实实现目标的措措施、方法甚甚至连检查验验收的准则都都做出了规定定。答：方案明确了了时间的要求求和资源的保保证。答：当产品、工工艺、原材料料、设备、人人员以及外部部环境发生变变化时，和其其他组织认为为应该修订时时要进行评审审和修订。但但目前尚未发发生修订。答：目前的管理理文件基本上上可满足体系系运行要求。答：管理手册中中有明确的职职责分工，附附录中还有体体系的组织机机构图和职能能分配表。答：管理手册中中第组织机机构与职责章章节中明确了了各类人员的的职责。答：最高管理者者的职责也在在本章节中详详细予以描述述，是环境保保

13、护管理体系系的第一责任任人。答：最高管理者者是公司资源源的提供者，人人力资源、专专项技能、技技术和财务资资源，公司都都能满足需要要。资源需求求由职能部门门提出，最高高管理者审批批后，相关部部门积极解决决。答：管理方针是是通过实施目目标来实施的的，而管理目目标又是通过过管理目标在在各层次的分分解来保证的的，从这个意意义上来讲，完完成职责任务务就是完成了了管理方针的的组成部分。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 25 日 页页 码:共 5 页 第 5 页受审部门：领导导层 负责人人：吴庆彪 审审核组长：顾顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款款检

14、查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.4管理理体系文件4.4.4管理理体系文件4.6管理评审审组织是否按标标准建立了文文件化的管理理体系?是否符合标标准的要求?与受审核部门相相关的文件有有多少?组织结构图、管管理方针、三三同时报告等等是否保存完完好？电子形式文件的的使用是否有有效？有否规定查询询相关文件的的途径？文件是否便于查查询？管理评审的时时间间隔是怎怎样规定的?是否按规定的的时间进行管管理评审?管理评审是否由由总经理亲自自主持?管理评审准备备在何时进行行。答：本单位按照照标准要求建建立了文件化化的管理体系系，完全符合合和满足标准准的要求；相关文件有相关关的法律法规规、相关方文

15、文件、管理手手册、程序文文件、相关的的管理文件、技技术文件、管管理方案、应应急预案等；管理方针、组织织机构图、排排放管网图、三三同时报告、评评价报告齐全全。查：本单位目前前主要使用纸纸张介质的文文件，部分存存档的是电子子文件，有效效。答：管理体系文文件规定公司司相关部门按按照业务对口口的原则，与与相关方建立立信息索取的的渠道和方式式；内部的文文件按照类别别储存，并规规定标识和查查询的方法，便便于查找和检检索。答：管理评审的的间隔时间原原则上不超过过12个9月月。答：本次计划安安排的是环境境管理体系的的第一次管理理评审。答：总经理亲自自主持管理评评审工作。答：根据计划，安安排在这次内内审之后，正

16、正式认证之前前的适当时间间 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 255 日 页页 码:共 9 页 第 1 页受审部门：综合合办 负责人人：金义陵 审审核组长：顾顾昀 审审核员：项香香序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.1总要求4.2管理方针针公司建立的环境境管理体系是是否符合ISSO140001标准要求求？组织如何将顾客客的要求、环环境保护的要要求的要求转转化为各项工工作的要求并并实施，从而而达到顾客、员员工以及其他他相关方的满满意？是否制定了文件件化的管理方方针？是否对满足顾顾客及其他相相关方的要求求，对持续改

17、改进、污染预预防和降低风风险做出承诺诺？检查绩效测量结结果，确认方方针是否得到到实施？是否有定期评评审管理方针针的规定？如何对管理方方针进行修订订?答:公司的环境境管理体系完完全是依照两两个标准的要要求，覆盖所所有与环境和和有关的人员员和部门，以以及本公司的的主要产品及及生产服务活活动全过程，是是符合ISOO1400001标准要求求的。答：通过合同评评审，把顾客客和法律法规规的要求，充充分识别，在在产品实施过过程中贯穿全全过程的每项项活动，并进进行检查和改改进；另一方方面通过与顾顾客和相关方方的沟通、协协商与交流，及及时了解外部部的意见和建建议，作为公公司改进工作作的依据和切切入点。答：制定了

18、文件件化的环境管管理方针和管管理方针、经经总经理批准准，于20005年89月份发布并并实施。答：管理方针满满足了顾客和和其他相关方方的基本要求求，根据标准准要求也对公公司管理体系系的持续改进进、污染预防防和降低风险险做出了本公公司力所能及及的承诺。答：公司职能部部门通过指标标（目标）分分解，定期考考核、评定；日常工作检检查；数据分分析和实施纠纠正、预防措措施以及内审审、管理评审审等不同方式式，对体系的的绩效进行实实时监控，以以确保其过程程能力满足策策划的要求。答：文件规定每每2005年年的管理评审审会议议题中中有对管理方方针评审的具具体内容，在在内外部环境境发生较大变变化时也可随随时由总经理理

19、决定对其进进行评审和修修订，以保持持其适宜性。答：主要是评审审其适宜性、可可操作性和与与经营宗旨的的一致性。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 25日 页页 码:共 9 页 第 2 页受审部门：综合合办 负责人人：金义陵 审核组长长：顾昀 审核核员：项香序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.1环境境因素4.3.2法律律法规和其他他要求有无环境因素识识别和评价的的程序?程序中是否否包括环境因因素识别和评评价的要求?识别环境因素时时，收集了哪哪些原始资料料？是否考虑三种种状态？是否考虑三种时时态？程序是否规定了了

20、识别适合本本公司的法规规和其他要求求的方法？该程序是否规定定了向员工和和其他相关方方传达有关法法规和其他要要求的方法和和职责？是否建立了法规规和其他要求求的清单?请部门负责人试试举了3-55个适用的法法规?法规信息及时时变更由谁负负责 ? 实际工作作中做得如何何？答：公司环境管管理体系中专专门制定了环环境因素识别别和评价的程程序文件，对对识别的方法法、过程以及及评价的方法法和等级以及及控制的程度度都作了详尽尽的规定。查：环境因素素识别评价控控制程序符符合要求。答：主要是通过过调查的形式式，按照部门门、车间、设设备、岗位进进行逐一调查查，主要资料料是调查表（排排查表）。答：既考虑了三三种状态，也

21、也充分考虑到到三种时态。查：调查表基本本达到文件要要求。答：对三种时态态都进行了综综合性的考虑虑。答：公司制定了了法律法规规获取识别控控制程序，做做出了相应的的规定。答：文件对向员员工和其他相相关方传达的的职责也作了了规定，对内内公司员工主主要是公司各各部门、各车车间的基层领领导，通过会会议、文件板板报等形式进进行传达；对对外主要是由由各对口业务务的职能部门门与相关方进进行沟通，答：按文件规定定编制了适适用法律法规规和其他要求求清单查：该部门有适适用法律法规规和其他要求求清单答：生产法、环环境保护法和和消防法、大大气污染防治治法等。答：由综合办负负责，适用用法律法规和和其他要求清清单将根据据法

22、律法规变变化情况确认认后而随时变变更。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 25 日 页页 码:共 9 页 第 3 页受审部门：综合合办 负责人人：金义陵 审核组长长：顾昀 审核核员：项香序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3目标标和指标4.3.4管理理方案4.4.1组织织结构和职责责管理目标和指指标是否形成成文件?是否按规定经领领导批准?目标和指标的内内容是否考虑虑了法律、法法规和其他要要求？受审核部门是否否均有相应的的目标的指标标？企业资源是否能能保证目标和和指标的实现现？管理方案是如何何制定、批准准的是

23、否所有的目标标和指标都有有相应的方案案？是否规定了管理理方案的评审审程序和实施施的过程?相关职能部门或或岗位（尤其其是从事管理理、执行和验验证工作的人人员）的职责责是否得到规规定并形成文文件？管理者是否为为实施、控制制和改进管理理体系提供必必要的资源，包包括人力资源源、专项技能能、技术和财财务资源？提提供资源的途途径是否明确确？答：管理目标和和指标经总经经理批准发布布，按受控文文件下发各部部门。答：首先应该考考虑的就是与与法律法规的的符合性。答：本部门不例例外地也有分分解的目标和和指标，并且且有具体考核核的参数和方方法。查：有有加盖受控印印章的管理目目标分解表。答：本身管理目目标和指标的的确定

24、就考虑虑到实施的财财务状况和公公司的承受能能力，以及与与其产生影响响的适应性，所所以企业的资资源完全可以以保证其实施施。答：环境管理方方案是针对管管理目标和指指标的完成而而制定的具体体方法，方案案经过充分讨讨论，定稿后后经最高管理理者批准发而而实施。答：是的。所有有的目标都有有相对应的管管理方案。答：文件规定了了管理方案的的评审和更改改的方法和过过程，对上述述活动都作了了详尽的说明明和具体过程程的规定。答：管理手册中中第组织机机构与职责章章节中明确了了各类人员的的职责。主要规定了各管管理部门的职职责和权限。答：最高管理者者是公司资源源的提供者，人人力资源、专专项技能、技技术和财务资资源，公司都

25、都能满足需要要。资源需求求由职能部门门提出，最高高管理者审批批后，相关部部门积极解决决。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 25日 页页 码:共 9 页 第 5 页受审部门：综合合办 负责人人：金义陵 审核组长长：顾昀 审核核员：项香序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3信息息交流组织是否有协协商和交流的的程序?程序中是否否对协商和交交流的方式、内内容作了规定定？程序制定定过程中是否否听取了员工工意见？员工是否参与与环境方针的的制定、修订订、评审。员工是否参与管管理体系文件件，特别是作作业指导书的的制定、修

26、订订和评审。员工是否参与过过程的识别与与确定；环境境因素的识别别与评价；危危险源辨识、风风险评价和风风险控制的策策划,员工是否参参与可能影响响工作场所环环境变化的任任何活动，如如引入新的或或改进的设备备、原材料、技技术、程序或或工作模式等等？员工是否了解谁谁是管理者代代表？涉及重大投诉诉、事故的外外部信息有无无适当处理和和记录？答：公司制定了了协商交流和和内部沟通的的程序，对上上述活动的程程序做出了详详细的规定，制制定本程序的的目的，就是是为了认真听听取广大员工工的意见和建建议，建立一一个畅通的渠渠道。答：在评审前我我们通过基层层组织首先广广泛征求广大大员工的意见见和建议，及及时收集在执执行中

27、遇到的的问题进行总总结，把评审审的结论和初初步意见下发发，再征求广广大员工的意意见，同时员员工还可以通通过工会充分分发表个人的的意见，公司司鼓励和希望望全体员工充充分发挥主观观能动性，与与公司的管理理水平提高献献计献策。答：我们通过各各种不同的途途径，积极动动员和鼓励广广大员工参与与管理，努力力创造一个宽宽松，和谐的的文化氛围，规规定了内部沟沟通和协商的的畅通渠道，员员工可直接发发表个人的意意见和建议。因因此，管理体体系的贯彻离离不开广大员员工的参与。答：员工都了解解。答：目前，在体体系运行期间间没有发生过过重大投诉。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 (BB) 检查时时间: 2

28、2005年 9月 25日 页页 码:共 9 页 第6 页受审部门：综合合办 负责人人：金义陵 审核组长长：顾昀 审核核员：项香序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.4管理理体系文件4.4.5文件件控制管理手册是否否包括管理体体系的范围。管理手册是否否引用或包括括程序文件。管理手册是否包包括管理体系系过程（或要要素）之间的的相互作用的的表述。手册和程序是否否相互协调，是是否有可操作作性。文件控制程序序内容是否完完整,是否有可操操作性?程序中是否否对文件的编编制、批准、发发布、修订、评评审做出了规规定？外来文件（如如标准）是否否包括在控制制范围之例？是否规定了文

29、件件的保管办法法？是否规定了适适时和定期评评审文件的有有效性？是否对保留的的作废文件进进行标识和管管理，以防止止误用？答：管理手册包包括了环境和和，覆盖所有有的部门和产产品答：程序文件作作为管理手册册的支持性文文件在相关的的章节中进行行引用；答：管理手册的的实际上就是是将管理体系系所必须的所所有过程进行行识别，确定定过程之间的的顺序和相互互间的作用，对对过程进行监监视和测量，本本单位的管理理手册基本上上满足了上述述要求，并且且层次清晰，职职责分配和过过程清楚。答：手册是根据据标准的要求求而编制的，首首先要符合标标准的要求，程程序文件是手手册要求结合合本单位实际际情况的具体体展开和补充充，三者之

30、间间必须协调一一致，本单位位的管理手册册经过试运行行期间的实践践证明是切合合实际、可操操作的。答：文件控制程程序的可操作作性，对文件件的编制，审审核批准，发发布、修订、评评审都做了详详细的规定。答：外来文件包包括在文件的的控制范围。答：是。对文件件的保管和使使用做出了规规定。答：文件规定在在发布前进行行评审，需作作较大改动时时要进行评审审。答：作废文件一一般都是按销销毁的方法处处置，保留的的要做标识，使使用处不允许许保留作废文文件，以防止止识用。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检查查时间: 2005年年 9月 25 日 页页 码:共 9 页 第 7 页受审部门：综合合办 负责

31、人人：金义陵 审核组长长：顾昀 审核核员：项香序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.6、运运行控制重大环境因素素有哪些？与其相关的运运行与活动确确定了吗？对缺乏程序指导导可能偏离方方针、目标的的运行是否制制定和保持了了控制程序？化学品和危险险品有无控制制程序？对化学危险品等等规定了控制制限界值，有有无支持的作作业文件？运行控制是否充充分？能否达达到控制重大大环境因素的的目的？运行控制程序序和作业指导导书是否具备备可操作性。员工是否了解运运行标准？是否按要求记录录？有关的运运行记录是否否证明其遵守守程序？是否向供方和承承包方通报了了与他们所提提供的产品和和服务

32、有关的的环境信息？答：本公司主要要固体废弃物物处理和运动动性伤害。答：对此，已列列入重大环境境因素，和进进行控制，并并制定了相应应的管理办法法和程序。答：对于公司的的关键特殊和和与环境，有有重大关系的的过程，都制制定了管理制制度规定，以以规范操作，避避免发生意外外。答：对化学品、危危险品公司在在管理中制定定了相应的管管理规定，列列出了清单，储储存场所有管管理办法。答：就目前情况况来看，试运运行期间，基基本能达到控控制目的。答：管理性文件件和作业指导导书通过试运运行期间证实实具有可制作作性。答：相关文件都都下发各部门门，对员工已已进行培训。查：现场工作人人员基本上都都了解标准的的有关内容。答：凡

33、是需要记记录的岗位都都要求按规定定记录。答：该项工作由由采购部门具体体负责，随时时与供方和相相关方保持联联系。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检检查时间: 20055年 9月月 25日 页页 码:共 9 页 第 8 页受审部门：综合合办 负责人人：金义陵 审核组长长：顾昀 审核核员：项香序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.7应急急准备和响应应4.5.1监测测和测量组织、部门中可可能产生潜在在事件或紧急急情况的设备备、场所、活活动是否得到到明确？可能发生的事故故或紧急状态态是什么？是否有文件化化的程序？文件化程序中是是否规定了确确定潜在事故

34、故或紧急情况况的内容？是否明确规定当当事故或紧急急状态发生后后要对程序进进行评审并适适时进行修订订？是否对修订的程程序进行评审审、批准？程程序的更改是是否按规定有有记录并加以以保持？是否规定、策划划和实施监视视和测量活动动？有哪些监监视和测量活活动？是否对监视和和测量活动的的方法和用途途作了规定？监视和测量活活动能否确保保符合性和实实施改进（如如何通过这些些活动识别改改进机会）？答：通过对环境境和因素的排排查评价，对对各部门潜在在的文件和紧紧急情况的设设备场所和活活动都得到明明确。答：主要是：可可燃易爆品的的火灾、爆炸炸和化工产品品的泄露的紧紧急状态。答：公司制定了了消防紧急急预案和化化工气体

35、泄露露事故紧急预预案。答：上述文件中中规定了潜在在事故可能发发生的紧急情情况。答：文件规定了了进行评审和和修订的程序序，主要是通通过事故分析析过程，发现现预案的不足足之处，及时时进行补充，以以便其更具有有可操作性，以以减少事故的的损失。答：程序修订根根据文件控制制程序规定必必须经过再次次批准，必须须填写文件件更改申请单单或方案案编制/变更更申请单，这这些记录应按按规定20005年限予以以保存。答：公司制定了了环境监视视和测量控制制程序，不不符合、纠正正和预防措施施控制程序、内内审控制程序序、管理理评审控制程程序，规定定了对体系的的监视和测量量的具体活动动。答：其中已做出出了规定。答：通过文件规

36、规定的上述活活动，骑墙指指查出的不符符合及时采取取纠正和预防防措施，责任任部门分析原原因，针对原原因制定措施施加以改进，检检查部门跟踪踪检查验证其其有效性，以以达到持续改改进的目的。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 (BB) 检查时时间: 22005年 9月 25 日 页页 码:共 9 页 第 9 页受审部门：综合合办 负责人人：金义陵 审核组长长：顾昀 审核核员：项香序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.5.3记录录4.5.4管理理体系审核程序中是否对对记录的标识识、收集、使使用、保存、查查阅、处置等等管理内容做做了规定？是否有保存期期限的规定

37、？是否对记录进进行了清理,并列出了清清单?文件化程序是是否包括实施施审核、确保保审核的独立立性、记录审审核结果并向向管理者报告告的职责和要要求？程序中是否包包含审核的范范围、频次、计计划、方法？是否进行了20005年度内内审方案策划划且明确规定定了审核的准准则、范围、频频次、方法？2005年度度内审方案是是否按文件要要求经过批准准？2005年度度内审方案是是否发给有关关部门?是否按20005年度内审审方案的计划划实施了审核核?是否制定了内内审实施计划划?内审实施计划划是否覆盖全全部要素和全全部部门?答;公司制定了了对对记录的收集集、使用、保保存、查阅、处处置等管理内内容做了规定定。记录标识识在

38、文件控控制程序中中做出了规定定。答：文件规定要要编制记录控控制清单，清清单只对记录录的保存20005年限进进行了规定。查：记录控制清清单。有对记记录的保存22005年限限和保存部门门的规定内容容。查：对清理出来来的记录已列列入记录控制制清单。答：内审控制程程序作了具体体的规定。答：包括上述内内容。查：2005年年度内审计划划中包括了审审核准则（依依据）、范围围、频次、和和方法。查：2005年年度审核计划划经管理者代代表批准。答：已按规定发发放到相关部部门，查：有有发放记录。答：本次内审就就是根据计划划执行的。查：在审核前编编制了内审实实施计划。查：实施计划中中明确了审核核要素和具体体部门。内

39、审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检查查时间: 2005年年 9月 25日 页页 码:共 4 页 第 1 页受审部门：销售售科 负责人人：娄亚威 审核组长：顾昀 审核员员：顾昀序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.1环境境因素4.3.2法律律法规和其他他要求4.3.3目标标和指标有无环境因素素识别和评价价的程序?程序中是否否包括环境因因素识别和评评价的要求?是否按程序要求求识别环境因因素？是否考虑到可对对其施加影响响的相关方带带来的环境因因素？程序是否规定定了识别适合合本公司的法法规和其他要要求的方法？程序中是否规规定了收集、识识别、确认、保保存的

40、责任单单位和人员，是是否规定了确确认频次、途途径、方法？企业资源是否能能保证目标和和指标的实现现？是否规定了管管理方案的评评审程序和实实施的过程?检查绩效测量量结果，确认认目标和指标标是否得到实实现？是否明确了执执行部门和负负责人？答：公司管理体体系中专门制制定了环境因因素识别和评评价的程序文文件，对识别别的方法、过过程以及评价价的方法和等等级以及控制制的程度都作作了详尽的规规定。查：环境因素素识别评价控控制程序符符合要求。答：是的，本部部门专门抽调调人力，对本本部门的环境境因素进行了了拉网式的排排查。答：考虑到了工工程的分包方方、供方、废废品回收商，政政府、社区和和员员等多方方面。答：公司制

41、定了了法律法规规获取识别控控制程序，做做出了相应的的规定。答：环境方面的的法律法规由由综合办负责收收集，方面的的由安保科负负责收集，最最后集中在综综合办统一发发放和管理。识识别和确认的的方法，目前前规定上网查查询的方法，一一般情况规定定频次为一22005年一一次。答：本身管理目目标和指标的的确定就考虑虑到实施的财财务状况和公公司的承受能能力，以及与与其产生影响响的适应性，所所以企业的资资源完全可以以保证其实施施。答：文件规定了了管理方案的的评审和更改改的方法和过过程，对上述述活动都作了了详尽的说明明和具体过程程的规定。答：通过日常工工作检查，证证实体系运行行是正常的，本本次内审也是是检查的手段

42、段之一，管理理评审对体系系进行全面评评价。答：每项指标都都分解到相应应的职能部门门，部门的负负责人就是目目标和指标落落实的第一责责任人。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检查查时间: 2005年年 9月 25 日 页页 码:共 4 页 第 2 页受审部门：销售售科 负责人人：娄亚威 审核组组长：顾昀 审审核员：顾昀昀序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3管理理方案4.4.3信息息交流4.4.5文件件控制是否所有的目目标和指标都都有相应的管管理方案？是否明确了实现现目标和指标标的措施、方方法？是否明确了时间间要求？是否规定了管管理方案的评评审

43、程序和实实施的过程?有关人员是否参参与管理方案案的制定?组织是否有协协商和交流的的程序?程序中是否否对协商和交交流的方式、内内容作了规定定？程序制定定过程中是否否听取了员工工意见？信息通报采取取何种方式？如何得到政府府有关机构的的信息？是否同供方和和承包方交流流有关信息？如何处理顾客和和相关方的投投诉？有否规定查询询相关文件的的途径？文件是否便于查查询？涉及重大投诉诉、事故的外外部信息有无无适当处理和和记录？答：是的。所有有的目标都有有相对应的管管理方案。答：方案中对实实现目标的措措施、方法甚甚至连检验的的准则都做出出了规定。答：方案明确了了时间的要求求和资源的保保证。答：文件规定了了管理方案

44、的的评审和更改改的方法和过过程，对上述述活动都作了了详尽的说明明和具体过程程的规定。答：各职能部门门和相关的人人员都参加了了方案的制定定和评审。答：公司制定了了协商交流和和内部沟通的的程序，对上上述活动的程程序做出了详详细的规定，制制定本程序的的目的，就是是为了认真听听取广大员工工的意见和建建议，建立一一个畅通的渠渠道。答：采取文件、通通知、板报的的形式。答：主要是由业业务对口部门门加强与政府府职能部门的的联系，或者者通过政府部部门的网站查查询获得。答：相关的业务务部门与供方方和分包方建建立日常的信信息交流渠道道。答：业务部门接接到投诉后，在在权限范围内内的应及时处处理，超出权权限范围的应应立

45、即向上级级汇报，并保保持与顾客和和相关方的联联系。避免因因沟通不当导导致事态激化化和扩大，公公司将在最短短的时间内给给处理或答复复。答：管理体系文文件规定公司司相关部门按按照业务对口口的原则，与与相关方建立立信息索取的的渠道和方式式；内部的文文件按照类别别储存，并规规定标识和查查询的方法，便便于查找和检检索。答：目前，在体体系运行期间间没有发生过过重大投诉。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 检查查时间: 2005年年 9月 25 日 页页 码:共 4 页 第 3 页受审部门：销售售科 负责人人：娄亚威 审核组组长：顾昀 审审核员：顾昀昀序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和

46、内 容检 查 记 录评价4.4.6运行行控制重大环境因素素有哪些？与其相关的运运行与活动确确定了吗？对缺乏程序指指导可能偏离离方针、目标标的运行是否否制定和保持持了控制程序序？是否有原材料供供应的重大环环境因素风险险评价程序？化学品和危险险品有无控制制程序？对化学危险品等等规定了控制制限界值，有有无支持的作作业文件？污水排放源有哪哪些？有无工厂内外外排水管网图图（边界、排排放口、最终终排入点、地地下渗透点等等）？废水排放状况如如何？污水中有无法规规规定的有害害物质？如有有怎样控制？大气污染源（烟烟、尘排放）有有哪些？受审核部门的大大气污染源有有哪些？控制制情况如何？答：本公司主要要固体废弃物物

47、处理和运动动性伤害。答：对此，已列列入重大环境境因素进行控控制，并制定定了相应的管管理办法和程程序。答：对于公司的的关键特殊和和与环境有重重大关系的过过程，都制定定了管理制度度规定，以规规范操作，避避免发生意外外。答：公司制定了了相关控制程序序，对原材料进进行控制。答：对化学品、危危险品公司在在管理中制定定了相应的管管理规定，列列出了清单，储储存场所有管管理办法。答：经检测，公公司生产过程程中不产生的的水污染。答：公司有厂区区排水网管图图，标明了厂厂界、排放口口、最终排入入点，无地下下渗透点。答：公司生产过过程没有水体体排放的污染染物，其主要要成分产生生生活为主，厕厕所经化粪池池处理后作为为农

48、家肥处理理，没有污染染。答：目前，污水水中无法规规规定的有害物物质。以后如如发生，将按按国家有关规规定进行控制制。答：大气污染物物主要车间生生产过程中的的异味，采取强制通风风排放和加强强个人防护的的办法控制。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 (BB) 检查时时间: 22005年 9月 25 日 页页 码:共 4 页 第 4 页受审部门：销售售科 负责人人：娄亚威 审核组组长：顾昀 审审核员：顾昀昀序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.7应急急准备和响应应组织、部门中可可能产生潜在在事件或紧急急情况的设备备、场所、活活动是否得到到明确？可能发生

49、的事故故或紧急状态态是什么？以往是否发生过过？是否有文件化化的程序？文件化程序中是是否规定了确确定潜在事故故或紧急情况况的内容？是否针对潜在在事故和紧急急情况规定了了处置对策？针对事故和紧紧急状态采取取的对策符合合实际情况？是否可行？是否明确规定定当事故或紧紧急状态发生生后要对程序序进行评审并并适时进行修修订？是否对修订的的程序进行评评审、批准？程序的更改改是否按规定定有记录并加加以保持？答：通过对环境境和因素的排排查评价，对对各部门潜在在的文件和紧紧急情况的设设备场所和活活动都得到明明确。答：主要是：可可燃易爆品的的火灾、爆炸炸为紧急状态态。答：没有发生过过。答：公司制定了了消防紧急急预案答

50、：上述文件中中规定了潜在在事故可能发发生的紧急情情况。答：对可能发生生的紧急情况况最大限度地地进行了评估估。答：对各种潜在在事故的处置置方法做出详详尽的规定。答：文件规定了了进行评审和和修订的程序序，主要是通通过事故分析析过程，发现现预案的不足足之处，及时时进行补充，以以便其更具有有可操作性，以以减少事故的的损失。答：程序修订根根据文件控制制程序规定必必须经过再次次批准，必须须填写文件件更改申请单单，这些记记录应按规定定2005年年限予以保存存。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 (BB) 检查时时间: 22005年 9月 25 日 页 码:共 6 页 第 1 页受审部门：生产产

51、车间 负责人： 丁义来来、郑阳生 审审核组长：顾顾昀 审核员：顾昀昀序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.1总要求4.2环境方针针公司建立的环环境管理体系系是否符合IISO140001标准要要求？是否在管理体系系中规定了对对可施加影响响的外包和其其他相关方在在环境保护方方面实施有效效控制？各阶层员工是否否充分理解这这些要求的重重要性,并在工作中中确保这些要要求的实现?公司是否制定了了文件化的管管理方针？是否适合于组织织活动、产品品或服务的性性质、规模，适适合于组织环环境的是否提供建立和和评审目标和和指标的框架架。如何对管理方针针进行修订?评审、修订的的依据是什么

52、么？答:公司的环境境管理体系完完全是依照标标准的要求，覆覆盖所有与环环境有关的人人员和部门，以以及本公司的的主要产品及及生产服务活活动全过程，是是符合ISOO1400001标准要求求的。答：在管理体系系中规定了包包括了外包方方和其他相关关方的控制，在在相应的文件件中都做了规规定。答：通过广泛地地持续地宣传传贯彻，其目目的是教育广广大员工逐步步提高环保和和意识，增强强自我保护技技能，使员工工在工作中自自觉地运用，以以达到环保、生生产和保护员员工人身健康康的目的。答：公司制定了了文件化的环环境管理方针针和管理方针针、经总经理理批准，于22005年88月份发布并实实施。答：我认为管理理方针的内容容完

53、全适合于于本公司的生生产经营活动动的实际情况况，是可行的的。答：管理方针的的每一句话都都经过反复推推敲讨论，当当然也要考虑虑到今后实现现的可能性和和为制定和评评审管理目标标基本要求和和在此框架下下制定目标的的可行性。答：主要是评审审其适宜性、可可操作性和与与经营宗旨的的一致性。答：主要依据是是ISO144000环境境管理标准，适适用的法律法法规和内外部部环境状况以以及在实施过过程中发现的的问题，针对对问题加以改改进，使之更更切合实际，更更便于操作性性。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 (BB) 检查时时间: 22005年 9月 25 日 页页 码:共 6 页 第 2 页受审部门

54、：生产产车间 负责人：丁义来、郑郑阳生 审核组组长：顾昀 审核核员：顾昀序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.1环境境因素4.3.2法律律法规和其他他要求有无环境因素素识别和评价价的程序?程序中是否否包括环境因因素识别和评评价的要求?是否规定了识识别的范围和和对象？是否有环境因素素的清单？识别环境因素时时，收集了哪哪些原始资料料？程序是否规定了了识别适合本本公司的法规规和其他要求求的方法？该程序是否规定定了向员工和和其他相关方方传达有关法法规和其他要要求的方法和和职责？是否建立了法法规和其他要要求的清单?和需要了解法律律法规和其他他要求的员工工面谈，看其其是

55、否充分了了解？员工是否意识识到不遵守法法规而产生的的后果？答：公司管理体体系中专门制制定了环境因因素识别和评评价的程序文文件，对识别别的方法、过过程以及评价价的方法和等等级以及控制制的程度都作作了详尽的规规定。查：环境因素素识别评价控控制程序符符合要求。答：文件中都做做了详尽的规规定。查：文文件符合要求求。查：体系文件中中有环境因素素清单，基本本符合要求。答：主要是通过过调查的形式式，按照部门门、车间、设设备、岗位进进行逐一调查查，主要资料料是调查表（排排查表）。答：公司制定了了法律法规规获取识别控控制程序，做做出了相应的的规定。答：文件对向员员工和其他相相关方传达的的职责也作了了规定，对内内

56、公司员工主主要是公司各各部门、各车车间的基层领领导，通过会会议、文件板板报等形式进进行传达；对对外主要是由由各对口业务务的职能部门门与相关方进进行沟通，答：按文件规定定编制了适适用法律法规规和其他要求求清单查：该部门有适适用法律法规规和其他要求求清单答：3-5名现现场员工，基基本上都能回回答3-5个个法律法规的的内容。答：实施管理体体系的目的，就就是通过培训训和其他措施施，提高员工工的思想意识识，在日常的的生产活动中中时时处处都都要以法律法法规为行动的的准绳，树立立遵章守纪光光荣、违章违违纪可耻的风风气和氛围。 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 (BB) 检查时时间: 22005

57、年 9月 25 日 页页 码:共 6 页 第 3 页受审部门：生产产车间 负责人人： 丁义来、郑郑阳生 审核组组长：顾昀 审核核员：顾昀序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3目标标和指标4.3.3管理理方案4.3.5组织织结构和职责责管理目标和指指标的内容是是否符合方针针的要求?是否分解到有关关的职能和层层次?目标和指标的内内容是否考虑虑了技术、财财务及实施的的可行性？是否所有的目标标和指标都有有相应的方案案？文件规定由谁负负责方案实施施的监督?在什么情况下需需要修订方案案?本单位的管管理方案是否否进行过修订订?各部门、各类类人员的职责责、权限及相相互关系

58、是如如何传达的？各类人员是否否明确完成职职责任务与实实现管理方针针之间的关系系？是否配备足够够的资源，包包括人员、设设备、设施和和计量器具？是否能满足足产品的要求求？管理者如何参与与和支持环境境活动？各有关人员是是否明确各自自的职责、权权限及相互关关系？答：管理目标和和指标是在管管理方针的框框架下结合本本公司的几22005年来来实际情况综综合考虑而制制定的，其内内容完全符合合管理方针的的要求。答：已按规定分分解到各部门门。查：有下发的管管理目标分解解表和登记记记录。答：在制定目标标和指标时也也要充分考虑虑技术状况与与经济承受能能力相适应的的问题，要符符合公司的具具体情况。答：是的。所有有的目标

59、都有有相对应的管管理方案。答：综合办负责责环境方面的的方案实施情情况的检查和和监督，答：当产品、工工艺、原材料料、设备、人人员以及外部部环境发生变变化时，和其其他组织认为为应该修订时时要进行评审审和修订。但但目前尚未发发生修订。 答：通过机构设设置，人员配配备和文件规规定各相关部部门人员的职职责来传达有有关的信息。答：管理方针是是通过实施目目标来实施的的，而管理目目标又是通过过管理目标在在各层次的分分解来保证的的，从这个意意义上来讲，完完成职责任务务就是完成了了管理方针的的组成部分。答：生产方面的的资源是充分分的，完全可可以满足产品品的要求。人人员的素质也也可以满足本本公司岗位任任职要求，是是

60、胜任的。答：管理者通过过参与文件制制定，方案编编制，内部审审核，管理目目标考核，环环保，技术措措施制定管理理评审等活动动，指查管理理体系的绩效效，从而持续续改进管理体体系，参与就就是最好的支支持。答：本部门的职职责和权限已已经明确。本本部门人员都都明了各自的的职责、权限限及相互关系系？ 内 审 检检 查 表 JL-88.2.2-04 (BB) 检查时时间: 22005年 9月 25 日 页页 码:共 6 页 第 4 页受审部门：生产产车间 负责人人： 丁义来来、郑阳生 审审核组长：顾顾昀 审核员：顾顾昀序号标 准 条 款款检 查 方方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.2培训训、意识和能