证券市场基本法律法规真题汇编2

1、文档编码 : CP4P10R2X1B4 HJ10H4X5R1I2 ZT4O6I2N6L9证券市场基本法律法规真题汇编 二 一、选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中, 只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分 1以下关于证券公司未依据规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员的惩处,正确选项（）；A单处或者并处警告、1 万元以上 10 万元以下的罚款 B单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款 C单处或者并处警告、5 万元以上 20 万元以下的罚款 D单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款 2以下不属于监事会

2、的职权的是（）；A检查公司财务 B提议召开临时股东会会议 C向董事会会议提出提案 D监督高级治理人员执行公司职务的行为 3证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）；A合规负责人 B董事会秘书 C审计委员会委员 D独立董事 4以下选项中,说法正确选项（）；A证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金 担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户 B具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端 设备,属于“ 荐股软件”C在从事融资融券交易期间,假如中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率

3、或融券费率 D证券公司办理集合资产治理业务,只能接受货币资金形式的资产 5以下选项中,说法正确选项（）；A转入历史记录库的信息不再供应查询服务 B融资融券交易存在反常交易行为的,交易所可以视情形实行限制相关证券账户交易等措 施 C客户融券卖出的,只能通过直接仍券的方式向证券公司偿仍融人的证券 D证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 6有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政惩处、市场禁入的信息,效力 应为（）年；A3 B5 C10 D 15 7在融资融券业务中,证券公司依据与客户的商定实行强制平仓措施的,应依据（）规定的格式申报强制平仓指令；A证券公司 B证券公司

4、和客户的商定C证券交易所 D中国证监会 8有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人；A2 B5 C15 D20 9保荐人的资格及其治理方法由（）规定；A保监会 B银监会 C证监会 D中国人民银行10股份有限公司公开发行股份前已发行的股份,（）内不得转让；A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年 11以下选项中,说法正确选项（）；自公司股票在证券交易所上市交易之日起A证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票 B证券承销业务实行代销、包销或经销的方式 C未经登记,任何单位或者个人不得使用“ 基金” 或者“ 基金治理” 字样进行证券投资活 动D证券交易当事人依法买卖的证券,必需是依法发行并交付

5、的证券 12对于证券公司、 资产托管机构、 证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和 证券的行为,以下各项不属于赐予其惩处的措施的是（）；A责令改正,赐予警告 B情节严肃的,撤销相关业务许可 C处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 D没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的,处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 13证券公司承销证券,接受误导投资者的广告进行虚假宣扬,可实行的惩处措施不包括（）；A处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B对直接负责的主管人员处以 C没收违法所得1 万元以上 10 万元以下的罚款D给其他证券承销机构或者投资者造成缺失的,依法承担赔偿责任

6、14证券公司成立后,无正值理由超过（公司营业执照；A1 B3 C5 D6 ）个月未开头营业的,由公司登记机关吊销其15依据证券市场禁入规定的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、 严肃扰乱证券市场秩序、严肃损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严肃的,可以对有关责任人员实行（A35 年 B510 年 C1015 年 D终身）证券市场禁人措施；16某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1 亿元,就对其惩处的金额可以是（）；A1 万元 B10 万元 C200 万元 D1000 万元 17以下关于证券公司合规负责人的说法,不正确选项（）；A合规负责人应对证券公司经营

7、治理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B可由财务负责人担任 C合规负责人经董事会准备聘任后马上生效D证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起 国务院证券监督治理机构18账户存续期间证券公司营业部应每（A1 B3 C5 D2 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告）年对自然人客户信息进行一次全面核查；19以下选项中,说法正确选项（）；A董事因故不能出席董事会会议,可以电话托付其他董事代为出席 B设立期货公司的注册资本应当是实缴资本 C任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、托付资产申请查封、冻结或者强制执行 D设立治理公开募集基金的基金治理公司,注册资本可以是认缴的资本 20依法负有信息

8、披露义务的公司向股东供应隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责 的主管人员,可处以（）以下有期徒刑或者拘役；A1 年 B2 年 C3 年 D5 年 21证券公司对融资融券业务要实行（）治理；A分散 B分业 C集中统一 D分部门22参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（）,具有（）学历；A16 周岁高中以上 B16 周岁大专以上 C18 周岁高中以上 D18 周岁大专以上23用于记录投资者托付证券公司持有、的账户是（）；担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用交易担保资金账户 24以下不属于证券经纪业务特点

9、的是（）；A证券经纪商的中介性 B业务对象的广泛性 C客户资料的保密性 D证券数据的透亮性 25以下选项中,不正确选项（）；A股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B公司一旦制定公司章程,不得再进行变更 C期货交易所不得从事非自用不动产投资业务 D证券交易当事人依法买卖的证券,必需是依法发行并交付的证券26在连续督导期间, 财务顾问解除托付协议的,应当准时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法连续履行连续督导职责的理由,并予以公告；托付人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行连续督导；A10 日 B1 个月 C3 个月 D20 日27客户融资买入证券的,应当以（A

10、买券仍券 B直接仍券 C直接仍款 D买券仍款 28收购人公告要约收购报告书摘要后（）方式偿仍向证券公司融入的资金；）内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人马上公告未能如期发出要约的缘由及中国证监会提出的反馈看法；A5 日 B10 日 C7 日 D15 日 29证券的代销、包销期限最长不得超过（）日；A15 B30 C60 D90 30以下董事会中必需有职代表的是（）；A2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B合伙企业 C1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司 D外商独资企业 31以下选项中,说法不正确选项（）；A在融资融券业务中,投资者以直接仍款方式偿仍融入资金的,具体操作依据证券公

11、司与客户之间的商定办理 B证监会依据社会公众的投诉或者举报,有权要求证券投资询问机构及其投资询问人员说 明情形并供应相关资料C当日购买的债券,不行进行债券回购交易业务 D上市公司的控股股东指使主管人员擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的,可对其赐予警告,并处以30 万元以上 60 万元以下的罚款不符合 公司法 规定的是 （）；32以下关于公司组织机构中公司职工代表的表述中,A股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 33公司的经营范畴由（）规定；

12、A工商局 B税务局 C公司章程 D董事会34以下不属于证券、期货投资询问人员申请取得证券、期货投资询问从业资格,必需具备的条件的是（）；A未受过刑事惩处或者与证券、期货业务有关的严肃行政惩处B证券投资询问人员具有从事证券业务 业务 2 年以上的经受2 年以上的经受,期货投资询问人员具有从事期货C具有完全民事行为才能、大专以上学历的中国公民 D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 35以下不属于期货交易所职责的是（）；A组织并监督交易 B供应交易的服务 C为期货交易供应集中履约担保 D直接参加期货交易 36以下选项中,说法正确选项（）；A单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员

13、和其他直接责任人员赐予警告,并处 以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 B有限责任公司董事会成员中必需有公司职工代表 C副董事长必需由董事长任命 D证券公司可以对客户买卖证券缺失的赔偿作出承诺）可以作为并购重组支付手段；37（A优先股 B一般股 C绩优股 D蓝筹股 38按风险起因的不同,以下不属于证券经纪业务的主要风险的是（）；A合规风险 B治理风险 C技术风险 D信息风险39以下选项中,说法正确选项（）；A分公司具有法人资格,可以独立承担民事责任 B受同一单位把握的 2 个以上的证券公司,不行以经营相同的证券业务 C股份有限公司的股东大会应当对所议事项的准备作成会议记录,股东应当在会议记

14、录上 签名 3 个月以上的,应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D证券公司成立后,自行停业连续 40非公开募集基金募集完毕,基金治理人应当向（）备案；A中国人民银行 B银监会 C证监会 D基金行业协会 41以下选项中,说法正确选项（）；A证券公司可以依据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流淌B某公司收购要约商定的收购期限为20 日,这种做法符合法律规定C股东大会的全部决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D有限责任公司成立后,发觉作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章 程所定价额的,公司设立时的其他股东应补足其差额 42证券业从

15、业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他缘由与 原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记；A10 B15 C20 D30 43以下关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、 徇私舞弊、 有意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,惩处错误选项（）；A由证监会责令改正 B拒不改正的,由证券业协会对其机构赐予纪律处分 C拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员赐予纪律处分 D情节严肃的,由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款）的 44公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以（罚

16、款；A所抽逃出资金额 5%以上 10%以下 B所抽逃出资金额 10%以上 15%以下 C所抽逃出资金额 5%以上 15%以下 D所抽逃出资金额 1%以上 15%以下 45公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度终止之日起（）个月内,向证监会 和证券交易所报送年度报告,并予公告；A1 B3 C4 D6 46甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9 人,但截止到 2022 年 4 月 25 日时, 该公司董事会成员实际为 5 人,以下说法正确选项（）；A该公司应当在 2022 年 6 月 25 日前召开临时股东大会 B该公司应当在 2022 年 5 月 25 日前召开临时股东大会 C该公司的公

17、司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定 D该公司可以不召开临时股东大会47证券公司未依据规定为客户开立账户的,责令改正； 情节严肃的, 处以（）的罚款；A10 万元以上 50 万元以下 B20 万元以上 50 万元以下 C30 万元以上 100 万元以下 D10 万元以上 100 万元以下 48以下选项中,说法正确选项（）；A取得从业资格的人员供应虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书 3 年内不得参加资格 B参加证券从业资格考试的人员,违反考试规章,扰乱考场秩序的,考试 C证券公司向客户融资融券,应当向客户收取确定比例的保证金；保证金只能以标的证券 充抵D证券公司应建立健全自营决

18、策机构和决策程序,重点防范规模失控、决策失误、超越授 权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 49以下属于证券、 期货投资询问人员申请取得证券、期货投资询问从业资格,应当提交的 文件的是（）；A参加证券、期货从业人员资格考试的成果单 B银行开具的信用证明 C硕士学位证 D个人简历50证券公司证券自营业务投资范畴或者投资比例违反规定的,不足 10 万元的,处以（）的罚款；A2 万元以上 30 万元以下 B10 万元以上 30 万元以下 C10 万元以上 50 万元以下 D5 万元以上 20 万元以下没有违法所得或者违法所得二、组合型选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以

19、下备选项中, 只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分 51上市公司的股东违反上市公司信息披露治理方法包括（）；监管谈话罚款出具警示函责令改正 A B C D,中国证监会可以实行的监管措施52客户托付资产应当交由（）等其他资产托管机构托管；负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 中国证券登记结算有限责任公司 中国证监会指定的商业银行 中国证监会认可的证券公司A B C D 53以下选项中,证券从业人员不得从事的活动有（）；利用作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受缺失或保证最低收益的承诺 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 中国证监会、协会禁止的其他行为 A

20、 B C D 54上市公司擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的,可实行的惩处措施有（）；责令改正对直接负责的主管人员,处以3 万元以上 30 万元以下的罚款上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款上市公司的实际把握人指使从事该违法行为的,处以 A B C D 55以下属于证券法适用范畴的有（）；股票的发行公司债券的交易5 万元以上 30 万元以下的罚款政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易 A B C D 56以下选项中,属于担任基金托管人的条件有（）；设有特地的基金托管部门 净资产符合有关规定 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数注册资本不

21、低于 1 亿元人民币 A B C D 57证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确商定 的事项有（）；融资、融券的额度保证金比例 违约责任纠纷解决途径 A BC D58以下选项中,可以担任证券公司实际把握人的有（4 年）；因有意犯罪被判处刑罚,距刑罚执行完毕已过净资产为实收资本的60% 不能清偿到期债务或有负债达到净资产的 50% A B C D 59以下选项中,说法正确的有（）；虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款提交虚假材料取得公司登记的,处以5 万元以上 50 万元以下的

22、罚款实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照 A B C D 60以下选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）；2 年各项风险把握指标连续符合规定 财务状况良好,最近有拟负责融资融券业务的高级治理人员和适当数量的专业人员 具有证券经纪业务资格 证券公司治理结构健全,内部把握有效A B C D 61证券公司从事证券资产治理业务,不得有的行为包括（）；贬损同行或以其他不正值竞争手段争揽业务 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理

23、账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离 接受一个客户的单笔托付资产价值,低于国务院证券监督治理机构规定的最低限额 A B C D）62证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问（与服务方式、业务规模相适应；人员数量业务才能合规治理风险把握A B C D 63设立治理公开募集基金的基金治理公司,应当具备的条件有（）；注册资本不低于 1 亿元人民币 最近 5 年没有违法记录 取得基金从业资格的人员达到法定人数 有良好的风险把握制度 A B C D）；64公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（公司债券的期限为 1 年以上 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债

24、券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币 3000 万元 公司净资产不少于人民币 5000 万元 A B C D 65以下关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有（）；没有商定的,召开股东会会议应当于会议召开 公司章程如商定召开股东会会议应当于会议召开 全体股东如商定召开股东会会议应当于会议召开15 日前通知全体股东 10 日前通知全体股东,就从其商定 20 日前通知全体股东,就从其商定召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东,不能自行商定 A B C D 66以下选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）；安全保管资产治理业务资产执行证券公司的投资或者清算指令

25、,并负责办理资产治理业务资产运营中的资金往来 出具资产托管报告 监督证券公司资产治理业务的经营运作 A B C D 67全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参加主体有（）；商业银行保险公司财务公司证券投资基金A B C D 68证券公司、证券投资询问机构发布证券争论报告,应当遵循（）原就,加强合规管 理,提升争论质量和专业服务水平；独立审慎客观公平A B C D 69以下属于证券自营买卖的对象的有（）；股票债券权证证券投资基金 A B C D 70设立股份有限公司必需具备的条件有（）；发起人符合法定人数符合最低注册资本要求 建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住

26、宅 A B C D 71未经法定机关核准,擅自公开发行证券的,应实行的惩处措施有（）；责令停止发行 退仍所募资金并加算银行同期存款利息对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3 万元以上 30 万元以下的罚款处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 A B C D 72股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）；1公司章程招股说明书承销机构名称营业执照 A B C D 73证券公司集合资产治理业务制度不健全,净资本或者其他风险把握指标不符合规定,或 者违规开展资产治理业务的,中国证监会及其派出机构可实行的措施有（）；责令其限期改正 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告对

27、公司高级治理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 A B C D 74证券登记结算机构挪用客户的资金,可实行的惩处措施有（）；没收违法所得,并处以违法所得 没有违法所得的,只赐予警告1 倍以上 5 倍以下的罚款违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上 60 万元以下的罚款情节严肃的,责令关闭或者撤销相关业务许可 A B C D 75以下属于有限责任公司经理职权的有（）；组织实施公司年度经营方案和投资方案提请聘任或者解聘公司副经理准备公司财务负责人的酬劳组织实施董事会决议 A B C D 76以下违规披露信息的情形中,应

28、承担刑事责任的有（）；企业向股东供应虚假的财务会计报告某公司财务会计报告存在前期差错 企业向社会公众供应隐瞒重要事实的财务会计报告 企业对依法应当披露的其他重要信息不依据规定披露,严肃损害股东利益A B C D 77客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合（）条件；在交易所上市交易满 3 个月 股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实行特别处理 股东人数不少于 1000 人 A B C D 78证券公司应当向客户照实披露其（）等情形；客户资产治理业务资质治理才能 业绩公司规模 A BCD79从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝协作调查的,以下说法正确的有（）；

29、由协会责令改正拒不改正的,赐予纪律处分情节严肃的, 由中国证监会赐予从业人员暂停执业 罚 对机构单处或者并处警告、5 万元以下罚款 A B C D3 12 个月, 或吊销其执业证书的处80证券业协会依据 证券业从业人员资格治理方法及中国证监会有关规定制定的（）,应当报中国证监会核准；证券业从业资格考试方法考试大纲执业证书治理方法执业行为准就 A B C D 81如发行人不符合发行条件,以欺诈手段骗取发行核准,可实行的惩处措施有（）；30 万元以上 60 万元以下的罚款 尚未发行证券的,处以已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3

30、 万元以上 30 万元以下的罚款 吊销发行人营业执照A B C D82证券公司应每月、每半年、每年向（中国证监会证券交易所）报送自营业务情形；中国证券业协会中国证券登记结算有限责任公司A B C D83期货经纪公司的从业人员,有意供应虚假信息诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的,应接受的刑事惩处措施有（）；处 1 个月拘役 单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 AB C D 84以下关于股份有限公司高级治理人员股份转让的说法中,正确的有（）；应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情形 所持本公司股份自公司股票

31、上市交易之日起 1 年内不得转让离职后 1 年内,不得转让其所持有的本公司股份 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30% A B C D 85以下选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人实行的刑事惩处措施的有（）；责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得 处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5 年以下有期徒刑或者拘役没有违法所得或者违法所得不足3 万元的,处以3 万元以上 60 万元以下的罚款A B C D 86证券公司向客户融资,应当使用（）；自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金 A B C D 87证券业从

32、业人员不得从事的活动有（）；从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 泄露利用作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息 或明示、示意他人从事内幕交易活动 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A B C D 88以下选项中,属于出资证明书必需记载的事项有（）；公司名称公司注册资本 出资证明书的核发日期股东缴纳的出资额A B C D89上市公司未依据规定披露信息,应承担的法律责任有（）；处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告对直接负责的主管人员处以 责令改正,赐予警告 A B C D10 万元以上 30 万元以下的罚款90以下选项中,可以担任公司

33、法定代表人的有（）；董事长执行董事经理监事A BCD91非法开设证券交易场所的,可实行的惩处措施有（）；由县级以上人民政府予以取缔处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款违法所得不足 10 万元的,处以 10 万元以上 50 万元以下的罚款对直接负责的主管人员赐予警告,并处以 A B C D3 万元以上 30 万元以下的罚款92以下关于监事会会议的表述中,说法正确的有（）；每年至少召开一次会议应当于每年下半年召开会议应当于股东大会终止后召开会议监事可以提议召开临时监事会会议 A B C D 93证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可实行的惩处措施有（）；5 万元以上 20 万元以下的罚款

34、 没收违法所得,并处以暂停或者撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员赐予警告 可以撤销直接负责的主管人员的任职资格 A B C D 94证券公司的自营业务合规风险包括（）；从事内幕交易操纵市场 投资决策失误规模失控AB C D 95以下关于公司合并的说法中,正确的有（）；公司合并可以实行吸取合并或者新设合并 吸取合并,合并的各方解散新设合并,被吸取的公司解散 公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继 A B C D 96证券经纪业务涉及的法律法规包括（）；证券投资基金法证券法公司法 证券公司监督治理条例A B C D 97以下各项中,属于不得担任公司董事的情形

35、有（）；1无民事行为才能 因贪污被判处刑罚,执行期满未逾 5 年 担任破产清算的公司的董事,自该公司破产清算完结之日起未逾 5 年个人所负数额较大的债务到期未清偿 A B C D 98在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中（）等原就；资产配置比例把握项目集中度把握 自营总规模的把握单个项目规模把握 A B C D99向客户供应投资建议的（）等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存；时间内容方式依据 A B C D 100以下选项中,签订上市协议的公司应公告的事项有（）；股票获准在证券交易所交易的日期持有公司股份最多的前 10 名股东的名单公司的实际把握人 高级治理人员

36、持有本公司股票和债券的情形 A B C D证券市场基本法律法规真题汇编 二 一、选择题1B解析 证券公司违反 证券公司监督治理条例的规定, 有以下情形之一的, 责令改正,赐予警告, 没收违法所得, 并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严肃的,撤销任职资格或者证券从业资格：1. 未依据规定对离任的法定代表人或者高级治理人员进行审计,并报送审计报告； 5. 与他人合资、 合作经营治理分支机构,或者将分支机构承

37、包、租赁或者委托给他人经营治理； 3. 未依据规定将证券自营账户或者证券资产治理客户的证券账户报证券交易所备案； 4. 未依据规定程序明白客户的身份、财产与收入状况、 证券投资体会和风险偏好；5. 举荐的产品或者服务与所明白的客户情形不相适应；6. 未依据规定指定专人向客户讲解有关业务规章和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险；7. 未依据规定与客户签订业务合同, 或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；户送交对账单, 或者未依据规定建立并有效执行信息查询制度；8. 未依据规定编制并向客 9. 未依据规定指定特地部门处理客户投诉； 10. 未依据规定提取一般风险预备金；11. 未依

38、据规定存放、 治理客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券；12. 聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督治理机构备案解聘会计师事务所未说明理由；2C解析 依据公司法第53 条的规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使以下职权：检查公司财务； 对董事、 高级治理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、 公司章程或者股东会决议的董事、高级治理人员提出罢免的建议；当董事、高级治理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、 高级治理人员予以订正；提议召开临时股东会会议, 在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案

39、；依照本法第152 条的规定, 对董事、 高级治理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权；3B 解析 依据证券公司监督治理条例第21 条的规定,证券公司没董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的治理依据规定或者依据国务院证券监督治理机构、 股东等有关单位或者个人的要求,依法供应有关资料,办理信息报送或者信息披露事项；董事会秘书为证券公司高级治理人员；4D解析 依据证券公司监督治理条例第50 条的规定,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为每一客户单独开立授信账户；应选项 A 不正确；依据关于加强对利用“ 荐股软件”从事证券投资询问业务监管的暂

40、行规定的相关规定可知,“ 荐股软件” 是指具备以下一项或多项证券投资询问服务功能的软件产品、软件具或者终端设备： 供应涉及具体证券投资品种的投资分析看法,或者推测具体证券投资品种的价格走势；供应具体证券投资品种选择建议；供应具体证券投资品种的买卖时机建议；供应其他证券投资分析、推测或者建议； 具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能, 但不具备上述第项至第项所列功能的软件产品、软件具或者终端设备,不属于“ 荐股软件”；应选项 B 不正确；在从事融资融券交易期间,假如中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险；应

41、选项 C不正确； 证券公司办理集合资产治理业务,只能接受货币资金形式的资产；应选项D正确；5B 解析 转入历史记录库的信息不再供应查询服务,但法律法规及协会另有规定的除外；应选项 A 不正确； 融资融券交易存在反常交易行为的,账户交易等措施； 应选项 B 正确； 客户融券卖出的,交易所可以视情形实行限制相关证券 可通过买券仍券或直接仍券的方式偿仍向证券公司融入的证券；应选项 C不正确； 证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情形,资金账户就用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额；应选项 D不正确；6B解析 依据中国证券业协会诚信治理方法第 17 条的规定, 诚信信息

42、的效力期限为：基本信息长期有效；嘉奖信息、 惩处处分信息效力期限为 3 年,但因证券期货违法行为被行政惩处、市场禁人的信息,效力期限为 5 年；7C解析 在融资融券业务中,证券公司依据与客户的商定实行强制平仓措施的；应依据证券交易所规定的格式申报强制平仓指令；申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容；8B 解析 依据公司法第44 条的规定,有限责任公司设董事会,其成员为3 人至 13人；9C解析 依据证券法第11 条的规定,保荐人应当遵守业务规章和行业规范,恳切守信,勤奋尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查督导发行人规范

43、运作；保荐人的资格及其治理方法由国务院证券监督治理机构 简称证监会 规定；10 B 解析 依据公司法第 141 条的规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让； 公司公开发行股份前已发行的股份,之日起 1 年内不得转让；自公司股票在证券交易所上市交易11D解析 依据证券法第 43 条的规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督治理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票；应选项 A 不正确；依据证券法第 28 条的规定,发行人向不特定对象发

44、行的证券, 法律、 行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议；证券承销业务实行代销或者包销方式；应选项 B 不正确；依据证券投资基金法第90 条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“ 基金” 或者“ 基金治理” 字样或者近似名称进行证券投资活动；但是,法律、行政法规另有规定的除外；应选项 C不正确；根据证券法第 37 条的规定,证券交易当事人依法买卖的证券,必需是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券,不得买卖；应选项 D正确；12C解析 依据证券公司监督治理条例第 86 条的规定 有以下情形之一的, 责令改正,赐予警告, 没收违法所得, 并处以违法所得倍以上

45、5 倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的,处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严肃的,撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：未经批准,托付他人或者接受他人托付持有或者治理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际把握证券公司的股权；证券公司股东、实际把握人强令、 指使、 帮忙、 接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产治理客户的资产供应融资或者担保；证券公司、 资产托管机构、 证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券； 资

46、产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用托付资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、 证券登记结算机构发觉托付资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督治理机构报告；13 B 解析 依据证券法第191 条的规定,证券公司承销证券,有以下行为之一的,责令改正,赐予警告, 没收违法所得, 可以并处 30 万元以上 60 万元以下的罚款； 情节严肃的,暂停或者撤销相关业务许可；给其他证券承销机构或者投资者造成缺失的,依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,可以并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款； 情节严肃的, 撤

47、销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣扬推介活动；以不正值竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；14 B 解析 依据证券法第217 条的规定,证券公司成立后,无正值理由超过3 个月未开头营业的, 或者开业后自行停业连续3 个月以上的, 由公司登记机关吊销其公司营业执照；15 B 解析 依据证券市场禁入规定第 5 条的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严肃的,可以对有关责任人员实行35 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严肃扰乱证券市场秩序、严肃损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严肃的,可以对有关责任人员实行510

48、 年的证券市场禁入措施；有以下情形之一的,可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施：严肃违反法律、 行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的；从事保荐、承销、资产治理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务, 负有法定职责的人员, 有意不履行法律、 行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严肃后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,实行隐瞒、 编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的；违反法律、 行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严肃扰乱证券、期货市场秩序并造成严肃社会影响,或者猎取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投

49、资者利益遭受特别严肃损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严肃,应当采取证券市场禁入措施,且存在有意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督治理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、 行政法规或者中国证监会有关规定,5 年内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩处 3 次以上,或者 5 年内曾经被实行证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；规定,情节特别严肃的；其他违反法律、 行政法规或者中国证监会有关16 C解析 依据证券法第 188 条的规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开

50、 发行证券的, 责令停止发行, 退仍所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金 额 1%以上 5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督治理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款；17C解析 依据证券公司监督治理条例第 券公司经营治理行为的合法合规性进行审查、23 条的规定,证券公司设合规负责人,对证 监督或者检查； 合规负责人为证券公司高级管理人员, 由董事会准备聘任；并应当经国务院证券监督治理机构认可；合规负责人不得在证券公司兼任负责经营治理的职务；

51、合规负责人发觉违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告 同时依据规定向国务院证券监督治理机构或者有关自律组织报告；证券公司解聘合规负责人 应当有正值理由, 并自解聘之日起 务院证券监督治理机构；18 B 解析 账户存续期间证券公司营业部应每 每年对法人客户信息进行全面核查；3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国 3 年对自然人客户信息进行一次全面核查,19 B 解析 依据公司法第 112 条的规定,董事会会议,应由董事本人出席；董事因故不能出席,可以书面托付其他董事代为出席,托付书中应载明授权范畴；应选项 A 不正确；依据期货交易治理条例第16 条的规定国务院期货监督治理机构依据审慎监管

52、原就和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额；注册资本应当是实缴资本；股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于 85%；应选项 B正确；依据证券公司监督治理条例第59 条的规定,客户的交易结算资金、证券资产治理客户的托付资产属于客户, 应当与证券公司、 指定商业银行、 资产托管机构的自有资产相互独立、分别治理； 非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,交易结算资金、托付资产申请查封、冻结或者强制执行；应选项任何单位或者个人不得对客户的 C不正确；依据证券投资基金法第 13 条的规定,设立治理公开募集基金的基金治理公司,应当具备以下条件,并经国务院证券监督

53、治理机构批准：有符合本法和公司法 规定的章程；注册资本不低于 1 亿元人民币； 且必需为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者治理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到罔务院规定的标准,最近 3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、 监事、 高级治理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金治理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监把握度、风险把握制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督治理机构规定的其他条件；应选项 D不正确；20 C解析 依据刑法第161 条的规定,依法负有信息披露义

54、务的公司、企业向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他熏要信息不依据规定披露,严肃损害股东或者其他人利益,或者有其他严肃情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员；处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处 2 万元以上20 万元以下罚金；21 C解析 证券公司对融资融券业务要实行集中统一治理；22 C解析 依据证券业从业人员资格治理方法第7 条的规定,参加资格考试的人员,应当年满 18 周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为才能；23 B 解析 客户信用交易担保证券账户用于记录投资者托付证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的

55、证券；24 D解析 证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性； 客户指令的权威性；客户资料的保密性；25 B 解析 依据公司法第50 条的规定,股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以没 1 名执行董事, 不设董事会； 执行董事可以兼任公司经理；执行董事的职权南公司章 程规定； 应选项 A 正确；依据公司法 第 12 条的规定, 公司的经营范畴由公司章程规定,并依法登记；公司可以修改公司章程,转变经营范畴,但是应当办理变更登记；公司的经营范畴中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准；应选项 B 错误； 依据期货交易治理条例 第 10 条的规定,未经国务院

56、期货监督治理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、 非自用不动产投资等与其职责无关的业务；应选项 C正确；依据证券法第37 条的规定,证券交易当事人依法买卖的证券,必需是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券,不得买卖；应选项 D正确；26B 解析 依据 上市公司并购重组财务顾问业务治理方法第 32 条的规定财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行连续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交连续督导作的情形报告；在连续督导期间,财务顾问解除托付协议的,应当准时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法连续履行连续督导职责的理由,并予以公告；托付人应当在

57、 1 个月内另行聘请财务顾问对其进行连续督导；27C解析 依据证券公司融资融券业务治理方法第 21 条的规定,客户融资买入证券的 应当以卖券仍款或者直接仍款的方式偿仍向证券公司融人的资金；28D 解析 依据 上市公司并购重组财务顾问业务治理方法第 24 条的规定；收购人公告要约收购报告书摘要后15 日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人马上公告未能如期发出要约的缘由及中国证监会提出的反馈看法；29 D解析 依据证券法第 33 条的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日；证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预

58、先购人并留存所包销的证券；30A 解析 依据公司法第 44 条的规定, 2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资没立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表；董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生；31 C解析 在融资融券业务中,投资者以直接仍款方式偿仍融入资金的,具体操作依据证券公司与客户之间的商定办理；应选项A正确；依据证券、期货投资询问治理暂行方法第 2,9 条的规定 地方证管办 证监会 依据投资人或者社会公众的投诉或者举报有权要求证券、 期货投资询问机构及其投资询问人员说明

59、情形并供应相关资料；应选项 B 正确；当日购买的债券, 当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务；当日申报转回的债券,当日可以卖出；应选项 C不正确；依据证券法第 194 条的规定,发行人、上市公司擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款；发行人、上市公司的控股股东、实际把握人指使从事前款违法行为的,款；应选项 D正确；赐予警告, 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚32A 解析 依据公司法第 44 条的规定, 2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有

60、限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表；董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生；本法第67 条的规定,国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表；本法第 70 条的规定；国有独资公司监事会成员不得少于 5 人,其中职工代表的比例不得低于 13,具体比例由公司章程规定；本法第 108 条的规定,有限公司设董事会,其成员为 5 人至 1 9 人；董事会成员中可以有公司职工代表；本法第 117 条的规定股份有限公司设监事会,其成员不得少于 3 人；监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代