格力空调合格供应商质量管理要求

1、供应商质量管理要求PAGE 供应商质量管理要求供应商质质量管理理要求格力电器器（重庆庆）有限限公司格力电器器重庆有有限公司司 发布20099年7月月 修订履历历：日期编制/修修改人版本号20088-8-300绩效管理理部外管管科V1.0020099-7-22绩效管理理部外管管科V2.00本文件由由格力电电器重庆庆有限公公司绩效效管理部部（以下下简称格格力（重重庆）绩绩管部）控制和和保存。所有变动动和/或修正正必须经经过批准准。格力（重重庆）供供应商质质量管理理要求，是格力力（重庆庆）对供供应商质质量方面面最基本本的要求求，也是是格力（重庆）合格供供应商应应该遵从从的基本本原则。格力核心心价值观

2、观：企业愿景景：缔造造全球领领先的空空调企业业，成就就格力百百年的世世界品牌牌企业使命命：弘扬扬工业精精神，追追求完美美质量，提供专专业服务务，创造造舒适环环境企业精神神：忠诚诚、友善善、勤奋奋、进取取质量方针针：追求求完美质质量，打打造百年年企业八严方针针：严格格的制度度、严谨谨的设计计、严肃肃的工艺艺、严厉厉的标准准、严密密的服务务、严明明的教育育、严正正的考核核、严重重的处罚罚目 录录前言 1 第一章 质量量管理体体系要求求 3第二章 产品品实现过过程质量量控制要要求 5 第一一节 生产准准备阶段段 55 第二二节 样件试试制阶段段 77 第三三节 小批试试产阶段段 99 第四四节 批量

3、生生产阶段段 113第三章 控制制计划管管理 199第四章 客户户投诉管管理 200第五章 二级级分供方方管理 222附录1：名词解解释 24附录2：供应商商需向格格力提交交资料一一览表 26附录3：整改前前后产品品标识要要求 27前 言言1.目的的：为帮助供供应商充充分理解解格力的的质量方方针和质质量要求求，并可可参照本本手册开开展产品品质量策策划、实实施、检检查和改改进，同同时实现现格力对对供应商商的有效效管理和和支持，推动双双方的共共同进步步，特编编制本手手册。2.适用用范围：本手册适适用于格格力电器器（重庆庆）有限限公司的的潜在或或既有合合格供应应商。对于在珠珠海总部部批量供供货的供供

4、应商产产品直接接引入重重庆公司司的，在在重庆格格力仍需需对该产产品进行行试用，同时要要求供应应商按照照本手册册进行自自查自纠纠和提交交资料。对于格力力外协供供应商，请参考考本手册册执行。“生产产准备阶阶段”和和“二级级分供方方”质量量控制要要求部分分条款可可根据实实际情况况进行调调整。3.对供供应商的的基本要要求3.1供供应商提提供给格格力的产产品必须须满足下下列基本本质量技技术要求求：3.1.1满足足由格力力制定并并发给供供应商的的质量量保证协协议第二二部分：产品质质量要求求、工工艺技术术文件、图纸、样件、产品标标准以及及据此要要求所涉涉及的相相关文件件和资料料，在本本手册中中统称为为“格力

5、力质量技技术要求求”。3.1.2必须须满足由由供应商商制定并并得到格格力认可可的样件件、图纸纸、工艺艺管理规规范、产产品控制制计划（详见第第三章）以以及据此此形成的的相关文文件和资资料。3.1.3若不不属于上上述两条条的情况况时,如如果涉及及到国际际、国家家或行业业的标准准时,则则必须满满足这些些标准（当要求求有差异异时，以以较高要要求的一一方为准准）。3.1.4如产产品的生生产涉及及环保、安全以以及法规规项目，有强制制性要求求的，则则必须通通过国家家强检项项目的认认证。3.1.5格力力追求质质量“零零”缺陷陷，供应应商承担担不断提提升质量量保证能能力和产产品质量量一致性性的责任任。3.1.6

6、供应应商承担担批次管管理、先先进先出出的管理理职责。3.2质质量管理理活动的的开展供应商在在对供供应商与与格力相相互质量量关系图图（图1）的整个个流程充充分理解解的基础础上，开开展质量量保证活活动。涉涉及PPPAP要要求的，以格力力下发的的最新要要求为准准。3.3资资料的提提供 供应商向向格力提提供必要要的资料料、数据据，是为为了表明明供应商商充分地地理解了了格力的的质量要要求，使使格力能能准确地地评估供供应商是是否具有有持续、稳定生生产的能能力，以以针对性性地采取取管理扶扶持和技技术支持持工作。因此，供应商商必须承承诺提供供的信息息真实有有效，并并愿担因因信息提提供不实实给格力力造成的的所有

7、损损失。新供应商商在向格格力采购购部提交交工厂基基本资料料（附表表1：新新供方调调查表和和附表22相关证证明文件件），并并经绩管管部资料料评审合合格后，方可收收到格力力采购部部下发的的质量技技术要求求。注：红色色虚线部部分仅适适用于新新供方引引入或既既有合格格供方提提供不同同于当前前产品类类别时，如从变变压器拓拓展到电电机。图1 供供应商与与格力质质量关系系图第一章 质质量管理理体系要要求确保供应应商围绕绕客户要要求，按按照P-D-CC-A的的管理思思路（图2），以过过程管理理模式为为产品质质量的实实现和改改进提供供制度支支持（图3）。图2 PPDCAA循环管管理改善善图图3 以以过程方方式为

8、基基础的质质量管理理体系模模式1.质量量体系认认证供应商必必须确保保已按IISO 90001:220088要求建建立了质质量体系系，并通通过了资资质好、信誉高高的第三三方认证证。2.职责责2.1公公司领导导层专人人负责质质量工作作，定期期在产品品质量和和质量管管理体系系的方向向和价值值观进行行内部沟沟通，并并提供质质量管理理活动开开展所需需的必要要资源。2.2设设有专门门的质量量管理机机构和人人员，从从公司领领导到作作业人员员均有明明确的质质量职责责。2.3应应指定一一名质量量负责人人，全权权代表供供应商处处理与格格力的质质量相关关事务。2.3.1质量量负责人人的职责责：（1）对对口与格格力进

9、行行质量方方面的沟沟通，确确保质量量事宜得得到及时时、有效的处处理。（2）负负责格力力反馈质质量问题题在要求求期限内内的整改改跟进和和效果落落实。（3）负负责所有有提交给给格力的的文件、表单的的确认和和管理。2.3.2质量量负责人人任职要要求：（1）应应具备充充分的能能力胜任任该工作作，包括括对外代代表公司司和对内内工作推推进的能能力。（2）格格力默认认供应商商提交的的“新供供方调查查表”中中的“对对口联系系人员”即为供供应商指指定的质质量负责责人。后后续人员员的变更更，供应应商必须须及时书书面知会会格力绩绩效管理理部。3.质量量流程3.1建建立并实实施涵盖盖产品实实现全过过程的质质量管理理流

10、程和和质量考考核制度度。3.2管管理层定定期组织织对各方方面过程程进行评评估，不不断驱动动质量体体系能持持续改进进（以统统计数据据形式体体现）。4.质量量目标4.1建建立流程程定期识识别顾客客要求和和期望，以转化化并更新新为内部部质量目目标和要要求。4.2建建立流程程，分析析、制定定、更新新和定期期评审内内部质量量目标，目标已已包括产产品实现现所有过过程控制制和售后后质量的的控制，包括售售后故障障率、一一次交验验合格率率、传递递不良率率、报废废率、返返工率等等。4.3公公司质量量目标已已被分解解到各部部门。4.4质质量目标标制定体体现了持持续改进进，有实实施、实实现、改改进的行行动计划划，并进

11、进行了追追踪、分分析、改改进和考考评。4.5每每周和每每月定期期举行质质量会，对质量量目标、行动计计划和质质量问题题进行检检讨、追追踪，参参与会议议的人员员应包括括技术、工艺、设备、生产、质量、人力资资源管理理等，对对会议改改善决议议有执行行追踪，并得到到闭环。4.6针针对提供供给格力力的产品品，每月月定期编编制质量量月报（格力有有要求时时提交），包括括但不限限于总体体质量目目标达成成情况、格力质质量投诉诉、生产产过程异异常问题题、关键键原材料料/零部部件质量量状况等等。其中中，对于于目标的的达成要要横向（按班组组）、纵纵向（按按月份）对比，发现差差异，体体现趋势势；对于于质量问问题的分分析必

12、须须找到根根本原因因，并形形成行之之有效的的纠正预预防措施施。5.质量量审核。5.1建建立质量量体系内内部审核核实施和和纠正行行动的程程序，年年度体系系内审需需进行二二次以上上，内审审覆盖所所有方面面的过程程，包括括售后投投诉。审审核活动动有领导导层参与与，审核核人员由由不同部部门人员员组成。5.2 内、外外部审核核发现的的问题点点得到及及时有效效闭环，无重复复发生。6.对于于新供方方或既有有合格供供方提供供不同于于当前产产品类别别时，在在绩管部部资料评评审合格格后，通通知供应应商在工工厂内依依据质量量体系内内审要求求成立审审核小组组，按照照附表33标准进进行逐项项审核，形成“供应商商自评报报

13、告”，连同对对于审核核发现不不符合项项的“立立即行动动改善计计划”（附表44）提交交绩管部部。绩管管部根据据供方自自评结果果安排实实地评审审，对于于实地评评审结果果与自评评结果差差异悬殊殊的，有有权直接接取消开开发资格格。7.所有有的管理理活动，应留下下相关记记录，并并用于统统计分析析，形成成下一阶阶段的“立即行行动改善善计划”，格力力有要求求时提交交。第二章 产品实实现过程程质量控控制要求求确保供应应商提供供的新产产品在批批量生产产前即满满足格力力要求，以及批批量供货货后的产产品变更更在格力力受控条条件下实实施（图图4）。图4 产产品质量量实现过过程图第一节 生产准准备阶段段该阶段是是供应商

14、商在样件件试制前前与格力力所进行行的有关关技术/质量交交流、工工艺设计计、进度度管理及及信息传传递等活活动。为为确保供供应商充充分理解解了格力力的质量量技术及及采购进进度要求求，供应应商应在在此阶段段做好以以下工作作：1.供应应商内部部的质量量技术评评审供应商收收到我司司提供的的客户要要求清单单CRLL（附表表5）及及相关附附件（或或质量技技术更改改文件）后，应应组织设设计、质质量、工工艺、生生产、采采购等相相关人员员进行评评审，评评审内容容包括：1.1 格力质质量技术术要求是是否统一一和明确确，对于于涉及相相关标准准引用的的，是否否已具备备相关标标准。1.2 对于该该产品涉涉及到的的国际、国

15、家和和行业标标准以及及相关环环保、安安全和法法律要求求是否完完全具备备，而且且是最新新的。1.3 对于以以上要求求是否完完全清楚楚和理解解，要求求细到每每一个尺尺寸及公公差，每每一个批批注等。1.4了了解产品品在客户户整机上上的安装装位置和和用途，理解产产品的关关键质量量特性，清楚如如果这些些关键质质量特性性没有满满足要求求可能发发生的后后果。1.5 对于该该产品的的同类产产品在过过去的生生产过程程中，在在厂内和和客户反反馈的所所有质量量问题及及采取的的纠正预预防措施施。1.6 工厂是是否具备备设计、生产该该产品的的能力，包括原原（辅）材料、设备、人员、检测手手段等，必要时时通过现现场验证证。

16、评审之后后要求形形成记录录，以“客户评评审要求求记录表表”（附表66）格式反反馈格力力绩管部部确认。2.对于于格力下下发的质质量技术术要求应应妥善保保管，并并建立接接收、发发放、使使用及回回收记录录,确保保双方标标准统一一。3.供应应商与格格力的质质量技术术交流交流的主主要目的的是进一一步明确确该产品品的功能能、特性性，制造造、工艺艺要求及及质量控控制要求求，因此此要求供供应商质质量、设设计、工工艺及制制造负责责人必须须参加。在供应应商内部部的质量量技术评评审前后后，供应应商应适适时安排排与格力力进行质质量技术术交流；当评审审后存在在不符合合或不明明确的项项目时，这种交交流是必必须的。交流会会

17、的日期期由供应应商联系系格力绩绩管部确确定。3.1 交流内内容包括括但不限限于以下下：3.1.1产品品的装配配尺寸、功能和和特性3.1.2对格格力质量量技术要要求理解解不清楚楚的地方方3.1.3制造造中可能能出现的的问题点点（制造造精度、制造方方法等）3.1.4生产产设备、检测设设备配置置3.1.5原（辅）材材料及外外协件的的采购3.1.6委托托送样的的检测要要求3.1.7进度度安排3.2 交流的的会议记记录作为为双方后后续工作作开展的的依据，对于交交流最终终达成的的结果，由双方方在“客客户要求求评审记记录表”上确认认。3.3 同样的的客户要要求评审审和质量量技术交交流适用用于供应应商与二二级

18、分供供方的生生产准备备阶段的的确认事事宜。3.4“客户要要求评审审记录表表”经格格力确认认后，将将作为后后续设计计开发依依据，原原则上不不允许调调整。特特殊情况况需调整整的，按按照本手手册第二二章第四节节第2条条变更管管理条款款实施。3.5 交流确确认后，要求供供应商形形成产品品设计要要求（如如产品图图纸、模模具/工工装图纸纸、原（辅）材材料选用用规格/使用定定额等，下同）和工艺艺设计要要求，即即样件“过程流流程图”（附表77）和样件件“控制制计划”（附表88）。注：工艺艺设计基基本要求求（1）掌掌握产品品质量技技术要求求,根据据质量技技术要求求设计工工艺。（2）准准确掌握握产品的的加工精精度

19、要求求，确保保设计出出能满足足其过程程能力的的工艺，达到并并维持要要求的质质量水平平。（3）要要对类似似产品以以往的不不良记录录进行调调查，以以便从工工艺设计计到实际际批量生生产过程程中能实实施预防防工作（如防错错手段的的应用）。（4）要要对工序序（过程程）间的的物流方方式进行行设计，防止生生产过程程中混料料发生。（5）要要对产品品周转、运输过过程、包包装方式式等进行行设计评评估确认认。4 进度度管理要要求为了能在在格力要要求的期期限内完完成产品品的设计计开发和和试产量量产，供供应商必必须按要要求对工工装夹具具、模具具、机器器设备的的准备、标准类类文件的的制订、操作人人员的培培训及生生产日程程

20、的准备备等进行行全面的的管理，编制计计划进度度表或日日程管理理流程图图等对进进度计划划进行管管理控制制，务必必在量产产前做好好生产的的所有准准备工作作。5 信息息传递所有信息息，如质质量、工工艺交流流时确定定的管理理项目、检查项项目变更更等，供供应商都都必须以以书面通通知的形形式及时时的传递递到格力力绩管部部和内部部涉及的的相关部部门。第二节 样件试试制阶段段该阶段是是通过产产品试制制确认供供应商的的产品设设计开发发能力的的阶段，特点是是单件式式生产（标准件件供应商商已经成成熟生产产的产品品除外）。1.样件件试制准准备1.1 文件类类要求1.1.1产品品设计要要求1.1.2样件件过程流流程图1

21、.1.3样件件控制计计划1.2 设备类类要求1.2.1根据据图纸对对试制所所需工装装、夹具具、模具具、检具具的验证证符合要要求，如如材质、尺寸等等。1.2.2供应应商应配配置必要要的试制制设备，满足产产品外观观、尺寸寸、性能能需要。1.2.3供应应商应配配置必要要的检测测设备，满足格格力产品品质量控控制、检检验要求求。检测测设备已已定期校校准，并并有效。1.3 人员类类要求1.3.1所有有参与试试制人员员都清楚楚样件试试制过程程中的控控制要求求。1.3.2所有有的检验验实验人人员都充充分理解解格力的的质量技技术要求求，并能能独立检检测。1.4 样件试试制前必必须向格格力采购购部确认认样件提提交

22、数量量。2.样件件试制过过程控制制要求2.1 原（辅辅）材料料、外协协件进厂厂质量控控制2.1.1按产产品设计计要求和和样件控控制计划划进行检检验（常常规项目目全检），重点点关注材材质。当供应商商不具备备验证能能力时，应由具具备相应应资质的的第三方方进行验验证，且且所有的的验证结结论必须须是完全全合格，无让步步使用的的项目2.1.2确认认对格力力产品的的性能、安全、环保、ROHHS有直直接影响响的二级级分供方方原（辅辅）材料料、外协协件有质质量证明明文件(质保书书)。2.2过过程质量量控制2.2.1确保保在试制制过程中中，按照照样件控控制计划划进行操操作和检检验，并并通过试试制工序序和产品品检

23、验反反馈，不不断修正正和完善善控制计计划。2.2.2试制制过程中中的参数数监测及及产品检检测记录录应妥善善保管，作为后后续更新新控制计计划和质质量改善善的依据据，以及及提供格格力实地地评审时时查阅。2.3 样件检检验2.3.1必须须是全尺尺寸检验验，即图图纸上有有标注的的尺寸必必须有检检验记录录。对于于多模腔腔加工产产品，要要求对每每一模腔腔产品的的全尺寸寸进行检检测和记记录。2.3.2必须须完成格格力所要要求的性性能检测测要求。当供应应商不具具备性能能实验能能力的，需委托托有资质质的第三三方进行行检验实实验并出出具相应应的检验验报告。2.3.3所有有样件常常规项目目必须全全检，且且检验结结论

24、必须须是符合合格力的的质量技技术要求求。2.3.4所有有样件应应在包装装上作明明显的“样件”标识。 3 样件件提交及及确认3.1供供应商向向格力采采购部提提交样件件时，应应附上“送样检检测报告告”（附附表9），否则则格力有有权拒检检。3.2当当检验结结果不合合格时，格力采采购部负负责将检检验报告告传递给给供应商商。供应应商应在在规定时时间内完完成整改改，必要要时知会会格力绩绩管部安安排与格格力质量量技术人人员进行行交流。3.3 供应商商在下一一次送样样前，必必须向格格力绩管管部提交交“整改改报告”（附表110），由格格力绩管管部评估估整改报报告内容容，未评评估认可可的，不不予安排排再检验验。第

25、三节 小批试试产阶段段此阶段是是模拟批批量生产产的节拍拍下，按按照试产产控制计计划要求求生产产产品，目目的是验验证供应应商生产产一致性性保证能能力，特特点是连连续式生生产。小小批试产产与批量量生产的的唯一区区别只在在于产品品的检验验频次。对于供应应商，在在接到格格力采购购部下达达试用订订单后、批量送送货订单单之前组组织的生生产，即即为小批批试产阶阶段。1 小批批试产前前提条件件：1.1 样件委委托格力力检验合合格。1.4 供应商商收到格格力采购购部下达达的试用用采购订订单。2 小批批试产准准备：供应商必必须确保保在样品品试制阶阶段以及及在样件件试制转转向小批批试产时时，人员员、设备备、供方方原

26、（辅辅）材料料、外协协件、加加工及检检测方式式等变更更均得到到验证并并确认，相关质质量技术术标准（特别是是控制计计划）已已经固化化且具有有可操作作性，同同时该标标准应该该在小批批量过程程中继续续得到完完善，并并进行动动态维护护。2.1 文件类类要求2.1.1产品品过程流流程图2.1.2试产产控制计计划2.1.3所有有岗位的的工艺要要求、设设备操作作和作业业指导文文件2.1.4每种种原（辅辅）材料料、外协协件入厂厂检验标标准2.1.5工艺艺要求执执行监督督及过程程检验标标准2.1.6成品品出厂检检验标准准2.1.7相关关的点检检表和记记录表所有的文文件均为为最新和和受控下下发到使使用单位位，并适

27、适宜地张张贴和保保管，确确保文件件完整清清楚和便便于员工工查阅。质量控控制点应应在指导导文件中中醒目地地标注。用于指指导现场场生产的的文件，应尽可可能使用用图片，描述简简单清楚楚，便于于员工理理解。2.2 设备类类要求供应商应应确认过过程中所所涉及的的生产设设备、检检测设备备、工装装、夹具具、模具具、检具具的有效效性得到到了充分分保证。2.2.1用于于试生产产的设备备，除满满足产品品加工性性能和精精度外，还应保保证批量量加工和和稳定生生产的能能力，必必要时进进行CMMK分析析。所有有生产设设备在使使用前，均按文文件进行行了点检检和保养养。2.2.2配置置必要的的经校准准有效的的检测设设备，满满

28、足格力力产品质质量控制制、检验验要求。用于生生产现场场的检测测设备还还应保证证在要求求的生产产节拍下下，有充充足的反反映时间间，防止止错检。对测量量系统的的误差经经评估应应控制在在可接受受的水平平之内。2.2.3对于于所有工工装、夹夹具、模模具、检检具等，如属客客户提供供的，应应按照客客户的要要求使用用、校准准和保养养。如属属供应商商自行开开发设计计的，应应确保使使用、校校准和保保养的方方法不会会影响加加工产品品的质量量和效率率。2.3 人员类类要求2.3.1评估估所有岗岗位特别别是关键键特殊工工序岗位位的人员员能力需需求，并并将需求求细化后后开展员员工培训训，确保保只有培培训合格格的员工工才

29、可以以生产格格力产品品。（1）培培训应包包括意识识类、认认知类、流程类类和技能能类：意识类类：强调调满足质质量要求求和满足足顾客需需求和期期望和重重要性。同时，应包括括未能满满足而对对企业和和员工所所造成后后果方面面的教育育。认知类类：理解解格力产产品的用用途及关关键质量量特性，以及没没有满足足要求可可能发生生的后果果。清楚楚本岗位位操作过过程中存存在的安安全隐患患及后果果，明确确安全操操作要求求。流程类类：供应应商内部部对于首首检、自自互检、物料标标识、不不合格品品管理、质量异异常处理理等规定定和制度度。技能类类：理解解工艺要要求、操操作及检检验标准准，能熟熟练运用用加工和和检验手手段，并并

30、具备自自互检能能力。（2）培培训方式式应创新新和多样样化，比比如观看看视频、模拟生生产以及及障碍测测试（通通过人为为设置不不符合项项目，用用以强化化员工自自互检能能力）等等。（3）对对培训的的有效性性应进行行评估，包括培培训后考考试（书书面、实实作、口口试等）、质量量和生产产效率等等量化指指标提高高、意识识行为的的改变等等方面。2.3.2应建建立合理理的员工工绩效考考评及薪薪酬体制制，结合合岗位的的难易度度体现差差异（如如关键特特殊工序序岗位待待遇应优优于一般般岗位）。对于于后工序序包括客客户反馈馈的质量量问题，应能对对相关责责任人实实施及时时奖惩。3.小批批试产过过程控制制要求3.1 原（辅

31、辅）材料料、外协协件进厂厂质量控控制确认所需需要的原原（辅）材料、外协件件的二级级分供方方在合格格供方名名单内，并按入入厂检验验标准所所规定的的项目和和频次进进行检验验，无让让步使用用情况。3.2过过程质量量控制3.2.1确认认在生产产过程中中，是按按照工艺艺要求、设备操操作和作作业指导导文件标标准作业业。3.2.2确认认在生产产过程中中的首件件检验和和过程检检验按照照检验标标准执行行。3.2.3对于于生产节节拍的控控制应逐逐步提升升，避免免对产品品质量造造成大的的冲击。3.2.4对某某一工序序或全部部工序，格力PPPAPP有过程程能力指指数要求求时，供供应商应应对工序序的过程程能力指指数按格

32、格力要求求进行测测量。3.3 成品出出厂检验验3.3.1按照照成品出出库检验验标准的的频次和和项目检检测。3.3.2每批批产品均均要求对对抽样样样件进行行全尺寸寸、全性性能检测测。3.3.3在每每个包装装箱（或或产品上上）贴“试用”的标签签。对于小批批试产过过程中（来料、生产现现场、成成品检测测等环节节）发现现的异常常，包括括质量、效率、报废等等，必须须进行原原因分析析，并依依据根本本原因制制定纠正正预防措措施，对对于措施施的执行行及效果果要跟踪踪验证，并保留留相关记记录。对于措施施验证有有效的，要固化化到控制制计划及及相关指指导文件件中，并并重新培培训员工工和检查查执行。4 小批批试产阶阶段

33、的关关键管理理项目4.1 关键特特殊工序序：关键特殊殊工序应应在控制制计划和和指导文文件中进进行标注注，并在在生产现现场突出出醒目标标识“关关键特殊殊工序”字样。关键特特殊工序序原则上上不允许许委外，对于关关键特殊殊工序的的管理要要求也更更严格，体现如如下：4.1.1设备备要求（1）关关键特殊殊工序的的设备处处于受控控管理状状态，设设备整洁洁，不存存在漏水水、漏油油、漏气气等现象象，没有有对质量量有影响响的油污污、粉尘尘、异物物。（2）设设备参数数与产品品质量特特征有关关的项目目，已纳纳入作业业人员和和质量监监督人员员点检范范围。（3）设设备的监监视装置置有效，参数的的设定值值及设备备上的显显

34、示值一一致。（4）对对出现系系统失效效或零件件有缺陷陷等紧急急情况，设备能能自动报报警或紧紧急停止止。4.1.2工艺艺参数要要求（1）工工艺参数数有专人人对参数数进行设设定，有有明文规规定或设设备功能能锁定、结构保保护等，操作者者不能随随意更改改。（2）对对于关键键工艺参参数，应应建立运运行记录录。4.1.3人员员要求（1）关关键特殊殊工序员员工必须须经过综综合教育育培训，考评合合格后持持证上岗岗。（2）关关键特殊殊工序必必须定人人定岗。（3）关关键特殊殊工序员员工在操操作时应应配戴“关键特特殊岗位位”或其其它类似似醒目标标识标志志（臂章章）上岗岗，以利利于生产产质量管管理人员员识别。4.1.

35、4对于于关键特特殊工序序的参数数运行、员工操操作和产产品质量量情况，应纳入入过程检检验或生生产质量量管理人人员的监监督检查查要求，并以适适宜的频频次实施施。4.2标标识和批批次追溯溯管理4.2.1有明明确、具具体的标标识和批批次管理理制度，规定在在生产、测试、实验、储存等等各个场场所、环环节辨识识零部件件质量状状态，作作业人员员已理解解并掌握握。4.2.2所有有零部件件、成品品在各场场所都可可以识别别，标识识清楚（包括产产品名称称、数量量、批次次、日期期等），检验状状态清晰晰（合格格、不合合格、待待检、待待处理等等分色使使用标贴贴，能清清楚分辨辨），并并进行定定置管理理，各就就其位。4.2.3

36、相似似的零部部件进行行了隔离离和标识识管理。4.2.4批次次能追溯溯生产日日期、操操作者、检验人人员、机机台、模模具、原原（辅）材料和和外协件件批次等等信息。4.2.5供应应商设有有产品发发到格力力后的批批次追踪踪记录，重点控控制返工工产品批批次追踪踪，确保保能追溯溯到返工工原因、返工人人员及设设备等。4.2.6确保保按照生生产批次次先进先先出。4.3 产品防防护、搬搬运、包包装、储储存4.3.1对于于原（辅辅）材料料、半成成品及成成品周转转和交付付过程对对于产品品质量的的潜在影影响已经经过充分分评估和和确认，并从包包装、移移动工具具、转运运方法上上采取了了防尘、防锈、防挤压压、碰伤伤、划伤伤

37、、变质质和防雨雨、防潮潮等预防防和控制制。4.3.2尽可可能减少少周转次次数和移移动距离离。4.3.3根据据产品质质量特性性，制定定产品存存储场所所环境要要求，并并进行定定期检查查。对于于电子产产品，确确保存放放区域、货架、包装器器具已进进行防静静电处理理。4.3.4对于于产品有有堆码和和保存期期限要求求的（格格力有相相关要求求，以格格力要求求为准），应严严格执行行，并有有流程确确保发现现未按要要求堆码码或超出出保存期期限的产产品被识识别和解解决。4.3.5对于于回收重重复使用用的包装装，应进进行维护护和清洁洁，清除除包装上上原有标标识和剔剔除不合合格包装装。5 产品品试用及及确认5.1 供应

38、商商试用产产品自检检合格后后向格力力送货试试用前，应按照照格力PPPAPP要求提提交全套套文件评评审资料料（具体体参见格格力外外协外购购件生产产批准程程序（PPPAPP）5.2 对于以以上文件件评审未未通过的的，由格格力绩管管部安排排到供应应商现场场评审（本地及及周边地地区必须须安排，异地视视情况决决定），并给出出整改建建议。供供应商必必须积极极配合整整改。5.3 格力采采购部负负责将供供应商产产品在格格力的试试用验证证情况反反馈给供供应商。当试用用验证不不合格时时，供应应商应在在规定时时间内完完成整改改，必要要时知会会绩管部部安排与与格力质质量技术术人员进进行交流流或现场场指导。5.4当当试

39、用验验证不合合格时，供应商商在下一一次送货货前，必必须向格格力采购购部提交交整改报报告，由由格力绩绩管部评评估整改改报告内内容，决决定是否否要求供供应商重重新提交交PPAAP的部部分或全全部文件件。未按按要求提提交或整整改报告告评审未未通过的的，不予予进行物物料资格格确认。第四节 批量生生产阶段段此阶段是是供应商商在接到到格力采采购部下下达的具具有一定定数量规规模的订订单后，进行的的持续稳稳定的生生产。此此阶段的的控制重重点，是是在小批批试产经经格力试试用验证证合格后后的基础础上，控控制影响响产品质质量变差差因素（人、机机、料、法、环环）以及及实施产产品变更更管理。供应商在在接到格格力采购购部

40、下达达的订单单后，同同样需组组织质量量、工艺艺、生产产、采购购等相关关人员进进行评审审，评审审内容为为在现有有的质量量要求的的生产节节拍下（即在该该节拍下下，确保保设备运运行和人人员操作作的时间间足够），能否否满足格格力的交交付需求求。评审审结果应应及时反反馈格力力采购部部，坚决决杜绝为为单方面面满足交交付，超超节拍生生产不符符合格力力质量技技术要求求的产品品。1.变差差因素控控制供应商应应使用适适宜的方方法，用用以监控控生产过过程中影影响质量量的变差差因素，如首末末件测试试数据对对比等，同时已已建立明明确的、高效的的质量异异常处理理流程并并被现场场人员熟熟悉和理理解，包包括异常常定义、报告对

41、对象、处处理方式式等，以以及采用用统计分分析工具具查找原原因和制制定对策策，跟踪踪验证直直至问题题闭环。1.1 设备变变差管理理1.1.1生产产设备、模具、工装夹夹具（1）应应建立生生产设备备、模具具、工装装夹具台台帐（包包括设备备名称、启用日日期、设设备编号号及状态态等信息息），并并区分关关键设备备。（2）针针对出现现的故障障应进行行深入的的原因分分析，提提出纠正正预防措措施，并并定期汇汇总找出出主要故故障原因因持续改改善。（3）针针对关键键设备，应建立立MTBBF（平平均故障障间隔）和MTTTR（平均维维修时间间）等指指标监控控设备运运行和改改善，指指标落实实到人并并定期考考评。（4）针针

42、对关键键设备，应建立立设备履履历表，内容包包括但不不限于设设备名称称、厂家家、编号号、投入入使用时时间、备备件情况况、维修修保养记记录等，作为设设备管理理人员的的工作改改善依据据。（5）提提倡预防防性设备备管理，根据设设备重要要度和设设备使用用、维修修、维护护情况统统计分析析，以及及考虑设设备老化化（如摩摩擦作用用等)，制定对对应的设设备点检检要求和和维护保保养计划划，包括括时间、内容、责任人人，并对对实施情情况进行行了追踪踪和考评评。（6）制制定常见见故障原原因分析析及维修修手册，并对设设备操作作和维修修员工进进行培训训。（7）有有计划外外停机的的应急响响应方案案并多次次演练。1.1.2检测

43、测设备、监视装装置及检检具、量量具（1）应应建立检检验设备备、检具具、量具具台帐。（2）影影响产品品质量的的所有检检测、试试验设备备（包括括检具）及关键键、特殊殊过程的的设备的的监控仪仪器有适适合的能能力，完完全满足足产品检检验、测测量要求求，且设设备齐全全、完好好。（3）具具备满足足检验所所需要的的工作场场所和设设施实验验室布局局合理，检、试试验不会会受环境境影响。（4）有有检测设设备、监监视装置置及检具具、量具具的检定定、校准准计划，按此计计划由具具有计量量资格的的单位进进行检定定、校准准，以此此控制所所有测量量监视装装置在有有效期内内使用。对检具具、量具具在工厂厂内部校校准的，应确保保校

44、准方方法和频频次科学学有效。（5）检检测设备备、监视视装置及及检具、量具上上有显示示有效状状态的标标识，有有检定、校准的的记录。（6）检检测设备备、监视视装置及及检具、量具确确保有备备份装置置，防止止计划外外失效。（7）有有检测设设备、监监视装置置及检具具、量具具失效的的应急方方案，包包括更换换、停产产、返包包、退回回、告知知顾客等等。1.2 人员调调整管理理1.2.1对于于关键特特殊工序序和重要要检验岗岗位，应应储备能能胜任该该岗位的的人员。1.2.2对于于顶岗和和轮岗，应充分分评估作作业人员员的能力力，并对对顶岗、轮岗之之后的产产品质量量进行跟跟踪。1.2.3对于于上下班班、交接接班、夜夜

45、班、节节假日或或者连续续长时间间作业情情况下，员工出出现的生生理、情情绪、注注意力等等波动情情况，应应采取适适当休息息、轮岗岗、加严严检查等等方式减减少对产产品质量量的影响响。1.2.4供应应商应建建立应急急预案，降低员员工流失失给产品品质量带带来的影影响。1.2.5夜班班生产应应建立生生产、质质量管理理人员值值班制度度和紧急急联络方方式（生生产现场场可见），确保保现场质质量异常常得到及及时有效效的控制制和处理理1.3 原（辅辅）材料料、外协协件波动动控制1.3.1 要要求关键键原材料料的二级级分供方方同样按按照先进进先出原原则相对对集中发发货。1.3.2 对对于关键键原材料料入厂检检验的抽抽

46、样，按按照二级级分供方方的生产产批次而而非送货货批次（同一送送货批次次可能包包含多个个生产批批次）确确定，避避免漏检检。1.3.3 对对于关键键原材料料，在入入厂检验验或生产产加工过过程中，应对关关键性能能指标进进行重点点检测并并统计分分析，对对于发现现的异常常波动，要求二二级分供供方查找找原因并并改进。1.3.4 对对于原（辅）材材料、外外协件材材质（影影响产品品寿命），应重重点监控控和不定定期检测测，检测测间隔不不大于66个月。1.4 加工过过程变动动控制对于关键键控制参参数，通通过工艺艺执行检检查或者者SPCC、趋势势图等，发现异异常进行行控制。1.5 生产环环境变化化管理1.5.1各过

47、过程所需需的环境境（照明明、温度度、湿度度、噪音音、粉尘尘、振动动、雨水水、油污污等）进进行了评评价，并并在适宜宜环境下下进行，有检查查和监控控。1.5.2有现现场管理理制度（6S）执执行现场场整理、整顿、清洁，并进行行监督检检查、考考评。1.5.3定期期对生产产、转运运、储存存中任何何可能影影响产品品质量、性能的的现场污污染进行行了检查查，并采采取措施施减少无无关的材材料、碎碎屑、残残材、污污染物影影响零件件的质量量。1.5.4安全全已作为为公司管管理目标标，并建建立了安安全预防防控制措措施，减减少和避避免人员员安全伤伤害。2.变更更管理供应商应应对所有有影响产产品质量量的变更更进行充充分的

48、验验证，包包括必要要的试验验验证，对于涉涉及产品品安全、环保、功能、性能、装配的的变更，必须向向格力绩绩管部提提出“变变更申请请表”（附表111），经评评估同意意后，方方可进行行变更。2.1产产品变更更类型如如下（标标注“”项目目表示必必须经过过格力实实验或试试用验证证）：序号变更类型型定义1格力质量量技术要要求变更更格力下发发新的质质量技术术要求供供应商进进行的变变更影响响产品安安全、性性能、环环保和装装配的。2设计变变更供应商自自主进行行的设计计变更，包括产产品性能能、尺寸寸、公差差等3原材料料更换原材料材材质、重重量、规规格变化化4配方调调整产品成分分及含量量变化5二级分供供方变更更增加

49、或更更换原（辅）材材料、外外协件的的供应商商6自制件变变为外购购（协）或相反反7生产场地地变更新建或厂厂房搬迁迁8受环境影影响的生生产、检检测设备备在厂内内位置的的变更9工艺、流程变变更工序增加加、减少少、顺序序调整以以及加工工方式变变更（如如手工变变为自动动、压接接改为铆铆接）10关键设备备、工装装、夹具具、模具具变更新增、更更换关键键生产设设备、工工装、夹夹具及模模具11关键设备备、工装装、夹具具、模具具重大改改进（增增加其能能力、性性能、或或改变它它现有的的功能）12关键设备备、工装装、夹具具、模具具重大故故障维修修13调整关键键设备、工装、夹具及及模具匹匹配关系系14关键设备备、工装装

50、、夹具具、模具具停止使使用一年年以上重重新启用用的15检验变更更检测设备备及检具具的改造造、更新新或重大大故障维维修16影响接接收准则则的检验验方法的的变更17搬运、包包装方式式变更变更搬运运方式或或工具18变更包装装盛具或或容器19产品标识识变更变更标识识大小、字体、颜色或或粘贴位位置20发货调整整从其他客客户调拨拨同样的的产品发发格力2.2 供应商商变更申申请及处处理流程程（图55）如下下：图5 格格力产品品变更处处理流程程图2.3 经格力力评估同同意变更更后的产产品（包包括不合合格品）在发货货前必须须做好标标识，具具体标识识方法见见附录33：整改改前后产产品标识识要求。3.不合合格品的的

51、管理对于批量量供货后后客户反反馈的质质量问题题，多是是由于供供应商内内部对不不合品的的控制力力度不够够导致，因此，不合格格品的管管理对于于批量生生产阶段段的质量量控制至至关重要要，所有有对不合合格处置置的接受受必须满满足格力力的产品品质量技技术要求求。3.1 不合格格品的识识别、追追溯和改改进3.1.1 供供应商有有具体、明确的的不合格格品的控控制、处处理流程程（包括括记录、隔离、返工、返修、退料、报废等等），操操作者已已理解并并掌握。3.1.2 生生产过程程中发现现的不合合格品及及时得到到有效标标识和隔隔离，有有明确的的处理时时间要求求，并严严格按要要求执行行。3.1.3 生生产过程程中发现

52、现的不合合格信息息每天收收集，并并保留不不合格品品的处理理记录。3.1.4 作作业人员员知道不不符合零零件及后后续会失失效的产产品传递递到下工工序或流流出厂到到客户后后产生的的后果。3.1.5 厂厂内发现现不合格格，有处处理流程程能及时时反应并并追踪到到是否向向顾客发发货。3.1.6 如如果不合合格品或或可疑品品已发送送离开工工厂，有有正式通通知顾客客和控制制不合格格品被使使用的流流程。3.1.7 根根据不合合格信息息统计，定期对对不合格格产生的的主要原原因进行行分析，并制定定改善目目标。3.2 不合格格品的返返修控制制3.2.1不合合格品的的返工、返修有有明确、详细的的作业指指导书，包括确确

53、定可以以返修的的标准、返修过过程各项项控制要要求/参参数，返返修后的的质量接接收标准准等。3.2.2 不不合格品品的返工工、返修修、报废废处理有有专门的的区域集集中返修修，不合合格品经经返工、返修后后应进行行全检。3.2.3 对对于返工工、返修修产品，应有可可追溯性性标识，并对产产品质量量进行验验证跟踪踪。3.3 主动预预警与召召回 对于发发格力的的产品，在产品品出厂后后发现不不合格或或潜在不不合格的的，应建建立主动动质量预预警与召召回制度度，明确确职责、流程及及控制要要求，确确保发现现质量隐隐患、问问题能立立即向格格力进行行质量预预警和反反馈，以以消除或或减少质质量事故故发生。3.3.1影响

54、响售后质质量问题题的关键键零部件件，包括括但不限限于压缩缩机、电电机、变变压器、交流接接触器、电容、四通阀阀、截止止阀、风风叶、铜铜管、毛毛细管、管路件件、PCCB、IIC、继继电器、晶振、液晶、接收头头等电子子电器类类物料，凡存在在危险性性安全质质量隐患患、性能能失效和和批质量量问题等等重大质质量问题题，供应应商应立立即主动动实施产产品召回回。3.3.2 质质量预警警包括但但不限于于以下方方面：（1）发发现当批批次原材材料、生生产过程程及成品品性能试试验有质质量异常常和安全全隐患；（2）产产品变更更可能产产生的质质量隐患患；（3）超超产能负负荷生产产可能产产生的质质量隐患患；（4）订订单交期

55、期不足可可能产生生的质量量隐患。存在上述述问题，供应商商质量技技术部门门应及时时组织分分析评估估，立即即（从发发现问题题到预警警告知最最长不超超过1天天）电话话和SCCM管理理平台的的方式向向格力绩绩管部提提出质量量预警或或主动召召回；并并采效有有效的纠纠正预防防措施，在5个个工作日日内将纠纠正预防防措施和和实施结结果提交交格力绩绩管部。4.在批批量供货货后，每每批产品品需附上供供应商自自己的“产品出出货检验验报告”（参考考附表112）。第三章 控制计计划管理理为了全面面了解零零部件的的制造过过程及管管理项目目，供应应商必须须制定供供应商控控制计划划，并使使该文件件在制造造过程中中得以实实施和

56、维维护。1.使用用范围针对每一一个编码码的物料料，均应应制定控控制计划划。同一一份控制制计划可可以适用用于相同同原材料料、类似似工艺过过程的同同一类产产品（编编码不同同），存存在不一一致的地地方，须须在文件件中明确确备注。（如格格力PPPAP有有特殊要要求，按按最新要要求执行行）2.定义义供应商为为保证其其产品一一致性而而指定的的从原材材料进厂厂到出厂厂各个过过程采取取的控制制方法，是产品品质量实实现过程程中的核核心管理理工具。它包括括两部分分：过程程流程图图和控制制计划（见附表表7和88）。3.控制制计划的的使用要要求3.1 为了确确保控制制计划指指导生产产的严谨谨性和有有效性，供应商商应在

57、公公司内部部建立关关于控制制计划的的编制、修订、使用、保管等等相应流流程，确确保编制制和修订订没有遗遗漏内容容并及时时更新。3.2 控制计计划是以以整个产产品实现现过程的的角度来来确定管管理控制制项目，是一个个动态的的质量管管理和稽稽核文件件，在产产品实现现各阶段段之初建建立，通通过各阶阶段产品品实现过过程的反反馈、纠纠正和确确认实现现更新。3.3 在样品品试制、小批试试产和批批量生产产阶段均均需制定定控制计计划，且且三个文文件的内内容并非完完全相同同，但是是，后一一个控制制计划均均可在前前一个控控制计划划基础上上修订和和完善而而来。3.4 控制计计划并非非直接用用于指导导现场生生产，在在小批

58、试试产和批批量生产产阶段，该文件件分解和和细化为为工艺要要求、设设备操作作和作业业指导文文件，因因此，变变更确认认后，二二者需同同步更新新。3.5控控制计划划在批量量生产前前向格力力绩管部部首次提提交后，后续定定期三个个月提交交报备（每季度度最后一一个月330日前前）。4.为保保证供应应商严格格按控制制计划的的要求组组织生产产，格力力绩管部部会不定定期派出出人员对对供应商商控制计计划的执执行情况况进行监监督检查查，对于于检查执执行发现现控制计计划规定定要求与与现场指指导文件件或员工工实际操操作不一一致的，按照双双方签订订的质保保协议处处理。第四章 客户户质量投投诉管理理对于客户户质量投投诉，供

59、供应商应应按照CC-A-P-DD的审核核模式解解决该问问题，即即：（11）C：客户户投诉信信息确认认、查核核；（22）A：评估估、制定定紧急处处理方案案；（33）P：分析析原因和和制定对对策；DD：实施施对策并并验收、标准化化。对于客户户质量投投诉处理理，应坚坚持“四四不放过过”原则则，即：（1）问题题没有调调查清楚楚不放过过；（22）没有有找到根根本原因因不放过过；（33）制定定的措施施没有效效果不放放过；（4）有效效的措施施没有标标准化不不放过。具体要要求如下下：1.供应应商应建建立明确确优化流流程处理理格力质质量投诉诉（参考考图6），包包括投诉诉问题的的接收、确认、汇报、反馈、整改、跟进

60、、验收、回复客客户等，能快速速响应投投诉问题题的处理理。图6 客客户投诉诉处理流流程图举举例2.供应应商接到到格力反反馈问题题后，应应在两个个工作日日内派人人到格力力进行现现场调查查或索要要不良样样品进行行分析。3.供应应商内部部应组建建整改小小组，小小组成员员包括问问题发生生和流出出单位的的领导、管理和和操作人人员。格格力投诉诉问题应应能及时时汇报到到公司领领导层，并由公公司领导导层监督督整改。4.确认认质量投投诉后，供应商商应彻底底清查格格力仓库库、寄存存仓库、物流公公司仓库库、在途途、公司司内部仓仓库、生生产现场场、在制制等旧制制品，采采取有效效措施（即纠正正，包括括全检、返工、隔离、报