期货法规冲刺卷1

1、一、单项选择题（本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开、公平、公正、公信B.公开、公平平、公正、诚诚实信用C.公开、公平平、公正、自自愿D.公开、公平平、公正、公公序良俗2. 国务院期期货监督管理理机构派出机机构依照期期货交易管理理条例的有有关规定和（）的授权，履履行监督管理理职责。A.国务院B.期货交易所所C.期货业协会会D.国务院期货货监督管理机机构3.期货交易所所以其全部财财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济4.期货公司申申请结算业务务资格的，国

2、国务院期货监监督管理机构构应当在受理理申请之日起起（）内做出批准或者者不批准的决决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月5.国务院期货货监督管理机机构批准期货货交易所上市市新的交易品品种，应当征征求（）的意见。A.中国证监会会B.国务院有关关部门C.全国人大常常委会D.中国期货业业协会6.在我国设立立期货公司，应应当在（）注册。A.工商行政管管理部门B.中国证监会会C.中国期货业业协会D.公司所在地地的中国证监监会派出机构构7.期货公司变变更（）以上的股股权，应当经经国务院期货货监督管理机机构批准。A.1B.2C.3D.58.期货公司成成立后无正当当理由超过个月月未开始营业业，或者开业业

3、后无正当理理由停业连续续个个月以上的，国国务院期货监监督管理机构构应当依法办办理期货业务务许可证注销销手续。（）A.1；3B.3；3C.1；6D.3：69.银行业金融融机构从事期期货保证金存存管、期货结结算业务的资资格，经（）审核同意意后，由国务务院期货监督督管理机构批批准。A.全国人大常常委会B.国务院证券券监督管理机机构C.国务院银行行监督管理机机构D.国务院期货货监督管理机机构10.会员未未在期货交易易所规定的时时间内追加保保证金或者自自行平仓的，期期货交易所应应当将该会员员的合约强行行平仓，强行行平仓的有关关费用和发生生的损失由（）承担。A.期货交易所所B.该会员C.期货交易所所和该会

4、员按按比例D.期货交易所所和该会员共共同连带11.客户在在期货交易中中违约的，期期货交易所先先以（）承担违约约责任。A.该客户的保保证金B.期货交易所所的自有资金金C.期货交易所所的风险准备备金D.期货交易公公司的储备金金12.境内单单位或者个人人从事境外期期货交易的办办法的制定需需要报（）批准后实实施。A.国务院B.全国人大常常委会C.全国人民代代表大会D.国务院期货货监督管理机机构13.申请设设立期货公司司，具备任职职资格的高级级管理人员不不少于（）人。A.3B.5C.7D.1514.中国期期货业协会、期期货交易所依依法对期货公公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理

5、15.设立期期货公司，持持有100股权的股东东净资本应当当不低于人民民币亿元；股东东不适用净资资本或者类似似指标的，净净资产应当不不低于人民币币亿亿元。（）A.2：5B.5；10C.10；155D.15；20016.制定期期货从业人员员管理办法的的法律依据是是（）。A.中华人民民共和国证券券法B.中华人民民共和国民法法通则C.期货交易易管理条例D.期货公司司管理办法17.期货公公司申请金融融期货经纪业业务资格，其其高级管理人人员近（）年内未受受过刑事处罚罚，未因违法法违规经营受受过行政处罚罚，无不良信信用记录，且且不存在因涉涉嫌违法违规规经营正在被被有权机关调调查的情形。A.1B.2C.3D.

6、518.期货公公司股东会应应当（）至少召开开一次会议。A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年19.期货公公司聘请或者者解聘会计师师事务所的，应应当自作出决决定之日起（）个工作日日内向其住所所地的中国证证监会派出机机构报告。A.3B.5C.7D.1520.期货公公司及其营业业部接受未办办理开户手续续的单位或者者个人委托进进行期货交易易，或者将客客户的资金账账号、交易编编码借给其他他单位或者个个人使用的，给给予警告，单单处或者并处处（）元以下罚罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万21.期货从从业人员违反反期货从业业人员管理办办法以及协协会自律规则则的，协会应应当进行调查查，给予（）。A

7、.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分22.期货从从业人员辞职职、被解聘或或者死亡的，机机构应当自上上述情形发生生之日起个工作作日内向协会会报告，由注销销其从业资格格。（）A.5；中国证证监会B.10；中国国证监会C.5；期货业业协会D.10；期货货业协会23.期货货从业人员管管理办法对对期货公司的的期货从业人人员的行为进进行了一系列列的限制，对对此，下列选选项中错误的的是（）。A.不得进行虚虚假宣传，诱诱骗客户参与与期货交易B.不得挪用客客户的期货保保证金或者其其他资产C.当自身利益益或者相关方方利益与客户户的利益发生生冲突或者存存在潜在利益益冲突时，不不得继续为客客户提供服务务D.

8、中国证监会会禁止的其他他行为24.期货业业协会应当在在对期货从业业人员做出纪纪律惩戒之日日起（）个工作日日内，向中国国证监会及其其有关派出机机构报告。A.3B.5C.10D.2025.期货公公司董事、监监事和高级管管理人员应当当在任职前取取得（）核准的任任职资格。A.中国证监会会B.期货交易所所C.期货业协会会D.国务院期货货监督管理机机构26.申请除除董事长、监监事会主席、独独立董事以外外的董事、监监事的任职资资格，应当具具有从事期货货、证券等金金融业务或者者法律、会计计业务年以上经经验，或者经经济管理工作作年年以上经验。（）A.3；3B.3；5C.5；7D.5；1027.申请总总经理、副总

9、总经理的任职职资格，应当当担任期货公公司、证券公公司等金融机机构部门负责责人以上职务务不少于（）年，或者者具有相当职职位管理工作作经历。A.2B.3C.5D.1028.具有从从事期货业务务年年以上经验或或者曾担任金金融机构部门门负责人以上上职务年以上的的人员，申请请期货公司董董事长、监事事会主席、高高级管理人员员任职资格的的，学历可以以放宽至大学学专科。A.5；3B.7；5C.10；8D.15；10029.因违法法行为或者违违纪行为被撤撤销资格的律律师、注册会会计师或者投投资咨询机构构、财务顾问问机构、资信信评级机构、资资产评估机构构、验证机构构的专业人员员，自被撤销销资格之日起起未逾（）年的

10、，不不得申请期货货公司董事、监监事和高级管管理人员的任任职资格。A.3B.5C.7D.1030.除董事事长、监事会会主席、独立立董事以外的的董事、监事事和财务负责责人的任职资资格，由（）依法核准准。A.中国证监会会B.期货交易所所C.任意中国证证监会派出机机构D.期货公司住住所地的中国国证监会派出出机构31.期货公公司高级管理理人员拟任人人为境外人士士的，推荐人人中可有（）名是拟任任人曾任职的的境外期货经经营机构的经经理层人员。A.1B.2C.3D.532.独立董董事最多可以以在（）家期货公公司兼任独立立董事。A.1B.2C.3D.533.下列各各项属于期期货交易所管管理办法管管辖范围的是是（

11、）。A.上海期货交交易所B.香港期货交交易所C.芝加哥期货货交易所D.澳洲雪梨期期货交易所34.期货公公司调整高级级管理人员职职责分工的，应应当在（）个工作日日内向中国证证监会相关派派出机构报告告。A.3B.5C.7D.1035.甲欲申申请设立一期期货交易所，但但是不知道如如何申请，于于是前去咨询询律师，律师师告诉他申请请设立期货交交易所，应当当提交相关的的材料。下列列各项中不属属于应当提交交的材料的是是（）。A.申请书B.章程和交易易规则草案C.期货交易所所的经营计划划D.理事会成员员候选人或者者董事会和监监事会成员的的财产情况36. A.B两个期货货交易所合并并成立C期货货交易所，关关于合

12、并前A.B的债权债债务，下列说说法正确的是是（）。A.自动消灭B.由C期货交交易所继承C.根据AB商商定的方案处处理 D.由人民法院院根据公平原原则确定偿还还方案37.会员制制期货交易所所的权力机构构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会38.某会员员制期货交易易所欲召开会会员大会，根根据期货交交易所管理办办法规定，会会员大会有（）以上会员员参加方为有有效。A.14B.13C.12D.2339.期货货交易所管理理办法规定定了召开理事事会临时会议议的情形，下下列不属于该该情形的是（）。A.13以上上理事联名提提议B.中国证监会会提议C.理事长提议议D.期货交易所所章程规定的的情形4

13、0.在期货货监管机构、自自律机构以及及其他承担期期货监管职能能的专业监管管岗位任职（）年以上的的人员，申请请期货公司高高级管理人员员任职资格的的，可以免试试取得期货从从业人员资格格。A.3B.5C.8D.1041.自被中中国证监会或或者其派出机机构认定为不不适当人选之之日起未逾（）年的，不不得申请期货货公司董事、监监事和高级管管理人员的任任职资格。A.2B.3C.5D.742.因违法法违规行为或或者出现重大大风险被监管管部门责令停停业整顿、托托管、接管或或者撤销的金金融机构及分分支机构，其其负有责任的的主管人员和和其他直接责责任人员，自自该金融机构构及分支机构构被停业整顿顿、托管、接接管或者撤

14、销销之日起未逾逾（）年的，不不得申请期货货公司董事、监监事和高级管管理人员的任任职资格。A.2B.3C.5D.743.甲欲申申请某期货公公司总经理，根根据期货公公司董事、监监事和高级管管理人员任职职资格管理办办法规定，甲甲应当提交（）名推荐人人的书面推荐荐意见。A.2B.3C.5D.744.申请人人提交境外大大学或者高等等教育机构学学位证书或者者高等教育文文凭，或者非非学历教育文文凭的，应当当同时提交（）对拟任人人所获教育文文凭的学历学学位认证文件件。A.外交部B.公证机构C.国务院教育育行政部门D.国务院期货货监督管理机机构45.期货公公司任用董事事、监事和高高级管理人员员，应当自作作出决定

15、之日日起（）个工作日日内，向中国国证监会相关关派出机构报报告。A.2B.3C.5D.746.某期货货公司拟任用用一批境外人人士担任经理理层人员，根根据规定，该该批境外人士士的比例不得得超过公司经经理层人员总总数的（）。A.10B.20C.30D.5047.期货公公司董事、监监事和高级管管理人员兼职职的，应当自自有关情况发发生之日起（）个工作日日内向中国证证监会相关派派出机构报告告。A.3B.5C.7D.1548.期货公公司按照公司司章程等规定定临时决定由由符合相应任任职资格条件件的人员代为为履行董事长长、总经理、首首席风险官职职责的，应自自作出决定之之日起（）个工作日日内向中国证证监会及其派派

16、出机构报告告。A.3B.5C.7D.1549.期货公公司对董事、监监事和高级管管理人员给予予处分的，应应当自作出决决定之日起（）个工作日日内向中国证证监会相关派派出机构报告告。A.3B.5C.7D.1050.期货公公司董事、监监事和高级管管理人员1年年内累计（）次被中国国证监会及其其派出机构进进行监管谈话话的，中国证证监会及其派派出机构可以以将其认定为为不适当人选选。A.3B.4C.5D.651.推荐人人签署的意见见有虚假陈述述的，自中国国证监会及其其派出机构作作出认定之日日起（）年内不再再受理该推荐荐人的推荐意意见和签署意意见的年检登登记表，并记记人该推荐人人的诚信档案案。A.2B.3C.5

17、D.752.申请人人或者拟任人人以欺骗、贿贿赂等不正当当手段取得任任职资格的，应应当予以撤销销，对负有责责任的公司和和人员予以警警告，并处以以（）元以下罚罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万53.期货从从业人员违反反有关从业机机构的业务管管理规定导致致重大经济损损失，情节严严重的，由协协会撤销其期期货从业人员员资格并在（）拒绝受理理从业人员资资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久久54.期货从从业机构对违违反期货从从业人员执业业行为准则规规定的期货业业务辅助人员员或其他人员员进行处理的的，应当在（）个工作日日内向协会报报告。A.3B.5C.7D.1055.期货交交易内幕信息息

18、的知情人员员在涉及期货货交易的信息息尚未公开前前，从事与该该内幕信息有有关的期货交交易，情节严严重的，（）。A.处五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上五倍倍以下罚金B.处三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上五倍倍以下罚金C.处五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上十倍倍以下罚金D.处三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并处或者单处处违法所得一一倍以上十倍倍以下罚金56.标准仓仓单充抵保证证金的，期货货交易所以充充抵日（）该标准仓仓单对应品种种最近交割月月份期货合约约的结算价为为基准计算价价值。A.前一交易日日B.当日

19、C.下一交易日日D.次日57.某经营营机构于20008年3月月20日与客客户王某签定定了一份期货货经纪合同。经经查，该机构构不具有从事事期货经纪业业务的主体资资格。则以下下说法正确的的是（）。A.如果该机构构没有按客户户的交易指令令人市交易，则则该机构应当当返还客户的的保证金但无无须赔偿客户户的损失B.如果该机构构没有按客户户的交易指令令人市交易，客客户没有过错错的，则该机机构应当返还还客户的保证证金但无须赔赔偿客户的损损失C.如果该机构构没有按客户户的交易指令令入市交易，则则该机构应当当返还客户的的保证金并赔赔偿客户的损损失D.如果该机构构没有按客户户的交易指令令人市交易，客客户没有过错错的

20、，则该机机构应当返还还客户的保证证金并赔偿客客户的损失58.在运营营过程中，期期货公司应当当遵循（）结算制度度。A.每日无负债债B.每周无负债债C.每月无负债债D.每年度无负负债59.期货公公司因（）提供虚假假信息误导客客户下单，造造成客户经济济损失的，应应当承担赔偿偿责任。A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重重大过失60.人民法法院审理无效效的期货交易易合同纠纷案案件时，依据据（）原则确定定当事人的民民事责任。A.无过错责任任B.过错责任C.严格责任D.公平责任二、多项选择题题（本题共600个小题，每每题05分分，共30分分。在每题给给出的4个选选项中，至少少有2项符合合题目要求，请请

21、将符合题目目要求选项的的代码填入括括号内）61.我国制制定期货交易易管理条例的的目的包括（）。A.规范期货交交易行为B.加强对期货货交易的监督督管理C.维护期货市市场秩序，防防范风险D.促进期货市市场积极稳妥妥发展62.从事期期货交易活动动的，不得有有（）行为。A.欺诈B.营利C.操纵期货价价格D.内幕交易63.期货交交易所办理的的下列事项中中，应当经国国务院期货监监督管理机构构批准的是（）。A.制定或者修修改章程、交交易规则B.上市、中止止、取消或者者恢复交易品品种C.变更住所或或者营业场所所D.修改或者终终止合约64.期货公公司或者其分分支机构出现现下列（）情形，国国务院期货监监督管理机构

22、构应当依法办办理期货业务务许可证注销销手续。A.营业执照被被公司登记机机关依法注销销B.主动提出注注销申请C.成立后无正正当理由超过过3个月未开开始营业，或或者开业后无无正当理由停停业连续3个个月以上D.国务院期货货监督管理机机构规定的其其他情形65.依据规规定，交割仓仓库不得有下下列（）行为。A.出具虚假仓仓单B.泄露与期货货交易有关的的商业秘密C.违反国家有有关规定参与与期货交易D.违反期货交交易所业务规规则，限制交交割商品的入入库、出库66.下列关关于期货业协协会的说法错错误的是（）。A.期货业协会会是期货业的的自律性组织织B.期货业协会会属于社会团团体法人C.期货业协会会的会员采取取自

23、愿加入原原则D.期货业协会会的会员无需需缴纳会员费费67.期货交交易所实施下下列（）行为，应应当经过中国国证监会的批批准。A.制定或者修修改章程、交交易规则B.上市、中止止、取消或者者恢复交易品品种C.对违反期货货交易所交易易规则及其实实施细则的行行为制定查处处办法D.期货交易所所制定或者修修改交易规则则的实施细则则68.设立期期货交易所可可以采用（）的组织形形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制制69.根据期期货交易所管管理办法的的规定，下列列属于期货交交易所的职责责的是（）。A.制定并实施施期货交易所所的交易规则则及其实施细细则B.发布市场信信息C.监管会员及及其客户、指指定交

24、割仓库库、期货保证证金存管银行行及期货市场场其他参与者者的期货业务务D.查处违规行行为70.在下列列（）情况下，会会员制期货交交易所应当召召开临时会员员大会。A.会员理事不不足期货交易易所章程规定定人数的23B.14以上上会员联名提提议C.理事会认为为必要D.理事长认为为必要71.某期货货交易所理事事会做出一项项理事会决议议，关于该决决议，下列说说法正确的是是（）。A.该决议须经经全体理事112以上表表决通过B.做出该决议议的理事会会会议须有23以上理事事出席C.该决议须经经出席会议的的理事的12以上表决决通过D.做出该决议议的理事会会会议须有12以上理事事出席。72.国务院院期货监督管管理机

25、构对期期货市场实施施监督管理，依依法履行的职职责有（）。A.制定期货从从业人员的资资格标准和管管理办法，并并监督实施B.监督检查期期货交易的信信息公开情况况C.制定有关期期货市场监督督管理的规章章、规则，并并依法行使审审批权D.对品种的上上市、交易、结结算、交割等等期货交易及及其相关活动动，进行监督督管理73.申请设设立期货公司司，应当向中中国证监会提提交的申请材材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草草案C.设立期货公公司申请书D.发起人名单单及其审计报报告74.期货公公司变更注册册资本，应当当向中国证监监会提交的申申请材料包括括（）。A.变更注册资资本申请书B.股东会关于于变更注册资资本的

26、决议文文件C.变更注册资资本的详细方方案D.股东变更出出资的合同，以以及其他股东东放弃优先购购买权的承诺诺书75.期货公公司营业部终终止的，应当当向营业部所所在地的中国国证监会派出出机构提交的的申请材料包包括（）。A.终止营业部部申请书B.拟终止营业业部的决议文文件C.关于处理客客户的保证金金和其他资产产、结清期货货业务并终止止经营活动的的情况报告D.中国证监会会规定的其他他材料76.期货公公司应当按照照中国证监会会的规定对营营业部实行（）和会计核核算，建立规规范、完善的的营业部岗位位责任制度和和业务操作规规程。A.统一结算B.统一风险管管理C.统一资金调调拨D.统一财务管管理77.期货公公司

27、应当在55个工作日内内向其住所地地的中国证监监会派出机构构书面报告的的情形有（）。A.变更名称、公公司章程B.作出终止业业务等重大决决议C.被有权机关关立案调查或或者采取强制制措施D.任免董事、监监事、高级管管理人员、财财务负责人、营营业部负责人人，或者高级级管理人员的的分工发生变变更78.下列选选项中适用期期货从业人员员管理办法的的是（）。A.申请期货从从业人员资格格B.从事期货经经营业务的机机构任用期货货从业人员C.期货从业人人员从事期货货业务D.期货公司的的设立79.下列选选项中属于期期货从业人员员管理办法规规定的期货从从业人员的是是（）。A.期货公司的的管理人员和和专业人员B.期货交易

28、所所的非期货公公司结算会员员中从事期货货结算业务的的管理人员和和专业人员C.期货投资咨咨询机构中从从事期货投资资咨询业务的的管理人员和和专业人员D.为期货公司司提供中间介介绍业务的机机构中从事期期货经营业务务的管理人员员和专业人员员80.期货从从业人员受到到（）的监督。A.中国证监会会B.中国证监会会的派出机构构C.中国期货业业协会D.期货交易所所81.期货业业协会有权制制定期货从业业人员自律管管理的具体办办法，下列各各项属于该办办法的具体内内容的是（）。A.从业资格考考试、从业资资格注册和公公示B.执业行为准准则C.执业检查、纪纪律惩戒和申申诉D.后续职业培培训82.关于期期货业协会的的自律

29、性管理理，下列说法法正确的是（）。A.协会应当建建立期货从业业人员信息数数据库，公示示并且及时更更新从业资格格注册、诚信信记录等信息息B.中国证监会会及其派出机机构履行监管管职责，需要要协会提供期期货从业人员员信息和资料料的，协会应应当按照要求求及时提供C.协会应当组组织期货从业业人员后续职职业培训，提提高期货从业业人员的职业业道德和专业业素质D.中国证监会会指导和监督督协会对期货货从业人员的的自律管理活活动83.下列各各项属于期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员任职资格管管理办法的的立法目的是是（）。A.防范经营风风险B.规范期货公公司运作C.限制期货公公司的行业垄垄断D.加强对期货货公

30、司董事、监监事和高级管管理人员任职职资格的管理理84.申请期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员的任职资格格，应当具有有（）。A.诚实守信的的品质B.良好的职业业道德C.高尚的文学学修养D.履行职责所所必需的经营营管理能力。85.申请经经理层人员的的任职资格，应应当具备的条条件有（）。A.具有期货从从业人员资格格B.具有从事期期货业务3年年以上经验C.具有大学本本科以上学历历或者取得学学士以上学位位。D.通过中国证证监会认可的的资质测试86.申请除除董事长、监监事会主席、独独立董事以外外的董事、监监事和财务负负责人的任职职资格，应当当提交的申请请材料有（）。A.申请书B.任职资格申申请表C.

31、身份、学历历、学位证明明D.中国证监会会规定的其他他材料87.下列情情形中，中国国证监会或者者其派出机构构可以作出终终止审查的决决定的是（）。A.申请人依法法解散B.申请人撤回回申请材料C.拟任人死亡亡或者丧失行行为能力D.申请人未在在规定期限内内针对反馈意意见作出进一一步说明、解解释88.取得经经理层人员任任职资格的人人员，担任（）职务的，不不需重新申请请任职资格，由由拟任职期货货公司按照规规定依法办理理其任职手续续。A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责责人89.关于期期货交易所的的组织形式，下下列说法正确确的是（）。A.期货交易所所可以采用会会员制和公司司制两种组织织形式B.会员制期

32、货货交易所不具具有法人资格格C.会员制期货货交易所的注注册资本由会会员出资认缴缴D.公司制期货货交易所采用用股份有限公公司的组织形形式90.下列各各项属于期货货交易所章程程应当规定的的内容的是（）。A.设立目的和和职责B.名称、住所所和营业场所所C.组织机构的的组成、职责责、任期和议议事规则D.财务会计、内内部控制制度度91.以下是是某会员制期期货交易所交交易规则的内内容，其中符符合法律规定定的是（）。A.期货交易、结结算和交割制制度B.保证金的管管理和使用制制度C.违规、违约约行为及其处处理办法D.会员资格及及其管理办法法92.关于期期货交易所的的合并、分立立，下列说法法正确的是（）。A.期

33、货交易所所的合并分立立必须经中国国证监会批准准B.期货交易所所合并后，其其债权债务随随之消灭C.期货交易所所分立后，其其债权债务由由分立后的期期货交易所继继承D.为了保护债债权人的利益益，法律规定定期货交易所所合并只能采采取吸收合并并的方式93.关于会会员大会的召召开，下列说说法正确的是是（）。A.临时会员大大会不得对通通知中未列明明的事项作出出决议B.会员大会应应当对表决事事项制作会议议纪要，由出出席会议的理理事签名C.会员大会结结束之日起110日内，期期货交易所应应当将大会全全部文件报告告中国证监会会D.召开会员大大会，应当将将会议审议的的事项于会议议召开5日前前通知会员94.下列选选项中

34、属于理理事会职权的的是（）。A.召集会员大大会，并向会会员大会报告告工作B.审议总经理理提出的财务务预算方案、决决算报告，提提交会员大会会通过C.决定会员的的接纳和退出出D.决定对违规规行为的纪律律处分95.理事会会由下列（）组成。A.会员理事B.非会员理事事C.理事长D.副理事长96.下列选选项中属于期期货交易所总总经理职权的的是（）。A.拟订期货交交易所合并、分分立、解散和和清算的方案案B.拟订期货交交易所变更名名称、住所或或者营业场所所的方案C.决定期货交交易所机构设设置方案，聘聘任和解聘工工作人员D.决定期货交交易所员工的的工资和奖惩惩97.期货交交易所的下列列人员中需要要由董事会通通

35、过的是（）。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书书98.下列选选项中，（）属于期货货交易所监事事会的职权。A.检查期货交交易所财务B.监督期货交交易所董事、高高级管理人员员执行职务行行为C.向股东大会会会议提出提提案D.中国证监会会规定的其他他职权99.实行会会员结算制度度的期货交易易所会员由（）组成。A.期货公司会会员B.非期货公司司会员C.结算会员D.非结算会员员100.实行行会员分级结结算制度的期期货交易所会会员由（）组成。A.期货公司会会员B.非期货公司司会员C.结算会员D.非结算会员员101.期货货交易所向会会员收取的保保证金可以分分为（）。A.结算准备金金B.交易准备金

36、金C.结算保证金金D.交易保证金金102.根据据期货交易易所管理办法法的规定，期期货交易所建建立的保证金金管理制度应应当包括以下下（）内容。A.向会员收取取保证金的标标准B.专用结算账账户中会员结结算准备金最最低余额C.当会员结算算准备金余额额低于期货交交易所规定最最低余额时的的处置方法D.向会员收取取保证金的形形式103.根据据期货交易易所管理办法法的规定，实实行会员分级级结算翻度的的期货交易所所应当建立结结算担保金制制度。结算担担保金包括（）。A.基础结算担担保金B.结算准备金金C.变动结算担担保金D.交易保证金金104.根据据期货交易易所管理办法法的规定，发发生重大事项项时期货公司司应当

37、向中国国证监会及时时报告，下列列各项中属于于重大事项的的是（）。A.发现期货交交易所工作人人员存在或者者可能存在严严重违反国家家有关法律、行行政法规、规规章、政策的的行为B.期货交易所所涉及占其净净资产5以以上或者对其其经营风险有有较大影响的的诉讼C.期货交易所所的重大财务务支出、投资资事项以及可可能带来较大大财务或者经经营风险的重重大财务决策策D.中国证监会会规定的其他他事项105.我国国制定期货货公司金融期期货结算业务务试行办法的的目的在于（）。A.防范风险B.维护期货市市场秩序C.维护中小客客户利益D.规范期货公公司金融期货货结算业务106.除下下列（）情形外，全全面结算会员员期货公司不

38、不得划转非结结算会员保证证金。A.依据非结算算会员的要求求支付可用资资金B.收取非结算算会员应当交交存的保证金金C.收取非结算算会员应当支支付的手续费费、税款及其其他费用D.双方约定且且不违反法律律、行政法规规规定的其他他情形107.关于于证券公司从从事介绍业务务的说法正确确的是（）。A.应当依照证证券公司为期期货公司提供供中间介绍业业务试行办法法的规定取取得介绍业务务资格B.坚持审慎经经营原则C.证券公司从从事介绍业务务活动应当接接受相关自律律性组织的监监督管理D.对通过其营营业部开展的的介绍业务实实行统一管理理108.证券券公司从事中中间介绍业务务的，应当提提供以下（）服务。A.协助办理开

39、开户手续B.提供期货行行情信息、交交易设施C.代理客户进进行期货交易易、结算或者者交割D.中国证监会会规定的其他他服务109.期货货公司与证券券公司应当建建立介绍业务务的对接规则则，明确（）的协作程程序和规则。A.办理开户B.行情和交易易系统的安装装维护C.客户投诉的的接待处理D.保持财务、人人员、经营场场所等分开隔隔离110.制定定期货公司司风险监管指指标管理试行行办法的目目的是（）。A.加强对期货货公司的监督督管理B.促进期货公公司加强内部部控制C.防范风险D.使期货市场场能够稳定快快速的发展111.下列列属于期货公公司风险监管管指标的是（）。A.期货公司净净资本B.净资本与净净资产的比例

40、例C.流动资产与与流动负债的的比例D.负债与净资资产的比例112.期货货公司应当在在净资本计算算表的附注中中，充分披露露下列（）事项，并并在计算净资资本时按照一一定比例扣减减。A.期末未决诉诉讼、未决仲仲裁B.负债的性质质、涉及金额额C.预计损失的的会计处理情情况D.负债的形成成原因、进展展情况、可能能发生的损失失113.中国国证监会提高高期货公司风风险监管指标标标准的依据据是（）。A.审慎监管原原则B.期货公司的的风险状况C.期货公司的的风险管理能能力D.期货公司的的注册资本额额114.我国国制定期货货从业人员执执业行为准则则的目的在在于（）。A.维护期货市市场秩序B.规范期货从从业人员执业

41、业行为C.促使其提高高职业道德和和业务素质D.加强对期货货公司董事、监监事和高级管管理人员任职职资格的管理理115.下列列不属于期期货从业人员员执业行为准准则的适用用对象的是（）。A.期货投资咨咨询机构的从从业人员B.期货公司的的从业人员C.为期货公司司提供中间介介绍业务的机机构的从业人人员D.期货交易所所的非期货公公司结算会员员的从业人员员116.期货货从业人员在在执业过程中中应当对期货货交易各方（），珍惜和和维护期货业业和从业人员员的职业声誉誉，保障期货货市场稳健运运行。A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正117.甲期期货公司会计计人员乙故意意销毁依法应应当保存的会会计凭证，情

42、情节严重，则则乙可能被判判处的刑罚是是（）。A.处三年有期期徒刑，并处处罚金十万元元B.处拘役两个个月，并处罚罚金十万元C.单处罚金二二十万元D.处十年有期期徒刑118.期货货公司可以在在规定期限内内对交易结算算结果提出异异议。如果期期货公司提出出异议，则（）。A.期货交易所所应及时采取取措施应对B.期货交易所所可以不予受受理C.期货交易所所未及时采取取措施导致期期货公司损失失的，对该损损失应当承担担赔偿责任D.期货交易所所未及时采取取措施导致损损失扩大的，对对造成期货公公司扩大的损损失应当承担担赔偿责任119.期货货公司的交易易保证金不足足，期货交易易所履行了通通知义务，而而期货公司未未及时

43、追加保保证金。当期期货公司要求求保留持仓并并经书面协商商一致时，下下列说法正确确的是（）。A.保留持仓期期间造成的损损失，由期货货公司承担B.保留持仓期期间造成的损损失，由期货货交易所承担担C.穿仓造成的的损失，由期期货公司承担担D.穿仓造成的的损失，由期期货交易所承承担120.关于于强行平仓的的费用承担，下下列说法正确确的是（）。A.期货交易所所实行强行平平仓所发生的的费用，由被被平仓的期货货公司承担B.期货交易所所依交易规则则强行平仓所所发生的费用用，由被平仓仓的期货公司司承担。C.期货公司依依约定强行平平仓所发生的的费用，由期期货公司自行行承担D.期货公司依依约定强行平平仓所发生的的费用

44、，由客客户承担三、判断是非题题（本题共400个小题，每每题05分分，共20分分。正确的用用A表示，错错误的用B表表示）121.实行行会员分级结结算制度的期期货交易所会会员由期货公公司会员和非非期货公司会会员组成。（）122.在我我国设立期货货交易所，由由中国期货业业协会审批。（）123.期货货交易的结算算，由期货交交易所统一组组织进行。（）124.国务务院期货监督督管理机构根根据审慎监管管原则和各项项业务的风险险程度，可以以提高注册资资本最低限额额。注册资本本可以不是实实缴资本。（）125.申请请设立期货交交易所，必须须向证监会提提交拟用高级级管理人员的的名单及简历历。（）126.期货货交易可

45、以任任意选择交易易所。（）127.期货货交易所终止止的，应当成成立清算组进进行清算。清清算组制定的的清算方案，应应当报中国证证监会批准。（）128.期货货公司不得在在经纪业务中中与客户约定定分享利益或或者共担风险险。（）129.理事事会理事不能能亲自参加理理事会时，应应当以书面形形式委托其他他理事代为参参加。（）130.期期货交易所管管理办法不不仅适用于我我国境内设立立的期货交易易所，境外设设立的期货交交易所也应当当遵守。（）131.期货货交易所向会会员收取的保保证金，只能能用于担保期期货合约的履履行，不得查查封、冻结、扣扣划或者强制制执行。（）132.中国国证监会可以以根据市场情情况调整期货

46、货交易所收取取的保证金标标准，暂停、恢恢复或者取消消某一期货交交易品种的交交易。（）133.期期货公司管理理办法的制制定依据是证证券法和期期货交易管理理条例等法法律、行政法法规。（）134.在我我国申请设立立期货公司，股股东应当具有有中国资格。（）135.在期期货交易所进进行期货交易易的，可以是是期货交易所所会员，也可可以是非会员员。（）136.期货货公司变更法法定代表人，应应当向工商登登记机构提交交申请材料。（）137.期货货公司营业部部终止的，应应当先行妥善善处理该营业业部客户的保保证金和其他他资产，结清清期货业务并并终止经营活活动。（）138.期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员任职

47、资格管管理办法不不仅适用于期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员的任职资格格管理，还适适用于期货公公司普通职员员的任职资格格管理。（）139.期货货公司与其控控股股东在业业务、人员、资资产、财务、场场所等方面应应当严格分开开，独立经营营，独立核算算。（）140.期货货从业人员自自律管理的具具体办法，由由协会制订，报报中国证监会会核准。（）141.具有有实行会员分分级结算制度度期货交易所所结算业务资资格的期货公公司和独资期期货公司等应应当设独立董董事。（）142.营业业部负责人的的任职资格由由中国证监会会依法核准。（）143.客户户可以通过书书面、电话、计计算机、互联联网等委托方方式下达交易易

48、指令。（）144.期货货公司法定代代表人应当具具有期货从业业人员资格。（）145.申请请人或者拟任任人隐瞒有关关情况或者提提供虚假材料料申请任职资资格的，中国国证监会及其其派出机构不不予受理或者者不予行政许许可，并依法法予以罚款。（）146.期货货公司董事、监监事和高级管管理人员不得得收受商业贿贿赂或者利用用职务之便牟牟取其他非法法利益。（）147.期货货业协会建立立期货公司董董事、监事和和高级管理人人员诚信档案案，记录董事事、监事和高高级管理人员员的合规和诚诚信情况。（）148.证证券公司为期期货公司提供供中间介绍业业务试行办法法是根据期期货交易管理理条例制定定出来的。（）149.证券券公司

49、的工作作人员不得进进行期货交易易。（）150.中国国证监会及其其派出机构依依法对期货公公司从事金融融期货结算业业务实行监督督管理。（）151.如果果联系不上客客户，为了客客户的利益，证证券公司可以以代客户下达达交易指令。（）152.只取取得金融期货货经纪业务资资格的期货公公司，可以向向期货交易所所申请非结算算会员资格。（）153.期货货、现货市场场行情发生重重大变化或者者客户可能出出现风险时，证证券公司及其其营业部可以以直接向客户户提示风险。（）154.非结结算会员的客客户申请或者者注销其交易易编码的，由由非结算会员员按照期货交交易所的规定定办理。（）155.净资资本是在期货货公司总资产产的基础上，按按照变现能力力对资产负债债项目及其他他项目进行风风险调整后得得出的综合性性风险监管指指标。（）156.全面面结算会员期期货公司的期期货保证金账账户应当与其其自有资金账账户相互独立立、分别管理理。（）157.中国国期货业协会会可以要求期期货公司对资资产减值准备备计提的充足足性和合理性性进行专项说说明。（）158.期货货经营机构的的期货业务辅辅助人员及其其他人员的业业务行为参照照适用期货货从业人员执执业行为准则则。（）159.从事事全面结算业业务的期货公公司，净资本本不得低于客客户权益总额额与其代理结结算的非结算算会员权益或或者非结算会会员客户权益益之和10。（）160.期货货公司擅自