诚信管理体系合规性评价报告

1、合规性评判报告为了确保公司各项活动契合法律、法规和其他要求，公司组织各 部门关于本部门的各项活动进行合规性评判。本次合规性评判共识别出相关法律法规 2207条， 供应部223392488 41311条，财务部 9条,合规性的评判可以从以下几点进行阐述：1、 奶源的采购和控制公司一切鲜奶收购站均具备合格的资质表明（营业执照、生鲜奶 收购许可证、车辆准运证等），鲜奶验收员依照生鲜乳进货查验制 度关于每批生鲜乳进行进货查验，囊括“两证一单”。关于收购的鲜奶 依照鲜奶试验作业指导书和鲜奶掺假使杂试验作业指导书进 行批批试验，收购鲜奶契合鲜奶收购标准。挤奶后，生鲜乳储存 在密封的容器中，同时做降温处理，

2、使温度保持在04C之间，各 项活动契合乳品质量安全监督管理条例、生鲜乳生产收购管理办 法和GB19301-2010生乳等相关法律法规。2、 原辅料和其他物品的采购和控制原材料和其他物品的采购情况核查契合要求。品控部依照原辅料进货查验制度关于每批原辅料的采购先索取 供货单位的合格资质表明，查验关于方的试验报告，进口的原料批批具 备进出口试验检疫合格卫生证书，质检部关于合格供方原料进行批批自 检，均契合有关原辅料和添加剂执行标准， 杜绝了不合格原料投入生 产的风险。供应部依照要求关于合格供应商进行评判，并且建立了供应商 档案。试验药品、危险品等相关制度落实情况契合要求。药品依照药品管理制度执行，关

3、于一切的出入库情况进行记录。 关于相关人员进行易制毒化学品的培训， 易制毒化学品的采购、使用和 保存等进程依照易制毒化学品管理制度执行，其中危险品、易制 毒化学品存放于专用贮存柜，并且设有双人双锁管理，各个进程契合危 险化学品安全管理条例、易制毒化学品管理条例的要求。3、 产品的开发和设计公司出厂的产品标识严格依照 GB7718执行，实际检测值与标识 值契合要求。GB10765-2010GB10767-2010添加剂依照 GB2760要求进行适量添加，营养强化剂依照 GB1488C要求进行适量添加。4、生产进程控制生产部依照卫生清扫要求关于加工场所进行清扫，依照车间清洗消 毒制度进行消毒，品控

4、部每天关于卫生状况进行检查， 并且定期验证清洁 区和准清洁区的消毒效果。生产部依照维持保养计划关于公司生产设备 进行了维持和保养，设备部机修人员即时关于故障设备进行维修， 保证 生产计划按时完成。各项活动和进程契合 GB12693-2010乳制品企 业良好生产规矩及其 GB 23790-2010粉状婴幼儿配方食品良好生 原辅料仓库和包材仓库依照库房管理制度，安装了防鼠、消 防、温湿度计等设施，摆放有序，契合要求。生产进程中，车间生产人员严格依照各工段的作业指导书进行作 业，品控员严格按工序考核标准关于车间各工段操作进程实施监督，证关于产品生产的关键控制点实施有效监控，契合GB/T27342-2

5、009危害分析和关键控制点（HACC）体系乳制品生产企业通用要求等有 关生产进程的要求。5、计量设备的管理公司生产和试验中需要检定的设备和器具定期请外部计量部门 进行校准和进行内部自校，契合强制检定的工作计量器具管理办法 和计量法等相关规则。6、产品的试验质检部试验人员均具备试验员资格证， 试验用计量设备均进行了 校准。人员依照试验计划和GB5413-2O10 GB5009-2010和GB4789-2010等检测标准关于产品进行试验，试验结果契合 GB10765-2010全国家标准 婴儿配方食品、GB10767-2010 较大婴儿和幼儿配方食品等产品标准。同时公司定期送样至省质检所、谱尼测试等

6、三方机构进行了委托 试验，产品试验结果均合格。监督抽查、风险监测等各级质监机构抽查产品均合格。7、产品的销售产品销售、物流运输进程核查契合要求。公司与销售商、物流公司均签署了物流合同，依照订单进行销售， 物流公司将销售产品依照要求配送至指定地点。销售台账中详细记录 了每批产品的名称、数量、规格、保质期、生产日期、生产批次、产 品标准号、产品试验报告单编号、出货日期、出货地点、购货者和联 系方式等内容。&人员管理公司制定了人力资源管理制度、公司员工培训、考核制度、 员工健康与个人卫生管理制度，车间与卫生管理制度、试验管 理等制度等以规矩员工行为。公司设置了公示栏关于于员工出现的诚 信行为，适时进

7、行鼓励；关于员工出现的失信行为，适时进行惩戒公示， 增加失信成本。同时公司与员工签署了劳动合同， 按时为员工发放工资，按时为 员工缴纳社会保险，契合中华人民共和国劳动合同法、中华人民共和 国劳动法和社会保险法等的要求。9、 后勤管理公司建立了员工食堂管理制度、员工宿舍管理制度和员 工澡堂管理制度，综合办公室定期检查各相关工作的完成情况，从 去年至今，正逐步改善人员的住房条件、伙食和生活环境。10、环境保护依照区环保局要求，公司建立了企业环境保护“一企一档”资料, 设置了污水处理设备，关于生产、生活用水处理后排放。同时公司申请 第三方机构关于锅炉排放气体、处理前后污水进行检测，其均达到了排 放标准。11、 应急准备和响应公司制定了应急准备和响应程序、食品质量安全突发事故应 急处治制度以及停水、停电应急预案以应关于可能发生的失信事 件，使各项活动良公室等相关部门密切配合，未造成不良 后果。201196日，车间进行了停电、停水应急演练，2011年 113日综合办公室组织进行了消防演练，提高了公司员工的应急 能力。12、 财务管理财务管理契合核查契合要求。财务部依照财务管理制度每月向主管税务机关申报并且交纳增 值税、房产税、土地使用税等各项税务，毎季、年向主管税务机关申 报并且交纳企业所得税。契合中华人民共和国企业所得税法、 增值税暂 行条例等法律