私募基金合同模板

1、合同编号：南京本正电竞产产业并购私募募基金基金合同私募基金投资人人： 私募基金管理人人：南京本正正投资有限公公司私募基金托管人人：海通证券券股份有限公公司二一六年风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。当当您/贵机构认购购或申购私募募基金时，可可能获得投资资收益，但同同时也面临着着投资风险。您您/贵机构在做做出投资决策策之前，请仔仔细阅读本风风险揭示书和和私募基金合合同、公司章章程或者合伙伙协议（以下下统称基金合合同），充分分认识本基金金的风险收益益特征和产品品特性，认真真考虑基金存存在的各项风风险因素，并并充分考虑自自身的风险承承受能力，理理性判断并谨谨慎做出投资资决策。根据有关法律法法规，基金

2、管管理人南京本本正投资有限限公司及投资资者分别作出出如下承诺、风风险揭示及声声明：一、基金管理人人承诺（一）私募基金金管理人保证证在募集资金金前已在中国国证券投资基基金业协会（以以下简称中国国基金业协会会）登记为私私募基金管理理人,并取得管理理人登记编码码,编号P110029111。（二）私募基金金管理人向投投资者声明，中中国基金业协协会为私募基基金管理人和和私募基金办办理登记备案案不构成对私私募基金管理理人投资能力力、持续合规规情况的认可可；不作为对对基金财产安安全的保证。（三）私募基金金管理人保证证在投资者签签署基金合同同前已（或已已委托基金销销售机构）向向投资者揭示示了相关风险险；已经了

3、解解私募基金投投资者的风险险偏好、风险险认知能力和和承受能力；已向私募基基金投资者说说明有关法律律法规，说明明相关制度安排排以及投资者者的权利。（四）私募基金金管理人承诺诺按照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则管管理运用基金金财产，不保保证基金财产产一定盈利，也也不保证最低低收益。二、特殊风险揭揭示（一）基金合同同与中国基金金业协会合同同指引不一致致所涉风险本基金合同依据据中国基金业业协会发布的的契约型私私募投资基金金合同内容与与格式指引（以以下简称“指引”）及相关法法律法规制定定。指引规规定，在不违违反中华人人民共和国证证券投资基金金法、私私募投资基金金监督管理暂暂行办法以以及相关法律

4、律法规的前提提下，基金合合同当事人可可以根据实际际情况约定指指引规定内内容之外的事事项；指引引中某些具具体要求对基基金合同当事事人确不适用用的，当事人人可对相应内内容做出合理理调整和变动动。本合同中中对指引规规定内容之外外的部分事项项进行约定，也也可能存在个个别内容与指指引不一致致，或不适用用指引中中个别规定的的情形，可能能对投资者合合法权益造成成影响。（二）基金委托托募集的风险险本基金管理人可可委托销售机机构销售本基基金，受托销销售机构销售售本基金时，可可能存在包括括但不限于如如下违法违规规行为而令投投资者面临基基金募集风险险：1、销售机构采采用公开宣传传或变相公开开宣传的方式式销售基金；2

5、、销售机构进进行虚假宣传传，或通过任任何方式以保保本保收益误误导投资者，或或推介材料存存在虚假记载载、误导性陈陈述或重大遗遗漏；3、销售机构违违反私募办办法的有关关规定，未审审查投资者是是否满足合格格投资者相关关条件，未对对投资者的风风险识别能力力和风险承受受能力进行鉴鉴别，未履行行投资者适当当性审查义务务；4、销售机构可可能因未在中中国证监会注注册取得基金金销售业务资资格或未成为为中国基金业业协会会员而而不具备受托托募集私募基基金的资格；5、销售机构从从业人员可能能未经正式授授权即从事基基金募集活动动；6、销售机构可可能存在将私私募基金募集集结算资金归归入其自有财财产、挪用私私募基金募集集结

6、算资金、侵侵占基金财产产和客户资金金等违法活动动。（三）基金的业业务外包风险险基金管理人将应应属本机构负负责的事项以以服务外包委委托等方式交交由其他机构构办理，因受受托机构不符符合证券监管管机关规定的的资质、或不不具备相关的的提供服务的的条件、或因因管理不善、操操作失误等，可可能给投资者者带来一定的的风险。担任基金行政外外包服务商的的机构，因停停业、解散、撤撤销、破产，或或者被中国证证监会、中国国基金业协会会撤销相关业业务许可、责责令停业整顿顿等原因不能能履行职责，可可能给投资者者带来一定的的风险。（四）未在中国国基金业协会会登记备案的的风险根据指引的的规定及本合合同约定，私私募基金在中中国基

7、金业协协会完成备案案后方可进行行投资运作。若若基金管理人人未完成基金金备案，则投投资者面临基基金不能开始始投资运作或或基金违规开开展投资运作作的风险。三、一般风险揭揭示（一）资金损失失风险基金管理人依照照恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则管理和运运用基金财产产，但不保证证基金财产中中的认购资金金本金不受损损失，也不保保证一定盈利利及最低收益益，投资者可可能面临无法法获得投资收收益甚至遭受受亏损的资金金损失风险。本基金属于高风风险投资品种种，适合风险险识别、评估估、承受能力力高的合格投投资者。（二）基金运营营风险基金管理人依据据基金合同约约定管理和运运用基金财产产所产生的风风险，由基金金财

8、产及投资资者承担。投投资者应充分分知晓投资运运营的相关风风险，其风险险应由投资者者自担。在私私募基金投资资运作过程中中，基金管理理人的知识、经经验、判断、决决策、技能等等，会影响其其对信息的占占有和对经济济形势、金融融市场价格走走势的判断，如如基金管理人人判断有误、获获取信息不全全、或对投资资工具使用不不当等影响私私募基金投资资的收益水平平，从而产生生风险。担任基金管理人人或基金托管管人的机构，因因停业、解散散、撤销、破破产，或者被被中国证监会会、中国基金金业协会撤销销相关业务许许可、责令停停业整顿等原原因不能履行行职责，可能能给投资者带带来一定的风风险。（三）流动性风风险私募基金投资不不能迅

9、速转变变成现金，或或者转变成现现金会对资产产价格造成重重大不利影响响的风险。本基金预计存续续期限为基金金成立之日起起 至4年结束并清清算完毕为止止。在本基金金存续期内，投投资者可能面面临资金不能能退出带来的的流动性风险险。根据实际际投资运作情情况，本基金金有可能提前前结束或延期期结束，投资资者可能因此此面临委托资资金不能按期期退出等风险险。（四）基金募集集或备案失败败的风险1、本基金的成成立需符合相相关法律法规规及本合同的的规定，本基基金可能存在在不能满足成成立条件从而而无法成立的的风险。基金金管理人的责责任承担方式式：（1）以其固有有财产承担因因募集行为而而产生的债务务和费用；（2）在基金募

10、募集期限届满满（确认基金金无法成立）后后三十日内返返还投资人已已交纳的款项项，并加计银银行同期存款款利息。2、本基金存在在向基金业协协会备案失败败的风险。若若备案失败，本本基金合同将将提前终止，按按照本合同约约定的基金清清算程序进行行清算。本基基金清算完毕毕前将按照合合同约定在基基金财产中扣扣除相关费用用。（五）基金投资资风险基金投资面临的的风险，包括括但不限于： 1、市场风险市场风险是指投投资品种的价价格因受经济济因素、政治治因素、投资资心理和交易易制度等各种种因素影响而而引起的波动动，导致收益益水平变化，产产生风险。市市场风险主要要包括：（1）政策风险险。货币政策策、财政政策策、产业政策策

11、等国家宏观观经济政策的的变化对资本本市场产生一一定的影响，导导致市场价格格波动，影响响私募基金投投资的收益而而产生风险。（2）经济周期期风险。经济济运行具有周周期性的特点点，受其影响响，私募基金金投资的收益益水平也会随随之发生变化化，从而产生生风险。（3）利率、汇汇率风险。利利率风险是指指由于利率变变动而导致的的资产价格和和资产利息的的损益。利率率波动会直接接影响企业的的融资成本和和利润水平，导导致证券市场场的价格和收收益率的变动动，使私募基基金投资的收收益水平随之之发生变化，从从而产生风险险。汇率波动动范围将影响响国内资产价价格的重估，从从而影响基金金资产的净值值。（4）公司经营营风险。公司

12、司的经营状况况受多种因素素影响，如市市场、技术、竞竞争、管理、财财务等都会导导致公司盈利利状况发生变变化。如私募募基金所投资资的公司经营营不善，与其其相关的证券券价格可能下下跌，或者能能够用于分配配的利润减少少，从而使私私募基金投资资的收益下降降。（5）购买力风风险。私募基基金投资的收收益主要通过过现金形式来来分配，而现现金可能因为为通货膨胀的的影响而导致致购买力下降降，从而使私私募基金投资资的实际收益益下降。（6）再投资风风险。固定收收益品种获得得的本息收入入或者回购到到期的资金，可可能由于市场场利率的下降降面临资金再再投资的收益益率低于原来来利率，从而而对私募基金金产生再投资资风险。2、投

13、资标的风风险（1）投资标的的的特定风险险公司风险：本基基金主要投资资于由一村资资本有限公司司管理的电竞竞产业并购基基金优先级，电电竞产业并购购基金的运营营情况对本基基金收益会有有重大影响。流动性风险：电电竞产业并购购基金运营的的项目存在较较大的流动性性风险，交易易不活跃，不能及时变变现的风险。信息风险：存在在无法及时、准准确获取所投投资标的最新新经营信息和和财务信息的的风险。（六）税收风险险契约型基金所适适用的税收征征管法律法规规可能会由于于国家相关税税收政策调整整而发生变化化，投资者收收益也可能因因相关税收政政策调整而受受到影响。（七）其他风险险1、技术风险。在在私募基金投投资的日常交交易中

14、，可能能因为技术系系统的故障或或者差错而影影响交易的正正常进行或者者导致委托人人的利益受到到影响。这种种技术风险可可能来自基金金管理人、基基金托管人等等。2、操作风险。基基金相关机构构在业务操作作过程中，因因操作失误或或违反操作规规程而引起的的风险。3、不可抗力风风险。若遭遇遇不可抗力，可可能导致基金金资产的损失失，从而带来来风险。4、法律法规、监监管政策、业业务规则风险险。本基金存存续期限内，立立法机构、监监管机构、行行业协会、交交易所、证券券登记结算机机构等可能对对现行有效的的法律、法规规、规章、规规范性文件、监监管政策、行行业规定、自自律规则、业业务规则等进进行调整、修修订、增删、废废止

15、、解释，或或发布新的私私募投资基金金监管规范、行行业规定等，则则本基金合同同及相关基金金运作规则可可能需进行相相应的调整，可可能对投资者者权益产生影影响。就上述述对基金合同同或基金运作作规则的调整整，基金管理理人经与基金金托管人协商商一致后有权权实施，基金金管理人应将将调整事项和和内容及时通通知基金委托托人。5、本基金可能能面临其他不不可预知、不不可防范的风风险。四、投资者声明明作为本私募基金金的投资者，本本人/机构已充分分了解并谨慎慎评估自身风风险承受能力力，自愿自行行承担投资本本私募基金所所面临的风险险。本人/机构做出以以下陈述和声声明，并确认认（自然人投投资者在每段段段尾“【_】”内签名

16、，机机构投资者在在本页、尾页页盖章，加盖盖骑缝章）其其内容的真实实和正确：本人/机构已仔仔细阅读私募募基金法律文文件和其他文文件，充分理理解相关权利利、义务、本本私募基金运运作方式及风风险收益特征征，愿意承担担由上述风险险引致的全部部后果。【_】本人/机构知晓晓，基金管理理人、基金销销售机构、基基金托管人及及相关机构不不应当对基金金财产的收益益状况作出任任何承诺或担担保。【_】本人/机构已通通过中国基金金业协会的官官方网站（）查查询了私募基基金管理人的的基本信息，并并将于本私募募基金完成备备案后查实其其募集结算资资金专用账户户的相关信息息与打款账户户信息的一致致性。【_】在购买本私募基基金前，

17、本人人/机构已符合合私募投资资基金监督管管理暂行办法法有关合格格投资者的要要求并已按照照募集机构的的要求提供相相关证明文件件。【_】本人/机构已认认真阅读并完完全理解基金金合同的所有有内容，并愿愿意自行承担担购买私募基基金的法律责责任。【_】本人/机构已认认真阅读并完完全理解基金金合同第七节章“基金当事人的的权利与义务务”的所有内容容，并愿意自自行承担购买买私募基金的的法律责任。【_】本人/机构知晓晓，投资冷静静期及回访确确认的制度安安排以及在此此期间的权利利。【_】本人/机构已认认真阅读并完完全理解基金金合同第九十节章“私募基金的投投资”的所有内容容，并愿意自自行承担购买买私募基金的的法律责

18、任。【_】本人/机构已认认真阅读并完完全理解基金金合同第十五六节章“基金的费用用与税收”中的所有内内容。【_】本人/机构已认认真阅读并完完全理解基金金合同第二十十四节五章“法律适用和和争议的处理理”中的所有内内容。【_】本人/机构知晓晓，中国基金金业协会为私私募基金管理理人和私募基基金办理登记记备案不构成成对私募基金金管理人投资资能力、持续续合规情况的的认可；不作作为对基金财财产安全的保保证。【_】本人/机构承诺诺本次投资行行为是为本人人/机构购买私私募投资基金金。【_】本人/机构承诺诺不以非法拆拆分转让为目目的购买私募募基金，不会会突破合格投投资者标准，将将私募基金份份额或其收益益权进行非法

19、法拆分转让。【_】本风险揭示书的的揭示事项仅仅为列举性质质，未能详尽尽列明投资者者参与私募基基金投资所面面临的全部风风险和可能导导致投资者资资产损失的所所有因素。投资者在参与私私募基金投资资前，应认真真阅读并理解解相关业务规规则、基金合合同及本风险险揭示书的全全部内容，并并确信自身已已做好足够的的风险评估与与财务安排，避避免因参与私私募基金投资资而遭受超过过投资者承受受能力的损失失。特别提示：投资资者在本风险险揭示书上签签字，表明投投资者在充分分了解并谨慎慎评估自身风风险承受能力力后，已经理理解并愿意自自行承担参与与私募基金投投资的风险和和损失。基金投资者（自自然人签字或或机构盖章）：日期：经

20、办员（签字）：日期：募集机构（盖章章）：日期：投资者承诺函本私募基金投资资者（以下称称“本投资者”）郑重承诺诺如下：一、本投资者具具备投资于本本私募基金的的风险识别能能力与风险承承担能力，符符合私募投资资基金合格投投资者的相关关标准，不存存在任何法律律、行政法规规、中国证券券监督管理委委员会等规范范性文件及交交易规则禁止止或限制投资资证券市场的的情形。以上合格投资者者标准为：1、净资产不低低于10000万元的单位位；2、个人金融资资产不低于3300万元或或者最近三年年个人年均收收入不低于550万元。前款所称金融资资产包括银行行存款、股票票、债券、基基金份额、资资产管理计划划、银行理财财产品、信

21、托托计划、保险险产品、期货货权益等。下列投资者视为为合格投资者者：（1）社会保障障基金、企业业年金等养老老基金，慈善善基金等社会会公益基金；（2）依法设立立并在基金业业协会备案的的投资计划；（3）投资于所所管理私募基基金的私募基基金管理人及及其从业人员员；（4）中国证监监会规定的其其他投资者。符合上述第（11）、（2）、（4）项规定的的投资者投资资私募基金的的，无需穿透透核查最终投投资者是否为为合格投资者者和合并计算算投资者人数数。二、本投资者提提供的所有证证件、资料均均真实、全面面、有效、合合法、并且保保证资金来源源合法，除合合同中约定可可以接受的情情形外，并无无汇集他人资资金投资私募募基金

22、的情况况。三、本投资者已已经认真阅读读下述风险揭揭示书之内容容。承诺人： （个个人签字/机机构盖章）日期： 年月日目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc456791274 一、前言 PAGEREF _Toc456791274 h 1 HYPERLINK l _Toc456791275 二、释义 PAGEREF _Toc456791275 h 1 HYPERLINK l _Toc456791276 三、声明与承诺诺 PAGEREF _Toc456791276 h 3 HYPERLINK l _Toc456791277 四、私募基金的的基本情况 PAGEREF _T

23、oc456791277 h 4 HYPERLINK l _Toc456791278 五、私募基金份份额的认购、申申购和赎回 PAGEREF _Toc456791278 h 5 HYPERLINK l _Toc456791279 六、私募基金的的成立与备案案 PAGEREF _Toc456791279 h 9 HYPERLINK l _Toc456791280 七、当事人及权权利义务 PAGEREF _Toc456791280 h 9 HYPERLINK l _Toc456791281 八、基金份额持持有人大会及及日常机构 PAGEREF _Toc456791281 h 14 HYPERLINK

24、 l _Toc456791282 九、基金份额的的登记 PAGEREF _Toc456791282 h 15 HYPERLINK l _Toc456791283 十、私募基金的的投资 PAGEREF _Toc456791283 h 16 HYPERLINK l _Toc456791284 十一、投资经理理的指定与变变更 PAGEREF _Toc456791284 h 17 HYPERLINK l _Toc456791285 十二、基金的财财产 PAGEREF _Toc456791285 h 17 HYPERLINK l _Toc456791286 十三、指令的发发送、确认与与执行 PAGERE

25、F _Toc456791286 h 18 HYPERLINK l _Toc456791287 十四、基金财产产的会计核算算 PAGEREF _Toc456791287 h 21 HYPERLINK l _Toc456791288 十五、越权交易易 PAGEREF _Toc456791288 h 21 HYPERLINK l _Toc456791289 十六、基金的费费用与税收 PAGEREF _Toc456791289 h 22 HYPERLINK l _Toc456791290 十七、基金的收收益分配及终终止 PAGEREF _Toc456791290 h 24 HYPERLINK l _T

26、oc456791291 十八、报告义务务 PAGEREF _Toc456791291 h 25 HYPERLINK l _Toc456791292 十九、风险揭示示 PAGEREF _Toc456791292 h 25 HYPERLINK l _Toc456791293 二十、基金份额额的非交易过过户和冻结 PAGEREF _Toc456791293 h 29 HYPERLINK l _Toc456791294 二十一、基金合合同的成立、生生效及签署 PAGEREF _Toc456791294 h 29 HYPERLINK l _Toc456791295 二十二、基金合合同的变更、终终止 PA

27、GEREF _Toc456791295 h 30 HYPERLINK l _Toc456791296 二十三、清算程程序 PAGEREF _Toc456791296 h 31 HYPERLINK l _Toc456791297 二十四、违约责责任 PAGEREF _Toc456791297 h 32 HYPERLINK l _Toc456791298 二十五、法律适适用和争议的的处理 PAGEREF _Toc456791298 h 33 HYPERLINK l _Toc456791299 二十六、基金合合同的效力 PAGEREF _Toc456791299 h 33 HYPERLINK l _

28、Toc456791300 二十七、其他事事项 PAGEREF _Toc456791300 h 33 HYPERLINK l _Toc456791301 附件一 托管管资金到账通通知书 PAGEREF _Toc456791301 h 36 HYPERLINK l _Toc456791302 附件二 委托托财产起始运运作通知书 PAGEREF _Toc456791302 h 37 HYPERLINK l _Toc456791303 附件三 资产产托管相关银银行账户 PAGEREF _Toc456791303 h 38 HYPERLINK l _Toc456791304 附件四 划款款指令授权书书（

29、格式） PAGEREF _Toc456791304 h 39 HYPERLINK l _Toc456791305 附件五 划款款指令 PAGEREF _Toc456791305 h 40 HYPERLINK l _Toc456791306 附件六 托管管业务联系表表 PAGEREF _Toc456791306 h 41 HYPERLINK l _Toc456791307 附件七 管理理人业务联系系表 PAGEREF _Toc456791307 h 41一、前言（一）订立本合合同的目的、依依据和原则1、订立本私募募基金合同（以以下简称“本合同”）的目的是是为了明确私私募基金投资资人、私募基基金管

30、理人和和私募基金托托管人在私募募基金业务过过程中的权利利、义务及职职责，确保私私募基金财产产的安全，保保护当事人各各方的合法权权益。2、订立本合同同的依据是中中华人民共和和国合同法(以下简称“合同法”)、中华华人民共和国国证券法(以下简称“证券法”)、中华华人民共和国国证券投资基基金法（以以下简称“基金法”）、私募募投资基金管管理人登记和和基金备案办办法（试行）（以以下简称“试行办法法”）、私募募投资基金合合同指引、证证券期货经营营机构私募资资产管理业务务运作管理暂暂行规定、私私募投资基金金募集行为管管理办法等等。3、订立本合同同的原则是平平等自愿、诚诚实信用、充充分保护本合合同各方当事事人的

31、合法权权益。（二）私募基金金投资人自签签订本合同即即成为私募基基金合同的当当事人。在本本合同存续期期间，私募基基金投资人自自全部赎回私私募基金之日日起，该私募募基金投资人人不再是私募募基金的投资资人和本合同同的当事人。（三）私募基金金管理人在私私募基金募集集完毕后200个工作日内内，向中国证证券投资基金金业协会正式式履行备案手手续。备案手手续根据中国国证券监督管管理委员会相相关法律法规规或规定办理理。二、释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：1、本合同：指指私募基金投投资人、私募募基金管理人人和私募基金金托管人签署署的南京本本正电竞产业业并购私募基基金基金合同

32、同及其附件件，以及对该该合同及附件件做出的任何何有效变更。2、私募基金投投资人：指签签订本合同，持持有本私募基基金初始分额额不低于1000万份，且且能够识别、判判断和承担相相应投资风险险的自然人、单单一机构法人人。3、注册登记机机构：指海通通证券股份有有限公司。4、私募基金托托管人：指海海通证券股份份有限公司。5、私募基金、本本基金：指南京本正电电竞产业并购购私募基金，系系本合同下私私募基金管理理人向符合条条件的特定客客户销售的，由由海通证券股股份有限公司司担任私募基基金托管人，用用以取得特定定客户基金份份额并集合于于特定账户进进行投资的基基金。6、招募说明书书：指南京京本正电竞产产业并购私募

33、募基金招募说说明书，内内容包括私募募基金概况、私私募基金管理理合同的内容容摘要、私募募基金管理人人概况、投资资风险揭示等等。7、托管资金账账户：指私募募基金托管人人根据有关规规定为私募基基金财产开立立的专门用于于清算交收的的银行账户。8、基金份额：指私募基金金投资人拥有有合法所有权权、委托私募募基金管理人人管理并由私私募基金托管管人托管的作作为本合同标标的的财产。9、私募基金资资产总值：指指本私募基金金基于投资所所形成的资产产价值和拥有有的各类银行行存款本息及及其他资产的的价值总和。10、单个基金金份额持有人人单笔投资：某个基金份份额投资人在在募集期认购购或开放期申申购的某一笔笔基金份额，每每

34、份额按面值值人民币壹元元计算。11、募集期间间：指本合同同及基金招募募说明书中载载明的基金募募集期限，自自基金份额发发售之日起最最长不超过11个月。12、募集结束束日：指募集集期限届满或或已达到约定定的募集规模模及人数之日日。13、基金成立立日：基金募募集期结束后后，私募基金金托管人核实实资金到账情情况，并向私私募基金管理理人出具资金金到账通知书书，由私募基基金管理人宣宣布基金成立立之日。14、年度对日日：指某一日日期之后各年年度的对应日日期，如20012年1月月1日的年度度对日为之后后各年度的11月1日，即即2013年年1月1日、22014年11月1日等。15、存续期：指本合同生生效至终止之

35、之间的期限。16、开放期：指私募基金金投资人仅可可以进行基金金份额申购的的期限。17、认购：指指在私募基金金募集期间，私私募基金投资资人按照本合合同的规定购购买本基金份份额的行为。18、申购：指指在基金开放放日，私募基基金投资人按按照本合同的的规定购买本本基金份额的的行为。19、私募基金金管理人：南南京本正投资资有限公司。20、代理销售售机构：指符符合基金业协协会规定的条条件，取得基基金销售资格格并接受私募募基金管理人人委托，代为为办理本基金金认购、申购购等业务的机机构。21、不可抗力力：指本合同同当事人不能能预见、不能能避免、不能能克服的客观观情况。三、声明与承诺诺（一）私募基金金投资人声明

36、明其投资本基基金的财产为为其拥有合法法所有权或处处分权的资产产，保证财产产的来源及用用途符合国家家有关规定，保保证有完全及及合法的授权权委托私募基基金管理人和和私募基金托托管人进行该该财产的投资资管理和托管管业务，保证证没有任何其其他限制性条条件妨碍私募募基金管理人人和私募基金金托管人对该该财产行使相相关权利且该该权利不会为为任何其他第第三方所质疑疑；私募基金金投资人声明明已充分理解解本合同全文文，了解相关关权利、义务务，了解有关关法律法规及及所投资基金金的风险收益益特征，愿意意承担相应的的投资风险，本本投资事项符符合其业务决决策程序的要要求；私募基基金投资人承承诺其向私募募基金管理人人或代理

37、销售售机构提供的的有关投资目目的、投资偏偏好、投资限限制和风险承承受能力等基基本情况真实实、完整、准准确、合法，不不存在任何重重大遗漏或误误导。前述信信息资料如发发生任何实质质性变更，应应当及时书面面告知私募基基金管理人或或代理销售机机构。私募基基金投资人承承认，私募基基金管理人、私私募基金托管管人未对基金金财产的收益益状况作出任任何承诺或担担保。（二）私募基金金管理人保证证已在签订本本合同前充分分地向私募基基金投资人说说明了有关法法律法规和相相关投资工具具的运作市场场及方式，同同时揭示了相相关风险。私私募基金管理理人承诺依照照恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则管理和运运用基金财产产，不

38、保证基基金财产一定定盈利，也不不保证最低收收益。本基金金投资经理与与私募基金管管理人所管理理的证券投资资基金的投资资经理不得互互相兼任。 （三）私募基金金托管人承诺诺依照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则安安全保管托管管资金账户中中的资产和加加盖私募基金金管理人公章章的对外签署署的与基金相相关的合同、协协议、章程、决决议、备忘录录等法律文件件及其附件的的复印件，并并履行本合同同约定的义务务。私募基金金托管人无义义务审核本条条项下私募基基金管理人提提交的法律文文件的真实性性、完整性及及有效性，对对于该等文件件的真实性、完完整性及有效效性以及本基基金相对应的的投资、资产产等的风险、损损失，私

39、募基基金托管人不不承担任何形形式的责任；当托管资产产处于私募基基金托管人以以外机构实际际有效控制时时，私募基金金托管人对该该部分资产不不承担安全保保管职责。四、私募基金的的基本情况（一）私募基金金的名称南京本正电竞产产业并购私募募基金 (二)私募基金金的运作方式式契约型封闭式（三）私募基金金的投资目标标1、私募基金管管理人以基金金财产的保值值增值为目的的，以诚实、信信用、谨慎、有有效管理为原原则，以私募募基金投资人人的最大利益益为宗旨，在在本合同确定定的权限内对对基金财产进进行经营、管管理或处分。2、基金委托人人委托基金管管理人将基金金财产投资于于一村资本有有限公司管理理的电竞产业业并购基金优

40、优先级。该基金从事电子子竞技赛事运运营和相关赛赛事视频制作作业务，通过过赛事承办、广广告赞助和赛赛事播放版权权实现收入。业业务范围涉及及赛事运营，频频道运营，赛赛事转播，内内容定制传播播等多个领域域。3、本基金项目目终止时，收收回的本金及及投资收益由由基金管理人人按照基金合合同约定向基基金委托人偿偿付，基金委委托人享有由由其持有的基基金份额而产产生的收益权权。（四）私募基金金的存续期限限基金的存续期限限为4年（满满2年管理人人可以提前结结束）。（五）私募基金金的分级本基金不设分级级，基金设定定为均等份额额。除基金合合同另有约定定外，每份基基金份额具有有同等的合法法权益。（六）私募基金金的最低资

41、产产要求及募集集数额本合同生效时，单单个私募基金金投资人的初初始基金份额额不得低于1100万份，本本私募基金本本次募集金额额不低于人民民币10000万元。（七）私募基金金份额的认购购、申购面值值本基金份额的初初始面值为11.00元。（八）本基金的的收益本基金的收益根根据所投并购购基金的收益益扣减相关费费用进行计算算。五、私募基金份份额的认购、申申购和赎回本基金为封闭运作，应该只有认购这一项。本基金为封闭运作，应该只有认购这一项。认购、申购和赎赎回的场所本基金的销售机机构包括直销销机构（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代销销机构。基金投资者应当当在销售机构构办理基金销销售业务的营营业场所或按

42、按销售机构提提供的其他方方式办理基金金份额的认购购、申购和赎赎回。基金管管理人可根据据情况变更或或增减基金代代销机构，并并在基金管理理人网站予以以公告或书面面通知基金投投资者。认购、申购和赎赎回的时间基金投资者可在在募集期内的的工作日认购购本基金。募募集期具体时时间以基金管管理人的公告告或书面通知知为准。本基金封闭运作作，不设开放放日。基金管理人根据据基金运作需需求可以增设设临时开放日日，但须提前前三个工作日日告知基金托托管人，并取取得基金托管管人同意。临临时开放日的的具体日期以以基金管理人人网站公告或或书面通知为为准。（三）出资方式式及认缴期限限基金投资者认购购、申购本基基金，以现金金缴纳。

43、基金投资者认购购本基金，应应在募集期内内将认购资金金汇入基金管管理人开立或或指定的用于于销售结算资资金归集目的的的账户,账账户信息如下下：账户名：海通证证券股份有限限公司外外包账户开户行：平安银银行上海分行行营业部账号：30100036700008300监督机构：海通通证券股份有有限公司基金投资者申购购本基金，应应在申购有效效期（T-n日至T日）内将申申购资金汇入入基金管理人人指定账户。基金投资者赎回回本基金或者者基金终止，基基金管理人应应确保投资者者赎回资金返返回到认（申申）购资金打打款账户，即即同进同出。客客户变更银行行卡，或者非非交易过户的的，提供相关关银行及第三三方机构证明明，可变更收

44、收款账户。（四）认购、申申购和赎回的的方式、价格格及程序1、基金投资者者认购时，按按照面值（人人民币1.000元）认购购，申购基金金时，按照申申购时的单位位基金份额净净值申购，以以此基准计算算基金份额。2、基金投资者者赎回基金时时，按照赎回回申请日单个个基金投资者者单笔投资基基金份额净值值计算赎回金金额。3、基金认购、申申购采用金额额申请的方式式，基金赎回回采用份额申申请的方式。4、基金投资者者赎回基金时时，基金管理理人按先进先先出的原则，按按基金投资者者认购、申购购基金份额的的先后次序进进行顺序赎回回。（五）申购和赎赎回申请的确确认基金管理人应以以交易时间结结束前受理有有效申购和赎赎回申请的

45、开开放日作为申申购或赎回申申请日(T日)，在正常情情况下，注册册登记机构在在T+2日内对对该交易的有有效性进行确确认。份额得得到有效确认认后，由基金金管理人向基基金投资者出出具份额确认认书。若申购购不成功，则则申购款项退退还给投资者者。（六）认购、申申购和赎回的的金额限制基金投资者首次次认购、申购购金额应不低低于100万元人人民币，在开开放日内追加加申购的，追追加金额应为为10万元人人民币的整数数倍。基金投资者赎回回后持有的基基金份额不得得低于1000万份，低于于100万份时时，基金管理理人有权将该该基金投资者者剩余份额做做强制赎回处处理。（七）认购、申申购和赎回的的费用1、认购、申购购费用本

46、基金认购、申申购费：1%（价外收取取）。2、赎回费用本基金无赎回费费用。3、违约赎回费费用本基金无违约赎赎回费用。（八）认购、份份额与赎回金金额的计算方方式1、认购份额计计算认购份额=认购购金额面值认购份额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四舍五入入。2、申购份额计计算申购份额=申购购金额申购时单位位基金份额净净值申购份额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四舍五入入。3、赎回金额计计算赎回金额=赎回回份数赎回价格赎回价格为赎回回申请日单个个基金投资者者单笔投资基基金份额净值值。赎回金额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四舍五入入。（九）申购和赎赎回的预约申申请方式直销预约程序

47、（1）基金投资资者拟于开放放日（T日）申购基基金时，应于于T-4日至T日之间填写写基金管理人人提供的申请请表进行申购购预约登记，并并将申请表以以传真、扫描描后发送电子子邮件或者邮邮寄的方式送送达基金管理理人处。预约约登记成功以以基金投资者者已签署基金金合同并且申申购资金到达达销售结算资资金归集账户户为准，或基基金管理人认认可的其他方方式。若基金金投资者未在在上述要求时时间内申购预预约登记成功功，则基金投投资者本开放放日的申购申申请为无效申申请。基金投资者于TT日前将申购购资金汇入销销售结算资金金归集账户的的，申购资金金在销售结算算资金归集账账户产生的利利息计入基金金资产。（2）基金投资资者拟于

48、开放放日（T日）赎回基基金时，应于于T-9日至T-5日之间间填写基金管管理人提供的的申请表进行行赎回预约登登记，并将申申请表以传真真、扫描后发发送电子邮件件或者邮寄的的方式送达基基金管理人处处。预约登记记成功以基金金管理人收到到申请表并经经基金管理人人确认为准，或或基金管理人人认可的其他他方式。若基基金投资者未未在上述要求求时间内赎回回预约登记成成功，则该基基金投资者在在本开放日的的赎回申请为为无效申请。（十）拒绝或暂暂停申购、暂暂停赎回的情情形及处理1、在如下情形形下，基金管管理人可以拒拒绝接受基金金投资者的申申购申请：（1）根据市场场情况，基金金管理人无法法找到合适的的投资品种，或或其他可

49、能对对基金业绩产产生负面影响响，从而损害害现有基金投投资者的利益益的情形；（2）因基金持持有的某个或或某些证券进进行权益分派派等原因，使使基金管理人人认为短期内内接受申购可可能会影响或或损害现有基基金投资者利利益的情形；（3）基金管理理人认为接受受某笔或某些些申购申请可可能会影响或或损害其他基基金投资者利利益的情形；（4）基金存续续期间，基金金投资者数量量应不超过2200人，基基金管理人接接受部分基金金投资者申购购后将导致本本基金投资者者数量超过2200人的情情形。（5）法律法规规规定或经中中国证监会认认定的其他情情形。基金管理人决定定拒绝接受某某些基金投资资者的申购申申请时，申购购款项将退回

50、回基金投资者者账户。2、在如下情形形下，基金管管理人可以暂暂停接受基金金投资者的申申购申请：（1）因不可抗抗力导致无法法受理基金投投资者的申购购申请的情形形；（2）证券交易易场所交易时时间临时停市市，导致基金金管理人无法法计算当日基基金资产净值值的情形；（3）发生本合合同规定的暂暂停基金资产产估值的情形形；（4）法律法规规规定或经中中国证监会认认定的其他情情形。基金管理人决定定暂停接受全全部或部分申申购申请时，应应当以公告或或书面通知的的形式告知基基金投资者。在在暂停申购的的情形消除时时，基金管理理人应及时恢恢复申购业务务的办理并以以公告的形式式告知基金投投资者。3、在如下情形形下，基金管管理

51、人可以暂暂停接受基金金投资者的赎赎回申请：（1）因不可抗抗力导致基金金管理人无法法支付赎回款款项的情形；（2）证券交易易场所交易时时间临时停市市，导致基金金管理人无法法计算当日基基金资产净值值的情形；（3）发生本合合同规定的暂暂停基金资产产估值的情形形；（4）合同处在在封闭期内。（5）法律法规规规定或经中中国证监会认认定的其他情情形。发生上述情形之之一的，基金金管理人应当当以公告或书书面通知形式式告知基金投投资者。已接接受的赎回申申请，基金管管理人应当足足额支付；如如暂时不能足足额支付，应应当按单个赎赎回申请人已已被接受的赎赎回金额占已已接受的赎回回总金额的比比例将可支付付金额分配给给赎回申请

52、人人，其余部分分在后续工作作日予以支付付。在暂停赎回的情情况消除时，基基金管理人应应及时恢复赎赎回业务的办办理并以公告告或书面通知知形式告知基基金投资者。（十一）投资冷冷静期及回访访确认增加投资冷静期增加投资冷静期1、 投资冷静静期本基金的投资冷冷静期为自基基金合同签署署完毕且投资资者交纳认购购基金的款项项后起的【二二十四个小时时】。销售机机构在投资冷冷静期内不得得主动联系投投资者。2、 回访确认认销售机构应当在在投资冷静期期满后，指令令本机构从事事基金销售推推介业务以外外的人员以录录音电话、电电邮、信函等等适当方式进进行投资回访访。回访过程程不得出现诱诱导性陈述。销销售机构在投投资冷静期内内

53、进行的回访访确认无效。回访应当包括但但不限于以下下内容：（1） 确认受受访人是否为为投资者本人人或机构；（2） 确认投投资者是否为为自己购买了了该基金产品品以及投资者者是否按照要要求亲笔签名名或盖章；（3） 确认投投资者是否已已经阅读并理理解基金合同同和风险揭示示的内容；（4） 确认投投资者的风险险识别能力及及风险承担能能力是否与所所投资的私募募基金产品相相匹配；（5） 确认投投资者是否知知悉投资者承承担的主要费费用及费率，投投资者的重要要权利、私募募基金信息披披露的内容、方方式及频率；（6） 确认投投资者是否知知悉未来可能能承担投资损损失；（7） 确认投投资者是否知知悉投资冷静静期的起算时时

54、间、期间以以及享有的权权利；（8） 确认投投资者是否知知悉纠纷解决决安排。投资者在销售机机构回访确认认成功前有权权解除基金合合同。出现前前述情形时，销销售机构应当当按合同约定定及时退还投投资者的全部部认购款项。未经回访确认成成功，投资者者交纳的认购购基金款项不不得由募集账账户划转到托托管资金专门门账户，基金金管理人不得得投资运作投投资者交纳的的认购基金款款项。3、 不适用投投资冷静期及及回访确认规规定的投资者者基金投资者属于于以下情形的的，可以不适适用本基金投投资冷静期及及回访确认的的规定：（1） 社会保保障基金、企企业年金等养养老基金，慈慈善基金等社社会公益基金金；（2） 依法设设立并在中国

55、国基金业协会会备案的私募募基金产品；（3） 受国务务院金融监督督管理机构监监管的金融产产品；（4） 投资于于所管理私募募基金的私募募基金管理人人及其从业人人员；（5） 法律法法规、中国证证监会和中国国基金业协会会规定的其他他投资者。基金投资者为专专业投资机构构的，可不适适用本基金投投资冷静期及及回访确认的的规定。六、私募基金的的成立与备案案（一）基金的成成立本基金募集期结结束后，私募募基金托管人人核实资金到到账无误，并并向私募基金金管理人出具具资金到账通通知书，收到到通知书后私私募基金管理理人向私募基基金托管人出出具委托财产产起始运作通通知书，私募募基金托管人人反馈回执。私私募基金管理理人收到

56、回执执后宣布基金金成立。私募基金管理人人于基金成立立时发布基金金成立公告。认购款在基金成成立前产生的的利息在基金金成立时归入入基金资产，利利息金额以基基金注册登记记机构的记录录为准。（二）基金的备备案私募基金管理人人在基金募集集结束后200个工作日内内，向中国证证券投资基金金业协会办理理基金备案手手续。七、当事人及权权利义务（一）私募基金金投资人1、私募基金投投资人概况私募基金投资人人签署本合同同，履行出资资义务并取得得基金份额，即即成为本私募募基金投资人人。2、私募基金投投资人的权利利（1）分享基金金财产收益；（2）参与分配配清算后的剩剩余基金财产产；（3）按照本合合同的约定申申购基金；（4

57、）监督私募募基金管理人人及私募基金金托管人履行行投资管理和和托管义务的的情况；（5）按照本合合同约定的时时间和方式获获得基金的运运作信息资料料；（6）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。 3、私募基金投投资人的义务务（1）认真阅读读基金合同，保保证投资资金金的来源及用用途合法；（2）接受合格格投资者确认认程序，如实实填写风险识识别能力和承承担能力调查查问卷，如实实承诺资产或或者收入情况况，并对其真真实性、准确确性和完整性性负责，承诺诺为合格投资资者；（3）以合伙企企业、契约等等非法人形式式汇集多数投投资者资金直直接或者间接接投资于本基基金的，应向向基金管理人人充分披露上上

58、述情况及最最终投资者的的信息，但符符合私募办办法第十三三条规定的除除外；（4）认真阅读读并签署风险险揭示书；（5）按照本合合同约定缴纳纳基金份额的的认购、申购购款项，承担担本合同约定定的管理费、托托管费及其他他相关费用；（6）按照本合合同约定承担担基金的投资资损失；（7）及时、全全面、准确地地向基金管理理人告知其投投资目的、投投资偏好、投投资限制、财财产收入和风风险承受能力力等基本情况况；（8）向基金管管理人或募集集机构提供法法律法规规定定的信息资料料及身份证明明文件，配合合基金管理人人或其募集机机构的尽职调调查、投资者者适当性管理理和反洗钱工工作；（9）保守商业业秘密，不得得泄露私募基基金的

59、投资计计划或意向等等；（10）不得违违反本合同的的约定干涉基基金管理人的的投资行为；（11）不得从从事任何有损损本基金及其其委托人、基基金管理人管管理的其他基基金资产及基基金托管人托托管的其他基基金资产合法法权益的活动动；（12）谨慎关关注自己的财财产变动情况况，保持自己己的电话、电电子邮件等通通讯方式畅通通，并及时查查阅网站公告告；（13）国家有有关法律法规规规定及本合合同约定的其其他义务。（二）私募基金金管理人1、私募基金管管理人概况名称：南京本正正投资有限公公司住所：江苏省南南京市秦淮区区洪武路2661号2011室法定代表人：谢谢明联系人：杨敦祥祥联系电话：1337766882777传真

60、：025-865211330转880062、私募基金管管理人的权利利（1）按照本合合同的约定，独独立管理和运运用基金财产产；（2）按照本合合同的约定，及及时、足额获获得基金管理理人管理费用用及业绩报酬酬（若有）；（3）按照有关关规定及本合合同约定行使使因基金财产产投资所产生生的权利；（4）根据本合合同及其他有有关规定，监监督基金托管管人；对于基基金托管人违违反本合同或或有关法律法法规规定、对对基金财产及及其他当事人人的利益造成成重大损失的的，应当及时时采取措施制制止；（5）自行销售售或者委托有有基金销售资资格的机构销销售本机构发发起设立和管管理的基金，制制定和调整有有关基金销售售的业务规则则，