内部审核程序

1、浙江运通年领带服饰有限公司 内部审核程序 分 发 号：受控状态：文件编号： QP-YTN-011 编 制: 审 核:批 准:版 本：A 发布日期：2003.5.20 实施日期：2003.5.20运通年有限公司内部审核程序章节号QP-YTN-011版本A/0页次1/5 目的和范围通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的质量管理体系要求，质量管理体系是否得到有效遏制和保持，以便准时发觉问题，实行措施持续改进。本程序适用于质量管理体系审核。 职责2.1 总经理聘任内部质量管理体系审核员，并规定其职责。2.2 办公室负责制订“内部体系年度审核方案”，并经

2、总经理（或管理者代表）批准。2.3 在管理者代表主持下组织审核组实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。2.4 各相关部门协作完成审核，并对不合格项准时实行措施。3 工作程序3.1总经理聘任内部质量审核员，被聘人员应具有确定资格、有管理工作阅历、生疏审核工作，并经过培训取得内审员证书。3.2 编制年度内审方案3.2.1 办公室负责依据质量管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制订“内部体系年度审核方案”，报总经理或管理者代表批准后下发实施。一般状况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核1次，对重要部门依据总经理的指令可临时提高审核次数。3.2.2 当消失下列状况时，由

3、管理者代表准时组织进行内部审核。运通年有限公司内部审核程序章节号QP-YTN-011版本A/0页次2/5a) 企业机构、管理体系发生重大转变时；b) 法律法规及其他外部要求变更时；c) 第二、三方审核之前；d) 在质量认证证书到期换证之前；e) 消失重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。3.2.3 “内部体系年度审核方案”的内容包括：审核目的和范围、审核的依据、审核的主要项目准时间安排、受审核的部门和审核频次。3.3 审核预备3.3.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般由34人组成），指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。3.3.2 预备审核专用文件：“内部审核通知单”、“

4、审核实施方案（即日程安排）”、“内部体系审核检查表”、“不合格报告”。3.3.3 收集审核的依据文件：质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量方案和管理文件等。3.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出“内部审核通知单”及本次“审核实施方案”。3.3.5 受审核部门收到“内部审核通知单”和“审核实施方案”后，要做好必要的预备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知办公室，经协商后可以另行安排。3.4 审核实施3.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日运通年有限公司内部审核程序章节号QP-YTN-011版本A/0页次3/5

5、期安排及有关事项。做好记录，到会人员签到。3.4.2 审核员依据“内部体系审核检查表”进行现场审核（检查），必要时还要提高相关内容的检查，确保审核的独立性。3.4.3 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按规定做好记录，若发觉问题，由该项工作的负责人或操作者确认，以保证不符合项能够被理解，以利于订正。3.4.4 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认合格项，并填写“不合格报告”。3.4.5 由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及有关人员会议（末次会议），宣布审核结果。提出制订订正措施的建议。参与末次

6、会议的人员和要求与首次会议相同。3.5 审核报告3.5.1 “内部质量审核报告”由审核组长（或授权的审核员）填写，经审核组长签署后，报管理者代表批准。3.5.2 审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员名单、受审核部门负责人和主要参与人员名单、审核综述及结论性意见、“不合格项分布表”及“不合格报告”。3.5.3 审核报告发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、办公室、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。3.6 审核后的跟踪3.6.1 受审核部门负责人在收到“不合格报告”后，应确保实行订正措施，以运通年有限公司内部审核程序章节号QP-YTN-011版本A/0页

7、次4/5消退已发觉的不合格及其产生的缘由。3.6.2 审核员跟踪实施结果（包括对所实行措施的验证和验证结果的报告），并填写“不合格报告”中的相应栏目。必要时，审核组长准时向管理者代表报告，以便协调处理相关问题。3.6.3 对短期内不能订正的不合格项，责任部门应制订订正措施方案，交办公室确认后，按订正措施掌握程序实施订正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。3.6.4 订正措施方案的发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、办公室、不合格项涉及的有关部门。3.7 “内部质量审核报告”由办公室按记录掌握程序的规定保存3.8 内部质量审核的结果是管理评审和质量改进的输入。4 相关文件4.1 QP

8、-YTN-001文件掌握程序4.2 QP-YTN-002记录掌握程序4.3 QP-YTN-014订正措施掌握程序4.4 QP-YTN-015预防措施掌握程序5 记录5.1 内部体系年度审核方案（QR-042）5.2 内部审核通知单5.3 审核实施方案（QR-043）5.4 内部体系审核检查表（QR-044）运通年有限公司内部审核程序章节号QP-YTN-011版本A/0页次5/55.5 不合格报告（QR-045）5.6 内部质量审核报告（QR-046）5.7 不合格项分布表（QR-047）运 通 年 有 限 公 司内部体系年度审核方案编号：QR-042- -审核目的：审核范围：审核依据： 月份部

9、门123456789101112编制： 审批： 运 通 年 有 限 公 司审核实施方案编号：QR-043- -审核目的：审核范围：审核依据：受审核部门：部门负责人：审核组长：审核员：日程安排：注：、审核日期及具体时间安排；、受审部门；、审核要素及审核员；、首次、末次会议及审核小组内部会议时间安排。编制： 审批： 运 通 年 有 限 公 司内部体系审核检查表编号：QR-044- -受审部门：部门负责人：审核员：审核日期：依据的标准：审核的要求：序号审 核 内 容审 核 的 方 式内部审核通知单 ：依据内部体系年度审核方案的安排，经管理者代表批准，定于 年 月 日对您部（处）进行内部审核。请按内部

10、审核程序的要求做好预备。 审核组长： 年 月 日附：审核实施方案运 通 年有 限 公 司不合格报告编号：QR-045- -审核依据受审核部门部门负责人审核员审核日期不合格项事实：审核员： 陪随人员（操作者）：不符合： 标准条款号： 体系文件条款号：不合格程度： 一般 严峻审核员： 审核组长：订正措施（或方案）及完成时间：责任部门负责人： 审核员认可：要素主管部门：负责人：审批：管理者代表：订正措施完成状况监督检查：质管部门负责人：实施效果验证：审核员： 审核组长：运 通 年 有 限 公 司内部质量审核报告编号：QR-046- -审核目的：审核范围：审核依据：审核日期：受审核部门：部门负责人：审核组组长：审核员：审核方案实施状况：存在的主要问题：体系运行状况总结及有效性、符合性结论：（审核组长）签名：（管理者代表）批准：日期：注：附不合格项分布表及不合格报告。运 通 年 有 限 公 司不合格项分布表 编号：QR-047- -要素号要素名称合计4.1总要求4.2文件要求5.1管理承诺5.2以