07年营业部投资者教育活动档案总表

1、 第14页，共4页08年上半年兴兴业证券投资资者教育工作作总结 一、加加强组织，建建立起投资者者教育长效机机制兴业证券始终把把投资者教育育工作作为基基础性建设的的一项重要工工作，在20007年即组组成了以总裁裁、营销管理理总部总经理理、各营业部部总经理为负责责人的各层级投资者者教育工作小小组，并明确确专职人员负负责该项工作作。投资者教教育工作小组组主要领导在在各次会议上上多次强调投投资者教育工工作的重要性性和必要性，要要求所有部门门及员工必须高度度重视投资者者教育工作，结合开展业务活动。 二、注重实效，扎扎实推进投资资者教育活动动1、根据20007年开展多多次投资者教教育活动的经经验，营业部部

2、以新入市的的投资者及中中小投资者为为工作重点，开开设股民风险险教育以及基基础知识的讲讲座针对新入市的投投资者和中小小投资者普遍遍缺乏证券基基础知识及风风险意识，我我司各营业部部专门举办经经常性的知识识讲座普及证证券知识，宣宣传风险教育育。其中风险险教育方面主主要涵盖一下下内容：1、风风险形成的原原因；2、风风险的分类；3、如何理理性的判断自自己是否具备备投资条件；4、如何确确定自己的风风险承受能力力；5、如何何保持一个理理性的投资心心态等，帮助助投资者对风风险、对自己己有一个正确确的了解；基基础知识包括括，从小方面面基本的股市市术语、简单单的操作逐渐渐到K线的含含义、均线理理论、技术指指标的运

3、用，大大到K线组合合形态、时间间周期等内容容，增加投资资者的知识积积累。如我司漳州营业业部在20008年一季度度就分别举办了了六场知识讲讲座及一次为为期一个月的的社区宣传活活动，具体如如下：活动日期活动主题活动地点主持人（或：负负责人）1月8日黄金期货投资讲讲座漳州营业部兴业期货方琳2月26日基金知识及定投投业务建行火车站分理理处陈顺斌2月28日证券基础及风险险教育建行火车站分理理处黄洪杰2月3月基金资讯走进千千家万户华元小区、人民民新村投资顾问团队3月5日证券基础及风险险教育长泰农行蒋福泽3月7日证券基础及风险险教育老年大学孙豫闽3月16日如何选择合适的的理财品种太平洋保险漳州州分公司孙豫闽

4、再如，我司南平平营业部每周周四下午在营营业大厅进行行“基金投资知知识介绍”、“第三方存管管知识介绍”、“权证知识介介绍”、“期货知识介介绍”等投资者证证券知识授课课活动。每天天在营业厅播播放由证券业业协会和证券券投资者保护护基金公司制制作的12集投资者者教育动画片片基股三人人行。有意意识在授课中中穿插介绍了了网上交易、现现场委托过程程中的操作技技能知识等，帮帮助新投资者者提高操作技技能，有效防防范操作不当当而产生的投投资风险。 2、强化证券产产品的风险揭揭示为提高投资者特特别是新入市市投资者对证证券产品的风风险认知水平平，营业部加加强了对股票票、基金、权权证等证券产产品的风险揭揭示工作，及及时

5、公布交易易所、上市公公司发布的风风险警示声明明，对于存在在退市风险的的股票、权证证的行权及即即将到期的权权证等信息第第一时间在公公告栏予以公公告，并通过过电话、手机机短信等方式式将相关资料料发送客户。对于基金投资者者，营业部主主要加强了投投资理念的宣宣导，告知每每位基金投资资者在基金投投资中可能存存在的风险，告告诫投资者要要以中长线的的角度参与基基金的投资，大大力宣传科学学投资、理性性投资的基金金投资理念。针对部分投资者者对新兴的黄黄金期货的深深厚兴趣，各各营业部积极极与兴业期货货联袂举办黄黄金期货投资资讲座，就期期货基础知识识、黄金期货货的特点、发发展历程、投投资方式、投投资要点作了了详细介

6、绍，并并对黄金期货货套期保值、价价格发现等功功能做了重点点的讲评。3、将投资者教教育工作融入入各项业务活活动我司各营业部在在开展营销展展业活动，也也不忘借机推推广投资者教教育活动。在在小区展业宣宣传、举办理理财知识讲座座之时，均配配送了由我司司统一制作的的证券知识手手册及各类宣宣传折页，对对参与活动或或讲座的每位位投资者均可可获赠相关的的知识手册；对每位新开开户的投资者者，在开户时时就由工作人人员赠送证券券知识手册；在客户咨询询、办理新业业务时，工作作人员都会将将该业务的风风险点对客户户进行必要的的提示。4、规范和完善善投资者园地地的各项内容容投资者园地是营营业部对外的的一个窗口，其其建立的好

7、换换直接反映我我司对投资者者教育工作的的工作态度和和服务质量。我我司营业部在在投资者园地地的设立方面面投入了大量量的人力和物物力，在营业业部显眼处设置了了投资者教育育园地，分别别介绍证券交交易知识、业业务办理流程程、公司简介介、市场风险险提示、重要要通知公告、投投资者风险教教育案例等内内容。并指定定客户中心专专人负责版面面的维护更新新工作，其中中权证到期及及行权提示、市市场风险揭示示、重要通知知公告等根据据情况实时更更新，其它栏栏目每季度更更新。5、加强客户关关系的处理营业部均指定专专人负责客户户关系的处理理工作，公布布投资者投诉诉信息及投诉诉电话，提高高客户关系应应急处理能力力，推进我部部服

8、务质量和和水平的不断断提高。同时时在开户过程程中加强风险险提示以及增增设投资者者风险承受能能力调查问卷卷环节，全面面推行合格投投资者辨别制制度，针对不不同风险认知知水平及投资资偏好进行分分类管理，提提供不同的服服务内容，该该项服务获得得营业部广大大客户的一致致好评。 6、制制作投资者教教育资料手册册，免费赠送送给投资者 投资者者教育工作材材料方面，营营业部已将公公司统一制作作的投资者教教育系列三本本手册：投投资者知识手手册、投投资者常见问问题问答、投资者风风险教育案例例汇编及中国证券业业协会的二本本手册：证证券知识ABBC、基金知识识百事问放置在柜台咨咨询处，并供投资者领领取。接下来来，我司将

9、继继续增印系列列手册，扩大大投资者教育育工作的受众众面。7、与新闻媒体体开展积极合合作，扩大投投资者教育活活动影响力在2007年的的活动开展中中，我司及各各营业部均与与当地强势媒媒体形成良好好合作关系，有有力扩大了投投资者教育工工作的影响力力。我司长期期在福建省主主力报纸东东南快报、海海峡都市报刊刊登专栏，深深受媒体及广广大读者的好好评。2008年为了了让客户更好好地了解证券券投资的相关关知识，兴业业证券继续强强力推出投资资者教育活动动，结合自身身的研发实力力，让广大投投资者能够及及时了解市场场行情变化以以及投资选择择，利用媒体平平台在福建省省主流媒体：海峡都市市报、东东南快报上上开辟的专栏栏

10、用于发布相相关的信息，主主要有： (1)、东东南快报专专栏时间栏目内容周二兴业证券财富学学堂“水煮基金”分析基金市场策策略，点评基基金热点问题题，推荐优质质基金品种，向向投资者推荐荐评选基金的的方法以及基基金投资的注注意事项。周三兴业证券财富学学堂“兴业视点”针对当前市场热热点的分析、对对走势、特征征、趋势的阐阐述，及相应应的推荐个股股。周四兴业证券特约专专栏“慧眼看期货”以股指期货介绍绍及市场热点点分析为重点点，向投资者者阐述期货基基础知识、期期货交易方法法、股指期货货介绍及市场场热点、热门门期货品种介介绍及市场热热点分析。周五兴业证券财富学学堂“投资者教育专专栏”围绕当前的市场场现象和投资

11、资相关知识展展开，对市场场现象点评，正正确引导投资资者；或澄清清投资者一些些错误的观点点；或由浅入入深，用通俗俗的文字来表表达基金中那那些复杂的术术语，并且用用实际的案例例来讲解。（2）、东南南快报专栏栏投放情况截止目前，东东南快报专专栏已投放559期，明细细如下：时间栏目题目2月13日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货黄金知识介绍2月14日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏如何选购基金2月15日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏熊市之辩2月19日兴业证券财富学学堂水煮基基金相信专业2月20日兴业证券财富学学堂兴业视视点等待市场进一步步积极信号2月21日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货黄金的主要用途

12、途2月22日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏08年南方基金金投资策略报报告会2月26日兴业证券财富学学堂兴业视视点冬季的黎明微光光2月27日兴业证券财富学学堂水煮基基金发行中债券型基基金的选择2月28日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货黄金知识介绍黄金的需求求2月29日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏市场转暖3月4日兴业证券财富学学堂兴业视视点机会“123”3月5日兴业证券财富学学堂水煮基基金熊市来了吗？3月6日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货期货交易盈利之之道3月7日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏开户有好礼、体体验三重喜3月11日兴业证券财富学学堂兴业视视点袋落为安3月12日兴业证券财富学

13、学堂水煮基基金基金发行扎堆，自自我申购成凤凤3月13日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货期货交易投资秘秘诀3月14日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏变革将成为经济济的突破口3月18日兴业证券财富学学堂兴业视视点等待机会，伺机机减仓3月19日兴业证券财富学学堂水煮基基金封闭式基金独立立行情难现3月20日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货期货交易中的风风险控制3月21日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏市场需要信心3月26日兴业证券财富学学堂水煮基基金50ETF天量量的背后3月27日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货期货交易中的风风险控制3月28日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏供求平衡点决定定市场底4月

14、1日兴业证券财富学学堂兴业视视点等待利好因素明明朗化4月2日兴业证券财富学学堂水煮基基金弱市基金选定投投4月3日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货黄金期货投资的的建仓策略4月4日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏四月有望完成股股份结构调整整4月8日兴业证券财富学学堂兴业视视点春天花会开，春春天花会败4月9日兴业证券财富学学堂水煮基基金封闭是基金独立立行情难现4月10日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货如何办理黄金期期货开户手续续4月11日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏中线机会临近4月15日兴业证券财富学学堂兴业视视点延续震荡 演绎绎结构性机会会4月16日兴业证券财富学学堂水煮基基金艰难时刻4月17

15、日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货如何办理黄金期期货开户手续续4月18日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏关注政策面及成成交量的变化化4月21日热烈庆祝兴业证证券荣获期货货中间介绍业业务资格4月22日兴业证券财富学学堂兴业视视点救市反弹兑现4月23日兴业证券财富学学堂水煮基基金债券型基金概览览4月24日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货四大因素影响黄黄金期货4月25日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏从交易平台到财财富管理平台台4月29日兴业证券财富学学堂兴业视视点震荡加剧4月30日兴业证券财富学学堂水煮基基金3000点保卫卫战5月6日兴业证券财富学学堂兴业视视点外围市场烘托气气氛5月7日兴业证券财

16、富学学堂水煮基基金一季度基金仓位位变化5月8日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货黄金期货投资的的建仓策略5月9日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏理智对待当前市市场5月13日兴业证券财富学学堂兴业视视点博弈震荡市5月14日兴业证券财富学学堂水煮基基金到了考验基金经经理的时候了了5月15日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货兴业期货简介5月16日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏关注个股机会5月21日兴业证券财富学学堂水煮基基金追求稳定增长的的收益5月22日兴业证券财富学学堂慧眼看看期货投资期货 选择择兴业5月23日兴业证券财富学学堂投资者者教育专栏稳定心态，谨慎慎乐观5月27日兴业证券财富学学堂兴业视视

17、点震荡仍是主基调调5月28日兴业证券财富学学堂水煮基基金如何挑选新基金金（3）、海峡峡都市报专专栏及投放情情况目前在海峡都都市报上的的专栏为：星星期二的兴业业证券财富学学堂兴业视视点，主要针针对兴业证券券研发中心的的观点进行阐阐述，分析市市场以及重点点版块的变动动情况，使投投资者能够及及时了解市场场的变动情况况，准确投资资。目前已投放专栏栏15期，明明确如下：时间栏目题目1月29日兴业证券财富学学堂兴业视视点风雪天，三侠五五义闹新春2月20日兴业证券财富学学堂兴业视视点等待市场进一步步积极信号2月26日兴业证券财富学学堂兴业视视点冬季的黎明微光光3月4日兴业证券财富学学堂兴业视视点机会“123

18、”3月11日兴业证券财富学学堂兴业视视点袋落为安3月18日兴业证券财富学学堂兴业视视点等待机会，伺机机减仓4月1日兴业证券财富学学堂兴业视视点等待利好因素明明朗化4月8日兴业证券财富学学堂兴业视视点春天花会开，春春天花会败4月15日兴业证券财富学学堂兴业视视点延续震荡 演绎绎结构性机会会4月22日兴业证券财富学学堂兴业视视点救市反弹兑现4月29日兴业证券财富学学堂兴业视视点震荡加剧5月6日兴业证券财富学学堂兴业视视点外围市场烘托气气氛5月13日兴业证券财富学学堂兴业视视点博弈震荡市5月27日兴业证券财富学学堂兴业视视点震荡仍是主基调调与此同时，各营营业部在各地地与媒体的活活动也在有效效持续开展之之中。如漳州营业部与与当地主要的的三家媒体：漳州电视台台、漳州广播播电视报、闽闽南日报建立立合作关系。22008年农农历春节前夕夕，营业部与漳