双重预防机制基本知识

1、 PAGE 9 PAGE 10煤矿危险源辨识和风险评估培训基本知识一、危险源辨识准备（一）学习危险源基础知识AQ/T1093-2011方法。安全的概念超出了方针、目标及企业的要求，超出了人们普遍接受程度的要求等，则认为是一种 不安全的状态。因此，安全是一个相对性的概念。危险源的概念及分类危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。可归结为两类危险源。第一类危险源：因意外释放而造成事故的能量或危险物质称为第一类危险源。在煤矿施工中，使用的油料、油漆等易燃物品就存在能量，机械运转中的机械能，起重及高空作业中的势能，高压气体、高压液体都属于第一类的危险源。种情况：泄漏等。人

2、的失误：是指人的行业结果偏离了被要求的标准，不按规范要求操作以及人的不安全行为等原因造成事故。例如：合错了开关引起检修中的线路带电；非岗位操作人员操作机械等。噪声、照明、通风等方面的因素，会促使人的失误或物的故障发生。如潮湿的环境会 加速金属的腐蚀而降低结构的强度；工作场所强烈的噪声会影响人的情绪，分散人的 注意力而发生失误等。其它定义危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果（其可能造成的损失）的组合。对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。过程。（通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可

3、能出现的危险源，预防风险出现的过程。）不尽职行为则属于广义的不安全行为。风险管理对象：可能产生或存在风险的主体。是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。风险管理标准：针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。风险管理措施：是指达到风险管理标准的具体方法、手段。（二）收集与学习法律法规与其他要求（2016（2017 试行）及其它专业标准和要求。（三）成立危险源辨识工作组和保证。测防治水和综合管理等危险源辨识小组，小组成员可由各级生产骨干

4、、技术骨干、安监员、调度员、一线操作人员等组成。确定危险源辨识工作场所及人员分工。二、煤矿企业危险源的辩识（一）危险源辨识方法识别危险源的存在并确定其特性的过程就是危险源辨识。要识别矿井覆盖范围内、全过程中的危险源。在危险源的辨识过程中，应综合地运用以下几种方法。询问交谈：找有丰富工作经验的人，能直接指出其工作中的危害,可以初步分析出工作中存在的一、二类危险源。现场观察：需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产法律、法规、标准的工程技术人员进行现场检查剖析。查阅有关记录：查阅曾经发生的事故（包括未遂）档案、职业病记录等。获取外部信息：查阅系统内兄弟单位的有关文献资料。工作任务分析：分析每

5、个工作岗位中所涉及的危害。需要有较高的综合安全素质和实践经验。安全检查表：运用已编制好的安全检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存在的危险源。（二）危险源辨识范围本次危险源辨识主要对煤矿安全规程、煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）及其它专业标准所管控的危险源，逐条进行辨识。在辨识中，可以通过小组讨论，确定危险源属性，进行风险评估，确定风险等级。（三）危险源辨识的注意事项危险源辨识要防止遗漏，要分析两种活动时的危险因素，充分考虑三种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生后果的危险源。三种时态：过去、现在、将来；三种状态：正常、异常、紧急；

6、五种职业健康安全危害：机械、电气、化学、辐射、热能； 五种环境因素：水体、噪音、资源和能源、其他。（四）煤矿安全规程管控的危险源辨识（井工部分）根据煤矿安全规程（2016）WORD规程条款条款内容编号辨识的危险源危险源内容辨识说明规程条款中遇到中不能以上标保存，编辑时，在“危险源内容”中的相应符号后面，按相应格式加文字描述，并用括号括起，例如203/mi20m3/min/条款中遇到的表格形式的内容，将表格中的内容用语言精准描述。条款中使用的“、”符号，在“危险源内容”中以汉字“大于、小于、大于等于、小于等于”替换表示。其他字母单位可直接适用。3表格填写要求表格所有内容字体为“四号规程条款：规程

7、的条款标记，第一条、第二条，不得用数字1、2 标识。条款内容：规程相应条款的原文，可根据需要分段单独描述，单独描述时条款”列要补全条款号。同一条有多个项时，必须单独列出，并在“规程条款”中标井筒设计前，必须按以下要求施工井筒检查孔：（一）立井井筒检查孔（二）斜井井筒检查孔” 示例：规程条款规程条款条款内容辨识的危险源编号危险源内容辨识说明第二十五条（一） 条（二）要求施工井筒检查孔：（一）立井井筒检查孔（二）斜井井筒检查孔编号：所辨识的危险源序号，数字标识，从 1,2开始。危险源内容：依据规程条款内容辨识的危险源描述。辨识说明：用于说明规程内容辨识情况。如果此条内容未辨识，保留规程原文内容，辨

8、识的危险源内容为空，在此说明“此条未辨识段未辨识，将未辨识的规程原文改为红色字，并在此说明“红色标注未辨识此表扩展为多页时，要注意每页都必须带表头，不要用word 的自动加行跨页，否则没有表头，不便查阅。内容”栏目中。如：第十六条 开凿平硐、斜井和立井时，自井口到坚硬岩层之间的井巷必须砌碹， 并向坚硬岩层内至少延深 5m。在山坡下开凿斜井和平硐时，井口顶、侧必须构筑挡墙和防洪水沟。则原则上分段辨识。如果某条款内容含有多个子项，如：第二十二条 运输巷两侧(包括管、线、电缆)与运输设备最突出部分之间的距离， 应符合下列要求：(一)新建矿井、生产矿井新掘运输巷的一侧 (二)生产矿井已有巷道人行道的宽

9、度(三)在人车停车地点的巷道上下人侧 示例：序序号其他要求规程条款文件名章节号标准内容1（一）23第二十二条（ 二 ） （三）列要求：一侧度侧标准内容是从煤矿安全规程各条款中分解得到，每条是一个相对独立的标准描述，分解的内容不能仅按照逗号简单去拆分。常见的方法是按照段落、句号、顿号分解，较为复杂时，也可以按照分号分解。如果存在几种前提条件、几种表现形式，表述危险源时，应该全部单独列出。句应辨识成八个危险源：在山坡下开凿斜井时，井口顶未构筑挡墙。在山坡下开凿斜井时，井口侧未构筑挡墙。在山坡下开凿斜井时，井口顶未构筑防洪水沟。在山坡下开凿斜井时，井口侧未构筑防洪水沟。在山坡下开凿平硐时，井口顶未构

10、筑挡墙。在山坡下开凿平硐时，井口侧未构筑挡墙。在山坡下开凿平硐时，井口顶未构筑防洪水沟。在山坡下开凿平硐时，井口侧未构筑防洪水沟。危险源表述时，可用“未、没有”等否定语句表示，如上面所示“未构筑井口顶、侧必须构筑挡墙和防洪水沟。”需要将其辨识成八条。出现“或”字时，按逻辑组合辨识。生成煤矿危险源基础文件，完善危险源相关属性。煤矿危险源基础文件Excel 表格格式如下：其他要求其他要求危险源属性风险评估管理属性规号 条 款 件名章节号标准内 编容 号危险源内容损可失能程责 责 管 管 管性度值规范矿井煤业集团其他专风事专风事业险故属类类性型型适用风范管险围理任岗等（对务位级地象点）任任理理理单单

11、部部部位位门门门12123填写要求：规程条款：内容及填写要求同编辑生成word 文档的“规程条款”。等其他要求的文件名称。章节号：其他要求的文件中的章节、条款号。标准内容：word安全规程的原文，其他要求文件的内容在相对应的行中。编号：条款识别的危险源编号，以数字“1、2”表示。危险源内容：依据规程条款内容辨识的危险源表述。专业属性：确定其专业属性，根据危险源专业分为：矿建、矿井、开采、采煤、掘进、机电、运输、通风、地测、煤与瓦斯突出、冲击地压、防灭火、防治水、井下爆破、监控与通信、职业病危害防治、应急救援，共计 17 个专业属性。确定专业属性时，采煤和掘进都涉及的，选择为“开采 风险类型：确

12、定风险类型时，要根据危险源产生的原因进行判断确定，包括“人、机、环、管”四种类型，具体参考下表：风险类型具体项目失职(不认真履行本职工作任人4决策失误人员的其他不安全因素没有按规定配备必需的设备、材料、工具设备、工具选型不符合要求设备安装不符合规定设备、设施、工具等维护保养不到位机设备保护、不齐全、有效设施、工具不齐全、不完好设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理机的其他不安全因素瓦斯威胁水的威胁火的威胁粉尘威胁顶、底、帮的威胁环6其他自然灾害威胁 7工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规工作地点照明不足施工质量不符合要求巷道路面质量差，标识不齐全、不正确作业区域警示标志

13、及避灾线路设置位置不齐全、不合理其他工作环境的不安全因素组织结构不合理组织机构不完备，机构职责不明晰规章制度制定程序不合理、不符合实际情况安全管理规章制度不完善文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到管7工程设计不符合规程、规范要求安全措施、应急预案不完善、不合理岗位设置不齐全、不合理岗位职责不明确岗位工作人员配备不足职工安全教育、岗位培训不到位其他管理的不安全因素在确定风险类型时，同一危险源因致其存在的原因不同，其所属的风险类型也不同。如果某一危险源同时存在多种风险类型，则应进一步予以分析（事故类型：依照煤安字(1995)第 50 号文煤炭工业企业职工

14、伤亡事故报告和统计类：矿滑坡、坑槽垮塌等事故，底板事故也视为顶板事故。试过程中发生的事故。放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。流沙导致的事故。72对辨识出的危险源进行评估赋值，确定风险等级。可能性：根据危险源引发事故的可能性大小（生的可能性，即概率的大小，在风险矩阵图中选择合适的赋值。根据事故发生后损失的大小（严重程度，在风险矩阵图中选择合适的赋值。风险值：是发生的可能性和可能造成的损失的乘积。电子文档模版能够自动生成。风险等级：与风险值相对应：风险矩阵图使用：首先评估该事件发生的可能性：可能性是指危险源带来事故的可能性，考虑可能性大小时，应根据企业对此危险源的管理程度和以往事故统计或经

15、验进行综合模糊判断。不好确定时，可以集体讨论确定。对不能直接导致事故，但可扩大事故损失程度的危险源的可能性赋值，赋值后， 可倒推风险大小，根据矿井实际管控状况和接受程度，重新判断赋值合理性。险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失采用倒推方式确定可能性和损失程度赋值时，首先根据矿井实际情况确定风险等级，参考如下：CBA时，列为重大风险。作业人员严重三违行为，列为中等风险；一般三违行为，列为一般风险。公司黄牌标准的隐患，列为中等风险；公司红牌标准的隐患，列为较大风险。适用范围（地点范围，则填写“矿井”。管理对象：是可能产生或存在风险的主体。管理对象应具体、明确，一般应按照“

16、人、机、环、管”四种风险类型来确定。1、关于危险源描述：危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。10101111注意事项：书写规范：人与管方面：由动作与对象名称构成一般属于人，如“未按规定检查起吊工具机与环方面：由对象名称与状态形容构成， 物+状态 ，一般属于机和环。如“悬挂钢丝绳不合格”、“上方顶网较松，顶板破碎”。2、关于管理对象管理对象与危险源/危害因素直接关联。基本原则：危险源为人，其管理对象就是人； 危险源为机，其管理对象就是机， 危险源为环其管理对象就是环；危险源为管，其管理对象就是管理者。人：如不同工种的员工、班长、当班副区长等具体岗位的人

17、员。机：就是各种设备、劳动工具、设施的名称等。注意：同一个设备上的设施、部件等要使用同一个名称，如采煤机的润滑液、指 工具这样笼统的词用作管理对象。环：就是工作时的空间环境，如有害气体浓度、瓦斯浓度、不安全支护、不平整、摆放不整齐、紧急避险所等。管：就是各级管理者。要写清楚具体的管理者名称，如“班组长规程、措施、图纸”等内容时，可以将管理对象写为对应的“制度、规程、措施、图 纸”等。3、关于格式规范：对象、事故类型、岗位等断为两行的情况，如存在两个以上的管理对象、岗位等的情况的，请直接用“风险类型为“人”时，管理对象应是具体的岗位名称，比如：采煤机司机、信号把勾工等。风险类型为“机”时，管理对象应是具体的机器、设备、设施等，而不是设备的某一部件的名称，比如：采煤机、绞车、风门等。风险类型为“环”时，管理对象应是环境因素，比如：温度、风速、淋水、安全出口等。风险类型为“管”时，管理对象一般为相应的制度、设计、方案、计划、规划、规程、措施、图纸等及其制定者。任务：指和该危险源有关的作业活动，可具体到工序。岗位：指该危险源涉及的工种或岗位名称，如危险源类型为“人责任单位：指对该危险源进行管控所属的单位。管理部门：指对管控该危险源的责任单位负有管理或监管职责的部门