石油行业安全生产标准化导则与实施规范课件

1、石油行业安全生产标准化导则与实施规范贯标培训 第一讲：导则与实施规范释义策划部分石油行业安全生产标准化导则与实施规范贯标培训 第一2理解石油行业安全生产标准化导则与实施规范标准策划部分要点；掌握石油行业安全生产标准化规范“评分办法”的策划部分符合性判断要点及扣分标准；了解HSE体系的相关知识；提高安全生产标准化评审的应对水平。讲课目的 培训时效，要有收益2理解石油行业安全生产标准化导则与实施规范标准策划部分要 35.1 领导和承诺5.1.1 责任5.1.2 承诺5.1.3 安全文化建设5.2 HSE方针5.3 策划5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制5.3.2 法律法规和其他要求5.3

2、.3 目标和指标5.3.4 计划与方案5.4 组织机构、资源和文件5.4.1 组织机构和职责5.4.2 HSE管理者代表5.4.3 资源5.4.4 能力和培训5.4.5 沟通、参与和协商5.4.6 文件5.4.7文件控制5.5 实施和运行5.5.1 设施完整性5.5.2 承包商和供应商管理5.5.3 社区和公共关系5.5.4 作业许可5.5.5 运行控制5.5.6 变更管理5.5.7 应急管理5.6 检查5.6.1 监督检查和业绩考核5.6.2 不符合、纠正措施和预防措施5.6.3 事故报告、调查和处理5.6.4 记录控制5.6.5 内部审核5.7 管理评审实施规范及评分办法的要素构成 35.

3、1 领导和承诺5.1.1 责任5.1.2 承诺5.14一级要素分值分布4一级要素分值分布555.1领导责任和承诺二级要素5.1.1 责任5.1.2 承诺5.1.3 安全文化555.1领导责任和承诺二级要素5.1.1 责任5.1 领导和承诺（30）5.1.1责任（15）生产经营单位主要负责人的安全责任，主要包括：建立、健全本单位的安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；保障本单位安全生产投入的有效实施；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患；组织制定并实施本单位的应急预案；及时、如实报告生产安全事故。6建立、健全符合本单位实际的领导、部门和基层岗位安全生产责任

4、制制定覆盖全部生产过程的安全生产规章制度和操作规程建立评定期内安全生产投入明细表建立安全隐患排查及采取的控制措施的相关资料制定符合专业实际的应急预案并实施制定生产安全事故报告制度并落实标准要求符合性判断5.1 领导和承诺（30）5.1.1责任（15）6建立、健全 领导决策 一切关键在领导是否下决心；是否真下决心；为何下决心决心是否落在实处；能级，责任制分级管理，分线负责；7 领导决策 一切关键在领导7主要负责人（即最高管理者）与法人代表的关系生产经营单位的主要负责人指有限公司、股份有限公司的董事长或者总经理或者个人经营的投资人、以及其他生产经营单位的厂长、经理、矿长（含实际控制人、投资人）等人

5、员。主要负责人是指采用SY/T6276-2010标准建立并签署本单位HSE管理体系的人员。一般而言，就是对生产经营单位负全面责任、有生产经营决策权的人。主要负责人不一定是法人代表。8释义主要负责人（即最高管理者）与法人代表的关系生产经营单位的主要5.1.2 承诺（10）生产经营单位主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺。承诺的基本内容包括：遵守国家和所在地法律法规及相关规定，尊重所在地的风俗习惯；提供必要的人力、物力、财力资源；持续改进HSE管理体系。95.1 领导和承诺（30）利用文件、广播、电视或网络等形式公开遵守国家和所在地法律、法规及相关规定尊重所在地风俗习惯提供必要的人力、物力、财力

6、资源持续改进HSE体系标准要求符合性判断5.1.2 承诺（10）95.1 领导和承诺（30）利用文5.1.3 安全文化建设生产经营单位应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观。10组织安全生产月活动记录或影像资料环境日活动记录或影像资料 11.9消防日活动记录或影像资料其它活动记录或影像资料标准要求符合性判断1年2年靠制度3年5年靠管理10年8年靠文化5.1 领导和承诺（30）5.1.3 安全文化建设10组织安全生产月活动记录或影像资企业安全文化分类安全物质文化企业安全文化实体和外部形象标志、包括：生产及生活资料、生产条件、

7、作业环境、设备设施、劳保及安全卫生基本设施等安全制度文化劳动保护及安全生产的法律、法规、标准及企业制定的规章制度、职业安全卫生标准、安全行为准则等安全精神文化安全价值观、安全生产意识、企业安全精神激励，振兴企业的精神等。11释义企业安全文化分类安全物质文化企业安全文化实体和外部形象标志、安全文化建设安全文化建设载体文学艺术的方法，如安全文艺、安全文学等；宣传教育的方法，如对安全法律法规、方针、目标的宣传，对事故及防范措施的宣传教育等；科学技术的方法，如安全科学的普及，发展安全科学技术；管理方法，如采用行政管理手段、法制管理手段、经济管理手段等，推行现代的安全管理模式；安全文化活动的方法如安全生

8、产月（周）活动、安全文艺晚会、安全电视节目、安全表彰会、安全技能演练活动、安全宣传活动、安全文化知识竞赛、安全建议征集活动等。12生产经营单位安全文化建设导则AQ/T9004-2008释义安全文化建设安全文化建设载体文学艺术的方法，如安全文艺、安全安全文化核心理念中国石油化工集团公司SINOPEC安全高于一切、生命最为宝贵”中国石油天然气集团公司CNPC以人为本、预防为主、全员参与、持续改进”美国杜邦公司DuPont文化主导行为，行为主导态度，态度主导后果中国海洋石油总公司CNOOC“五想五不干”13安全文化核心理念中国石油化工集团公司安全高于一切、生命最为宝145.2HSE方针145.2HS

9、E方针5.2 HSE方针（20）5.2 HSE方针（20）应结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工。15内容符合法律、法规和有关要求内容与本专业生产实际相适应利用文件、广播、电视或网络等形式对全员传达或告知标准要求符合性判断5.2 HSE方针（20）5.2 HSE方针（20）15内中国石化HSE方针安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。企业的HSE方针，能否体现：1）企业的风险；2)法律法规及其他要求：3)企业的安全生产状况、4)相关方的需求；5)从业人员及相关方的意见和建议；6)持续改进。途径组织各部门通过文件、会议、

10、安全活动、培训、黑板报等方式对员工进行传达学习在办公大楼、人员密集区、站场张贴悬挂，作为员工各类培训的主要内容，印刷在公司下发的员工安全手册。16方针内容及途径释义中国石化HSE方针安全第一，预防为主；全员动手，综合治理175.3策划二级要素5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制5.3.2 法律法规和其他要求5.3.3 目标和指标5.3.4 计划与方案175.3策划二级要素5.3.1 危害因素辨识、风险评估和识别可能出现什么问题?评价问题的性质?后果?风险?控制是否有较好的控制方法?该控制方法是否充分?评审是否得到实施?是否可控制不良后果?评审是否充分?185.3 策划（150）识别可能

11、出现什么问题?185.3 策划（150）危害因素、风险、隐患危害因素（等同于危险因素、危险源）可能导致伤害或疾病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源或状态。三个要素：潜在危险性、存在条件和触发因素。隐患（即安全生产事故隐患，简称事故隐患）违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。风险（风险=可能性严重性）风险是某一特定危险情况的可能性与后果的组合，隐患+人的行为、环境因素19危害因素、风险、隐患危害因素（等同于危险因素、危险源）195.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控

12、制（70） 生产经营单位应：组织员工开展危害因素辨识活动；对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定不可接受的风险并进行分级管理；对不可接受的风险制定并采取控制措施。危害因素辨识包括：介质/物料设备设施与工具作业现场工艺流程自然环境管理制定了风险的控制措施；员工掌握本岗位不可接受风险及控制措施有风险评价实施要求；按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；按要求实施了风险分级管理20标准要求符合性判断5.3 策划（150）5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制（70）危害因21危害辨识事故类型影响因素与事故机理风险评价事故发生的可能性事故的严重程度风险值的确定风险分级不可容许风

13、险（隐患）风险控制制定风险控制计划落实风险控制措施安全标准化监督检查收集资料风险管理体系21危害辨识事故类型影响因素与事故机理风险评价事故发生的可能危害因素辨识注意事项辨识的范围，至少包括：工作环境；平面布局；物流路线；作业工序；危险性较大的设备；特殊装置、设备；有害作业部位；各种设施；生理、心理因素和人机工程因素等危害辨识、风险评估和风险控制的过程不仅适用于装置和程序的“正常”运行，而且还适用于周期性或临时性的运行（程序），如装置清洗和维护，或适用于装置启动或关停期间。调查法、安全检查表法、经验法等，将结果填入调查表。可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危害识别和

14、风险评价。选用HAZOP法对危险性工艺进行危害识别和风险评价。22释义危害因素辨识注意事项辨识的范围，至少包括：工作环境；平面风险评价注意事项风险评价的步骤：假设情节确认相关隐患估计可能发生的可信范围内严重灾情的危害估计假设情节的发生可造成危害（严重程度）的可能性评价方法专家打分法、LEC法、PHA法等定性定量方法危害辨识、风险评价和风险控制的记录内容应包括：作业活动、危害因素、潜在的事故类别和后果、风险等级、现有控制措施、根据评价结果所采取的的措施、评价人员、审核人员、日期等23释义风险评价注意事项风险评价的步骤：假设情节确认相关隐患估计5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制（70）

15、生产经营单位应按照安全生产事故隐患排查治理暂行规定的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档。建立隐患整改制度，明确隐患管理部门，每年至少组织一次全面的安全生产事故隐患排查活动；（二级单位组织）制定隐患治理方案；建立隐患信息档案。24标准要求符合性判断5.3 策划（150）5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制（70）建立隐安全生产事故隐患中华人民共和国安全生产法(主席令2002第70号)第十七条安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安全监管总局令2007年第16号）关于进一步开展安全生产隐患排查治理工作的通知（国办发明电200815号）国务院办公厅关于在重点行业和

16、领域开展安全生产隐患排查治理专项行动的通知（国办发明电200716号）中国石化事故隐患治理项目管理规定(中国石化安2011736号)胜利石油管理局胜利油田分公司HSE事故隐患排查治理管理办法 (胜油局发2012444号)25安全生产事故隐患中华人民共和国安全生产法(主席令200隐患排查与安全检查的区别与关系依据不同隐患排查工作的依据主要为“安全生产法”、“暂行规定”和地方性规定隐患排查治理标准，这种标准按行业又划分为很多类别。安全生产检查更多的是依据企业自身的安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程以及管理和技术标准。安全检查是隐患排查的细化和延伸隐患排治理工作标准是由政府部门主导编制的，需

17、要较强的通用性。安全检查完全是企业自主行为，其检查的广度和深度均超过按隐患排查治理标准开展的排查工作。两者是相辅相成的关系企业根据隐患排查治理标准开展自查工作，自查工作是一种全范围、全方位的全面排查。安全生产检查工作则是一项日常化、经常化的常规工作。26隐患排查与安全检查的区别与关系依据不同隐患排查工作的依据主要5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制（70） 生产经营单位根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并明确相应的领导干部联系点，领导干部应定期到联系点检查。建立了领导干部安全联系制度；明确了关键装置和要害部位及相应的安全联系人；安全联系人定期到位，有联系记录；发

18、现问题按要求整改；海洋作业参照上述内容执行领导下基层及带班制度27标准要求符合性判断5.3 策划（150）5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制（70）建立了生产系统中处于重要地位、工艺生产操作对安全影响较大的装置和设施关键装置系指以下设施或装置陆上、海（水）上油气勘探开发生产设施；工艺操作是在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀、高温、高压、真空、深冷、临氢、烃氧化等条件下进行的生产装置；要害部位指以下场所或区域多工种联合作业、频繁拆卸、搬迁、安装的部位，生产过程中不安全因素多的野外施工现场；相对集中的油气生产与处理装置区；制造、储存、运输和销售易燃易爆、剧毒等危险化学品场所，以及可能形成爆

19、炸、火灾场所的罐区、装卸台（站）、码头、油库、仓库等；对关键装置安全生产起关键作用的公用工程系统等；运送危险品的专业运输车（船）队等。关键装置和要害部位28释义生产系统中处于重要地位、工艺生产操作对安全影响较大的装置和设陆上石油关键装置、要害（重点）部位的管理陆上石油对关键装置、要害（重点）部位实行领导干部定点联系（承包）安全管理制度：（1） 关键装置、要害（重点）部位由现职主要领导干部进行联系（承包）。联系（承包）点应设置“领导干部安全联系（承包）责任牌”。（2） 联系（承包）人对所负责的关键装置、要害（重点）部位负有安全监督与指导责任，具体是：（3） 领导干部应按规定到联系（承包）点进行安

20、全活动。其活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促整改事故隐患、安全工作指示等。（4）路途较近的联系点（即：从办公室到关键装置和要害部位当天能够返回的），现场巡检周期按规定执行；路程较远的联系点，现场巡检周期可适当延长。29释义陆上石油关键装置、要害（重点）部位的管理陆上石油对关键装置、基层单位监控要求（1）确认关键装置、要害（重点）部位的安全监控危险点，绘制出危险点分布图，明确安全责任人；（2）每月进行一次安全检查，对查出的隐患和问题及时整改或采取有效防范措施；（3）关键装置、要害（重点）部位设置专职安全工程师；（4）操作人员应经培训合格并持证上岗。30陆上石油关键装置、要害（重点）

21、部位的管理释义基层单位监控要求30陆上石油关键装置、要害（重点）部位的管理5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制（70） 生产经营单位应按重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施。对确认的重大危险源登记建档，并按规定备案。进行重大危险源辨识和安全评估，制定重大危险源安全管理技术措施；对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。31标准要求符合性判断5.3 策划（150）5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制（70）进行重重大危险源辨识危险化学品重大危险源监督管理暂行规定国家安全生产监督管理总局令第 40 号关于开展重

22、大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456号）和关于规范重大危险源监督与管理工作的通知（安监总协调字2005125号）有关危险化学品重大危险源方面的内容将不再执行。32释义重大危险源辨识危险化学品重大危险源监督管理暂行规定国家安标准的变化情况将采矿业中涉及危险化学品的加工工艺和储存活动纳入了适用范围；不适用范围增加了海上石油天然气开采活动；对部分术语和定义进行了修订；对危险化学品的范围进行了修订；对危险化学品的临界量进行了修订；取消了生产场所与储存区之间临界量的区别。33释义标准的变化情况将采矿业中涉及危险化学品的加工工艺和储存活动纳重大危险源安全评估要求可以企业自己做，也可委托

23、安全评价机构做。可以单独进行，也可以和法定安全评价一并进行。对于毒性气体、爆炸品、液化易燃气体的一级或二级重大危险源，必须委托安全评价机构进行，要采用定量风险评价（QRA）的方法。34释义重大危险源安全评估要求可以企业自己做，也可委托安全评价机构做重大危险源档案辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；涉及的所有化学品安全技术说明书；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和设备一览表；安全管理规章制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果；事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告；安全评估报告或者安全评价报告；关键装置、重点部位的责任人、责任机构名称；安全警示标志的设置情况；其他

24、文件、资料。35释义重大危险源档案辨识、分级记录；35释义安全评估主要内容评估的主要依据； 重大危险源的基本情况； 事故发生的可能性及危害程度； 个人风险和社会风险值（仅适用定量风险评价方法）； 可能受事故影响的周边场所、人员情况； 重大危险源辨识、分级的符合性分析； 安全管理措施、安全技术和监控措施； 事故应急措施； 评估结论与建议。36释义安全评估主要内容评估的主要依据；36释义需要重新辨识、分级、评估的情况 重大危险源安全评估已满三年的； 构成重大危险源的装置、设施或者场所进行新建、改建、扩建的； 危险化学品种类、数量、生产、使用工艺或者储存方式及重要设备、设施等发生变化，影响重大危险源

25、级别或者风险程度的； 外界生产安全环境因素发生变化，影响重大危险源级别和风险程度的； 发生危险化学品事故造成人员死亡，或者10人以上受伤，或者影响到公共安全的； 有关重大危险源辨识和安全评估的国家标准、行业标准发生变化。37释义需要重新辨识、分级、评估的情况 重大危险源安全评估已满三年的5.3.2 法律法规和其他要求（10）生产经营单位应对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布。明确管理部门负责HSE法律法规识别、跟踪和管理工作；所采用的法律法规、标准规范目录清单涵盖了生产活动相关的业务领域，如特种设备管理、硫化氢防护、危险作业等每年更新并

26、公布38标准要求符合性判断5.3 策划（150）5.3.2 法律法规和其他要求（10）明确管理部门负责HSHSE法律法规、标准规范的识别39释义HSE法律法规、标准规范的识别39释义HSE法律法规、标准规范工作原则：各部门收集下发、基层单位融入、培训、执行、自查，安全科监督检查1、收集适合于本专业有实际作用的法规、制度及标准；2、将收集到的法规根据格式完善清单；3、基层单位组织专业技术人员将相关法规、制度、标准转化至管理制度、作业指导书、点检表、检查表中；4、组织如上规章制度的学习；5、对相关规定的落实情况实施检查。40释义HSE法律法规、标准规范工作原则：各部门收集下发、基层单位融5.3.3

27、 目标和指标（20）根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标。HSE指标中应包含但不限于：重大人身伤亡、井喷失控、爆炸事故，民爆物品丢失、被盗，火灾，以及伤亡控制指标等内容。各级单位有明确的年度HSE目标和指标；年度指标以公文或责任书等形式明确；目标指标符合单位实际41达标要求符合性判断5.3 策划（150）5.3.3 目标和指标（20）各级单位有明确的年度HSE目42从企业到最基层组织的指标下达时以控制类的结果性指标为主，设定应更具有挑战性，除了千人死亡率、重伤率、重大事故以外，再加上轻伤率、损工伤害率，还应将承包商的安全考虑在内，体现“属地管理”的原则。个人分解或下达目标指标时：各

28、级行政正职分解指标时，以控制类结果性指标与过程性指标相结合，并与其管理职责和业务特性相匹配；各行政正职对其行政副职和非“领导”岗位的管理类、技术类、操作类员工分解指标时以过程类指标为主，即保障措施和重要工作任务的分解。安全生产短期目标，必须根据安全管理的实际、隐患排查治理的需要，有针对性地制订。目标指标的动态性。释义HSE目标和年度指标内容的符合性42释义HSE目标和年度指标内容的符合性HSE目标和年度指标设定内容(1)结果性指标(最终结果实现)，如：重大事故次数，包括死亡事故、重伤事故事故等、死亡人数指标，如千人死亡率；伤害频率或伤害严重率，如百万工时损失率；事故造成的经济损失，如工作日损失

29、数、工伤治疗费“三违”次数、无伤害事件数次、不安全行为次数。(2)过程性指标(工作任务实施)，如：放射性物品丢失和泄漏率；安全技术措施计划完成率、隐患整改率、应急预案演练的完成率；全员安全教育率、特种作业人员培训率；安全合同的签订率；检查完成率、符合率；承包商员工培训合格率；设备完好率、检修率、职业健康监测率、员工体检率等。(3)过程性指标(保障措施)，如：安全教育措施，包括教育的内容、时间安排、参加人员规模、宣传教育场地等；安全检查措施，包括检查内容、时间安排、责任人、检查结果的处理等；危害因素的控制和整改；安全控制点的管理。43释义HSE目标和年度指标设定内容(1)结果性指标(最终结果实举

30、例：目标、指标及分解一览表44释义举例：目标、指标及分解一览表44释义5.3.4 计划与方案（30） 应制定年度HSE工作计划或工作要点。年度HSE工作计划或工作要点，目标分解，指标量化风险辨识、隐患治理、教育培训、应急管理、安全检查等重点工作计划和安排制定重点工作的组织保障措施和技术保障措施等45标准要求符合性判断5.3 策划（150）5.3.4 计划与方案（30）年度HSE工作计划或工作要点46全面性和合理性：内容应包括活动或任务、目标与指标、潜在风险、风险控制与削减措施、各职能和层次的职员、权限、措施完成时间等。HSE管理方案可以写进项目HSE计划书或岗位作业指导书，也可以专门以文件形式

31、发布。例：某作业过程的HSE管理方案方案和计划的编制释义46全面性和合理性：内容应包括活动或任务、目标与指标、潜在风5.3.4 计划与方案（30） 应对排查出的事故隐患编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施，并予以实施。做到隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。编制隐患治理计划文件，制定隐患治理方案或监控措施落实隐患整改措施、责任、资金、时限等47标准要求符合性判断5.3 策划（150）5.3.4 计划与方案（30）编制隐患治理计划文件，制定隐事故隐患一般事故隐患，由单位负责人或有关人员立即组织整改。重大事故隐患，由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案

32、应当包括以下内容：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案。隐患项目管理（四定）整改措施、资金来源、项目负责人、整改日期48释义事故隐患一般事故隐患，由单位负责人或有关人员立即组织整改。4495.4组织机构、资源和文件二级要素5.4.1 组织机构和职责5.4.2 管理者代表5.4.3 资源5.4.4 能力和培训5.4.5 沟通、参与和协商5.4.6 文件5.4.7 文件控制495.4组织机构、资源和文件二级要素5.4.1 组织机构5.4.1 组织机构和职责（20） 生产经营单位应成立HSE委员会。 生产经营单位应设置HSE

33、管理部门，并健全HSE管理网络。 生产经营单位应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责。5.4 组织机构、资源和文件（200）具备HSE委员会成立的文件并明确职责按规定要求召开会议，并记录单位设置HSE主管部门，基层单位设立HSE管理小组或专（兼）职HSE岗位HSE职责应全面覆盖各级领导、部门和岗位员工50标准要求符合性判断5.4.1 组织机构和职责（20）5.4 组织机构、资源和51最高管理者(1)提供强有力的领导和明确的承诺；(2)贯彻执行国家健康、安全与环境的法律、法规；(3)组织制定HSE方针政策；(4)主持HSE指导委员会会议，对重大健康、安全与环境问题进行决策；

34、(5)提供HSE资源；(6)定期主持HSE管理评审。HSE管理者代表(1)负责建立与实施HsE管理体系；(2)制定HSE战略目标和绩效指标；(3)组织审定集团公司年度HSE工作计划，并监督实施(4)审核HSE相关标准、规定、惯例和指南；(5)定期组织开展H5E管理体系审核。员工(1)具有维护HSE企业文化的义务和权利；(2)接受HSE培训；(3)按照HSE文件完成工作任务；(4)接受HSE管理部门的检查和监督；(5)对事故，包括未遂事故进行上报；(6)参与HSE管理。释义HSE职责具体内容51最高管理者(1)提供强有力的领导和明确的承诺；(2)贯彻5.4.2 HSE管理者代表（10） 生产经营

35、单位主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作。 HSE管理者代表应取得安全资格证书。 HSE管理者代表全面负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况。任命HSE管理者代表并以文件形式明确管理者代表取得安全资格证书形成HSE管理体系运行情况工作报告：如内审报告、安全生产工作报告等52标准要求符合性判断5.4 组织机构、资源和文件（200）5.4.2 HSE管理者代表（10）任命HSE管理者代表并5.4.3 资源 生产经营单位应配备以下人力资源：HSE管理部门配备专职HSE管理人员；基层单位应设专（兼）职HSE监督或HS

36、E管理人员；30人以上值守的海上石油设施应有专职HSE监督或HSE管理人员驻岗。高含硫气田作业区应配备专职医务人员HSE管理部门配备了专职HSE管理人员基层单位或班组有专职或兼职HSE管理人员按要求配备了持证合格的医务人员53标准要求符合性判断5.4 组织机构、资源和文件（200）5.4.3 资源HSE管理部门配备了专职HSE管理人员535.4.3 资源 生产经营单位应提供以下物力资源：按规定配备个体防护用品及防护用具；配备所必需的安全设备设施及附件；按应急预案要求配备必要的应急物资。个体防护和劳动保护用品发放登记记录按规定配备安全设备设施及附件按照应急预案配备相应的应急物资54标准要求符合性

37、判断5.4 组织机构、资源和文件（200）5.4.3 资源个体防护和劳动保护用品发放登记记录54标准55物力资源释义按规定根据生产单位的各工种和作业环境，配备相应的个体防护用品及防护用具，如安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等;配备所必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、接地装置、防雷装置等;放射性测井作业配备便携式放射性剂量监测仪，个人配备放射性剂量计；按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效，如应急灯、消防器材、防毒面具、正压式呼吸器等；井下作业单位应配加重和处理材料、除硫剂等应急物资；在可能含有硫化氢、可燃气体的场所，应按要求配置监测报警设施;HSE监督人员应配备必要的气体浓度

38、检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪。55物力资源释义按规定根据生产单位的各工种和作业环境，配备相5.4.3 资源 生产经营单位应按有关规定提取和使用安全生产费用，建立台账并专款专用。依照有关规定明确安全生产费用及列支计划建立了费用使用台账；费用结算凭证或记录56标准要求符合性判断5.4 组织机构、资源和文件（200）5.4.3 资源依照有关规定明确安全生产费用及列支计划56安全费用使用台账主要内容57安全台账、明细一般包括：完善、改造和维护安全防护设备设施；安全生产教育培训和配备劳动防护用品；安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；设备设施安全性能检测检验；职业危害

39、防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；安全标志及标识；安全科研费用其他与安全生产直接相关的物品或者活动。释义安全费用使用台账主要内容57安全台账、明细一般包括：释义提取安全生产费用企业安全生产费用提取和使用管理办法财企【2012】16号中国石化安全生产费用财务管理办法中石化财【2012】349号58释义提取安全生产费用企业安全生产费用提取和使用管理办法财企【5.4.4 能力和培训 岗位员工的能力应符合以下要求：具有与岗位相适应的教育、培训经历；具备岗位风险辨识和应急处置能力；没有职业禁忌症。相关人员具有与岗位相适应的教育、培训要求和经历；持证上岗人员

40、取得相应的资格证书现场技能抽查员工具备岗位风险辨识和应急处置能力组织员工进行职业健康体检，并建立员工职业健康台账；二级甲等及以上医院出具的健康体检证明；对怀疑有职业禁忌症的，具有卫生防疫部门出具的鉴定59标准要求符合性判断5.4 组织机构、资源和文件（200）5.4.4 能力和培训相关人员具有与岗位相适应的教育、培训职业禁忌症按照职业健康监护监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第49号）和职业健康监护技术规范GBZ 188-2007要求，定期选择经省级卫生厅（局）批准授权的职业健康检查机构，根据员工工种的不同，定期进行职业健康体检。某些疾病(或生理缺陷)，其患者如从事某种职业便会因职业性危

41、害因素而使病情加重或易于发生事故，使这些人不适合参加某种作业。如视力减退对于驾驶员；恐高症、高血压对于电力工、架子工；高血压、心脏病对于巡道工、调车人员等均属职业禁忌症。60释义职业禁忌症按照职业健康监护监督管理办法（国家安全生产监督5.4.4 能力和培训 岗位员工应按安全培训计划进行培训，取得国家、行业要求的有效证书。落实了教育培训制度；有岗位能力要求和培训需求；根据岗位培训需求，制定了员工培训计划并实施了培训有新入厂人员三级安全教育培训记录有转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人员相关培训记录国家、行业要求的有效资格证书对相关方的作业人员进行入场前安全教育培训：61标准要求符合性判断5.4

42、 组织机构、资源和文件（200）5.4.4 能力和培训落实了教育培训制度；有岗位能力要求和资格证书（举例）主要负责人、安全生产管理人员持有安全管理人员资格证书；电工、电气焊、危化品、高处作业等特种作业人员持有特种作业操作证；锅炉、压力容器、起重机等特种设备操作人员持有特种设备操作证书；驾驶员、船员持有相应驾驶证件；涉爆作业人员、危化品运输人员持有相应许可证件；从事含有硫化氢作业的现场人员硫化氢防护技术培训证;井下作业单位基层队队长、副队长、HSE管理人员、HSE监督人员、技术员、班长（司钻）、作业机司机和作业工等具备井控证。62释义资格证书（举例）主要负责人、安全生产管理人员持有安全管理人员5

43、.4.5 沟通、参与和协商 生产经营单位应建立内外部HSE信息沟通渠道。 鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录。采用会议、文件、电话、传真等方式，及时下达HSE文件、指令（沟通方式）领导干部按照安全联系制度与基层单位进行沟通，HSE管理部门通过安全生产检查，进行HSE信息沟通与交流，形成相关检查沟通记录有员工参与HSE事务的记录，如员工合理化建议、发现问题的报告或举报等63标准要求符合性判断5.4 组织机构、资源和文件（200）5.4.5 沟通、参与和协商采用会议、文件、电话、传真等方外部沟通与放射源库、民用爆炸物品库所在地政府相关部门加强联络、沟通；施工单位外部加强与

44、政府有关部门、业主、监理、村委会、农户等的沟通；海上施工建立与海事、渔政、军事等机构、部门沟通渠道；64释义外部沟通与放射源库、民用爆炸物品库所在地政府相关部门加强联络5.4.6 文件生产经营单位应建立管理手册、程序文件、作业文件等HSE管理体系文件。建立有效的管理手册、程序文件等体系文件建立安全生产考核、隐患排查治理、重大危险源、教育培训、消防、设备设施、劳动保护用品、职业健康、井控、危险化学品、交通、涉海、事故、领导干部联系点、HSE例会、HSE责任制等管理制度建立动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、临时用电等作业许可制度制定试油（气）、测试、修井、压裂（酸化）、稠油试采等操作规程或作业

45、指导书65标准要求符合性判断5.4 组织机构、资源和文件（200）5.4.6 文件建立有效的管理手册、程序文件等体系文件6566程序文件管理手册作业层文件作业文件管理层文件-纲领性文件-承诺、方针、目标，HSE管理的主要控制环节和控制程序(粗)-支持性文件实施HSE要素涉及的各个职能部门活动的文件(补充细说明)-作业性文件实施HSE具体项目落实的指导文件(具体)体系文件的结构释义66程序文件管理手册作作业文件管-纲领性文件-支持性文件67HSE现场检查表一表 是根据两书的要求规范现场HSE检查，是HSE管理检查制度的必要工具。 针对不同的检查项目编制不同的检查表格。 内容标准依据检查情况备注人

46、物环过程管HSE记录一本 HSE管理体系文件的一部分，HSE管理的全过程需要大量的记录做支持。 记录不仅是预防和纠正措施的依据，也为审核和评审提供依据。 “2111” 运行模式释义67HSE现场检查表一表内容标准依据检查情况备注人物环主要文件（记录）资料示例现场使用文件的适宜性、完整性和有效性（1）中国石化安全台账管理规定中国石化安20111161号包括安全组织、安全会议、安全教育、安全检查查、隐患治理、事故管理、安全考核与奖惩、安全活动记录等8类内容。直属单位、二级单位和基层单位均应建立安全台账。两级单位的其他职能部门、基层单位及班组应设安全活动记录。（2）国家、行业安全卫生、环境保护法律、

47、法规、标准及公司和企业相关制度、规定（电子版、文本）及清单 ；（3）各级HSE承诺、方针、目标与指标量化分解文件；（4）年度 HSE 管理工作计划与年度报告 ；（5）职能管理部门的HSE职责实施计划 ；（6）基层队 HSE 实施程序 ；（7）对承包商、供应商的评估和考核材料；（8）重大危险源安全评估报告及登记备案；（9）年度调整HSE委员会成员文件，基层HSE领导小组记录；68释义主要文件（记录）资料示例现场使用文件的适宜性、完整性和有效性主要文件（记录）资料清单（续）（10）管代任命文件、公司安全监督决议或任命文件；（11）个人防护用品发放、特种设备、安全费用使用、设备设施、人员持证等台账（12）安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料 ；（13）特种设备、不能立即整改的隐患、重大危险源等档案；（14）各类作业许可证 ；（15）危害辨识、风险评价和控制的记录；（16）主要设备设施的的安全操作规程、HSE职责 ；（17) 特种设备 ( 锅炉、