风险和机遇管理程序及表单

1、. 目的 本程序为识别组织环境风险和机遇，建立风险和机遇的管理措施，增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措施，评价这些措施的有效性提供指导。.适用范围本制度适用于公司环境风险和机遇的识别、应对和管理。.职责总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；负责环境风险和机遇应对措施的审批。管理者代表负责组织风险和机会的识别和确定，制定策划的措施。质量部负责协助管理者代表进行风险和机会的识别和确定，策划的措施的制定。各相关部门：负责本部门的风险和机遇的评估，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。.管理内容和规定风险分析在风险和机遇分析时，应确定与环境因

2、素、合规性义务、所处环境、相关方的需求和期望中识别的有关问题和要求相关的需要应对的风险和机遇。公司在实施风险分析时，应考虑内外部问题可能给公司或环境管理体系带来风险和机遇，并确定需要应对和管理的风险和机会。与公司环境相关的内部和外部问题可包括，但不限于：）与气候、空气质量、水体质量、土地利用、现存的污染、自然资源的可用性、生 物多样性等有关的环境条件。2）外部的文化、社会、政治、法律法规、规章、财务、技术、经济，自然和竞争环 境，无论是国际的、国内的、地区的或当地的。3）内部特性或组织的状况，例如：产品、活动或服务；战略方向；文化或能力（如 人员、知识、过程、体系等）。公司应考虑与环境管理体系

3、有关的相关方（如政府、客户、周边社区、员工等）的需 求和期望（即要求，如法律法规、协议、公告、红头文件、市场调查信息等），并分析和 策划有关的风险和机遇的应对措施。1）各部门将风险和机遇分析结果，登记在环境风险和机遇分析清单中，并提交 质量部，报管理者代表审批。2）如内外部环境、相关方需求等信息发生变更时，应及时更新环境风险和机遇分 析清单，并重新提交质量部，报管理者代表再次审批。3）每年管理评审前应进行一次评审和更新。风险评估质量部组织相关部门对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应 依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风 险系数，之后

4、根据风险系数确定对风险应采取的措施。风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化，若 潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后 会导致的危害：1）法律法规及其他要求；2）财产损失的多少；3）是否会导致停工/停产；4）对企业形象的损害程度。注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更 有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以 下5级：非常严重；严重；较严重；一般；轻微。卜表为评价风险严重度的准则:描

5、述严重程度合规性要求环境影响停工停产企业形象财产损失 （万元）严重 等级非常严重违反国家法律法规、标准造成区域性环境 影响/、可恢复国内重大影 响10财产损 失5严重违反市标准、 行业标准造成公司外短时 问环境影响需较长时间停 产整顿后才可 恢复北京巾/行业 影响5财产损失三104较严重违反地区标 准造成公司范围内 环境影响间歇性停产整 顿恢复地区性影响1财产损失三53违反企业标准或上级公司要求公司范围内突发 环境事件，轻度 环境影响可短时恢复企业及周边 范围财产损失三12轻微不违反无影响无需停产不影响无损失1严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判 定，即当

6、多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素 作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入环 境风险和机遇分析清单中。风险的发生可能性是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为 5级：极少发生；很少发生；偶尔发生；有时发生；经常发生。卜表为发生频率的评价准则:发生频率定义等级极少发生发生概率三0.001%1很少发生0.001%发生概率三0.1%2偶尔发生0.1%发生概率三1%3有时发生1%发生概率三10%4经常发生10%发生概率5发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循 从严原则进行判定，

7、即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生 频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等 级数字填入环境风险和机遇分析清单中。风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受。风险系数的计算 如下公式：风险系数=风险严重度等级*发生概率等级发生频举 严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215246810轻微12345卜表为风险系数的范围及风险系数达到一定值时应对措施的类型:各风险等级应采取的措施风险系数风险等级风险应对措施类型15-25局风险应立即采取措施规避或

8、降低风险5-14一般风险需采取措施降低风险1-4低风险风险较低，可接受风险使用风险系数评估结果，对风险应对措施进行分类仅作为参考值，最终还应考虑风险 在经济可行、成本效益高和适宜的前提下，采取最佳可行方案。对风险评估的结果应记录在环境风险和机遇分析清单中，便于后续的查阅和跟进。 4.3风险和机遇的应对接受风险当出现以下情况时可采取接受风险的方法：1）风险评估得出风险系数低于 4的低风险；2）造成的损失较小的风险；3）采取风险规避或降低措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；4）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时。降低风险当出现以下情况时，可采取风险降低方法：1）风险评估

9、得出风险系数为 5至14之间的一般性风险。2）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；3）无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时。规避风险风险评估得出风险系数为15至25之间，且在风险应对措施经济可行、成本效益高的 前提下，可通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，从而保护目标免受风险的影 响。措施包括降低损失发生的机率，或降低损失程度两个方面。4.4 风险和机遇的评审质量部负责组织每年管理评审前或内外部环境发生重大变化时，对风险和机遇应对措 施实施一次评审，以验证其有效性。评审结果应记录与环境风险和机遇分析清单，并 根据评审结果更新环境风险和机遇分析清单。.相关文件无。.记录 环境风险和机遇分析清单 相关方需求和期望清单环境风险和机遇分析清单编号：JL-4.1-0