基金从业资格考试题库历年真题练习题

1、C）AB债关关系 DB投资基金管理办法AD投资公司法B市场存款利率DC）AB债关关系 DB投资基金管理办法AD投资公司法B市场存款利率D）B基金份额持有人D基的基金称为）B基金中的基金投）B系统性风险D管理风8.QD为应付赎回、交等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的）B网下发售D）由于 ）B网下发售D）由于 D）D必须现金替代）5C经营等金融资产管理业务 D3D）B产品线的宽度D产品线的高度）B员工自律D董事下的审计和监督员的检查、监督、控制和指导）B基金募集阶段D基金终止阶段属于）C间债券市场交A金D场内）AB风险评估DDB基金募集阶段D基金终止阶段属于）C间债券市场交A

2、金D场内）AB风险评估DDB专业性D.适用。）BB）AB建立科学的基金产品评价体系D制定客户服务标准（B托D基金B基金托管人ABD.A）B持有至到D可供出售的金融资产B托D基金B基金托管人ABD.A）B持有至到D可供出售的金融资产71935125025%719日应计提的托管费是H的B收盘价D预期收益的现值）B投资收人D公允价值变D）B托管费D基金申购费）B企业投资者D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税代表基金份额 会的，此类持有人应至少提前）日公告持B企业投资者D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税代表基金份额 会的，此类持有人应至少提前）日公告持D）B基金收益分配原

3、则AD风险警示内容）B期末可供分配基金份额利润D净值增长指标C）B保证市场的公平、效率和透明D推动基金业的规范发展）AB中国银监会DADB基金管理公A司DA1的期望收益率为）B基金管理公A司DA1的期望收益率为）B组AD投资组合业绩评估组合P由两组合I和组合和在P中的投 ）B组合 P 的总风险水A组合 的总风险水平高于的总风险水平C组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D组合P的期望收益）B它在有效边界上D它是资本市）B投资者的收益、风险问的关联性具有完全相同的预期D资本市场没有摩擦AB降低投资风险D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风）B情景综合分析法B投资者的收益、风险问的关联性具有完

4、全相同的预期D资本市场没有摩擦AB降低投资风险D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风）B情景综合分析法D成本收益法表现在三个方面，其中不包括B）B收益方式D对B。B恒定混合策D投资组合保险策略）B以基本分析为基础的投资策略D指数型投资策略053元，其市盈率和市净率分别为）B业绩评价D）B低市盈率效应D被忽略的公司效应）B市场问利差互换D税）BB业绩评价D）B低市盈率效应D被忽略的公司效应）B市场问利差互换D税）B经表明积极型的债券投资组合D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力式策略D略56100元，3198元，51到期，采取单利计算，则到期收益率为D）B特殊现金比例

5、D）B公司衡量D）B市场风险D率分别为）B市场风险D率分别为）选均不得分票BD契约型基金）B提高投资者的投资回报D促进市场的稳定和健康发展）B基金投公D级公司）B契约型基金D公）B参与分后的剩余基金D依法转让或者申请赎会）B额要求低，适宜中小投资者参D遵守基金法律和的约束，并接受部门的严格）B新兴行债券和公司债股81OF 与 ETF 之间的区别体现在）B额要求低，适宜中小投资者参D遵守基金法律和的约束，并接受部门的严格）B新兴行债券和公司债股81OF 与 ETF 之间的区别体现在）B申购、赎回的场所不同D对申购、赎回限制不同）A1B可转换债券）有B基金合同草案D招募说明书草案B封闭式基金份额净

6、值D二级市场价格值）交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以 份额申请，认购金额是B认购份额C1-认购费率D1+认购率）B投资决决定基金的D风险交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以 份额申请，认购金额是B认购份额C1-认购费率D1+认购率）B投资决决定基金的D风险控提出风）B风险管理部门D基金运营部门）B全面性原DB承诺投资收益投客）AB不同基金的D与投客19）B完整性原则D审B向他人D）交易所B结算备付金账户账）A的）B基金经营业绩表D基B完整性原则D审B向他人D）交易所B结算备付金账户账）A的）B基金经营业绩表D基金净值变动表，主要包括）BD）B邮寄服务D讲座、推介会和座谈会）B托管费

7、D说法错误的有）B独立的顾D基）等）B独立的顾D基）等B交、处理的功能D对所涉及的信息流和流进行对账作业的功能30关于 QD基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有）B基金份额净值应当在估值日次日披露或D基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映）B基金赎回费D费B负债类DBD配）B毛利润D未）B金融机构B负债类DBD配）B毛利润D未）B金融机构D）D登载基金过往业绩）B准确性原则D则）（B交易型开放式D上市开放式基金业）B会计报表的编制基础D金融工具风险及管理40QD基金在披露相关信息时，下列说法正确的有）B可单独或同时以、等主要外汇币种汁算并披露净值信息DQD基金应至

8、少每周计算并披露一次净值信息三、判断题(60题，每小题 0530分。正确的用A表示，不选、放弃均不得分40QD基金在披露相关信息时，下列说法正确的有）B可单独或同时以、等主要外汇币种汁算并披露净值信息DQD基金应至少每周计算并披露一次净值信息三、判断题(60题，每小题 0530分。正确的用A表示，不选、放弃均不得分110年左右。）保本基金常见的保本比例介于 ）基金。）3个月内作出核准或者不予核准的决定。）效性进行确认。日提交的有效申请，投资者应在 到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。）计划。）（）（5（）监督等方面。）响有限。）计划。）（）（5（）监督等方面。）响有限。）

9、。）费率，可以不进行公告。）改的介质上保存10年。）（）净值。）积。）34QD基金变托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。）的行为。）的。）。）。）净值。）积。）34QD基金变托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。）的行为。）的。）。）。）备金。）组合业绩评估。）风险无关。）模型将投资者分为有信息与无信息两类。）合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。）（）。）投资策略之间的区别不大。）价最为重要。）略。风险无关。）模型将投资者分为有信息与无信息两类。）合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。）（）。）投资策略之间的区

10、别不大。）价最为重要。）略。）5年(含)以上。）2010 与一、单选题(共60题，每题05分，共30分。以F备选均不得分】【】【】【】2010 与一、单选题(共60题，每题05分，共30分。以F备选均不得分】【】【】【】【】对】【】【】除中另行规定外，不得有除应付赎回、交易等合计划资产净值的 10%。【之日起 10】【】【5%【】对】【】【】除中另行规定外，不得有除应付赎回、交易等合计划资产净值的 10%。【之日起 10】【】【5%【。】资本的比例最高且不低于 25%的股东)、资3制度完善；最近 3期间；具有良好的社会信誉，最近 。【面】【 】【】。】资本的比例最高且不低于 25%的股东)、资

11、3制度完善；最近 3期间；具有良好的社会信誉，最近 。【面】【 】【】【、指金金。】【、【额赎回金额的 5%；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的 。【】组合的四大要素产品(ProduCt)、费率(PriCe)(P1aCe)和促销(Promotion)，是基的【资【、指金金。】【、【额赎回金额的 5%；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的 。【】组合的四大要素产品(ProduCt)、费率(PriCe)(P1aCe)和促销(Promotion)，是基的【资、制度。项，建立科学的基金产品评价体系属于销售决策流程控制的内】【】【】【025%。当计价错误达到 】【】【】【】【】【0

12、25%。当计价错误达到 】【】【】【为计提的费用；E 为前一日的基金资产净值；R 为费率。因此，该基金 】【】【】【为计提的费用；E 为前一日的基金资产净值；R 为费率。因此，该基金 】【】【】【投资基金法，当代表基金份额 10%集时，代表基金份额 10%以上的持有人30【】【】【及有关金。【】20066】【投资基金法，当代表基金份额 10%集时，代表基金份额 10%以上的持有人30【】【】【及有关金。【】20066性和完整性。2007 】【投资方向的，应当有 【】 2007 】【投资方向的，应当有 【】 注意个【】组合P的期望收益=1048+11052的期望收益水平低于组合I的期望收益水平，

13、高于组合的期望收益水平。而组合P的总风险水平还取决于组合 1和组合的相关程度，故无法判断组合的总风险水平与组合 I、组合的总风险水平之间的大小关系【】项描述的是对特定投资者的最优资产组合；市场组合是资本市】【】【】项描述的是对特定投资者的最优资产组合；市场组合是资本市】【】【型和指数型两类策略。三项均属于积极投资策略】【】【】【】【型和指数型两类策略。三项均属于积极投资策略】【】【】【】【用【】【】简单率=8%+2%-5%-3%=2%；精率=(1+8%)(1+2%)(1-5%)(1-3%)-1=151%选均不得分】【】【】【】【】【投】【】【】【】【】【投】【司】【与 但两者存住本质区别，主要

14、表现在：申购、赎回的标的不同。ETF ，而 1OF 价。申购、赎回的场所不同。ETF 的申购、赎回通过交易所进行，1OF 的申同。只有大投资者(基金份额通常要求在 100 万份以上)才能参与ETF 一级市场】【司】【与 但两者存住本质区别，主要表现在：申购、赎回的标的不同。ETF ，而 1OF 价。申购、赎回的场所不同。ETF 的申购、赎回通过交易所进行，1OF 的申同。只有大投资者(基金份额通常要求在 100 万份以上)才能参与ETF 一级市场的申购、赎回交易，而 1OF 同。ETF式管理方法，以拟合某一指数为目标；而 1OF 1OF的净值报价频率要比ETF11次或几次基金净】【国基金能够进

15、行投资的金融工具主要包括：现金；1年以内(1年以内(1年)1年以内(1年)基【】【】办理场外现金认购的投资者，认购以份额申请。认购费用和】【】【】办理场外现金认购的投资者，认购以份额申请。认购费用和】【究】【即律】【会诺投资收益；与投资】【】【】【的从的；律】【会诺投资收益；与投资】【】【】【的从的；】【公司开立的；证劵账户(交易所征券账户)【。及金】【的众。A】【和】【】【公司开立的；证劵账户(交易所征券账户)【。及金】【的众。A】【和】【】【】基金销售管理办法第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)资本不低于 2000 2年以5业务 3个以上完整会计年度；最近 3投投资基金

16、销售管理办法第九条第(三)规范稳定，最近 3】【、台。两项为国外的基金销。】【 】【】基金销售管理办法第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)资本不低于 2000 2年以5业务 3个以上完整会计年度；最近 3投投资基金销售管理办法第九条第(三)规范稳定，最近 3】【、台。两项为国外的基金销。】【 】【】根据关于实施】【】项，基金托管费由基金资产承担】【值、基金费用训+提和支付、-基金利润分配等基金经营活动。】【】【】【】【】【】【海劵投资基金上市规则。此外，ETF(ExChangeTradedFunds数基金)】【】【】【】【】【】【海劵投资基金上市规则。此外，ETF(ExCh

17、angeTradedFunds数基金)】【】QD基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文、涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。QD基金至少每三、判断题(60题，每小题 0530分。正确的用A表示，不选、放【】QD基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文、涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。QD基金至少每三、判断题(60题，每小题 0530分。正确的用A表示，不选、放弃均不得分【5的存续期大多在 15 年左右。【】【5】B【求】【比例介于 80%一 100%之间。【】市场工具的比例应为 100%。的【5】B【求】【比例介于 80%一 100%之间。【】市场工具的比例应为 100%。的【后，登记机构会在 日为投资者办理扣除权益的登记手续。QD基金有一定的特殊性，一般情况下，基金管理公司会在T+2 确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构】【，】【不少于 5 】【确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构】【，】【不少于 5 】【】【资【】【】【资【】【20081【】【】【】【】【】【】【】【】【于200411投投资