证券从业资格考试证券交易全真模拟题

1、一、单选题（每每题0.5分分，共30分分，以下备选选答案中只有有一项最符合合题目要求，不不选、错选均均不得分。）在集合资产管理理计划中，客客户主要承担担的义务之一一是保证委托托资产来源及及用途的()。A持续性B合法性C独立性D广泛性2 中小企业业板上市公司司出现()情形时，深深圳证券交易易所将终止其其股票交易。A因成交量低低于规定标准准而被实施退退市风险警示示的，在其后后180个交交易日内的累累计成交量低低于300万万股。B因成交量低低于规定标准准而被暂停上上市的，在其其后120个个交易日内的的累计成交量量低于3000万股C因成交量低低于规定标准准而被实施退退市风险警示示的，在其后后120个交

2、交易日内的累累计成交量低低于300万万股D连续1200个交易日内内，公司股票票通过深圳证证券交易所交交易系统实施施的累计成交交量低于3000万股下列选项中，不不属于资产托托管机构办理理集合资产管管理计划资产产托管业务应应当履行的职职责的是()。A出具资产管管理报告B执行证券公公司的清算指指令C出具资产托托管报告D执行证券公公司的投资指指令下列各项中，属属于证券经纪纪业务合规风风险的是()。A在审核手续续未严格执行行的情况下代代客户开立证证券账户B操作失误为为客户买入非非委托人本意意的证券C工作人员未未核对取款人人身份导致客客户资金被冒冒领D向客户提供供投资建议，对对证券价格的的涨跌或者市市场走

3、势做出出确定性的判判断按照交易对象划划分，()属于股票票交易。A可转换债券券B分离交易的的可转换债券券CB股DETF证券公司只能接接受()期货公司的的委托从事IIB业务，不不能接受其他他期货公司委委托从事IBB业务。A其全资拥有有或者控股的的B其参股的，或或者被同一机机构控制的C其参股的D其全资拥有有或者控股的的，或者被同同一机构控制制的()是集合合资产管理计计划允许的投投资事项。A将集合计划划资产中的证证券用于回购购B将集合计划划资产用于资资金拆借C将集合计划划全部资产用用于申购新股股D将集合计划划资产用于可可能承担无限限责任的投资资下列关于开放式式基金申购价价格和赎回价价格的确定，说说法正

4、确的是是()。A在资产净值值的基础上加加一定的手续续费确定B以资产总值值确定C以资产净值值确定D在资产总值值的基础上加加一定的手续续费国债在净价交易易的情况下，应应计利息是根根据()计算的。A同业拆借利利率按天B银行利率按按天C市场利率按按天D票面利率按按天关于控制证券自自营业务的运运作风险，下下列说法不正正确的是()。A禁止从自营营账户中提取取现金B禁止由非自自营部门负责责自营账户的的管理C自营业务资资金的出入必必须以证券公公司名义进行行D自营业务必必须通过专用用自营席位进进行证券公司办理定定向资产管理理业务中，由由()行行使其所持有有证券的权利利，履行相应应的义务。A交易所B托管银行C客户

5、D证券公司根据我国现行的的交易规则，证证券交易所证证券的开盘价价为()。A当日该证券券的第一笔卖卖委托价B当日该证券券的第一笔买买委托价C当日该证券券的第一笔成成交价D该证券上一一交易日的最最后一笔成交交价做市商在其所报报的价位上接接受投资者的的买卖要求，以以()与与投资者交易易，并赚取。A自有资金或或证券手续费费收入B客户资金或或证券手续费费收入C自有资金或或证券买卖证证券的差价D客户资金或或证券买卖证证券的差价按照现行有关规规定，上海证证券交易所AA股每笔过户户费最低收取取标准为()。A1元B0.1元C5元D0.01元元下列各项中，关关于经纪业务务客户指令的的说法不正确确的是()。A证券经

6、纪商商必须严格按按客户的指令令买卖证券，不不能自作主张张，擅自改变变客户的指令令B客户的指令令具有权威性性C证券经纪商商可以根据市市场行情，在在维护客户权权益的前提下下，改变客户户的指令，事事后向客户解解释说明D为了维护客客户的权益，即即使情况发生生变化而不得得不变更委托托指令时，也也必须事先征征得客户的同同意新股竞价发行方方式的缺陷是是()。A工作繁琐，效效率低下B股价被操纵纵的可能性较较大C一、二级市市场不能平衡衡对接D市场性不强强所谓上海证券交交易所全面指指定交易制度度，是指投资资者与某一证证券营业部签签订协议后，指指定机构作为为投资者()的唯一一受托人。A投资咨询B开立账户C清算权益D

7、买卖证券在上海证券交易易所买卖无价价格涨跌幅限限制的证券，连连续竞价阶段段的有效申报报价格应符合合下列规定()。A申报价格不不高于即时揭揭示的最低卖卖出价格的1110%且不不低于即时揭揭示的最高买买入价格的880%；同时时不高于上述述最高申报价价平均数的1130%且不不低于该平均均数的70%B申报价格不不高于即时揭揭示的最低卖卖出价格的1100%且不不低于即时揭揭示的最高买买入价格的990%；同时时不高于上述述最高申报价价平均数的1130%且不不低于该平均均数的70%C申报价格不不高于即时揭揭示的最低卖卖出价格的1110%且不不低于即时揭揭示的最高买买入价格的880%；同时时不高于上述述最高申

8、报价价平均数的1120%且不不低于该平均均数的70%D申报价格不不高于即时揭揭示的最低卖卖出价格的1110%且不不低于即时揭揭示的最高买买入价格的990%；同时时不高于上述述最高申报价价平均数的1130%且不不低于该平均均数的70%按我国现行制度度规定，股票票报价为每股股的价格，基基金报价为每每份基金的价价格，债券现现货报价为每每()面面值的价格。A1000元元B100元C10元D1元集合资产管理计计划的管理人人不保证集合合计划一定盈盈利，()。A但保证最低低收益不低于于银行同期存存款利率B但保证最低低收益不低于于说明书的预预测收益C但保证投资资者的本金不不受损失D也不保证最最低收益经营证券承

9、销与与保荐业务，并并同时经营证证券自营业务务和证券资产产管理业务的的证券公司，注注册资本的最最低限额为()。A人民币1亿亿元B人民币5亿亿元C人民币50000万元D人民币100亿元根据深圳证券交交易所资金金申购上网定定价公开发行行股票实施办办法和上海海证券交易所所沪市股票票上网发行资资金申购实施施办法的规规定，在常规规操作流程中中，验资及配配号为()。（T日日为申购日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日深圳证券交易所所规定，每个个交易日()，交易易主机只接受受申报，但不不对买卖申报报或撤销申报报作处理。A9：15至至9：30B9：30至至15：000C9：25至至9：30D9：20至至9

10、：30深圳证券交易所所无涨跌幅限限制的股票交交易，上市首首日开盘集合合竞价的有效效竞价范围为为发行价的()以内内。A800%B500%C900%D200%证券登记结算机机构应当妥善善保存登记、存存管和结算的的原始凭证及及有关文件和和资料。其保保存期限不得得少于()。A5年B10年C20年D30年在证券经纪业务务中，证券经经纪商与客户户建立具体的的代理委托关关系表现为()。A清算与交割割B开立资金账账户与签订证证券交易委托托代理协议C受理委托与与清算D开户与清算算根据我国证券券交易所管理理办法的规规定，不属于于证券交易所所会员应当向向证券交易所所履行的定期期报告义务()。A每年4月330日前报送

11、送上年度经审审计财务报表表B每年8月331日前报送送上半年度财财务报表C每年4月330日前报送送上年度会员员交易系统运运行情况报告告D每月前7个个工作日内报报送上月统计计报表及风险险控制指标监监管报表下列各项中，属属于证券经纪纪业务技术风风险的有()。A接受客户全全权委托而造造成的风险B挪用公款买买卖证券而造造成的风险C证券公司工工作人员申报报差错引起的的风险D交易场地硬硬件设施不足足造成交易不不能正常进行行而造成的风风险在我国，根据市市场情况，有有权调整大宗宗交易最低限限额的是()。A证券交易所所B证券登记结结算公司C中国证监会会D证券业协会会证券公司应当在在集合资产管管理计划设立立工作完成

12、后后()，将将集合资产管管理计划的设设立情况报中中国证监会及及注册地中国国证监会派出出机构备案。A10个工作作日内B15个工作作日内C5个工作日日内D20个工作作日内参与全国银行间间债券回购业业务的金融机机构应在()开立债债券托管账户户。A证券交易所所B中央国债登登记结算有限限责任公司C中国证券登登记结算公司司D全国银行间间同业拆借中中心按照规定，证券券交易所交易易主机对买卖卖双方大宗交交易的成交申申报进行成交交确认的时间间为()。A正常交易日日15：00015：300B正常交易日日13：00015：000C正常交易日日14：57715：000D正常交易日日15：00015：155证券交易所会

13、员员应当设会员员业务联络人人，根据授权权履行会员代代表职责()。A12名B23名C14名D24名()根据中中国证监会出出具的批准决决定到()开立集合合资产管理计计划的证券账账户。A集合资产管管理计划的管管理人证券登记结结算机构B集合资产管管理计划的管管理人证券公司C集合资产管管理计划的托托管机构证券公司D集合资产管管理计划的托托管机构证券登记结结算机构()应当按按照有关规定定对证券公司司集合资产管管理计划申报报材料进行审审查，并自中中国证监会决决定受理其申申报材料后110个工作日日内，将对申申报材料的书书面意见报送送到中国证监监会。A中国证券业业协会B证券公司注注册地所在中中国证监会派派出机构

14、C证券交易所所D集合资产管管理计划的托托管银行在证券经纪业务务中，证券经经纪商进行含含有证券自营营业务的委托托申报时的原原则是()。A价格优先，时时间优先B价格优先、客客户优先C时间优先、价价格优先D时间优先、客客户优先除港、澳、台地地区外，我国国目前有()证券交交易所。A五家B三家C两家D一家有甲、乙、丙、丁丁四个投资者者，均申报买买进X股票，申申报价格和申申报时间分别别为：甲的买买进价为100.70元，时时间是13：35；乙的的买进价为110.40元元，时间是113：40；丙的买进价价为10.775元，时间间是13：555；丁的买买进价为100.40元，时时间是13：38。则四四位投资者交

15、交易的优先顺顺序为()。A丙、甲、丁丁、乙B丁、乙、丙丙、甲C丙、甲、乙乙、丁D丁、乙、甲甲、丙根据证券经纪业业务规范管理理和经营监督督的要求，证证券公司总部部应对经纪业业务的除()以外实实行集中管理理。A交易B清算C操作权限D客户服务特殊法人机构投投资者开立证证券账户必须须亲自到()办理。A商业银行B中国结算公公司C证券公司D证券交易所所证券交易所特别别会员应承担担的义务不包包括()。A派遣合格代代表入场从事事证券交易活活动B交纳特别会会员费及相关关费用C提交年度工工作报告和重重大事项变更更报告D协调所属境境外证券经营营机构与证券券交易所有关关的业务与事事务个人投资者在证证券经纪商处处开立证

16、券交交易结算资金金账户时，须须提交()。A所在单位证证明B资金存取密密码C银行存款证证明D本人身份证证和证券账户户卡按照中国证券业业协会发发布布的有关管理理办法的规定定，下列各项项中，属于代代办股份转让让主办券商的的主办业务的的是()。A受托办理股股份转让公司司股权确认事事宜B开立非上市市股份有限公公司股份转让让账户C向投资者提提示股份转让让风险，与投投资者签订股股份委托协议议书，接受投投资者委托办办理股份转让让业务D办理推荐的的股价转让公公司在代办股股份转让系统统的挂牌事宜宜深圳证券交易所所的收盘价通通过集合竞价价方式产生，当当日无成交的的，以()为当日收收盘价。A前一交易日日的均价B前一交

17、易日日的收盘价C前20个交交易日的均价价D前一交易日日的开盘价按照上海证券交交易所的规定定，既可以用用于买卖人民民币普通股票票，也可以用用于买卖债券券、上市基金金的账户是()。A基金账户B债券账户C专用账户DA股账户按照我国现行有有关制度规定定，单个境外外投资者通过过合格投资者者持有一家上上市公司股票票的，持股比比例不得超过过该公司股份份总数的()。A20%B15%C10%D5%下列各项中，现现阶段不属于于证券经纪商商从事证券经经纪业务的禁禁止行为的是是()。A向客户保证证交易收益或或承诺赔偿的的投资损失B挪用客户交交易结算资金金或证券C接受投资者者的电话委托托D接受客户全全权委托在ETF信息

18、传传递和披露方方面，为保证证申购、赎回回和买卖的正正常进行，要要求每日开市市前()应向证券交交易所、证券券登记结算机机构提供交易易型指数基金金的申购、赎赎回清单，并并通过证券交交易所指定的的信息发布渠渠道予以公告告。A证券公司B基金托管人人C基金代销机机构D基金管理人人证券交易所会员员不能享有的的权利是()。A选举权和被被选举权B参加会员大大会C对证券交易易所事务的提提议权和表决决权D在证券交易易所进行证券券交易并享有有优先申报权权按照规定，关于于可转换公司司债券转股，下下列说法正确确的有()。A有次的券成的B可转债的转转股申报优于于买卖申报C可转债“债债转股”的申报方向向买入，单位位为手，手

19、为为100元面面额可转换公公司债券D即日买进的的可转债当日日可申请转股股上海证券交易所所国债买断式式回购交易按按照证券账户户进行申报，申申报价格按()进行行申报。A每百元面值值债券到期购购回价（全价价）B每百元面值值债券到期购购回价（净价价）C资金年收益益率D利息收入在下列各项委托托方式中，投投资者采用()时，身身份确认可不不由密码控制制。A电话转委托托B自助委托C电话自动委委托D网上委托证券公司在进行行融资融券业业务时，严格格合同管理、履履行风险提示示可以有效地地控制()。A市场风险B业务规模及及集中度风险险C业务管理风风险D客户信用风风险ETF在申购、赎赎回与开放式式证券投资基基金的申购、

20、赎赎回的本质区区别在于()。A开放式证券券投资基金的的申购、赎回回只可以用组组合证券BETF的申申购、赎回只只可以用组合合证券加少量量现金。CETF的申申购、赎回只只可以用现金金DETF的申申购、赎回可可以用现金，也也可以用组合合证券证券登记是指()建立立和维护证券券持有人名册册的行为。A证券登记结结算机构为证证券公司B证券登记结结算机构为证证券发行人C证券公司为为证券发行人人D证券公司为为证券登记结结算公司上海证券交易所所某国债面值值100元，回回购年收益率率为2%，回回购天数为991天，一考考虑手续费，回回购价为()。A100.660B100.550C100.770D100.440融资买入

21、、融券券卖出的申报报数量应当为为()股股（份）或其其整数倍。A500B1000C100D5000证券交易所在每每个交易日开开市前，根据据证券公司报报送数据，向向市场公布的的信息中不包包括()。A前一交易日日单只标的证证券融资买入入额B前一交易日日单只标的证证券融资余额额C前一交易日日融资融券业业务客户的开开户数量D前一交易日日市场融资融融券交易总量量信息证券市场的有效效性包含两个个方面的要求求，即()。A证券市场的的高效率和低低风险B证券市场的的透明度和高高效这C证券市场的的高效率和低低成本D证券市场的的透明度和低低成本券申供经可交员A中国证券业业协会B地方证券监监管机构C证券交易所所D中国证

22、监会会二、多选题（每每题1分，共共40分，以以下备选答案案中有两项或或两项以上符符合题目要求求，多选、少少选、错选均均不得分。）下列对债券买断断式回购描述述正确的是()。A债券的所有有权随交易的的发生而转移移B债券的所有有权未随交易易的发生而转转移C债券在协议议期内可由逆逆回购方自由由支配D逆回购方在在协议期内不不能动用债券券证券公司经营融融资融券业务务，应当以自自己的名义，在在证券登记结结算机构开立立()。A融券专用证证券账户B客户信用交交易担保证券券账户C信用交易证证券交收账户户D融资专用资资金账户在证券经纪业务务关系中，委委托人的义务务有()。A按规定缴存存交易结算资资金B全权委托经经纪

23、商代理交交易C接受交易结结果D履行交割清清算义务下列有关深圳证证券交易所LLOF的表述述中，正确的的有()。A基金合同生生效后即进入入封闭期，封封闭期一般不不超过2个月月B投资者在同同一交易日内内可以进行多多次认购C投资者通过过交易所的所所有认购委托托一经确认不不得撤销D投资者通过过交易所交易易系统认购的的，必须按照照金额进行认认购境内法人客户办办理撤消指定定交易和转托托管业务时，需需提交()。A预留印鉴B资金账户卡卡C代理人身份份证D证券账户卡卡一般而言，在证证券交易市场场上，可转换换债券的持有有者可采取的的行为有()。A将债券转换换成普通股股股票B向债券发行行人要求提前前兑付C持有至偿还还

24、期满收回本本金和利息D在证券交易易市场上抛售售境内法人投资者者查询其证券券账户时，须须提交的材料料有()。A经办人有效效身份证明文文件及复印件件B法定代表人人有效身份证证明文件及复复印件C法定代表人人授权委托书书D企业法人营营业执照或注注册登记证书书的原件及复复印件按照现行规定，下下列关于送股股登记的表述述正确的有()。A上市公司应应确保送股权权益登记日不不与配股、扩扩募等发行行行为的权益登登记日重合B投资者送股股股份的数量量由股东大会会红利分配方方案决议确定定的送股比例例及权益登记记日闭市后所所持股份数量量决定C送股登记无无需投资者申申报，由中国国结算公司自自动完成送股股的股份登记记手续D证

25、券发行人人申请办理送送股登记，应应向中国登记记结算公司提提供股东大会会决议等相关关材料在全国银行间债债券市场进行行买断式回购购的回购期间间，交易双方方不得()。A换券B现金交割C提前赎回D再回购证券公司不得接接受()成为定向资资产管理业务务客户。A本公司从业业人员的配偶偶B本公司的从从业人员C本公司监事事D本公司董事事证券的柜台自营营买卖()。A交易手续复复杂B费时较多C一般仅为非非上市的债券券D通常交易量量较小非交易过户登记记是指符合法法律规定和程程序的因()发生的的记名证券在在出让人、受受让人或账户户之间的变更更登记。A捐赠B继承C行政划拨D股份协议转转让沪深证券交易所所质押式回购购交易的

26、最小小报价变动单单位（省略%）分别是()。A0.05B0.01C0.0055D0.0011下列各项中，属属于股份登记记的有()。A配股登记B送股登记C增发新股登登记D首次公开发发行登记下列选项中，属属于证券经纪纪业务要素的的是()。A证券经纪商商B证券交易所所C委托人D证券交易对对象根据有关规定，如如果()是尚未公开开的信息，那那么属于内幕幕信息。A公司生产经经营的外部条条件发生重大大变化B公司的董事事发生变动C公司申请破破产的决定D公司实施股股票再融资目前在实行标准准券制度的债债券质押式回回购中，深圳圳证券交易所所比上海证券券交易所多的的质押式国债债回购品种是是()。A4天回购B273天回回

27、购C63天回购购D18天回购购关于全国银行间间市场质押式式回购交易，下下列描述正确确的有()。A回购到期，一一方申报不履履约的，应向向对方支付违违约金B参与者可自自由选择回购购期限，最长长不超过2年年C回购期间，交交易双方不得得运用质押债债券D回购利率由由交易双方协协商确定在上海证券交易易所买卖无价价格涨跌幅限限制的证券，下下列各项中不不符合连续竞竞价阶段有效效申报价格范范围的是()。A申报价格为为即时揭示的的最高买入价价格的80%B申报价格为为符合按规定定的最高申报报价与最低申申报价平均数数的140%C申报价格为为即时揭示的的最低卖出价价格的1200%D申报价格为为符合按规定定的最高申报报价

28、与最低申申报价平均数数的60%下列各项中，属属于证券交易易委托指令要要素的有()。A买卖方向B委托日期C买卖价格D买卖品种关于代办股份转转让业务，下下列说法正确确的有()。A股份转让公公司应当而且且只能委托11家证券公司司作为其主办办券商办理股股份转让B代办转让的的股份仅限于于股份转让公公司在原交易易场所挂牌交交易的流通股股份C中国证券业业协会依法对对代办股份转转让服务进行行监督管理D由证券交易易所为股份转转让公司指定定临时代办机机构的，临时时代办机构应应在被指定之之日起30个个工作日内，开开始为退市公公司向社会公公众发行的股股份的转让提提供代办服务务根据我国证券券法的规定定，()实行分业经经

29、营、分业管管理。A信托业B银行业C保险业D证券业按照我国现行规规定，关于证证券公司代办办股份转让服服务业务，以以下说法正确确的有()。A证券公司营营业部必须在在营业场所发发布股份转让让的价格信息息B投资者股份份转让和非转转让过户（挂挂失除外），按按规定要缴纳纳印花税和手手续费C投资者参与与股份转让，其其委托指令以以连续竞价方方式配对成交交D投资者委托托股份转让和和非转让过户户（挂失除外外），按规定定不必缴纳印印花税和手续续费股票上市交易后后，如果发现现不符合上市市条件或其他他原因，可以以()。A终止上市交交易B暂停上市交交易C停止场外交交易D停止股份转转让定期交易系统和和连续交易系系统两种交易

30、易机制有着不不同的特点，定定期交易系统统的特点包括括()。A市场为投资资者提供了交交易的即时性性B指令执行和和结算的成本本相对比较低低C批量指令可可以提供价格格和稳定性D交易过程中中可以提供更更多的市场价价格信息关于撤单，以下下说法正确的的有()。A在委托未成成交之前，委委托人有权变变更委托B对委托人撤撤销的委托，证证券营业部须须在次日将冻冻结的资金或或证券解冻C委托成交部部分不得撤单单D在委托未成成交之前，委委托人有权撤撤销委托下列各项中，属属于证券经纪纪商权利的有有()。A决定证券买买入卖出的时时间和价格B按规定收取取服务费用，如如交易佣金C坚持为客户户保密制度D拒绝接受不不符合规定的的委

31、托要求下列符合全国银银行间债券市市场买断式回回购风险控制制的规定的有有()。A某市场参与与者单只券种种的待返售债债券余额占该该该只债券流流通量的5%B某市场参与与者单只券种种的待返售债债券余额占该该该只债券流流通量的111%C某市场参与与者待返售债债券总余额占占其在中央结结算公司托管管的自营债券券总额的755%D某市场参与与者待返售债债券总余额占占其在中央结结算公司托管管的自营债券券总额的1220%证券公司从事IIB业务，不不得()。A代理客户进进行期货交易易B代理客户进进行期货结算算或者交割C代客户收付付期货保证多多D协助办理开开户手续禁止从事证券自自营业务的证证券经营机构构进行内幕交交易的

32、主要措措施包括()。A证券公司加加强自律管理理B中国证监会会加强对内幕幕交易的监管管C中国证监会会派出机构加加强对内幕交交易的监管D新闻媒体加加强监督集合资产管理合合同应包括()等内内容。A集合计划信信息披露B客户资产的的种类和数额额C投资收益与与分配D集合计划费费用证券交易市场中中以金融衍生生工具为对象象的交易品种种包括()。A金融期货B股票C金融期权D债券信用交易包括()。A期权交易B证券公司提提供的融券交交易C远期原油交交易D证券公司提提供的融资交交易在证券交易结算算中，最低结结算备付金限限额的相关参参数有()。A上月交易天天数B最低结算备备付金比例C上月证券买买入金额D上月末保证证金余

33、额证券公司办理定定向资产管理理业务对不同同客户的资产产应当()。A独立核算B分账管理C独立建账D选择不同投投资管理人员员关于开立证券账账户，下列表表述正确的有有()。A开立证券账账户应坚持合合法性、真实实性原则B对于同一类类别和用途的的证券账户，原原则上一人自自然人、法人人只能开立一一个C一个自然人人只能开立一一个上海A股股账户，也只只能开立一个个深圳A股账账户D一个自然人人只能开立一一个深圳A股股账户，但可可以开立多个个上海A股账账户金融期权的基本本类型是()。A卖出期权B货币期权C买入期权D股权类期权权下列哪些行为违违反了证券交交易必须遵守守的公正原则则()。A有关部门未未严格按要求求核准

34、股票的的发行和上市市申请B内幕交易C有关部门未未严格按要求求审批某证券券经营机构的的设立申请D上市公司的的董事长发生生变动未向社社会披露关于场外交易市市场，以下说说法正确的有有()。A场外交易市市场只发生于于投资者与证证券公司之间间B场外交易市市场包括店头头市场C在场外交易易市场上，交交易方式有不不同的形式D柜台市场曾曾经是场外交交易市场的主主要形式固定收益证券综综合电子平台台主要进行固固定收益证券券的交易，包包括()。A客户之间的的交易B交易商、客客户均以证券券交易所为对对手的交易C交易商与客客户之间的交交易D交易商之间间的交易三、判断题（每每题0.5分分，共30分分，不选、错错选均不得分分

35、。）投资者申请将开开放式基金份份额转出上海海证券交易所所场内系统的的，可在T日日持有效身份份证明文件和和上海证券账账户卡到转出出方的交易所所会员营业部部提交转托管管申请。T+1日起，投投资者可在场场外转入方基基金管理人或或其代销机构构处查询到该该转托管转入入的基金份额额。()与他人串通，以以事先约定的的时间、价格格和方式相互互进行证券交交易，影响证证券交易价格格或者证券交交易量的行为为属于操纵市市场行为。()中国结算公司根根据基金托管管人提供的投投资者交易型型开放式指数数基金份额有有效明细数据据办理初始登登记。()目前，我国印花花税是由证券券交易的买方方单方交付的的。()证券清算与交收收应遵循

36、双边边清算和货银银对付两条原原则。()证券公司公布的的融资、融券券保证金比例例及维持担保保比例的最低低标准，不得得低于交易所所规定的标准准。()在我国，证券停停牌时，证券券交易所发布布的行情中不不包括该证券券的信息。()根据证券公司司代办股份转转让系统中关关村科技园区区非上市股份份有限公司股股份报价转让让试点办法的的规定，中国国证监会核准准挂牌公司公公开发行股票票申请的，主主办报价券商商应终止其股股份挂牌报价价。()就投资者买卖证证券的基本途途径来说，其其中一条是投投资者直接进进入交易场所所自行买卖证证券。()证券交易公开信信息涉及机构构的，公布名名称为“机构专用”。()按照深圳证券交交易所的

37、开盘盘集合竞价原原则，如果满满足集合竞价价价格决定条条件的价位最最后有多个，则则选择离上日日收盘价最近近的价位作为为开盘价。()按照中国证券登登记结算有限限责任公司上上海分公司的的规定，个人人投资者申请请A股账户的的开户费标准准为每户400元。()按照现行规定，代代办转让的股股份仅限于股股份转让公司司在原交易所所挂牌交易的的流通股份。()债券交易就是以以债券为对象象进行的流通通转让活动。()证券公司申请融融资融券业务务试点，经营营证券经纪业业务必须已満満5年，且已已被中国证券券业协会评审审为创新试点点类证券公司司。()按照我国现行交交易制度，只只有债券可以以进行回转交交易。()自营业务决策机机

38、构原则上应应当按照“董事会-股股东会-投资资决策机构-自营业务部部门”的四级体制制设立。()权证上市首日开开盘参考价，由由保荐机构计计算；无保荐荐机构的，由由发行人计算算，并将计算算结果提交证证券交易所。()特别席位是从事事B股、H股股买卖的席位位。()证券交易所应当当按照业务规规则，采取措措施，对融资资融券交易的的指令进行前前端检查，对对买卖证券的的种类、融券券卖出的价格格等违反规定定的交易指令令，予以拒绝绝。()我国证券市场的的建立始于11986年，首首先在深圳起起步。()上海证券交易所所和深圳证券券交易所每天天都应发布即即时行情、证证券指数等交交易信息。()上海证券交易所所为上市公司司股

39、东大会网网络投票设置置专用投票代代码和股票简简称，上市公公司同时发行行A股和B股股的，上海证证券交易所为为A股和B股股分别设置投投票代码。()我国证券交易所所的交易席位位可以自由转转让和出租。()上海证券交易所所B股申报价价格最小变动动单位为0.01美元。()证券公司可以自自有资金参与与本公司设立立的集合资产产管理计划。()证券公司的投资资咨询服务可可以直接指导导重要客户进进行证券买卖卖。()业务执行部门负负责融资融券券业务的具体体管理和运作作，制定融资资融券合同的的标准文本，确确定对单一客客户和单一证证券的授信额额度。()证券交易所是证证券经纪业务务的一线监管管机构。()证券公司对客户户融资

40、融券的的额度按现行行规定不得超超过客户提交交保证金的33倍。()T日收市后，证证券交易所会会员将交易成成交数据传给给登记结算公公司，后者据据此数据计算算每个会员TT+1日的应应收或应付金金额。()委托证券登记结结算公司办理理资金存取是是目前投资者者买卖证券的的资金存取方方式之一。()配股权证分配方方案由股东大大会提出并向向社会公告。()集合资产管理计计划的管理人人至少每月一一次向委托人人提供准确、完完整的资产管管理报告。()内幕交易行为给给投资者造成成损失的，行行为人要依法法承担赔偿责责任。()客户信用资金账账户是证券公公司客户信用用交易担保资资金账户的二二级账户，用用于记载客户户交存的担保保

41、资金的明细细数据。()较严格的信息披披露是专项资资产管理业务务相比较集合合资产管理业业务的特点之之一。()投资者教育的目目的是为了提提高投资者选选股的能力。()我国债券交易佣佣金标准由证证券登记结算算机构制定，并并报证券交易易所备案。()证券交易印花税税、过户费、交交易佣金等是是投资者在委委托买卖证券券时需要支付付的交易税费费。()按照中国证券业业协会关于代代办股份转让让业务的现行行规定，股份份转让价格是是通过集合竞竞价确定的。()根据证券法的的有关规定，证证券公司假借借他人名义或或者个人名义义从事证券自自营业务的，将将被追究刑事事责任。()证券交易委托指指令无论通过过有形席位申申报，还是通通

42、过无形席位位申报，证券券公司都必须须向证券交易易所派驻场内内交易员。()中国证监会颁布布的证券公公司风险控制制指标管理办办法规定：证券公司自自营持有一种种权益类证券券的市值，不不得超过其总总市值的100%。()我国上海和深圳圳证券交易所所在技术性停停牌或临时停停市期间继续续接受申报，在在恢复交易时时对已接受的的申报自动进进入连续竞价价。()证券交易的清算算是指对每一一营业日中每每个结算参与与人证券和资资金的应收、应应付数量和金金额进行计算算，从而进行行财产转移的的处理过程。()买卖上海证券交交易所和深圳圳证券交易所所有价格涨跌跌幅限制的证证券，连续竞竞价时，有效效申报价格范范围都是相同同的。(

43、)根据我国现行规规定，投资者者须在证券经经纪商开立证证券交易结算算资金账户后后，才能开立立证券账户。()证券经纪商是指指接受客户委委托、代客买买卖证券并以以此收取佣金金的中间人。()B股除息报价为为股权登记日日之收盘价减减去每股现金金股利。()在深圳证券交易易所交易证券券的托管制度度下，投资者者在一家证券券营业部买入入证券后，可可以在任一家家证券营业部部卖出该证券券。()按我国现行制度度规定，凡在在证券交易所所内交易的股股票和基金，其其涨跌幅均不不得超过前交交易日收盘价价格的10%。()全国银行间市场场债券质押式式回购参与者者中的非金融融机构可直接接进行债券交交易和结算，但但只能开展现现券买卖

44、和逆逆回购业务。()根据深圳证券交交易所资金金申购上网定定价公开发行行股票实施办办法的规定定，申购单位位为500股股，每一证券券账户申购委委托不少于5500股，超超过500股股的必须是5500股整数数倍，但不得得超过本次上上网定价发行行的数量，且且不超过9999,9999,500股股。()证券交易是指已已发行的证券券在证券交易易所买卖的活活动。()权证是指由标的的证券发行人人或其以外的的第三人发行行的，约定发发行人在规定定期间内或特特定到期日内内有权按约定定价格向持有有人购买或出出售标的证券券，或以现金金结算方式收收取结算差价价的有价证券券。()在证券经纪业务务中，提高差差错的处理效效率是防范

45、经经纪业务管理理风险的有效效手段。()限价委托是指投投资者要求证证券经纪商在在执行委托指指令时，必须须按申报价格格买卖证券。()根据我国现行交交易制度，BB股的竞价结结果可能有：T+1日全全部成交、不不成交、T+1日部分成成交。（T日日为交易日）。()证券交易所作为为证券交易的的场所，代表表所有投资者者持有全部上上市证券。()（更多更好最新新资料 HYPERLINK ）参考答案一、单选题(每每题0.5分分，共30分分，以下备选选答案中只有有一项最符合合题目要求，不不选、错选均均不得分。)B集合资产管理计计划，客户应应该保证委托托资产来源及及用途的合法法性。C因实行退市风险险警示的，在在其后12

46、00个交易日内内的累计成交交量低于3000万股。A出具资产管理报报告时资产管管理人的职责责。D向客户提供投资资建议，对证证券价格的涨涨跌或者市场场走势做出确确定性的判断断属于合规风风险。CB股交易属于股股票交易。D证券公司只能接接受其全资拥拥有或者控股股的，或者被被同一机构控控制的期货公公司的委托从从事介绍业务务，不能接受受其他期货公公司的委托从从事介绍业务务。C集合资产管理计计划申购新股股，不设申购购上限，但所所申报的金额额不得超过该该计划的总资资产，所申报报的数量不得得超过拟发行行股票公司本本次发行股票票的总量。A开放式基金的申申购赎回价格格是在每份基基金资产净值值的基础上加加减一定的手手

47、续费。D国债在净价交易易的情况下，应应计利息是根根据票面利率率按天计算的的。B自营业务必须以以证券公司自自身名义，通通过专用自营营席位进行，并并由非自营业业务部门负责责自营账户的的管理。C证券公司开展定定向资产管理理业务，由客客户自行行使使其所持证券券的权利，履履行相应的义义务，客户书书面委托证券券公司行使权权利的除外。C证券交易所证券券交易的开盘盘价为当日该该证券的第一一笔成交价。C做市商市场，做做市商以自有有资金参与交交易，并赚取取差价。A在上海证券交易易所，A股的的过户费为成成交面额的11，起点为11元。C券经纪商必须严严格地按照委委托人指定的的证券、数量量、价格和有有效时间买卖卖证券，

48、不能能自做主张，擅擅自改变委托托人的意愿。即即便情况发生生了变化，为为了维护委托托人的权益不不得不变更委委托指令，也也必须事先征征得委托人的的同意B新股竞价发行最最大的缺陷是是股价容易被被操纵。D指定交易制度，是是指投资者与与某一证券营营业部签订协协议后，指定定机构作为投投资者买卖证证券的唯一受受托人。D申报价格不高于于即时揭示的的最低卖出价价格的1100%且不低于于即时揭示的的最高买人价价格的90%；同时不高高于上述最高高申报价与最最低申报价平平均数的1330%且不低低于该平均数数的70%。B债券现货报价为为每100元元面值的价格格。D集合资产管理计计划的管理人人不保证集合合计划一定盈盈利，

49、也不保保证收益。B经营证券承销与与保荐业务，并并同时经营证证券自营业务务和证券资产产管理业务的的证券公司，注注册资本的最最低限额为55亿元人民币币。A在常规操作流程程中，验资及及配号为T+1日。C深交所，每个交交易日9：2259：330，交易主主机只接受申申报，不对买买卖申报或撤撤销申报做处处理。C深交所，股票上上市首日开盘盘集合竞价的的有效竞价范范围为发行价价的900%以内，连续续竞价、收盘盘集合竞价的的有效竞价范范围为最近成成交价的上下下10%。C证券登记结算机机构应当妥善善保存登记、存存管和结算的的原始凭证及及有关文件和和资料。其保保存期限不得得少于20年年。B证券经纪商与客客户建立具体

50、体的代理委托托关系表现为为开立资金账账户与签订证证券交易委托托代理协议。B证券交易所会员员应当向证券券交易所履行行下列定期报报告义务：每每月前7个工工作日内报送送上月统计报报表及风险控控制指标监管管报表，每年年4月30日日前报送上年年度经审计财财务报表和证证券交易所要要求的年度报报告材料，每每年4月300日前报送上上年度会员交交易系统运行行情况报告，证证券交易所规规定的其他定定期报告义务务。D技术风险是指证证券公司信息息技术系统(包括电脑设设备、供电、通通讯设施等)发生技术故故障，导致行行情中断、交交易停滞、银银证转账不畅畅，或在容量量、运作等方方面不能保障障交易业务正正常、有序、高高效、顺利

51、地地进行，从而而可能给客户户造成损失，证证券公司因承承担赔偿责任任而带来经济济或声誉损失失的风险。A证券交易所可以以根据市场情情况调整大宗宗交易最低限限额。C证券公司应当在在集合资产管管理计划设立立工作完成后后5个工作日日内，将集合合资产管理计计划的设立情情况报中国证证监会及注册册地中国证监监会派出机构构备案。B参与债券回购业业务的金融机机构应在中央央结算公司开开立债券托管管账户A大宗交易成交确确认的时间为为正常交易日日15：00015：300。C证券交易所会员员应当设会员员业务联络人人，根据授权权履行会员代代表职责1-4名。D集合资产管理计计划托管机构构根据中国证证监会出具的的批准决定到到证

52、券登记结结算公司开立立集合资产管管理计划的证证券账户。B证券公司注册地地中国证监会会派出机构应应当按照有关关规定对申报报材料进行审审查，并自中中国证监会决决定受理其申申报材料后110个工作日日内，将对申申报材料的书书面意见报送送到中国证监监会。D证券经纪商进行行含有证券自自营业务的委委托申报时的的原则是时间间优先、客户户优先。C我国目前有两家家证券交易所所。A价格优先、时间间优先。D根据规范管理和和经营监督的的要求，对经经纪业务的交交易、清算、客客户账户、操操作权限和风风险监控等实实行集中管理理B特殊法人机构投投资者开立证证券账户必须须亲自到证券券登记结算公公司办理。A派遣合格代表入入场从事证

53、券券交易活动不不是特别会员员的义务，我我国只有上海海上海证券交交易所有此规规定。D开立证券交易结结算资金账户户时，须提交交身份证和证证券账户卡。D办理推荐的股价价转让公司在在代办股份转转让系统的挂挂牌事宜为主主办业务，其其他三项为代代办业务。B深圳证券交易所所的收盘价通通过集合竞价价方式产生，当当日无成交的的，以前一交交易日收盘价价为当日收盘盘价。DA股账户既可以以买卖股票，也也可以买卖基基金、债券。C单个境外投资者者通过合格投投资者持有一一家上市公司司股票的，持持股比例不得得超过该公司司股份总数的的10%。C证券经纪商可以以接受投资者者电话委托。DETF要求每日日开市前基金金管理人应向向证券

54、交易所所、证券登记记结算机构提提供交易型指指数基金的申申购、赎回清清单，并通过过证券交易所所指定的信息息发布渠道予予以公告。D证券交易所会员员没有优先买买卖股票的权权利。D当日买进的可转转债，当日可可以申请转股股。B上海证券交易所所国债买断式式回购交易申申报价格按每每百元面值债债券到期购回回价(净价)进行申报。A投资者采用电话话转委托，身身份确认可以以不由密码确确认。D证券公司在进行行融资融券业业务时，严格格合同管理、履履行风险提示示可以有效地地控制客户信信用风险。BETF申购、赎赎回的本质区区别是ETFF申购、赎回回时一揽子证证券组合加少少量现金。B证券登记是指证证券登记结算算机构为证券券发

55、行人建立立和维护证券券持有人名册册的行为。B100*2%*91/3665=0.55,100+0.5=1100.5C融资买入、融券券卖出的申报报数量应当为为100股(份)或其整整数倍。C前一交易日单只只标的证券融融资融券交易易信息，包括括融资买入额额、融资余额额、融券卖出出量、融券余余量等信息；前一交易日日市场融资融融券交易总量量信息。C证券市场的有效效性包含两个个方面的要求求：一是证券券市场的高效效率；二是证证券市场的低低成本。C申请证券交易所所的会员应该该向证券交易易所提出申请请。二、多选题(每每题1分，共共40分，以以下备选答案案中有两项或或两项以上符符合题目要求求，多选、少少选、错选均均

56、不得分。)AC在买断式同购的的初始交易中中，债券持有有人将债券“卖”给逆回购方方，所有权转转移至逆回购购方；买断式式回购的逆回回购方可以自自由支配购人人债券，如出出售或用于回回购质押等，只只要在协议期期满能够有相相等数晟同种种债券返售给给债券持有人人即可。ABC证券公司经营融融资融券业务务，应当以自自己的名义，在在证券登记结结算机构分别别开立融券专专用证券账户户、客户信用用交易担保证证券账户、信信用交易证券券交收账户和和信用交易资资金交收账户户ACD委托人不能全权权委托经纪商商代理业务。BCA封闭期一般不不超过3个月月，D投资者者通过交易所所交易系统认认购的，必须须按照份额进进行认购。ABCD

57、法人客户持证券券账户卡、代代理人身份证证、法人授权权撤销指定交交易转托管管委托书、资资金账户卡、预预留印鉴。ACD可转换债券的持持有人不得要要求提前兑付付。ABCD法人申请查询时时必须填写证证券账户查询询申请表，并并提交企业法法人营业执照照或注册登记记证书的原件件及复印件，或或加盖发证机机关确认章的的复印件，或或发证机关出出具的注明注注册号的遗失失证明及复印印件，经办人人有效身份证证明文件及复复印件。境内内法人还需提提供法定代表表人证明书、法法定代表人授授权委托书和和法定代表人人有效身份证证明文件复印印件；境外法法人还需提供供董事会或董董事、主要股股东授权委托托书，以及授授权人的有效效身份证明

58、文文件复印件。ABCD送股(公积金转转增股本)的的股份登记，由由中国结算公公司根据上市市公司提供的的股东大会决决议中红利分分配方案确定定的送股比例例或公积金转转增股本比例例，按照股东东数据库中股股东的持股数数，主动为其其增加股数，从从而自动完成成送股(转增增股)的股份份登记手续。送送股股份登记记的记录在股股票账户的过过户记录中逐逐笔反映。根根据有关规定定，证券发行行人申请办理理送股(公积积金转增股本本)登记，应应向登记结算算公司提供派派发股份股利利及公积金转转增股本申请请、股东大会会决议以及其其他要求的材材料。登记结结算公司对证证券发行人的的申请材料审审核通过后，根根据其申请派派发相应股份份，

59、于权益登登记日登记送送股(转增股股)。申请送送股(转增股股)时，上市市公司应确保保权益登记日日不得与配股股、增发、扩扩募等发行行行为的权益登登记日重合，并并确保自向登登记结算公司司提交申请表表之日至新增增股份上市日日期间，不得得因其他业务务改变公司的的股本数或权权益数。ABC买断式回购期间间，交易双方方不得换券、现现金交割和提提前赎回。ABCD证券公司不得接接受本公司董董事、监事、从从业人员及其其配偶成为定定向资产管理理业务客户。CD自营买卖比较分分散，交易品品种较单一，一一般仅为非上上市的债券，通通常交易量较较小，交易手手续简单、清清晰，费时也也少。ABCD非交易过户登记记是指符合法法律规定

60、和程程序的因股份份协议转让、司司法扣划、行行政划拨、继继承、赠与、财财产分割、公公司购并、公公司回购股份份和公司实施施股权激励计计划等原因，而而发生的记名名证券在出让让人、受让人人或账户之间间的登记变更更登记。BC上海证券交易所所质押式回购购申报价格最最小变动单位位为00005元或其整整数倍，深圳圳证券交易所所质押式回购购最小报价变变动为0001元或其整整数倍ABCD股份登记包括首首次公开发行行登记、增发发新股登记、送送股(或转增增股本)登记记和配股登记记等。ABCD在证券经纪业务务中，包含的的要素有：委委托人、证券券经纪商、证证券交易所和和证券交易对对象。ABCD所谓内幕信息是是指在证券交交