证券从业资格考试基础知识全真模拟试题二

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3、模拟题（二二）一、选择题（660题）1、有价证券本本身（A）。A.没有价值但但有价格B.有价值而且且有价格C.没有价值也也没有价格D.有价值但没没有价格0000000000000002、证券市场按按层次结构关关系，可以分分为（A）。A.发行市场和和流通市场B.场外市场和和交易所市场场C.商品市场和和金融市场D.货币市场和和资本市场3、下列说法正正确的是（DD）。A.证券上场难难以化解资本本的供求矛盾盾B.证券市场交交易对象仅限限于股票，因因此又被称为为股票市场C.证券的风险险与收益成反反比关系D.证券市场是是价值直接交交换的场所4、以下既可以以发行股票又又可以发行债债券的机构是是（C）。A.地

4、方政府B.国资委C.股份公司D.中国证监会会5、社会保障基基金投资于银银行存款和国国债的比例不不低于（D）。A.20B.30C.40D.506、下列不属于于证券中介机机构的是（AA）。A.证券业协会会B.会计审计机机构C.律师事务所所D.资产评估机机构7、世界上第一一个证券交易易所是（B）。A.纽约证券交交易所B.阿姆斯特丹丹证券交易所所C.伦敦证券交交易所D.美国证券交交易所8、美国工业革革命后证券市市场上取得政政府债券主导导地位的是（DD）。A.商业票据B.公司债券C.金融债券D.公司股票9、1999年年11月4日日，美国国会会通过（C）标标志着金融业业分业制度的的终结。A.商业银行法法B

5、.格拉斯斯斯蒂格尔法案案C.金融服务现现代化法案D.金融服务法法案10、中国人自自己创办第一一个证券交易易所是（A）。A.北平证券交交易所B.上海证券交交易所C.深证证券交交易所D.天津市企业业交易所11、伤害证券券交易所和深深圳证券交易易所正式营运运时间分别是是（C）。A.1992年年10月，11991年77月B.1991年年7月，19990年122月C.1990年年12月，11991年77月D.1991年年7月，19992年100月12、股票实质质上代表了股股东对股份公公司的（D）。A.债券B.收益权C.物权D.所有权13、证券持有有人对公司财财产有直接支支配处理权的的证券是（CC）。A.

6、股权证券B.债券证券C.物权证券D.事权证券14、股票代表表着股东的（CC）投资。A.临时性B.短期性C.永久性D.连续性15、普通股票票和优先股票票是按（A）分分类的。A.股东享有的的权利B.股票的格式式C.股票的价格格D.股东的风险险和收益16、根据公公司法的相相关规定，无无记名股票持持有人出席股股东大会会议议的，应当于于会议召开前前五日前至股股东大会闭幕幕时将（B）交交存于公司。A.股东身份证证明B.股票C.资产证明D.股东名册17、发行股票票募集资金超超过面值总和和的部分记入入（B）。A.股本B.资本公积金金C.盈余公积金金D.公积金18、股票的账账面价值是人人们分析（DD）的重要指指

7、标。A.票面价值B.清算价值C.实物价值D.投资价值19、股票的未未来股息之和和债券的本息息和可以称之之为（B）。A.现值B.期值C.贴现值D.复利值20、我国有关关法律规定公公司缴纳所得得税后的利润润按照（C）顺顺序分配。A.弥补亏损、提提取法定盈余余公积金、提提取公益金、支支付股利、提提取任意盈余余公积金B.弥补亏损、提提取任意盈余余公积金、支支付股利、提提取法定盈余余公积金提取取公益金C.弥补亏损、提提取法定盈余余公积金、提提取公益金、提提取任意盈余余公积金、支支付股利D.弥补亏损、支支付股利、提提取法定盈余余公积金、提提取公益金、提提取任意盈余余公积金21、当股份公公司为增加公公司资本

8、而决决定发行新股股票时，原普普通股股东享享有（A）。A.优先认股权权B.认购优先股股的权利C.分配参与权权D.优先退股权权22、股份有限限公司进行破破产清算时，资资产清偿的先先后顺序是（AA）。A.债权人、优优先股东、普普通股东B.债权人、普普通股东、优优先股东C.普通股东、优优先股东、债债权人D.优先股东、普普通股东、债债权人23、非累积优优先股票的股股息分派以（BB）为分界，当当年结清。A.每个分配年年度B.每个营业年年度C.每个经营周周期D.每个生产周周期24、我国公公司法规定定，上市公司司股票总额超超过人民币44亿元的，向向社会公开发发行股票的比比例不得低于于（D）。A.25B.20C

9、.15D.1025、债券代表表债券投资者者的权利，这这种权利为（CC）。A.所有权B.财产支配权权C.债权D.财产使用权权26、一般来说说，期限较长长的债券，（DD）利率应该该定的高一些些。A.流动性强风风险相对较少少B.流动性强风风险相对较大大C.流动性差风风险相对较大大D.流动性差风风险相对较大大27、股份公司司在股票市场场上筹集的自自己是公司的的（D）。A.长期负债B.应付债款C.资本公积D.自有资本28、政府债券券可分为中央央政府债券和和（B）。A.国债B.地方政府债债券C.专项债券D.建设债券29、早期在币币值不稳定时时，政府为增增强国债吸引引力经常发行行（C）。A.赤字国债B.特种

10、图债C.实物国债D.货币国债30、目前我国国的保险公司司除利用自有有资金和保险险收入作为证证券投资的资资金来源外还还可运用受托托管理的（CC）进行投资资A.退休基金B.社会保障基基金C.企业年金D.社会保险基基金31、附认股权权证的公司债债券在行使新新股认购权后后，债券形式式（A）A.依然存在B.自行消失C.转为股权D.自行作废32、欧洲债券券是指筹资人人（C）。A.在欧洲国家家发信，以欧欧元标明面值值的外国债券券B.在欧洲国家家发行，以该该国货币标明明面值的外国国债券C.在本国境外外市场发行，不不以发行市场场所在国的货货币为面值的的国际债券D.在本国发行行以欧元标明明面值的外国国债券。33、

11、一般认为为基金起源于于（B）。A.美国B.英国C.德国D.瑞士34、认购公司司型基金的投投资人是基金金公司的（CC）。A.债权人B.受益人C.股东D.委托人35、投资者买买卖封闭式基基金单位应通通过证券经纪纪商在二级市市场进行（BB）。A.拍卖交易B.竞价交易C.议价交易D.平价交易36、成长潜力力最大但风险险也最大的基基金是（D）。A.平衡型基金金B.收入型基金金C.稳健成长型型基金D.积极成长型型基金37、申购ETTF基金份额额可以使用（CC）A.股票债券B.其他基金份份额C.一揽子股票票D.现金38、证券投资资基金资产的的名义持有人人是（C）。A.基金投资者者B.基金管理人人C.基金托管

12、人人D.基金监管人人39、一个基金金操作是否有有效率主要看看其（C）是是否偏高A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费40、由于期货货交易的保证证金制度造成成的（B）决决定了其高投投机性和高风风险性。A.跨期市场B.杠杆效应C.市场风险D.违约风险41、资产证券券化是（B）。A.风险管理型型创新的重要要成果B.增强流动性性型创新的重重要成果C.信用创新型型创新的重要要成果D.股票创新型型创新的重要要成果42、股票价格格指数期货是是（B）。A.以股价为标标的并采用现现金结算方式式的期货交易易B.以股价指数数为标的物并并采用现金结结算方式的期期货交易C.以股价为标标的物应采用用股票交割方方式的期货

13、交交易D.以价指数为为标的物并采采用股票交割割方式的期货货交易43、只能在期期权到期日行行使的期权是是（C）。A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权44、在下列有有关金融期权权价格的说法法中，说法错错误的是（AA）。A.通常，利率率提高会降低低期权价格的的机会成本B.通常，权利利期间与时间间价值的变动动法向是一至至的C.通常，权利利期间越长期期权价格越高高D.通常，协定定价格与市场场价格之间的的差距越大时时间价值就越越小45、仅可以在在合格机构投投资者范围内内交易的ADDR是（D）。A.一级有担保保ADRB.二级有担保保ADRC.三级有担保保ADRD.144A.规则下的私私募ADR4

14、6、以下不属属于证券交易易所职责的是是（C）。A.提供交易场场所的设施B.制定交易规规则C.制定交易价价格D.公布行情47、我国证券券交易所均（BB）。A.按会员方式式组成，系营营利性的事业业法人B.按会员制方方式组成，系系非营利性的的社会法人团团体C.按会员制方方式组成，系系营利性的企企业法人D.按会员制方方式组成，系系非营利性的的事业法人48、场外交易易市场的价格格决定方式为为（A）。A.议价方式B.公开竞价方方式C.集合竞价方方式D.连续竞价方方式49、目前道琼琼斯股价指数数是采用（CC）。A.简单算数平平均法B.加权股价平平均法C.修正股价平平均法D.加权股价指指数法50、公司的全全体

15、发起人或或懂事必须保保证公开纰漏漏文件内容都都没有虚假严严重误导性陈陈述或重大遗遗漏并就其保保证承担（CC）责任。A.个别及连带带B.个别或连带带C.连带D.个别51、银行间债债券市场非金金融企业中期期票据业务指指引规定，中中期票据待偿偿还余额不得得超过企业净净资产的（CC）。A.20B.30C.40D.5052、通常情况况下，证券收收益率（C）A.与偿还期成成正比与风险险形成反比B.与偿还期成成反比与风险险形成反比C.与偿还期和和风险性成正正比D.与偿还期成成反比与风险险形成正比53、从20007年6月起起，浮息债券券以（A）A.上海银行间间同业拆放利利率（SHIIB.OR）B.中国人民银银

16、行活期存款款利率C.全国银行间间债券市场利利率D.中国人民银银行企业贷款款利率54、证券经营营机构与客户户因证券交易易发生纠纷，实实行举证倒置置，需要余由由（C）进行行举行。A.客户B.证券交易所所C.证券经营机机构D.中国证监会会55、从事证券券业务的会计计师事务所最最主要的只能能是（C）。A.编制报表B.财务顾问C.审计D.验资56证券投资咨咨询人员，有有（C）行为为的，中国证证监会将视情情节认定其为为市场禁入者者。A.挪用所管理理的基金资产产的B.出具的专业业文件有虚假假，严重误导导性陈述或者者重大遗漏的的C.利用咨询服服务与他人合合谋操作市场场价格的D.违反基金章章程进行投资资。造成重

17、大大经济损失的的57我国证券法法规定，股票票依法发行后后，由发行人人经营与收益益的变化所引引致的投资风风险，由（DD）自行负责责。A.发行人B.承销人C.证券监管部部门D.投资者58证券从业人人员禁止的行行为是（C）。A.举办有关证证券投资咨询询的讲座报告告会分析会B.接受投资者者或者客户的的委托提供证证券咨询服务务C.以获取投资资利益为目的的利同职务之之便从事证券券买卖活动D.接受客户委委托按规定的的标准收取各各项费用59证券监督管管理机关在履履行职责是如如果没有法律律依据或法律律规定不明应应当依据（CC）原则解释释法律和处理理问题A.公平B.公正C.诚实信用D.公开60按照证券投投资基金管

18、理理办法的规定定封闭式基金金年度收益分分配比例不得得低于基金年年度以实现收收益的（D）。A.60B.70C.80D.90二、不定项选择择题61、证券是指指（ACD）。A.各类记载并并代表一定全全力的法律凭凭证B.各类证明持持有者身份和和权利的凭证证C.用以证明或或设定权利而而做成的书面面凭证D.用以证明持持有者或第三三者有全区的的该证券拥有有的特定权益益的凭证62、有价证券券的特征有（AABCD）。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性63、证券市场场主要包括（AABC）。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.回购协议市市场（货币市市场）64、以下属于于货币证券的的是（ABCC）。A.商业

19、汇票B.银行本票C.支票D.提货单（商商品证券）65、以下有价价证券中，属属于公司证券券的是（ABBD）。A.公司债B.商业票据C.银行本票D.股票66、基金性质质的机构投资资者包括（AABCD）。A.证券投资基基金B.社保基金C.社会公益基基金D.企业年金67、公墓证券券与私募证券券的不同之处处在于（ABBC）。A.审核的严格格程度不同B.发行对象特特定与否C.采取公示制制度与否D.是否上市与与否68、下列选项项中既可以是是证券发行人人也可以是证证券投资者的的有（ABDD）。A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及机构构69、证券自律律性组织包括括（AB）。A.证券交易所所B.证券行业协协

20、会C.证券监管机机构D.证券公司70、与证券市市场的形成联联系的有（AABCD）。A.社会化大生生产B.商品经济C.股份公司D.信用制度71、泛欧交易易所由（BCCD）几家交交易所合并形形成的。A.伦敦证券交交易所B.阿姆斯特丹丹交易所C.布鲁塞尔交交易所D.巴黎交易所所72、我国最早早的证券交易易机构由外上上开办的（CCD）和（）A.北平证券交交易所B.天津证券交交易所C.上海众业公公所D.上海股份公公所73、1980019998年国务院院陆续出台若若干法规和行行政规章，初初步构建了最最基本的证券券法律法规，下下列属于该时时期颁布的有有（AD）。A.股票发行与与交易管理暂暂行条列B.证券法C

21、.证券发行与与承销管理办办法D.企业债券管管理条例74从内容上看看中国证券市市场对外开放放可分为（AABD）层次次。A.有条件的开开放境内企业业投资境外资资本市场B.开放国内资资本市场C.在国际资本本市场借贷D.在国际资本本市场募集资资金75、股票是一一种（ACDD）。A.有价证券B.设权证券C.证权证券D.要式证券76、根据公公司法的相相关规定，无无记名股票持持有人出席股股东大会会议议的，应当于于会议召开五五日前至股东东大会闭幕时时将（B）交交存于公司。A.股东身份证证明B.股票C.资产证明D.股东的风险险和收益77普通股票和和优先股票是是按（A）分分类的。A.股东享有的的权利B.股票格式C

22、.股票的价值值D.证权证券78、以下概念念中属于股票票性质的有（AABD）。A.有价证券B.要式证券C.设权证权D.证权证券79、股票具有有的特征有（AABCD）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性80、普通股票票的特点（AACD）。A.股利不固定定B.分配顺序优优先于优先股股C.有权票权D.风险大于优优先股81、不标明票票面金额的股股票叫做（AABD）。A.比例股票B.无面额股票票C.特种股票D.份额股票82、股票期值值的主要构成成有（AC）。A.未来股息收收入B.本期股息收收入C.未来资本利利得收入D.未来资本增增值收益83、宏观经济济发展水平和和状况影响股股价的特点是是（ABC）。

23、A.波及范围广广B.干扰程度深深C.作用机制复复杂D.短期股价波波动幅度大84、以下对市市场股价造成成影响的国家家财政政策有有（ABC）。A.扩大财政赤赤字B.发行国债C.提高税率D.公开市场业业务85、股东大会会行使的职权权是（ACDD）。A.决定公司的的经营方针和和投资计划B.决定或解聘聘公司经理C.审议批准公公司的年度财财务预算方案案D.修改公司章章程86、享有优先先认股权的股股东可以有以以下选择（AABC）。A.行使权利认认购新股B.转让权利获获得收益C.放弃权利任任其失效D.保留权利下下次认购87、对股份公公司而言，发发行优先股票票的作用在于于（ABD）。A.筹集长期稳稳定的公司股股

24、本B.减轻公司利利润分派负担担C.改善公司的的经营状况D.保持公司的的经营决策权权不变88、股份公司司发行可转换换优先股票的的意义是（AABC）。A.有利于股票票发行B.有利于减轻轻公司股息负负担C.给投资者提提供更多的投投资选择余地地D.分散公司控控制权89、我国现行行的股票按投投资主体可分分为（ABCCD）。A.国家股B.法人股C.公众股D.外资股90、以下是关关于债券的说说法，正确的的是（ACDD）。A.债券是一种种虚拟的资本本B.债券是一种种真实的资本本C.债券是实际际运用的真实实资本的证书书D.反映了发行行者和投资者者之间的债权权债务关系91与其他债券券相比政府债债券所显示的的特点有

25、（AABCD）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇92、公司在发发行不动产抵抵押公司债券券时通常用抵抵押的是（CCD）。A.有价证券B.设备C.房契D.地契93、与国内债债券相比，国国际债券具有有（ABCDD）等特点。A.资金来源的的广泛性B.计价货币的的通用性C.发行规模的的巨额性D.国家主权的的保障性94、近年来，我我国金融债券券品种不断增增加，主要有有（ABCDD）。A.中央银行票票据B.政策性银行行金融债券C.证券公司债债券D.财务公司债债券95、证券投资资基金具有（AABCD）等等作用。A.为中小投资资者拓宽投资资渠道B.促进储蓄向向投资的转化化C.有利于证券券市场的稳

26、定定和发展D.完善投资者者结构96、以下说法法中，正确的的有（ABDD）。A.股票的直接接收益取决于于公司经营效效益，风险较较大B.债券的直接接收益取决于于债券利息，风风险较小C.基金的收益益可能低于债债券，风险大大于股票D.基金收益可可能高于债券券，风险低于于股票97、以下关于于契约型基金金的论述，正正确的是有（AACD）。A.投资者既是是基金的委托托人有时受益益人B.是基金管理理公司的法人人财产C.依据基金契契约营运基金金D.基金资产属属于信托财产产98、契约型与与公司型基金金的不同点主主要表现在（AACD）。A.法律依据B.运用原理C.当事人角色色D.组织形态99、封闭式基基金与开放式式

27、基金的区别别有（BCDD）。A.投资对象不不同B.投资策略不不同C.基金份额资资产净值公布布时间不同D.期限不同100、按基金金投资的分散散化程度，可可将股票基金金划分为（BBC）。A.高风险股票票基金B.一般股票基基金C.专门化股票票基金D.低风险股票票基金101、一般来来讲，下列选选项中克作为为货币市场基基金投资工具具的有（ABBCD）。A.银行承兑票票据B.国库券C.商业票据D.银行短期存存款102、有下列列（ABCDD）情形基金金托管人职责责终止。A.被基金份额额持有人大会会解任B.依法解散被被依法撤销或或依法宣告破破产C.基金合同约约定的其他情情形D.被依法取消消基金托管资资格103

28、、证券投投资基金资产产总额包括的的内容有（AABD）。A.基金拥有的的认股权证B.基金拥有的的短期票据C.基金的应付付税金D.基金购买的的公司债104、ETFF和LOF的的区别，LOOF的特点表表现在（CDD）。A.可以场外市市场进行基金金份额申购和和赎回B.在交易所进进行基金份额额交易C.不一定采用用指数基金模模式D.申购和赎回回以现金进行行105、下列行行为中，违反反中华人民共共和国证券投投资基金发的的有（ACDD）。A.以基金管理理人身份从事事证券承销业业务B.基金管理人人进行国债投投资业务C.基金间的相相互投资D.商业银行从从事基金投资资106、远期利利率协议是按按照约定的名名义本金，

29、交交易双方在约约定的未来日日期交换支付付（BC）的的远期协议。A.实际利率B.固定利率C.浮动利率D.名义利率107、期货市市场的投机者者利用对未来来期货价格走走势的预期进进行的投机交交易，（ABB）。A.预计价格下下跌的投机者者会建立期货货的空头B.预计价格上上涨的投机者者会建立期货货的多头C.预计价格下下跌的投机者者会建立期货货的多头D.预计价格上上涨的投机者者会建立期货货的空头108、金融期期权的主要特特征有（ABBCD）。A.交换的是买买卖的权利B.买方无需交交纳保证金C.买卖双方均均无需支付标标的物的全部部价格D.只有买方才才支付期权费费109、固定利利率有价证券券的价格受到到（BC

30、D）的的影响。A.现行利率B.现行汇率C.预期利率D.预期汇率110、可转换换证券的特征征是（ABCC）。A.兼有公司债债券和股票的的双重性B.具有是否转转让股的选择择权C.拥有是否实实施赎回条款款的选择全D.具有优先股股认购公司股股票的权利111、参与AA.D.R发发行于交易的的中介机构包包括（ABCC）。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公公司D.登记公司112、下列陈陈述中符合我我过现行代办办股份转让系系统的交易规规定的是（AABCD）。A.配对撮合采采用集合竞价价方式B.不设价格指指数C.根据股份转转让公司的质质量不同分为为每周1次33次5次转让让D.设5%的涨涨跌幅限制113、下列

31、股股票发行量为为权数加权计计算的股价指指数有（ACC）。A.上海综合指指数B.上正1800指数C.深圳综合指指数D.深圳成分指指数114、下列证证券公司的行行为中须报国国务院证券管管理机构批准准的是（ABBCD）。A.设立和撤销销分支机构B.变更公司章章程C.任免总经理理D.变更业务范范围115证券公司司的主要业务务有（ABCCD）。A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.融资融券业业务116、证券登登记结算机构构的职责是提提供（ABDD）。A.集中登记B.集中管理C.集中交易D.集中结算117、结算公公司作为中央央对手方，与与证券公司完完成（CD）。A.资金全额结结算B.资金着笔结结算C.资

32、金净额结结算D.证券净额结结算118、按照我我国证券法规规定以下人员员不得直接或或以化名、借借他人名义买买卖股票的是是（ABD）。A.证券登记结结算机构从业业人员B.证券公司从从业人员C.上市公司高高级管理人员员D.证券交易所所管理人员119、基金被被提前终止的的情况包括（AABCD）。A.国家法律和和政策的改变变使得该基金金的继续存在在为非法或者者不适宜B.管理人因故故退让或被撤撤换无新的管管理人继续的的C.托管人因故故退让或被撤撤换无新的托托管人继续的的D.基金持有人人大会通过提提前终止基金金的决议120、股份有有眼公司监事事会行使的职职权有（ACCD）。A.检查公司财财务B.制定公司的的

33、基本管理制制度C.当董事和经经理的行为损损害公司的利利益是要求懂懂事和经理予予以纠正D.提议召开临临时股东大会会三、判断题1、所谓虚拟资资本是以有价价证券形式存存在，并能给给持有者带来来一定收益的的资本（）2、广义的有价价证券包括商商品证券货币币证券和资产产证券。（）3、在场外交易易市场上交易易的证券都是是不符合证券券交易所上市市标准的。（）4、公募证券是是指发行人通通过中介机构构向特定的社会公公众投资者公公开发行的证证券。（）5、证券市场是是价值直接交交换的场所。（）6、机构投资者者是证券市场场最广泛的投投资者。（）7、近几年来，证证券交易所不不断重组，合合并，是证券券业应对激烈烈市场竞争的

34、的结果。（）8、股票虽然具具有永久性特特征，但股东东构成并不具具有永久性特特征。（）9、我国公司司法规定，股股票采用直面面形式或国务务院证券管理理部门规定的的其他形式。（）10、股票应具具备公司法法规定的有有关内容，如如果缺少规定定的要件，股股票就无法律律效力。（）11、企业首次次公开发行证证券需要保荐荐和保荐人代代表保荐，上上市公司公开开发行证券则则不需要任何保保荐代表人保保荐。（）12、我国公公司法规定定，股份有限限公司向发起起人法人发行行的股票，应应当为记名股股票。（）13、影响有价价证券价格的的因素有预期期收入和市场场利率，因此此有价证券的的价格实际上上是资本化的的收入。（）14、股票

35、的市市场价格通常常与它的内在在价值一致。（）15、中国证监监会对证券从从业人员诚信信信息进行日日常管理。（）16、一般来说说宏观经济的的好坏与股价价指数的高低低之间成同向向变化，而利利率水平的高高低则与股价价指数的高低之之间呈反向变变化。（）17、股东大会会作出决议必必须经过出席席会议的股东东所持有权的的三分之二以上上通过。（）18、优先股股股东无表决权权，对公司经经营决策权没没有影响。（）19、非参与优优先股票的优优先体现不是是在股息多少少上，而是在在分配顺序上上。（）20、在我国，法法人股股权以以法人记名，其其中法人既包包括企业法人人，也包括具具有法人资格格的事业单位位和社会团体体。（）2

36、1、公司股权权分置改革的的动议原则上上应当由全体体股东一致同意意提出。（）22、一般来说说，债券发行行人的资信状状况好。债券券利率可以高高一些，资信信状况差，债债券利率可以以低一些。（）23、债券投资资不能安全收收回有两种情情况，一是债债务人不履行行债务，二是是流通市场风风险。（）24、在我国现现阶段的国债债种类中，无无记名国债就就是一种实物物债券。（）25、非金融企企业债务融资资工具是指具具有法人资格格的非金融企企业在银行间间债券市场发发行的预定在在一定期限内内还本付息的的有价证券。（）26、地方政府府债券所筹集集的资金只能能用于弥补地地方财政资金金的不足。（）27、Shibbor浮息债债券

37、采用真正正市场化利率率为基准，又又实现了基准准利率的周期期与付息周期期的匹配，与与国际成熟市市场的做法接接轨，是国内内首批标准的的浮息债券。（）28、欧洲债券券的发行不需需要发行地方方官方主管机机构的批准，也也不受货币发发行国有关法法令的管制和和约束。（）29、我国经济济体制改革后后，首次在国国外发行债券券是财政部于于1987年年10月在日日本东京发行行的日元公募募债券。（）30、购买上市市公司股票是是基金筹集资资金的主要投投向之一。（）31、与一般个个人投资者相相比，证券投投资基金的资资金规模较大大，因而能获取较高的的收益。（）32、在公司型型基金中，基基金持有人通通过召开基金金受益人大会会

38、对基金的重重大事项作出出决议。（）33、债券基金金的收益受市市场利率影响响，当市场利利率下降时债债券基金收益益也会随之下下降。（）34、按基金投投资的分散化化程度可将股股票基金划分分为一般股票票基金和专门门化股票基金金。（）35、黄金基金金就是以黄金金为投资对象象的基金。（）36、ETF在在二级市场上上经常出现折价价交易现象。（）37、证券投资资基金募集期期间募集的资资金可以用来来进行投资。（）38、在期货交交易中，大多多数期货合约约是通过相反反交易对冲了了结的。39、利率期货货的标的物是是利率指数。（）40、从理论上上讲，当期货货合约临近到到期日时，基基差将接近于于现货价格。（）41、金融互

39、换换是指两个或或两个以上当当事人，按共共同商定的条条件在约定时时间内交换一一定支付款项项的金融交易易。（）42、金融期权权与金融期货货最主要的区区别是投资者者权利与义务务的对称性不不同。（）43、金融期权权的功能之一一是提供了一一种有效的控控制风险的工工具。（）44、备兑凭证证由股票发行行企业以外的的第三者发行行，其发行人人通常是金融融机构。45、在注册制制下，只要符符合主管机关关规定的债券券发行条件并并登记注册，主主管机关就应应认可该债券券的发行。（）46、采用包销销方式时发行行人采用包销销方式时发行行人承担的风风险小，但发发行费用也比比较高。（）47、发行人承承担的风险小小，但发行费费用就

40、比较高高。（）48、场外交易易市场的价格格决定机制不不是公开竞价价，而是买卖卖双方议价。（）49、股票价格格指数是将计计算期的股价价与某一基期期的股价相比比较的相对变变化指数。（）50、我国现行行基金指数的的选样范围包包括了证券交交易所上市的的封闭式基金金和没有在证券交交易所上市的的开放式基金金。（）51、一人有限限责任公司是是指只有一个个自然人股东东或一个法人人股东的有限限责任公司。（）52、普通股没没有还本要求求，股息也不不固定，因而而不存在信用用风险。（）53、在国外，国国库券利率往往往被称为无无风险利率，这这表明国库券券投资不存在在任何风险。（）54、从历史上上看，证券经经营机构产生生

41、的一个前提提是股份制度度的成熟与发发展（）55、个人负债债额较大且到到期末清偿者者不能担任证证券经营机构构的高级管理理人（）56、客户的证证券交易清算算资金必须全全额存入证券券公司，单独独立户管理。（）57、根据我国国证券法规规定，证券投投资咨询机构构的从业人员员不得代理委委托人从事证证券投资。（）58、公司董事事、监事、经经理在任职期期间不得转让让期所持有的的本公司的股股份。（）59、上市公公司收购管理理办法规定定，收购人与与出认人能证证明本次转让让未导致上市市公司的实际际控制人发生生变化的，收收购人可以向向中国证监会会提出免于以以要约方式增增持股份的申申请。（）60、有甲、乙乙、丙三种股股

42、票被选为样样本股，基期期价格分别为为3.20元元、6.400元和5.550元。如果果设基期指数数为100点点，用相对法法和综合法计计算计算日股股价指数为113.33点点和150点点。（）参考答案一、单选题1.A.2.AA.3.D.4.C.55.D.6.A.7.BB.8.D.9.C.110.A11.C.122.D.133.C.144.C.155.A.166.B.177.B.188.D.199.B.200.C21.A.222.A.233.B.244.D.255.C.266.D.277.D.288.B.299.C.300.C31.A.322.C.333.B.344.C.355.B.366.D.377

43、.C.388.C.399.C.400.B41.B.422.B.433.C.444.A.455.D.466.C.477.B.488.A.499.C.500.C51.C.522.C.533.A.544.C.555.C.566.C.577.D.588.C.599.C.600.D二、不定式选择择题1.A.C.DD.2.AA.B.C.D.3.A.B.CC.4.AA.B.C.5.A.B.D6.A.B.CC.D.77.A.B.C.8.A.B.DD.9.AA.B.110.A.BB.C.D11.B.C.D.122.C.D.13.AA.D.114.A.BB.D.115.A.CC.D16.B.117.A.18.A.

44、B.D.19.A.B.C.DD.20.A.C.DD21.A.B.D.222.A.C.23.AA.B.C.24.AA.B.C.25.AA.C.D26.A.B.C.277.A.B.D.288.A.B.C.299.A.B.C.D.30.A.C.D31.A.B.C.D.32.C.D.333.A.B.C.D.34.A.B.C.DD.35.A.B.CC.D36.A.B.D.377.A.C.D.388.A.C.D.399.B.C.D.400.B.C41.A.B.C.D. 42.A.B.C.DD. 43.A.B.DD. 44.C.D. 45.A.C.D46.B.C. 47.AA.B. 448.A.BB.C.D. 49.BB.C.D. 50.AA.B.C51.A.B.C. 522.A.B.C.D. 53.A.C. 544.A.B.C.D. 55.A.B.C.DD56.A.B.D. 577.C.D. 58.AA.B.D. 59.AA.B.C.D. 600.A.C.D三、判断题（AA.表示正确确