证券交易模拟试题与答案

1、1. 连续竞价价按照我国现行证证券交易规则则规定，正常常交易日连续续竞价的时间间为（）。(单项选择题题)1: A：30015：000 错错 2: B：9：25111：30、13：00015：000 错错 3: C：9：25111：00、13：00015：000 错错 4: D：9：30111：00、13：00015：000 对对 2. 上海证券券交易所上市市证券分红派派息关于上海证券交交易所上市AA股的分红派派息日程安排排，下列说法法正确的是（）。(不定项选择择题)1: A：证券券发行人在实实施权益分派派公告日5个个交易日前，要要向中国证券券登记结算公公司上海分公公司提交红利利派发相关申申请材

2、料 对 2: B：证券券发行人应在在中国证券登登记结算公司司上海分公司司核准答复后后，应在确定定的权益登记记日3个交易易日前，向上上海证券交易易所申请信息息披露 对 3: C：证券券发行人应中中国证券登记记结算公司上上海分公司核核准答复后，应应在确定的权权益登记日55个交易日前前，向上海证证券信息公司司申请信息披披露 错错 4: D：证券券发行人应在在现金红利发发放日前的第第二个交易日日16：000前，将发放放款项汇至中国国证券登记结结算公司上海海分公司指定定的银行账户户。 对对 3. 大宗交易易根据上海证券交交易所现行大大宗交易规则则的规定，BB股大宗交易易的最低限额额为（）。(单项选择题题

3、)1: A：数量量在10万股股（含）以上上，或交易金金额在10万万美元（含）以以上 错错 2: B：数量量在50万股股（含）以上上，或交易金金额在30万万美元（含）以以上 对对 3: C：数量量在10万股股（含）以上上，或交易金金额在30万万美元（含）以以上 错错 4: D：数量量在50万股股（含）以上上，或交易金金额在10万万美元（含）以以上 错错 4. 回购交易易的条件某公司有X品种种国债10000元，折合合标准券15500元，当当日做了10000元的现现券卖出，又又做了15000元的回购购融资，此行行为应按（）的的规定予以处处罚。(单项项选择题)1: A：透支支行为 错 2: B：卖空空

4、国债行为 对 3: C：信用用交易行为 错 4: D：操纵纵市场行为 错 5. 委托申报报原则在下列各项委托托方式中，投投资者采用（）时，身份份确认可不由由密码控制。(单项选择题题)1: A：电话话自动委托 错 2: B：电话话转委托 对 3: C：自助助委托 错 4: D：网上上委托 错 6. 挂牌、摘摘牌、停牌与与复牌对于开市期间停停牌的申报问问题，上海证证券交易所和和深圳证券交交易所在处理理上相同的地地方有（）。(不定项选择择题)1: A：停牌牌前的申报参参加当日该证证券复牌后的的交易 对 2: B：停牌牌期间可以申申报 错错 3: C：停牌牌期间有可能能发生申报撤撤销 对对 4: D：

5、复牌牌时对申报实实行连续竞价价 错 7. 回购交易易的条件开展证券回购业业务的条件有有（）。(不不定项选择题题)1: A：用于于证券回购的的券种只能是是国债、企业业债和经证监监会批准发行行的金融债券 错 2: B：用于于证券回购的的券种只能是是国债、企业业债和经中国国人民银行批批准发行的金金融债券 对 3: C：以券券融资方必须须确保在回购购成交到购回回日期间在登登记结算机构构存放足够的的标准券 对 4: D：以资资融券方必须须有足够的资资金满足回购购交收 对 8. 网上定价价发行关于新股网上定定价发行与网网上竞价发行行，下列说法法中，正确的的是（）。(单项选择题题)1: A：发行行价格的确定

6、定方式不同 对 2: B：发行行时间的确定定方式不同 错 3: C：发行行场所的确定定方式不同 错 4: D：发行行对象的确定定方式不同 错 9. 代办股份份转让的基本本规则按照我国现行规规定，关于证证券公司代办办股份转让服服务业务，以以下说法正确确的有（）。(不定定项选择题)1: A：投资资者参与股份份转让，其委委托指令以连连续竞价方式式配对成交 错 2: B：证券券公司营业部部必须在营业业场所发布股股份转让的价价格信息 对 3: C：投资资者委托股份份转让和非转转让过户（挂挂失除外），按按规定要缴纳纳手续费 对 4: D：投资资者委托股份份转让和非转转让过户（挂挂失除外），按按规定不必缴缴

7、纳印花税 错 10. 委托人人的权利与义义务下列属于证券委委托买卖中委委托人权利的的是（）。(单项选择题题)1: A：如实实填写开户书书 错 2: B：了解解交易风险，明明确买卖方式式 错 3: C：选择择经纪商 对 4: D：采用用正确的委托托手段 错 11. 营业部部财务管理主主要内容、基基本要求及会会计系统内部部控制证券营业部在实实行财务管理理时的基本要要求不包括（）。 (单项选择择题)1: A：遵守守国家有关法法律、法规和和方针政策 错 2: B：做好好财务管理的的基础工作，严严格执行会计计核算制度 错 3: C：建立立健全营业部部的财务管理理规定、实施施细则 错 4: D：公开开营业

8、部各种种财务信息资资料 对对 12. 证券营营业部的设立立条件与报批批程序证券公司根据需需要，可以向向证券营业部部所在地中国国政监规会派派出机构申请请撤销证券营营业部，经中中国证监会派派出机构批准准后（）撤销销。 (单项项选择题)1: A：1个个月内 错 2: B：3个个月内 对 3: C：6个个月内 错 4: D：一年年内 错错 13. 证券交交易发展历程程(),深圳证券券交易所正式式开业. (单项选择题题)1: A：19990年2月月 错 2: B：19991年7月月 对 3: C：19991年2月月 错 4: D：19991年111月 错错 14. 证券交交易所债券回回购交易程序序证券交

9、易所回购购交易到期反反向成交时，交交易双方无须须再行申报，由由（）电脑系系统自动产生生一条反向成成交记录，登登记结算机构构据此进行资资金和债券的的清算和交割割。 (单项项选择题)1: A：证券券公司营业部部 错 2: B：中央央国债登记结结算公司 错 3: C：证券券交易所 对 4: D：同业业拆借中心 错 15. 客户资资产管理业务务含义下列关于客户资资产管理业务务的描述不正正确的是（）。 (单项选择择题)1: A：由具具有从事该业业务资格的证证券公司作为为受托人 错 2: B：证券券公司需与客客户签订资产产管理合同 错 3: C：证券券公司使用客客户委托的资资产 错错 4: D：证券券公司

10、实现客客户资产的稳稳定增值 对 16. 客户资资产管理业务务中证券公司司的权利和义义务下列属于客户资资产管理业务务中不属客户户义务的是（）。 (单项选择择题)1: A：按合合同约定支付付管理费、托托管费 错 2: B：保存存交易记录等等资料至少77年 对对 3: C：对资资产来源及用用途的合法性做出出承诺 错 4: D：按合合同约定承担担投资的风险险 错 17. 营业部部的安全管理理发现问题并按预预案程序及时时处置，制止止事态发展，同同时向有关部部门报告或请请求支援。这这是证券营业业部处置突发发事件应遵循循的（）。 (单项选择择题)1: A：谁主主管谁负责 错 2: B：快速速反应 对 3:

11、C：重点点保护 错 4: D：输导导化解 错 18. 取得席席位的条件、程程序和批准在我国,证券公公司取得交易易席位,应向向()提出申申请. (单单项选择题)1: A:中国国证监会 错 2: B:当地地证管办 错 3: C:证券券交易所 对 4: D:证券券业协会 错 19. 证券服服务部的管理理证券服务部筹建建期为（）。 (单项选择择题)1: A：1个个月 错错 2: B：2个个月 错错 3: C：3个个月 对对 4: D：6个个月 错错 20. 回购交交易券种交易所和银行间间市场中主要要的债券回购购品种是（）。 (单项选择择题)1: A：国债债 对 2: B：企业业债 错错 3: C：融资

12、资券 错错 4: D：特种种金融债券 错21. 银行间间市场债务回购购业务清算参与全国银行间间市场债务回回购业务的金金融机构应在在（）开立债债券托管帐户户。 (单项项选择题)1: A：证券券交易所 错 2: B：中央央国债登记结结算有限责任任公司 对 3: C：中国国证券登记结结算公司 错 4: D：全国国银行间同业业拆借中心 错 22. 可转换换债券和债券券回购交易债券回购交易是是在债券现货货交易的基础础上()的一一种交易品种种. (单项项选择题)1: A:派生生出来 对 2: B:同向向 错 3: C:附加加 错 4: D:对冲冲 错 23. 会员违违规行为的处处分规定根据我国证券券交易所

13、管理理办法的规规定,证券交交易所决定接接纳或者开除除会员应当在在决定后的()个工作日日内向中国证证监会备案. (单项选选择题)1: A:3 错 2: B:5 对 3: C:7 错 4: D:100 错 24. 电子信信息系统设备备管理证券公司营业业部信息系统统技术管理规规范（试行）由由（）制定并并颁发。 (单项选择题题)1: A：中国国证券业协会会 错 2: B：证券券交易所 错 3: C：中国国证监会 对 4: D：证券券登记结算公公司 错 25. 证券交交易所债券回回购交易程序序投资者进行回购购交易时，因因代理而产生生的风险应（）。 (单项选择择题)1: A：由投投资者本人承承担 错错 2

14、: B：由证证券公司承担担 对 3: C：投资资者与证券公公司各承担一一半 错错 4: D：由仲仲裁机关裁决决 错 26. 内幕交交易的定义及及种类以下（）不属于于内幕信息。 (单项选择择题)1: A：上市市公司收购的的有关方案 错 2: B：上市市公司发生重重大债务 错 3: C：上市市公司25%的董事发生生变动 对 4: D：上市市公司申请破破产的决定 错 27. 买断式式回购的风险险控制进行买断式回购购，任何一家家市场参与者者待返售债券券总余额应小小于其在中央央结算公司托托管的自营债债券总额的（）。 (单项选择择题)1: A：800 错错 2: B：1000 错 3: C：1220 错

15、4: D：2000 对 28. 证券回回购交易的目目的与实质国债回购交易的的开展会提高高国债的（）。 (单项选择择题)1: A：利率率风险 错 2: B：收益益率 错错 3: C：流动动性 对对 4: D：发行行成本 错 29. 证券交交易种类能够上市交易的的股票应该是是(). (单项选择题题)1: A:已公公开发行的股股票 对对 2: B:非公公开发行的股股票 错错 3: C:没有有限制条件的的股票 错 4: D:没有有具体规定标标准的股票 错 30. 证券交交易所会员的的权利与业务务下列不属于我国国证券交易所所会员权利的的是(). (单项选择择题)1: A:按规规定转让交易易席位 错 2:

16、 B:选举举权和被选举举权 错错 3: C:对证证券交易所事事务进行监督督 错 4: D:遵守守证券交易所所章程 对 31. 客户资资产管理业务务资格证券公司从事客客户资产管理理业务，对其其人员有下更更要求（）。 (不定项选选择题)1: A：无不不良行为记录录 对 2: B：具有有证券从业资资格 对对 3: C：具有有3年以上证证券自营、资资产管理或证证券投资基金金管理从业经经历的人员不不少于5人 对 4: D：最近近一年未受到到过行政处罚罚 错 32. 电子信信息系统设备备管理证券营业部的电电脑管理包括括（）。 (不定项选择择题)1: A：硬件件管理、软件件管理 对 2: B：备件件管理 对

17、 3: C：备文文管理 对 4: D：维修修保养管理 对 33. 自营业业务的特点证券经营机构自自营业务的特特点有（）。 (不定项选选择题)1: A：自主主性 对对 2: B：收益益性 对对 3: C：风险险性 对对 4: D：优先先性 错错 34. 网上增增发新股的申申购特点按照现行规定，股股票发行人通通过网上增发发新股并为老老股东设置权权时，为体现现股票发行的的“三公”原原则，优先认认购与普通认认购应统一挂挂牌、合并申申报，但两者者最终申购权权及价格的确确定都是一样样的。 错 35. 代办股股份转让的基基本规则股份转让价格实实行涨跌幅限限制，涨跌幅幅比例限制为为前一转让日日转让价格的的10

18、%。 错 36. 上海证证券交易所交交易证券的存存管制度上海证券交易所所目前实行的的交易证券存存管制度是中中国证券登记记结算有限责责任公司上海海公司分统一一托管和证券券公司法人集集中托管及投投资者指定交交易的制度。 对 37. 证券交交易的原则证券交易必须遵遵循公开原则则,即应当公公正地对待证证券交易的参参与各方,以以及公正地处处理证券交易易事务. 错 38. 股份发发行登记采用网下发行方方式（如“全全额预缴，比比例配售”）发发行新股时，是是由证券登记记结算公司在在发行结束后后根据交易所所电脑系统成成交记录自动动完成新股股股权登记的。 错 39. 集合竞竞价目前，我国证券券交易怕一般般采用两种

19、竞竞价方式，即即在每日开盘盘时采用集合合竞价方式，在在日常交易中中采用连续竞竞价方式。 对 40. 客户指指令的权威性性与客户资料料的保密性在证券经纪业务务中，当情况况发生变化而而不得不变更更委托指令时时，经纪商可可先行变更客客户委托指令令，事后向客客户解释说明明。 错41. 回购交交易的开办时时间和场所商业银行间的证证券回购业务务是在全国统统一同业拆借借市场进行的的，不需要通通过上海证券券交易所或深深圳证券交易易所。 对 42. 上海市市场法人结算算的流程在（）情况下，会会员需要在中中国证券登记记结算公司上上海分公司办办理席位清算算路径变更手手续。 (不不定项选择题题)1: A：出租租交易席

20、位后后 错 2: B：席位位加入清算前前 对 3: C：席位位的清算路径径发生变化 对 4: D：退回回交易席位 错 43. 禁止内内幕交易的主主要措施下列关于禁止内内幕交易措施施的描述中，正正确的有（）。 (不定项选选择题)1: A：证券券经营机构本本身要加强自自律管理，自自觉地不利用用内幕信息从从事证券自营营买卖 对 2: B：监管管机构要加强强对内幕交易易的监管，一一经发现，严严肃处理 对 3: C：严格格审查投资人人是否为内幕幕人 对对 4: D：努力力通过异常交交易行为发现现内幕交易 对 44. 买断式式回购的风险险控制进行买断式回购购，交易双方方可以协商设设定（）。 (不定项选选择

21、题)1: A：到期期交易净价 对 2: B：保证证金或保证券券 对 3: C：回购购期限 对 4: D：首期期交易净价 对 45. 金融期期货与期权金融期货的主要要种类包括(). (不不定项选择题题)1: A:外汇汇期货 对 2: B:利率率期货 对 3: C:股票票价格指数期期货 对对 4: D:期权权期货 错 46. 自营业业务的规模和和比例控制根据中国证监会会对证券公司司自营业务的的规模及比例例控制的规定定，某证券公公司自营业务务中下列情况况符合规定要要求的有（）。 (不定项选选择题)1: A：持有有的权益类证证券按成本价价计算的总金金额为净资产产的70% 对 2: B：持有有某上市公司

22、司股票按当日日收盘价计算算的总市值占占该上市公司司已流通股总总市值的255% 错错 3: C：负债债总额为其净净资产的8.9倍 对 4: D；持有有某上市公司司股票按成本本计算的总金金额为自身资资产的18% 对 47. 财务报报告及财务评评价证券营业部编制制财务报表应应当保证其（）。 (不定项选选择题)1: A：真实实性 对对 2: B：完整整性 对对 3: C：及时时性 对对 4: D：合理理性 错错 48. 证券交交易发展历程程关于我国证券市市场的发展历历程,以下说说法正确的有有(). (不定项选择择题)1: A:19988年起国国家先后在661个大中城城市开放了国国库券转让市市场 对对

23、2: B:上海海证券交易所所于19900年7月正式式开业 错 3: C:深圳圳证券交易所所于19911年12月正正式开业 错 4: D:新中中国证券交易易市场的建立立始于19886年 对 49. 合格境境外机构投资资者证券交易易管理按照我国现行有有关制度规定定，单个合格格境外机构投投资者从事境境内证券交易易时，持有单单个上市公司司挂牌A股的的持股比例不不得高于该公公司总股本的的10%。 对 50. 证券登登记的定义证券登记是确定定或变更具体体证券持有人人及其权利的的法律行为。 对 51. 证券营营业部内部控控制基本要求求证券营业部的关关键岗位应建建立双人负责责制度。如客客户存取款、客客户交易结算算资金划转等等岗位必