华泰证券营销人员定级

1、A-1单选题1.按证券的的募集方式分分类，有价证证券可分为（）。1分已自动评判B.公公募证券和私私募证券 标准答案：B 2.比较下列列证券投资基基金，风险最最大的基金是是（）。1分已自动评评判D.衍衍生工具基金金 标准准答案：D3.从根本上上讲，证券价价格的高低是是由该证券所所能提供的（）决决定的。1分已自动评评判D.预预期报酬率 标准答案案：D4.当股票的的市场价格高高于买入价格格时，股票持持有者卖出股股票就可以赚赚取差价收益益。这种差价价收益称为（）。1分已自动评判C.资资本利得 标准答案案：C 5.证券经纪纪业务营销人人员通过营销销渠道，采取取多种促销方方式，与客户户建立关系并并促成交易

2、的的过程是（）。1分已自动评判 A.客户招揽 标准答案：A6.目前在我我国A股账户不可可用于买卖（）。1分已自动评判B.BB股 标准答案案：B7.我国证证券法的核核心旨在（）。1分已自动评判A.保保护投资者的的合法权益，维维护社会经济济秩序和社会会公共利益 标准答案案：A 8.在证券经经纪业务营销销中客户招揽揽的保证是（）。1分已自动评判A.客客户关系建立立 标准答答案：A9.华泰证券券正式开业日日期为（）。1分已自动评判B.55月26日 标准答案案：B10.目前全全国证券从业业资格考试每每年定期举办办几次？1分已自动评评判D.44 标准答答案：D11.下列关关于期货合约约标准化作用用的说法，

3、不不正确的是（）。1分已自动评判C.增增加了交易成成本 标准答答案：C12.下述投投资策略中最最不适合中小小投资者参与与的是（）。1分已自动评判D.利利用申购赎回回进行价差套套利投资 标准答案：D 13.新股上上市初期是指指股票上市之之日起_个交易日日。1分已自动评评判B.110 标准答案：B 14.在我国国，（）是指指中国结算公公司为申请人人开出的记载载其证券持有有及变更的权权利凭证。1分已自动评评判C.证证券账户 标准答案案：C15.场外交交易市场的价价格决定主要要方式为（）。1分已自动评判C.买买卖双方协商商议价 标准答案：C16.证券市市场监管的原原则，不包括括的原则有（）。1分已自动

4、评判D.以以自律为主原原则 标准答案：D17.根据客客户的风险偏偏好，结合客客户资产状况况，可将客户户类型分为三三种类型，下下列选项中不不属于上述三三种类型的是是（）。1分已自动评评判A.风风险偏好型 标准准答案：A18.股利正正式发放给股股东的日期叫叫做（）。1分已自动评评判A.派派发日 标准答案：A19.实行客客户交易结算算资金第三方方存管制度后后，证券投资资者结算资金金的存取方式式是（）。1分已自动评评判B.转转账 标准答案：B20.我国证证券法规定定，证券市场场内幕信息不不包括（）。A.公司已公开的资产重组的信息 标准答案：A21.营销人人员不得兼任任客户代理人人，发现营销销人员兼任客

5、客户代理人，对对该营销人员员采取的处罚罚为（）。1分已自动评评判A.警警告处分 标准答案：A 22.营销人人员应每（）签签署一次合规规执业承诺书书。1分已自动评评判B.季季度 标准答答案：B 23.营销人人员在执业过过程中，以下下做法错误的的是（）。1分已自动评评判C.将将所获取的客客户信息告知知第三方 标准答案案：C 24.在与客客户或同事交交流时，不符符合聆听的原原则的是（）。1分已自动评判B.左左耳进，右耳耳出 标准答答案：B 25.巨额赎赎回是指基金金净赎回申请请超过基金总总份额的（）。1分已自动评判A.110% 标准答案：A 26.潜在客客户积分是营营销人员升降降级的考核标标准之一，

6、通通过以下那种种方式进行核核算。11分已自动评评判B.通通过营销人员员工作平台核核算 标准答答案：B 27.以下哪哪一项是证券券公司从事证证券经纪业务务的禁止性行行为（）。1分已自动评评判D.假假借客户的名名义买卖证券券 标准答案：D 28.营销人人员将个人或或银行驻点的的电脑提供给给客户用于证证券交易，未未造成不良后后果，对该营营销人员采取取的处罚为（）。1分已自动评判 B.记过处分 标准答案：B 29.营销人人员未经公司司许可，私自自设计名片、私私制宣传资料料，未造成不不良后果，给给予该营销人人员（）。1分已自动评评判 B.记过处处分 标准答答案：B 30.营销人人员甲某月开开发客户的股股

7、基交易佣金金率为0.115%，则当当月甲的佣金金调整系数PP1为（）（备备注：股基交交易佣金率=三个月内开开发的客户当当月的佣金额额/当月股基交交易量）。1分已自动评评判B.11.05 标准答案：B A-2单选题1.按基金的的组织形式不不同，基金可可分为（）。1分已自动评判B.契契约型基金和和公司型基金金 标准准答案：B 2.从根本上上讲，证券价价格的高低是是由该证券所所能提供的（）决决定的。1分已自动评评判D.预预期报酬率 标标准答案：DD3.从根本上上讲，证券价价格的高低是是由该证券所所能提供的（）决决定的。1分已自动评评判D.预预期报酬率 标准准答案：D 4.证券市场场分为发行市市场和交

8、易市市场的依据是是（）不同。1分已自动评判A.层层次结构 标准准答案：A5.我国证证券法的核核心旨在（）。1分已自动评判A.保保护投资者的的合法权益，维维护社会经济济秩序和社会会公共利益 标准答案案：A6.20122年下发的华华泰证券股份份有限公司营营销人员绩效效管理办法中中，指标“当月新增有有效户”有正确的是是（）。1分已自动评评判B.是是指当月开户户，且达到有有效客户标准准的客户账户户。若开户当当月未达到有有效户标准，开开户后三个月月内任一月份份达到有效户户标准的，算算作达到标准准当月的新增增有效户。 标准答案：B7.华泰证券券正式开业日日期为（）。1分已自动评判B.55月26日 标准答案

9、：B8.截至20012年2月，华泰证证券上市募集集资金位居券券商股IPOO募集资金第第（）。1分已自动评评判A.11 标准准答案：A 9.目前全国国证券从业资资格考试每年年定期举办几几次？11分已自动评评判D.44 标准答案案：D10.下列单单位或者个人人，期货公司司可以接受其其委托进行期期货交易的是是（）。1分已自动评评判A.期期货公司的普普通客户 标准准答案：A 11.下述投投资策略中最最不适合中小小投资者参与与的是（）。1分已自动评判D.利利用申购赎回回进行价差套套利投资 标准答案案：D12.新股上上市初期是指指股票上市之之日起_个交易日日。1分已自动评评判B.110 标标准答案：BB1

10、3.在我国国，（）是指指中国结算公公司为申请人人开出的记载载其证券持有有及变更的权权利凭证。1分已自动评评判C.证证券账户 标准准答案：C14.在我国国，为期货公公司提供中间间介绍业务的的（）就是介介绍经纪商。1分已自动评判D.证证券公司 标准答案案：D15.封闭式式基金的封闭闭期通常（）。1分已自动评判A.通通常在5年以上，一一般为10年或15年 标准答案：A16.证券市市场监管的原原则，不包括括的原则有（）。1分已自动评判D.以以自律为主原原则 标准答案：D17.根据客客户的风险偏偏好，结合客客户资产状况况，可将客户户类型分为三三种类型，下下列选项中不不属于上述三三种类型的是是（）。1分已

11、自动评评判A.风风险偏好型 标准答案：A18.我国证证券法规定定，证券市场场内幕信息不不包括（）。1分已自动评判A.公公司已公开的的资产重组的的信息 标准答案案：A 19.下列各各项中，不属属于证券经纪纪商与投资者者签订的证证券交易委托托代理协议内内容的是（）。1分已自动评判B.证证券经纪商内内幕信息披露露原则 标准答案：B20.证券按按照（），可可分为股票、债债券和其他证证券三大类。1分已自动评判A.所所代表的权利利性质 标准答答案：A21.（）仅仅限用于基金金、国债及其其他债券的认认购及交易。1分已自动评判B.基基金账户 标准准答案：B22.公司依依据营销人员员（）对营销销人员级别进进行调

12、整。1分已自动评评判A.职职级绩效管理理标准 标准答答案：A23.营销人人员应每（）签签署一次合规规执业承诺书书。1分已自动评评判B.季季度 标准答案案：B24.在与客客户或同事交交流时，不符符合聆听的原原则的是（）。1分已自动评判B.左左耳进，右耳耳出 标准答案案：B25.基金管管理费通常是是（）。1分已自动评评判A.从从基金资产中中提取 标准答答案：A26.沪深3300股指期期货合约的最最小变动价位位是（）点。1分已自动评判D.00.2 标准准答案：D 27.开放式式基金的募集集期限自基金金份额发售之之日起计算，不不能超过（）。1分已自动评判C.33个月 标准答案：C28.营销人人员达不到

13、续续签标准时的的调整原则有有误的是（）。1分已自动评判A.理理财经理系列列调整到客户户经理系列或或证券经纪人人系列 标准答答案：A29.证券营营销的直接渠渠道是指（）。1分已自动评判B.营营业部 标准答答案：B 30.营销人人员甲某月开开发客户的股股基交易佣金金率为0.115%，则当当月甲的佣金金调整系数PP1为（）（备备注：股基交交易佣金率=三个月内开开发的客户当当月的佣金额额/当月股基交交易量）B.11.05 标准答案：BA-3单选题1.（标准答答案：D）是指投资资者开立证券券账户时所提提供的资料必必须真实有效效，不得有虚虚假隐匿。1分已自动评评判D.真真实性2.按基金的的组织形式不不同，

14、基金可可分为（标准准答案：B）。1分已自动评评判B.契契约型基金和和公司型基金金3.按证券的的募集方式分分类，有价证证券可分为（标标准答案：BB）。1分已自动评评判B.公公募证券和私私募证券4.采用（标标准答案：AA）方式，投投资者和证券券经纪商面对对面办理委托托手续，有利利于加强双方方了解。1分已自动评评判A.柜柜台委托5.从根本上上讲，证券价价格的高低是是由该证券所所能提供的（标标准答案：DD）决定的。1分已自动评评判D.预预期报酬率6.目前在我我国A股账户不可可用于买卖（标标准答案：BB）。1分已自动评评判B.BB股7.证券市场场是指股票、债债券、投资基基金等（标准准答案：A）。1分已自

15、动评评判A.发发行和交易的的场所8.证券业从从业人员被投投诉，经核实实后将作为（标标准答案：CC）记载于中中国证券业协协会的诚信信信息记录中。1分已自动评判A.基基本信息9.华泰证券券（标准答案案：A）年出资受受让南方基金金管理公司股股权，成为其其第一大股东东。1分已自动评评判A.2200310.华泰证证券股份有限限公司的前身身为（ 标准答案案：C）。1分已自动评评判C.江江苏省证券公公司11.投资者者可以开立的的上海股票账账户数是（ 标准答案案：D）。1分已自动评评判D.1112.下列单单位或者个人人，期货公司司可以接受其其委托进行期期货交易的是是（标准答案案：A）。1分已自动评评判A.期期

16、货公司的普普通客户13.下列关关于期货合约约标准化作用用的说法，不不正确的是（标标准答案：CC）。1分已自动评评判C.增增加了交易成成本14.在我国国，（标准答答案：C）是指中国国结算公司为为申请人开出出的记载其证证券持有及变变更的权利凭凭证。11分已自动评评判C.证证券账户15.（标准准答案：A）是指企业业法人或具有有法人资格的的事业单位和和社会团体以以其依法可支支配的资产投投入公司形成成的股份。1分已自动评评判A.法法人股16.当公司司增资扩股后后，在短期内内增加了股票票供给，若无无相应需求增增长，股价可可能因此而（标标准答案：AA ）。1分已自动评评判A.下下降17.股利正正式发放给股股

17、东的日期叫叫做（标准答答案：A ）。1分已自动评评判A.派派发日18.我国证证券法规定定，证券市场场内幕信息不不包括（标准准答案：A）。1分已自动评评判A.公公司已公开的的资产重组的的信息19.证券按按照（标准答答案：A），可分为为股票、债券券和其他证券券三大类。1分已自动评评判A.所所代表的权利利性质20.根据客客户的财富周周期可将客户户划分为（标标准答案：DD ）。1分已自动评评判A.积积累期B.巩巩固期C.花花费期D.以以上三者都是是21.根据客客户的投资能能力可将客户户划分为（标标准答案：DD）。1分已自动评评判A.入入门型B.进进阶型C.准准专业型D.以以上三者都是是22.公司依依据

18、营销人员员（标准答案案：A）对营销人人员级别进行行调整。1分已自动评评判A.职职级绩效管理理标准23.以下哪哪一项是证券券公司从事证证券经纪业务务的禁止性行行为（标准答答案：D）。1分已自动评评判D.假假借客户的名名义买卖证券券24.证券市市场上最基本本和最主要的的两个品种是是（标准答案案：C ）。1分已自动评评判C.股股票和债券25.沪深3300股指期期货合约的最最小变动价位位是（ 标准答案案：D）点。11分已自动评评判D.00.226.巨额赎赎回是指基金金净赎回申请请超过基金总总份额的（标标准答案：AA）。1分已自动评评判A.110%27.劳动合合同营销人员员业绩报酬中中K2的说法有有误的

19、是（标标准答案：BB ）。1分已自动评评判B.每每月根据业绩绩，对照月净净新增有效户户、月净新增增客户资产两两项标准，就就小取对应基基本业绩薪酬酬比例28.营销人人员达不到续续签标准时的的调整原则有有误的是（标标准答案：AA）。1分已自动评评判A.理理财经理系列列调整到客户户经理系列或或证券经纪人人系列29.证券从从业人员后续续执业培训每每年报名学时时为（标准答答案：A）个学分，其其中（）个学学分必修和（）个个学分选修。1分已自动评判A.115,10,530.销售流流程的各个环环节包括：（标标准答案：AA）、有效拉拉近与客户距距离、确认客客户需求、成成功说服客户户、异议处理理以及最终提提供满意

20、方案案等。11分已自动评评判A.如如何寻找客户户B-1多选题1.证券业业从业人员执执业行为准则则的适用对对象包括（标标准答案：AA,B,）。2分已自动评评判A.基基金管理公司司的管理人员员和业务人员员 B.证证券投资咨询询机构的管理理人员和业务务人员2.上海、深深圳证券交易易所采取的股股票成交价格格的决定方式式有（）。2分已自动评评判A.集集合竞价： 标准答答案：A,BB,B.连连续竞价3.以下属于于证券市场的的是（标准答答案：C,DD,）。2分已自动评评判C.股股票市场 D.期期货市场4.办公区域域卫生管理，哪哪些行为是禁禁止的（标准准答案：A,B,C,DD,）。2分已自动评评判A.随随地吐

21、痰 B.乱乱扔烟头C.向向窗外投掷杂杂物D.茶茶叶渣倒入洗洗手池内5.根据国家家法律法规规规定，下列人人员不得买卖卖股票的有（ 标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.证证券交易所的的从业人员B.证证券监督管理理机构的工作作人员C.证证券公司的从从业人员D.证证券登记结算算机构的从业业人员6.股东凭股股票可以（标标准答案：AA,C,）。2分已自动评评判A.获获取红利C.获获取股息7.关于开立立证券账户，下下列说法正确确的有（标准准答案：A,B,C,DD）。2分已自动评评判A.自自然人及一般般机构开立证证券账户可以以通过开户代代理机构受理理B.证证券公司和基基金管理公司司等特殊法人人开立

22、证券账账户由中国结结算公司直接接受理C.上上海证券账户户当日开立次次一交易日生生效D.深深圳证券账户户当日开立，当当日即可用于于交易8.基金份额额持有人与基基金管理人之之间的关系是是（标准答案案：A,D）。2分已自动评评判A.委委托人、受益益人与受托人人D.所所有者和经营营者9.境内自然然人委托他人人代办资金账账户开户，应应该提供以下下文件（标准准答案：A,B,C,DD,）。2分已自动评评判A.代代办人提交经经公证的委托托开立资金账账户代办书B.委委托人有效身身份证明及复复印件C.委委托人证券账账户卡及复印印件D.代代办人有效身身份证明文件件及复印件10.我国证证券法规定定，欺诈客户户行为是指

23、以以获取非法利利益为目的，违违反证券管理理法规，在证证券（标准答答案：B,CC）活动中从从事欺诈客户户、虚假陈述述等行为。2分已自动评评判B.交交易 C.发行11.下列关关于禁止内幕幕交易措施的的描述中，正正确的有（标标准答案：AA,B,C,D, ）。2分已自动评评判A.在在思想上提高高认识，自觉觉地不利用内内幕信息从事事证券自营买买卖B.为为上市公司提提供服务的人人员与自营业业务决策人员员分离C.严严格保密纪律律，有机会获获取内幕消息息的人员不泄泄露、不利用用内幕消息D.加加强员工内部部管理，严禁禁从业人员炒炒买炒卖股票票12.影响股股票价格的因因素之一是公公司经营状况况，分析公司司经营状况

24、的的因素包括（标标准答案：AA,B,C,D,）。2分已自动评评判A.公公司治理水平平与管理层质质量B.公公司竞争力C.财财务状况D.公公司改组或合合并13.证券营营业部接收客客户买卖证券券委托，委托托执行采用的的申报方式有有（标准答案案：B,D,）。2分已自动评评判B.由由客户或证券券经纪商营业业部业务员直直接申报D.由由证券经纪商商的场内交易易员进行申报报14.证券经经纪业务营销销人员在招揽揽客户或提供供服务时，属属于有损害客客户利益或者者扰乱市场秩秩序的其他行行为有（标准准答案：B,C,D,）。2分已自动评评判B.与与客户有获取取不正当利益益的约定C.迎迎合客户的违违法违规要求求D.为为客

25、户的违法法违规行为提提供便利15.编制标标准话术的具具体程序是：（标准答案案：A,B,C,D,）。2分已自动评评判A.把把大家每天遇遇到的客户异异议写下来，进进行分类统计计，依照每一一异议出现的的次数多少排排列出顺序，出出现频率最高高的异议排在在前面B.以以集体讨论方方式编制适当当的应答语，并并编写整理成成文章，让大大家都要记熟熟C.由由老客户经理理扮演客户，大大家轮流练习习标准应答语语，对练习过过程中发现的的不足，通过过讨论进行修修改和提高D.对对修改过的应应答语进行再再练习，并最最后定稿备用用。最好是印印成小册子发发给大家，以以供随时翻阅阅，达到运用用自如、脱口口而出的程度度16.当日融融

26、资买入，通通过（标准答答案：A,DD, ）方方式直接了结结负债。2分已自动评评判A.直直接还款D.卖卖券还款17.关于营营销人员入职职基本条件说说法正确的是是（标准答案案：A,B,C,D）。2分已自动评评判A.中中华人民共和和国公民B.十十八周岁以上上，身体健康康，原则上不不超过35周岁，具具有完全民事事行为能力C.通通过证券人员员从业资格考考试，并具备备协会规定的的证券从业人人员执业条件件D.原原则上要求须须具备全日制制大专以上学学历18.经纪人人、客户经理理、理财经理理可申请组建建团队并转为为管理类团队队经理的条件件正确的是（标标准答案：AA,B,C,）。2分已自动评评判A.推推荐有效人力

27、力4名（不含本本人）B.推推荐营销人员员（含本人）合合计托管资产产一类地区11800 T1万元元（二、三类类地区14000 T11万元，四、五五、六类地区区1200 T1万元元）C.客客户经理、理理财经理系列列转为团队经经理，个人业业绩须满足初初等级客户经经理的维持指指标19.投资组组合的超额收收益可能来自自于资产管理理人的（标准准答案：A,C,）。2分已自动评评判A.股股票选择能力力C.市市场时机的判判断能力20.在与客客户或同事沟沟通中，良好好的互动是有有效沟通的前前提。鼓励对对方多发言的的常用语有（标标准答案：AA,B,C,D,）。2分已自动评评判A.提提问B.后后来呢C.可可不是嘛！哈

28、哈哈哈！对呀呀对呀！D.真真不容易！太太难得了！B-2多选题1.上海、深深圳证券交易易所采取的股股票成交价格格的决定方式式有（标准答答案：A,BB,）。2分已自动评评判A.集集合竞价B.连连续竞价2.从事下列列工作的的人人员不得从事事营销业务活活动（标准答答案：A,BB,C,）。2分已自动评评判A.技技术B.风风险监控C.合合规管理3.基金销售售人员从事基基金销售活动动，不得有下下列情形：（标标准答案：AA,B,C,D,）。2分已自动评评判A.同同意他人以其其本人或所在在机构的名义义从事基金销销售业务B.承承诺用基金资资产进行利益益输送C.散散布虚假信息息，扰乱市场场秩序D.向向他人提供基基金

29、未公开的的信息4.营销人员员不得经办下下列业务（标标准答案：AA,B）。2分已自动评评判A.客客户账户B.客客户资金存管管5.根据中中华人民共和和国证券法的的规定，以下下尚未公开的的（标准答案案：A,B,C,D,）信信息属于内幕幕信息。2分已自动评评判A.可可能对上市公公司股票交易易价格产生较较大影响的重重大事件B.公公司股权结构构的重大变化化C.公公司债务担保保的重大变更更D.公公司的董事、监监事、高级管管理人员的行行为可能依法法承担重大损损害赔偿责任任6.关于开立立证券账户，下下列说法正确确的有（标准准答案：A,B,C,DD,）。2分已自动评评判A.自自然人及一般般机构开立证证券账户可以以

30、通过开户代代理机构受理理B.证证券公司和基基金管理公司司等特殊法人人开立证券账账户由中国结结算公司直接接受理C.上上海证券账户户当日开立次次一交易日生生效D.深深圳证券账户户当日开立，当当日即可用于于交易7.基金份额额持有人与基基金管理人之之间的关系是是（标准答案案：A,D）。2分已自动评评判A.委委托人、受益益人与受托人人D.所所有者和经营营者8.境内自然然人委托他人人代办资金账账户开户，应应该提供以下下文件（标准准答案：A,B,C,DD, ）。2分已自动评评判A.代代办人提交经经公证的委托托开立资金账账户代办书B.委委托人有效身身份证明及复复印件C.委委托人证券账账户卡及复印印件D.代代办

31、人有效身身份证明文件件及复印件9.下列关于于禁止内幕交交易措施的描描述中，正确确的有（标准准答案：A,B,C,DD,）。2分已自动评评判A.在在思想上提高高认识，自觉觉地不利用内内幕信息从事事证券自营买买卖B.为为上市公司提提供服务的人人员与自营业业务决策人员员分离C.严严格保密纪律律，有机会获获取内幕消息息的人员不泄泄露、不利用用内幕消息D.加加强员工内部部管理，严禁禁从业人员炒炒买炒卖股票票10.下列哪哪些行为违反反了证券交易易必须遵守的的公开原则（标标准答案：AA,B）。2分已自动评评判A.上上市的股份公公司财务报表表、经营状况况等资料未及及时向社会公公开B.上上市的股份公公司一些重大大

32、事项未及时时向社会公布布11.证券公公司在向客户户融资、融券券前，应当办办理客户征信信，了解（标标准答案：AA,B,C,D,）。2分已自动评评判A.基基本资料B.投投资经验以及及诚信记录C.还还款能力D.融融资融券需求求12.证券营营业部接收客客户买卖证券券委托，委托托执行采用的的申报方式有有（标准答案案：B,D,）。2分已自动评评判B.由由客户或证券券经纪商营业业部业务员直直接申报D.由由证券经纪商商的场内交易易员进行申报报13.当日融融资买入，通通过（标准答答案：A,DD,）方式直直接了结负债债。2分已自动评评判A.直直接还款D.卖卖券还款14.证券经经纪业务营销销人员在招揽揽客户或提供供

33、服务时，属属于有损害客客户利益或者者扰乱市场秩秩序的其他行行为有（标准准答案：B,C,D,）。2分已自动评评判B.与与客户有获取取不正当利益益的约定C.迎迎合客户的违违法违规要求求D.为为客户的违法法违规行为提提供便利15.当日融融资买入，通通过（标准答答案：A,DD, ）方式直接接了结负债。2分已自动评判A.直直接还款D.卖卖券还款16.关于营营销人员入职职基本条件说说法正确的是是（标准答案案：A,B,C,D）。2分已自动评评判A.中中华人民共和和国公民B.十十八周岁以上上，身体健康康，原则上不不超过35周岁，具具有完全民事事行为能力C.通通过证券人员员从业资格考考试，并具备备协会规定的的证

34、券从业人人员执业条件件D.原原则上要求须须具备全日制制大专以上学学历17.经纪人人、客户经理理、理财经理理可申请组建建团队并转为为管理类团队队经理的条件件正确的是（标标准答案：AA,B,C,）。2分已自动评评判A.推推荐有效人力力4名（不含本本人）B.推推荐营销人员员（含本人）合合计托管资产产一类地区11800 T1万元元（二、三类类地区14000 T11万元，四、五五、六类地区区1200 T1万元元）C.客客户经理、理理财经理系列列转为团队经经理，个人业业绩须满足初初等级客户经经理的维持指指标18.下列关关于开户津贴贴的说法中，正正确的有（标标准答案：AA,B,C,D）。2分已自动评评判A.

35、开开户津贴为营营销人员新开开发客户的奖奖金B.开开户津贴=开户津贴基基数 开户津津贴调节系数数C.客客户月末达到到毛佣金不低低于10元或持有有理财产品超超过3万元的可按按一定标准计计算开户津贴贴基数D.开开户津贴调节节系数根据当当月开户津贴贴发放户数、当当月开户津贴贴发放客户托托管资产两个个指标取大确确定19.营销人人员在营销和和服务客户活活动中的禁止止行为包括（标标准答案：AA,B,C,D,）。2分已自动评评判A.向向客户提供投投资建议，对对证券价格的的涨跌或者市市场走势做出出确定性的判判断；B.自自身或联合他他人利用内幕幕信息买卖证证券或者操纵纵证券市场；C.向向客户做出保保证其资产本本金

36、不受损失失或者保证其其取得最低收收益的承诺；D.与与客户约定分分享证券投资资收益或分担担证券投资损损失；20.（标准准答案：B,C,）名下下客户服务关关系的分配原原则上按照“谁开发，谁谁服务”的原则进行行。2分已自动评评判B.客客户经理系列列C.理理财经理系列列D.营营销经理系列列B-3多选题1.客户委托托要经证券经经纪商进行以以下审查（标标准答案：A,C,DD,）符合要要求后，才能能被接受。2分已自动评评判A.验验证C.审审单D.验验证资金及证证券2.以下属于于证券市场的的是（标准答答案：C,DD）。2分已自动评评判C.股股票市场D.期期货市场3.上班期间间以下哪些行行为是禁止的的（标准答案

37、案：A,B,C,D）。2分已自动评评判A.大大声喧哗B.吃吃零食C.打打印（复印）私私人文件资料料D.长长时间关门办办公4.营销人员员不得经办下下列业务（标标准答案：AA,B,）。2分已自动评评判A.客客户账户B.客客户资金存管管5.从事证券券代理业务的的证券经纪商商应与投资者者签订证券券交易委托代代理协议，协协议应包括的的事项有（标标准答案：AA,B,C,D）等。22分已自动评评判A.双双方声明及承承诺B.协协议标的C.资资金账户D.交交易代理6.基金份额额持有人与基基金管理人之之间的关系是是（标准答案案：A,D,）。2分已自动评评判A.委委托人、受益益人与受托人人D.所所有者和经营营者7.

38、境内自然然人委托他人人代办资金账账户开户，应应该提供以下下文件（标准准答案：A,B,C,DD）。2分已自动评评判A.代代办人提交经经公证的委托托开立资金账账户代办书B.委委托人有效身身份证明及复复印件C.委委托人证券账账户卡及复印印件D.代代办人有效身身份证明文件件及复印件8.上证综合合指数是（标标准答案：AA,C,D）。2分已自动评评判A.以以全部上市股股票为样本C.以以股票发行量量为权数D.按按加权平均法法计算9.深圳中小小企业板块是是主板市场的的组成部分，但但在与主板市市场的关系上上实行（标准准答案：A,B,C,DD）。2分已自动评评判A.运运行独立B.监监察独立C.代代码独立D.指指数

39、独立10.下列关关于禁止内幕幕交易措施的的描述中，正正确的有（标标准答案：AA,B,C,D, ）。2分已自动评评判A.在在思想上提高高认识，自觉觉地不利用内内幕信息从事事证券自营买买卖B.为为上市公司提提供服务的人人员与自营业业务决策人员员分离C.严严格保密纪律律，有机会获获取内幕消息息的人员不泄泄露、不利用用内幕消息D.加加强员工内部部管理，严禁禁从业人员炒炒买炒卖股票票11.以下关关于证券投资资风险的正确确说法是（标标准答案：AA,C）。2分已自动评评判A.证证券投资风险险是指证券预预期收益变动动的可能性及及变动幅度C.证证券投资的总总风险可以分分为系统风险险和非系统风风险12.证券公公司

40、在向客户户融资、融券券前，应当办办理客户征信信，了解（标标准答案：AA,B,C,D）。2分已自动评评判A.基基本资料B.投投资经验以及及诚信记录C.还还款能力D.融融资融券需求求13.根据客客户的投资能能力可将客户户划分为（标标准答案：AA,B,C,）。2分已自动评评判A.入入门型B.进进阶型C.准准专业型D.专专业型14.证券经经纪业务营销销人员在招揽揽客户或提供供服务时，属属于有损害客客户利益或者者扰乱市场秩秩序的其他行行为有（标准准答案：B,C,D）。2分已自动评评判B.与与客户有获取取不正当利益益的约定C.迎迎合客户的违违法违规要求求D.为为客户的违法法违规行为提提供便利15.当日融融

41、资买入，通通过（标准答答案：A,DD,）方式直直接了结负债债。2分已自动评评判A.直直接还款D.卖卖券还款16.华泰证证券已获得下下列哪些业务务的经营资格格（标准答案案：A,B,C,）。2分已自动评评判A.为为期货公司提提供中间介绍绍业务资格B.融融资融券C.现现金管理产品品试点17.投资者者在融券卖出出时，需要满满足的条件包包括（标准答答案：A,BB,C）。2分已自动评评判A.证证券公司有足足够的证券可可供融出。B.委委托价格满足足证券交易所所规定的申报报价格要求。C.执执行该笔交易易投资者所需需保证金不超超过其当时账账户的保证金金可用余额。18.营销人人员有如下行行为之一者，解解除与该营销

42、销人员的合同同（标准答案案：A,B,C,D）。2分已自动评评判A.诱诱使客户进行行不必要的证证券买卖B.代代客签名或伪伪造客户签名名；C.在在未经公司许许可的场所开开展业务D.隐隐瞒、假造个个人资料19.证券营营销的金融产产品，包括（标标准答案：AA,B,C,D）。2分已自动评评判A.股股票B.债债券C.基基金D.集集合理财产品品20.营销人人员常态绩效效管理正确的的有（标准答答案：A,BB,D,）。2分已自动评评判A.营营销人员通过过合同培养期期或免考核期期后进行常态态绩效考核，根根据职级考核核管理标准定定级B.常常态考核期间间，营销人员员根据职级考考核管理标准准进行升降级级D.每每次营销人

43、员员根据职级考考核管理标准准定级后，须须任职满6个月后再开开始进行常态态化绩效考核核管理C-1判断题1.个人开立立证券账户委委托他人代办办的，需提供供经公证的委委托代办书、代代办人的有效效身份证明文文件及复印件件。1分已自动评评判A. 正确确2.公开披露露基金信息时时，不得违规规承诺收益或或者承担损失失。1分已自动评评判A. 正确确3.基金份额额持有人是基基金资产的实实际所有者。1分已自动评判A. 正确确4.交易所应应依照法定程程序，在规定定的期限内安安排已通过核核准发行的股股票上市。1分已自动评评判A. 正确确5.我国现行行制度规定，委委托人在得到到证券经纪商商同意后可以以任意透支。1分已自

44、动评判B. 错误误6.在深圳证证券交易所证证券交易的托托管制度下，投投资者在一家家证券营业部部买入证券后后，可以在其其他任一家证证券营业部卖卖出该证券。1分已自动评判B. 错误误7.在证券交交易所的交易易中，投资者者都是法人，个个人投资者只只能进入证券券公司柜台市市场买卖证券券。1分已自动评评判B. 错误误8.内幕信息息必须具备的的两个基本条条件是具有价价格敏感性和和尚未公开。1分已自动评判A. 正确确9.企业文化化是企业家的的文化。1分已自动评评判B. 错误误10.无基金金销售资格营营销人员不得得进行基金营营销活动。1分已自动评评判A. 正确确11.业务类类营销人员贡贡献度（以下下简称贡献度

45、度）是指业务务类营销人员员创造的贡献献度净创收与与公司为该营营销人员支付付的基本人力力成本（不含含各种津贴）的的比例。1分已自动评评判A. 正确确12.营销人人员可根据业业务开展需要要，自行印制制名片。1分已自动评评判B. 错误误13.营销人人员名下客户户变更套餐，营营销人员可代代其签字确认认。1分已自动评评判B. 错误误14.证券投投资咨询机构构的从业人员员可以代理委委托人从事证证券投资。1分已自动评评判B. 错误误15.按我国国现行制度规规定，证券公公司可接受超超过涨跌限价价的委托。1分已自动评评判B. 错误误16.按证券券发行主体的的不同，有价价证券可分为为股票、债券券和其他证券券三大类

46、。1分已自动评评判B. 错误误17.对开放放式基金来说说，保留部分分现金是必需需的。11分已自动评评判A. 正确确18.对于EETF，当日日赎回的证券券，同日可以以卖出，但不不得用于申购购基金份额。1分已自动评判A. 正确确19.股票价价格指数是将将计算期的股股价与某一基基期的股价或或市值相比较较的相对变化化指数。1分已自动评评判A. 正确确20.经纪关关系的建立只只是确立了客客户与证券经经纪商之间的的代理关系，没没有形成实质质上的委托关关系。11分已自动评评判A. 正确确21.通常，基基金规模越大大，支付的管管理费率就越越高。11分已自动评评判B. 错误误22.有价证证券的交易在在转让一定收

47、收益权的同时时，也转让了了特有的风险险。1分已自动评评判A. 正确确23.中小企企业板块股票票作为一个整整体，使用与与主板市场相相同的股票代代码。11分已自动评评判B. 错误误24.授信额额度是指投资资者提出融资资、融券额度度申请后，证证券公司评估估投资者信用用账户中的担担保物价值，计计算保证金可可用余额，在在满足保证金金比例的前提提下授予投资资者的可融资资或融券的最最大额度。1分已自动评评判A. 正确确25.授信额额度是指投资资者提出融资资、融券额度度申请后，证证券公司评估估投资者信用用账户中的担担保物价值，计计算保证金可可用余额，在在满足保证金金比例的前提提下授予投资资者的可融资资或融券的

48、最最大额度。1分已自动评评判A. 正确确26.信用证证券账户可以以买入或转入入除担保物以以及交易所公公布的标的证证券范围以外外的证券。1分已自动评评判B. 错误误27.营销人人员各系列之之间转换升级级时原则上只只能从上一个个系列的初等等级做起，降降级时根据下下一个系列的的各级业绩标标准定级。1分已自动评评判A. 正确确28.营销人人员合同类别别转回劳动合合同次数不能能超过2次。1分已自动评评判B. 错误误29.营销人人员名下客户户和服务客户户资产、净创创收、服务净净创收及新增增有效户数和和新增有效户户资产是营销销人员业绩薪薪酬计算的基基础。11分已自动评评判A. 正确确30.营销人人员各系列之

49、之间的转换降降级条件是能能维持本系列列最低级别的的维持标准或或到期续签贡贡献度要求。1分已自动评判B. 错误误C-2判断题1.我国公公司法规定定，有限责任任公司可以向向社会公开发发行股票。1分已自动评评判B. 错误误2.我国现行行制度规定，委委托人在得到到证券经纪商商同意后可以以任意透支。1分已自动评判B. 错误误3.以网上定定价发行方式式发行新股时时，当有效申申购总量大于于该次股票发发行数量时，由由主承销商负负责组织摇号号抽签，确定定成功申购者者。1分已自动评评判A. 正确确4.在股份公公司盈利分配配顺序上，优优先股票排在在普通股票之之后。11分已自动评评判B. 错误误5.证券经纪纪商的中介

50、性性是证券经纪纪业务的特点点之一。1分已自动评评判A. 正确确6.内幕信息息必须具备的的两个基本条条件是具有价价格敏感性和和尚未公开。1分已自动评判A. 正确确7.企业的组组织形式分为为股份有限公公司和有限责责任公司两种种。1分已自动评评判B. 错误误8.投诉客户户有权了解投投诉的处理进进程；可以放放弃或者变更更投诉请求。1分已自动评判A. 正确确9.一名营销销人员可同时时接收多家证证券公司委托托进行客户营营销活动。1分已自动评评判B. 错误误10.营销人人员可根据业业务开展需要要，自行印制制名片。1分已自动评评判B. 错误误11.营销人人员名下客户户变更套餐，营营销人员可代代其签字确认认。1

51、分已自动评评判B. 错误误12.证券经经纪人办理入入职手续过程程中，需拿到到中国证券业业协会批准的的从业资格证证书方可开始始展业。1分已自动评评判A. 正确确13.中证5500指数为为小盘股指数数。1分已自动评评判A. 正确确14.紫金理理财服务体系系V3.0增加加了对客户财财富周期的判判定。11分已自动评评判A. 正确确15.就投资资者买卖证券券的基本途径径来说，其中中一条是投资资者直接进入入交易场所自自行买卖证券券。1分已自动评评判A. 正确确16.客户资资产管理合同同中证券公司司不得向客户户承诺收益，但但可承诺赔偿偿投资损失。1分已自动评判B. 错误误17.上海证证券交易所和和深圳证券交

52、交易所每天都都应发布即时时行情、证券券指数等交易易信息。1分已自动评评判B. 错误误18.我国证证券法对证证券交易中的的内幕信息、知知情人员的范范围作了明确确界定。1分已自动评评判A. 正确确19.有价证证券的交易在在转让一定收收益权的同时时，也转让了了特有的风险险。1分已自动评评判A. 正确确20.证券公公司作为期货货公司的介绍绍经纪商，能能够为客户提提供协助开户户、提供期货货行情信息及及交易设施、办办理期货保证证金等服务。1分已自动评判B. 错误误21.证券交交易所是证券券交易的主体体。1分已自动评评判B. 错误误22.中小企企业板块股票票作为一个整整体，使用与与主板市场相相同的股票代代码

53、。11分已自动评评判B. 错误误23.转托管管可以是一只只证券或多只只证券，也可可以是一只证证券的部分或或全部。1分已自动评评判A. 正确确24.开放式式基金的申购购、赎回价格格不直接受市市场供求关系系的影响。1分已自动评评判A. 正确确25.经纪业业务总部负责责制定并修订订营销人员绩绩效考核办法法，按照市场场变化定期公公布、维护考考核指标，指指导营业部对对营销人员实实施绩效管理理。1分已自动评评判A. 正确确26.如营销销人员对绩效效结果产生疑疑义，可与营营业部营销总总监沟通，沟沟通未果可向向营业部总经经理申诉。1分已自动评评判A. 正确确27.信用证证券账户可以以买入或转入入除担保物以以及

54、交易所公公布的标的证证券范围以外外的证券。1分已自动评评判B. 错误误28.营销人人员名下客户户和服务客户户资产、净创创收、服务净净创收及新增增有效户数和和新增有效户户资产是营销销人员业绩薪薪酬计算的基基础。11分已自动评评判A. 正确确29.营业部部应严格遵循循营销人员开开发客户的预预约及确认流流程，遵循营营销人员服务务客户的相关关流程，营销销和服务工作作的对应文件件应留档。1分已自动评评判A. 正确确30.基本业业绩薪酬比例例J的计算说明明中，基本业业绩薪酬比例例J保底20%等同于于基本业绩薪薪酬比例J固定20%。1分已自动评评判B. 错误误窗体顶端营销人员定级公共在线练习 您的得分:18

55、, 很抱歉您未通过此次练习。 练习设置人:汤国玮分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题1.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。1分已自动评判A.开放式基金和封闭式基金B.契约型基金和公司型基金C.债券基金、股票基金、货币市场基金等D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 2.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 窗体底端正在加载数数据,请稍候.窗体顶端营销人员定级公共在线练习 您的得分:20, 很抱歉您未通

56、过此次练习。 练习设置人:汤国玮分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 判断题1.操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易数量的行为。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 2.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 3.目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 4.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指

57、令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 5.证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 6.客户出差在外地，因交易不方便，故通过电话委托其客户经理代为进行了两笔委托交易，此行为属于客户亲自委托，不存在营销人员违规问题。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 7.某客户听说资产管理辅助系统通过在一个主账户下设多个子账户，子账户独立操作核算，因而希望通过“资产管理辅助系统”，下挂多个股东账号

58、及资金账号，用于打新股。但一个资产管理辅助系统只能对应一个股东卡号，因而对于打新股而言没有任何帮助。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 8.某营销人员給其客户发送的服务短信内容为“据传，明日股票将有重大利好发布，注意观察。”此短信不属于违规短信。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 9.如果股指期货市场价格明显高于其理论价格时，可通过买入股指期货、同时卖出对应的现货股票进行套利交易（）。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 10.上市首日股价的上涨主要缘于个人投资者的买入推

59、动。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 11.投诉客户有权了解投诉的处理进程；可以放弃或者变更投诉请求。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 12.投资者欲开证券账户必须预约。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 13.业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）是指业务类营销人员创造的贡献度净创收与公司为该营销人员支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 14.证券公司从业人员可从事基金和期货交易。1

60、分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 15.客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 16.上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 17.通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 18.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施