投资资金存管业务操作规程农行

1、PAGE PAGE 21中国农业银行客户交易结算资资金第三方存存管业务操作作规程（试行行） 第一章 总 则 第一条条 为规范范客户交易结结算资金第三三方存管业务务操作，根据据中国证券监监督管理委员员会客户交交易结算资金金管理办法（中中国证监会第第3号令）、中中国人民银行行人民币银银行结算账户户管理办法和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务管理办办法（试行），特特制定本规程程。 第第二条 客户交易结结算资金第三三方存管业务务网络由总行行（总中心）、分分行（分中心心）和营业网网点共同组成成。总行负责责客户交易结结算资金第三三方存管业务务的管理和监监督；分行负负责客户交易易结算资金第

2、第三方存管业业务的组织实实施；营业网网点负责客户户交易结算资资金第三方存存管业务受理理。 第三条条 客户交交易结算资金金第三方存管管业务的交易易信息采取逐逐级实时传输输的方式，即即：营业网点点将投资者签签约、客户交交易结算资金金转账、客户户资料修改等等交易申请信信息，经分中中心实时发送送至总中心，总总中心将交易易确认信息实实时下发分中中心，分中心心转至营业网网点。 第四条条 客户交交易结算资金金第三方存管管业务发起方方式主要包括括:营业网点柜柜台、电话银银行、网上银银行等。第二章 总中心的业业务操作第五条 总中中心的日初操操作 （一一）对系统进进行初始化; （二）在业业务开始300分钟前启动动

3、业务进程。第六条 总中中心的日间操操作（一）接收分中中心发送的受受理交易信息息；（二）接收证券券公司发送的的信息文件；（三）实时监控控客户交易结结算资金第三三方存管业务务交易；（四）及时处理理系统运行中中出现的异常常情况；（五）对系统的的运行进行维维护。第七条 总总中心的日终终操作 （一）日日终对当日交交易数据备份份； （二）对对投资者证券券买卖资金、基基金公司开放放式基金买卖卖资金、客户户交易结算资资金存取等进进行清算，并并与证券公司司进行投资者者客户交易结结算资金账户户对账；（三）接收中国国证券登记结结算有限责任任公司数据，对对证券公司代代理证券买卖卖资金进行法法人清算；（四）日终后对对当

4、日交易处处理结果备份份；（五）生成并打打印数据未上上收分行的当当日资金清算算差额报表，于于次日送资金金清算部门进进行资金清算算和划拨；（六）每日做好好交易日志。 第三章 分中心业务务操作第八条 分中中心的日间操操作（一）实时监控控客户交易结结算资金第三三方存管业务务交易；（二）及时协助助总中心处理理系统运行中中和交易处理理中出现的异异常情况；第九条 分中中心的日终操操作。按地区区和证券公司司生成并打印印相关报表，提提交相关业务务部门。 第四四章 营业网点的的业务操作第十条 客户户交易结算资资金第三方存存管业务网点点日初操作。交交易开始前220分钟做好好受理客户交交易结算资金金第三方存管管业务的

5、准备备。 第十一一条 营业业网点日间操操作（一）签约1、新客户签约约（1）个人投资资者申请新客客户签约,需需填写证券券代理业务协协议书（一一式三联）和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表（一式三三联），将本本人有效身份份证件原件及及复印件、同同名证券账户户卡原件及复复印件、金穗穗借记卡一并并交银行操作作员。机构投资者申请请新客户签约约，需填写证证券代理业务务协议书（一一式三联）和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表（一式三三联），将企企业法人营业业执照（事业业单位法人、社社会团体或其其他组织提供供的民政部门门或主管部门门颁发的注册册登记证书）正正

6、本或副本原原件及加盖公公章的复印件件、法人组织织机构代码证证原件及加盖盖公章的复印印件、法定代代表人证明书书、法定代表表人身份证件件原件及复印印件、法定代代表人授权权委托书、银银行预留印章章、经办人身身份证件原件件及复印件、机机构股东代码码卡原件及复复印件、金穗穗借记卡一并并交银行操作作员。（2）银行操作作员审核证证券代理业务务协议书和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表填写是否否规范、内容容是否完整，证证件和资料是是否齐全、有有效，机构投投资者盖章是是否与预留银银行印章一致致。无误后进进入新客户签签约交易菜单单刷卡读入金金穗借记卡号号，提请投资资者输入借记记卡密码，录

7、录入券商机构构代码、同名名股东代码卡卡个数，选择择股东账号类类别及输入股股东代码卡号号，提请投资资者设置存管管账户密码与与证券交易密密码，选择邮邮寄对账单选选项，录入投投资者资料，经经审核无误，提提交系统处理理。 个人投投资者录入：投资者姓名名、证件种类类、证件号码码、地址、邮邮编、电子信信箱、电话号号码。 机构投投资者录入：机构名称、证证件种类选择择营业执照或或法人组织机机构代码证、证证件号码选择择营业执照号号码或法人组组织机构代码码、地址、邮邮编、电子信信箱、电话号号码。（3）银行操作作人员收到受受理成功信息息后，打印并并审核新客客户签约回回单一式二联联，交投资者者签字确认，在在证券代理理

8、业务协议书书、中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表和新新客户签约回回单上加盖银银行业务章和和操作员名章章。银行将机机构投资者法法定代表人证证明书、法人人授权委托托书及投资资者提交的资资料复印件、证证券代理业务务协议书和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表的银行留留存联和新新客户签约回回单的一联留留存，另一联联新客户签签约回单、证证券代理业务务协议书和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表的客户留留存联连同金金穗借记卡、证证件的原件交交还投资者，证证券代理业务务协议书和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表

9、的证券公公司留存联汇汇总后移交证证券公司。（4）收到受理理不成功信息息时须向投资资人说明原因因，并将身份份证件、金穗穗借记卡等相相关资料交还还投资人。2、移植客户签签约（1）个人投资资者申请移植植客户签约,需填写证证券代理业务务协议书（一一式三联）和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表（一式三三联），将本本人有效身份份证件原件及及复印件、同同名金穗借记记卡一并交银银行操作员。机构投资者申请请新客户签约约，需填写证证券代理业务务协议书（一一式三联）和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表（一式三三联），将企企业法人营业业执照（事业业单位法人、社社会团

10、体或其其他组织提供供的民政部门门或主管部门门颁发的注册册登记证书）正正本或副本原原件及加盖公公章的复印件件、法人组织织机构代码证证原件及加盖盖公章的复印印件、法定代代表人证明书书、法定代表表人身份证原原件及复印件件、法定代表表人授权委委托书、银银行预留印章章、经办人身身份证件原件件及复印件、金金穗借记卡一一并交银行操操作员。（2）银行操作作员审核证证券代理业务务协议书和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表填写是否否规范、内容容是否完整，证证件和资料是是否齐全、有有效，机构投投资者盖章是是否与预留银银行印章一致致。无误后进进入移植客户户签约交易菜菜单刷卡读入入金穗借记卡卡

11、号，提请投投资者输入借借记卡密码，提提请投资者设设置存管账户户密码，录入入券商机构代代码，选择邮邮寄对账单选选项，录入投投资者资料。经经审核无误，提提交系统处理理。个人投资者录入入：证件种类类、证件号码码。 机构投投资者录入：证件种类选选择营业执照照或法人组织织机构代码证证、证件号码码选择营业执执照号码或法法人组织机构构代码。（3）银行操作作人员收到受受理成功信息息后，打印并并审核移植植客户签约回回单一式二联联，交投资者者签字确认，在在证券代理理业务协议书书、中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表和移移植客户签约约回单上加加盖银行业务务章和操作员员名章。银行行将机构投资资者

12、法定代表表人证明书、法法人授权委托托书及投资者者提交的资料料复印件、证证券代理业务务协议书和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表的银行留留存联和移移植客户签约约回单的一一联留存，另另一联移植植客户签约回回单、证券券代理业务协协议书和中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的客户留存联联连同金穗借借记卡、证件件的原件交还还投资者，证证券代理业务务协议书和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表的证券公公司留存联待待汇总后移交交证券公司。（4）收到受理理不成功信息息时须向投资资人说明原因因，并将身份份证件、金穗穗借记卡等相相关资料交还

13、还投资人。（二）追加（或或删除）股东东账户1、个人投资者者申请追加股股东账户,需需填写中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表（一一式三联），将将本人有效身身份证件原件件、需追加（或或删除）的同同名证券账户户卡原件及复复印件、签约约的金穗借记记卡一并交银银行操作员。机构投资者申请请追加（或删删除）股东账账户，需填写写中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表（一式三三联），营业业执照或法人人组织机构代代码证原件及及加盖公章的的复印件、需需追加（或删删除）的机构构股东代码卡卡原件及复印印件、签约的的金穗借记卡卡一并交银行行操作员。2、银行操作员员审核中国国农业银

14、行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表填写写是否规范、内内容是否完整整，证件和资资料是否齐全全、有效，机机构投资者盖盖章是否与预预留银行印章章一致。无误误后进入追加加（或删除）股股东账户交易易菜单刷卡读读入金穗借记记卡号，提请请投资者输入入存管密码，录录入券商机构构代码、选择择需追加（或或删除）的股股东账号类别别、录入股东东代码卡号，录录入投资者资资料。经审核核无误，提交交系统处理。个人投资者录入入：证件种类类、证件号码码。 机构投投资者录入：证件种类选选择营业执照照或法人组织织机构代码证证、证件号码码选择营业执执照号码或法法人组织机构构代码。3、银行操作人人员收到受理理成功信息后后，

15、打印并审审核追加（或或删除）股东东账户回单单一式二联，交交投资者签字字确认，在中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表和和追加（或或删除）股东东账户回单单上加盖银行行业务章和操操作员名章。银银行将机构投投资者提交资资料的复印件件、中国农农业银行客户户交易结算资资金第三方存存管业务申请请表的银行行留存联和追追加（或删除除）股东账户户回单的一一联留存，另另一联追加加（或删除）股股东账户回回单和中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表的客客户留存联连连同金穗借记记卡、证件的的原件交还投投资者，中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的证券公司留

16、留存联待汇总总后移交证券券公司。4、收到受理不不成功信息时时须向投资人人说明原因，并并将身份证件件、金穗借记记卡等相关资资料交还投资资人。（三）客户解约约1、个人投资者者申请客户解解约,需填写写中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表（一式三三联），将本本人有效身份份证件原件、签签约的金穗借借记卡一并交交银行操作员员。机构投资者申请请客户解约，需需填写中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表（一一式三联），营营业执照或法法人组织机构构代码证原件件及加盖公章章的复印件、签签约的金穗借借记卡一并交交银行操作员员。2、银行操作员员审核中国国农业银行客客户交易结算算

17、资金第三方方存管业务申申请表填写写是否规范、内内容是否完整整，证件和资资料是否齐全全、有效，机机构投资者盖盖章是否与预预留银行印章章一致。无误误后进入客户户解约交易菜菜单刷卡读入入金穗借记卡卡号，提请投投资者输入存存管密码和证证券交易密码码，录入券商商机构代码，录录入投资者资资料。经审核核无误，提交交系统处理。个人投资者录入入：证件种类类、证件号码码。 机构投投资者录入：证件种类选选择营业执照照或法人组织织机构代码证证、证件号码码选择营业执执照号码或法法人组织机构构代码。3、银行操作人人员收到受理理成功信息后后，打印并审审核客户解解约回单一一式二联，交交投资者签字字确认，在中中国农业银行行客户

18、交易结结算资金第三三方存管业务务申请表和和客户解约约回单上加加盖银行业务务章和操作员员名章。银行行将机构投资资者提交资料料的复印件、中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的银行留存联联和客户解解约回单的的一联留存，另另一联客户户解约回单单和中国农农业银行客户户交易结算资资金第三方存存管业务申请请表的客户户留存联连同同金穗借记卡卡、证件的原原件交还投资资者，中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表的证证券公司留存存联待汇总后后移交证券公公司。4、收到受理不不成功信息时时须向投资人人说明原因，并并将身份证件件、金穗借记记卡等相关资资料交还投资资人。（四）证券

19、交易易结算资金的的存取借记卡资金转入入存管账户（1）投资者申申请借记卡资资金转入存管管账户,将签签约的金穗借借记卡交银行行操作员。（2）银行操作作员进入借记记卡资金转入入存管账户交交易菜单刷卡卡读入金穗借借记卡号，提提请投资者输输入借记卡密密码，录入券券商机构代码码，选择转账账币种，录入入转账金额。经经审核无误，提提交系统处理理。（3）银行操作作人员收到受受理成功信息息后，打印并并审核银行行卡取款凭条条（银行打印印），交投投资者签字确确认，并将加加盖银行业务务章和操作员员名章的中中国农业银行行银行卡取款款业务回单连连同金穗借记记卡交还投资资者。（4）收到受理理不成功信息息时须向投资资人说明原因

20、因，并将金穗穗借记卡交还还投资人。存管账户资金转转入借记卡（1）投资者申申请存管账户户资金转入借借记卡,将签签约的金穗借借记卡交银行行操作员。（2）银行操作作员进入存管管账户资金转转入借记卡交交易菜单刷卡卡读入金穗借借记卡号，提提请投资者输输入存管账户户密码，录入入券商机构代代码，选择转转账币种，录录入转账金额额。经审核无无误，提交系系统处理。（3）银行操作作人员收到受受理成功信息息后，打印并并审核银行行卡存款凭条条（银行打印印），交投投资者签字确确认，并将加加盖银行业务务章和操作员员名章的中中国农业银行行银行卡存款款业务回单连连同金穗借记记卡交还投资资者。（4）收到受理理不成功信息息时须向投

21、资资人说明原因因，并将金穗穗借记卡交还还投资人。（五）存管账户户冻结1、人民法院、检检察院、公安安等有权机关关申请存管账账户冻结，提提供经银行机构有有权管理人签签字的冻结通通知书，签约约的金穗借记记卡号一并交交给银行操作作员。2、银行操作员员审核冻结结通知书填填写是否规范范、内容是否否完整。无误后进入入存管账户冻冻结交易菜单单输入金穗借借记卡号，选选择冻结方式式，录入部分分冻结金额、冻冻结到期日，选选择冻结原因因，录入冻结结通知书号、券券商机构代码码，选择币种种。经审核无无误，提交系系统处理。3、银行操作人人员收到受理理成功信息后后，打印并审审核加盖银行行业务章和操作员名名章的存管管账户冻结回

22、回单留存银行行网点。（六）存管账户户解冻1、人民法院、检检察院、公安安等有权机关关申请存管账账户解冻，提提供经银行机构有有权管理人签签字的解冻通通知书，签约约的金穗借记记卡号一并交交给银行操作作员。2、银行操作员员审核解冻冻通知书填填写是否规范范、内容是否否完整。无误误后进入存管管账户解冻交交易菜单输入入金穗借记卡卡号，并根据据原存管账账户冻结回回单录入原冻冻结日前、原原冻结日志号号、原冻结原原因，录入解解冻通知书号号。经审核无无误，提交系系统处理。3、银行操作人人员收到受理理成功信息后后，打印并审审核加盖银行行业务章和操操作员名章的的存管账户户解冻回单单作为当日传传票留存银行行。（七）存管账

23、户户密码管理1、修改存管账账户密码投资者申请修改改存管账户密密码,需填写写中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表，将签约约的金穗借记记卡一并交银银行操作员。（1）银行操作作员审核中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表填填写是否规范范、内容是否否完整。无误误后进入修改改存管账户密密码交易菜单单刷卡读入金金穗借记卡号号，提请投资资者输入旧存存管账户密码码、设置新存存管账户密码码。经审核无无误，提交系系统处理。（2）银行操作作人员收到受受理成功信息息后，打印并并审核修改改存管账户密密码回单一一式二联，交交投资者签字字确认，在中中国农业银行行客户交易结结算资金第

24、三三方存管业务务申请表和和修改存管管账户密码回回单上加盖银银行业务章和和操作员名章章。银行将中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的银行留存联联和修改存存管账户密码码回单的一一联留存，另另一联修改改存管账户密密码回单和和中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表的客户留留存联连同金金穗借记卡交交还投资者。（3）收到受理理不成功信息息时须向投资资人说明原因因，并将金穗穗借记卡交还还投资人。2、重置存管账账户密码（1）个人投资资者申请重置置存管账户密密码,需填写写中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表，将本人人有效身份证证件原件及复复印件、

25、签约约的金穗借记记卡一并交银银行操作员。机构投资者申请请重置存管账账户密码，需需填写中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表，将将营业执照或或法人组织机机构代码证原原件及加盖公公章的复印件件、经办人身身份证件原件件及复印件、签签约的金穗借借记卡一并交交银行操作员员。（2）银行操作作员审核中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表填填写是否规范范、内容是否否完整，证件件和资料是否否齐全、有效效，机构投资资者盖章是否否与预留银行行印章一致。无无误后进入重重置存管账户户密码交易菜菜单刷卡读入入金穗借记卡卡号，提请投投资者输入借借记卡密码、设设置新存管账账户密码，录录

26、入投资者资资料，经审核核无误，提交交系统处理。个人投资者录入入：证件种类类、证件号码码。机构投资者录入入：证件种类类选择营业执执照或法人组组织机构代码证、证件号码码选择营业执执照号码或法法人组织机构构代码。（3）银行操作作人员收到受受理成功信息息后，打印并并审核重置置存管账户密密码回单一一式二联，交交投资者签字字确认，在中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表和和重置存管管账户密码回回单上加盖银银行业务章和和操作员名章章。银行将投投资者提交的的资料复印件件、中国农农业银行客户户交易结算资资金第三方存存管业务申请请表的银行行留存联和重重置存管账户户密码回单单的一联留存存，另一联

27、重重置存管账户户密码回单单和中国农农业银行客户户交易结算资资金第三方存存管业务申请请表的客户户留存联连同同金穗借记卡卡、证件的原原件交还投资资者。（4）收到受理理不成功信息息时须向投资资人说明原因因，并将金穗穗借记卡等相相关资料交还还投资人。（八）更换借记记卡1、个人投资者者申请更换借借记卡,需填填写中国农农业银行客户户交易结算资资金第三方存存管业务申请请表（一式式三联），将将本人有效身身份证件原件件及复印件一一并交银行操操作员。机构投资者申请请更换借记卡卡，需填写中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表（一一式三联），将将营业执照或或法人组织机机构代码证原原件及加盖公公章的

28、复印件件一并交银行行操作员。2、银行操作员员审核中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表填写写是否规范、内内容是否完整整，证件和资资料是否齐全全、有效，机机构投资者盖盖章是否与预预留银行印章章一致。无误误后进入更换换借记卡交易易菜单录入原原借记卡号、提提请投资者输输入原借记卡卡密码，刷卡卡读入新借记记卡号、设置置新借记卡密密码，录入投投资者资料，经经审核无误，提提交系统处理理。（1）个人投资资者录入：证证件种类、证证件号码。（2）机构投资资者录入：证证件种类选择择营业执照或或法人组织机机构代码证、证件号号码选择营业业执照号码或或法人组织机机构代码。3、银行操作人人员收到受理理

29、成功信息后后，打印并审审核更换借借记卡回单单一式二联，交交投资者签字字确认，在中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表和和更换借记记卡回单上上加盖银行业业务章和操作作员名章。银银行将投资者者提交的资料料复印件、中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的银行留存联联和更换借借记卡回单单的一联留存存，另一联更更换借记卡回回单和中国国农业银行客客户交易结算算资金第三方方存管业务申申请表的客客户留存联连连同金穗借记记卡、证件的的原件交还投投资者，中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的证券公司留留存联汇总后后移交证券公公司。4、收到受理不不成

30、功信息时时须向投资人人说明原因，并并将金穗借记记卡等相关资资料交还投资资人。（九）客户资料料变更1、客户信息修修改（1）个人投资资者申请客户户信息修改,需填写中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表，将将本人有效身身份证件原件件及复印件、签签约的金穗借借记卡一并交交银行操作员员。机构投资者申请请客户信息修修改，需填写写中国农业业银行客户交交易结算资金金第三方存管管业务申请表表，将营业业执照或法人人组织机构代代码证原件及及加盖公章的的复印件、签签约的金穗借借记卡一并交交银行操作员员。（2）银行操作作员审核中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表填填写是否规范范

31、、内容是否否完整，证件件和资料是否否齐全、有效效，机构投资资者盖章是否否与预留银行行印章一致。无无误后进入客客户信息修改改交易菜单刷刷卡读入金穗穗借记卡号、录录入券商机构构代码，经审审核无误，提提交系统处理理；银行操作作员核对返回回界面中投资资者原登记资资料与投资者者填写的中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表信信息，经审核核无误，提交交系统处理；选择录入修修改项：新电电话号码、新新手机号码、新新传真号码、新新邮政编码、新新联系地址、新新电子邮箱，经经审核无误，提提交系统处理理。 （3）银行操操作人员收到到受理成功信信息后，打印印并审核客客户信息修改改回单一式式二联，交投投

32、资者签字确确认，在中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表和和客户信息息修改回单单上加盖银行行业务章和操操作员名章。银银行将投资者者提交的资料料复印件、中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的银行留存联联和客户信信息修改回回单的一联留留存，另一联联客户信息息修改回单单和中国农农业银行客户户交易结算资资金第三方存存管业务申请请表的客户户留存联连同同金穗借记卡卡、证件的原原件交还投资资者。（4）收到受理理不成功信息息时须向投资资人说明原因因，并将金穗穗借记卡等相相关资料交还还投资人。2、修改/添加加代理人资料料（1）个人投资资者申请修改改代理人资料料,需填写

33、中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表（一一式三联），将将本人有效身身份证件原件件及复印件、签签约的金穗借借记卡一并交交银行操作员员。机构投资者申请请修改代理人人资料，需填填写中国农农业银行客户户交易结算资资金第三方存存管业务申请请表（一式式三联），将将营业执照或或法人组织机机构代码证原原件及加盖公公章的复印件件、法定代表表人证明书、法法定代表人身身份证原件及及复印件、法法定代表人授授权委托书、经经办人身份证证件原件及复复印件、签约约的金穗借记记卡一并交银银行操作员。（2）银行操作作员审核中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表填填写是否规范范、内容是否否

34、完整，证件件和资料是否否齐全、有效效，机构投资资者盖章是否否与预留银行行印章一致。无无误后进入修修改代理人资资料交易菜单单刷卡读入金金穗借记卡号号、录入券商商机构代码，经经审核无误，提提交系统处理理；银行操作作员核对返回回界面中投资资者原代理人人资料与投资资者填写的中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表信信息，经审核核无误，提交交系统处理；选择录入代代理人修改/添加项：证证件类型、证证件号码、姓姓名、电话号号码、联系地地址、邮政编编码、代理时时间、代理授授权级别，经经审核无误，提提交系统处理理。（3）银行操作作人员收到受受理成功信息息后，打印并并审核代理理人资料修改改回单一

35、式式二联，交投投资者签字确确认，在中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表和和代理人资资料修改回回单上加盖银银行业务章和和操作员名章章。银行将投投资者提交的的法定代表人人证明书法定定代表人证明明书和法定代代表人授权权委托书及及资料复印件件、中国农农业银行客户户交易结算资资金第三方存存管业务申请请表的银行行留存联和代代理人资料修修改回单的的一联留存，另另一联代理理人资料修改改回单和中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的客户留存联联连同金穗借借记卡、证件件的原件交还还投资者，中中国农业银行行客户交易结结算资金第三三方存管业务务申请表的的证券公司留留存联待汇总总后移交证券券公司。（4）收到受理理不成功信息息时须向投资资人说明原因因，并将金穗穗借记卡等相相关资料交还还投资人。（十）查询1、客户信息/代理人资料料查询投资者申请客户户信息/代理理人资料查询询，向银行操操作员提供签约的金穗借记记卡。银行操作员进入入客户信息查查询（或代理理人资料查询询）交易菜单刷入读入金金穗借记卡号号、录入券商商机构代码，经经审核无误，提提交系统处理理。（3）操作员收收到受理成功功信息后，将将查询结果告告知