《证券公司分支机构监管规定(征求意见稿)》课件

1、证券公司分支机构监管规定（征求意见稿）赵越2013年6月17日一、发布时间中国证监会二一三年一月三十一日起征求意见，共22条以下法规同时废止：关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知（证监机构字199992号）证券公司分公司监管规定（试行）（证监会公告200820号）关于进一步规范证券营业网点的规定证监会公告200927号）2022/9/242二、起草背景证券公司综合治理初期，证监会停止对证券公司设立分支机构的审批。综合治理结束后，“循序渐进、扶优限劣，分步放开”。2008年5月，先后公告证券公司分公司监管规定（试行），关于进一步规范证券营业网点的规定，启动证券公司分支机构的审批工作。2010年

2、，发布证券公司信息隔离墙制度指引，建立信息隔离墙制度，初步形成防范内幕交易、管理利益冲突的运营机制。截至2012年10月底，全行业共有证券公司分公司337家，证券营业部5385家。2022/9/243二、起草背景证券公司制度基础和管控水平提升，初步实现业务及技术系统的统一管理，建立了集中的合规、风控体系。证券公司的业务布局和组织结构更为灵活、多样，对分支机构设立数量、地域及业务范围等方面提出更为多样化的需求。证券公司分支机构逐步向综合业务平台转变。分支机构建设成本显著降低。2012年12月3日，证券营业部信息技术指引，允许不提供现场交易的证券公司分支机构实施差别化的信息技术系统建设标准，证券公

3、司设立分支机构的刚性成本显著降低，原来每家300-800万元降至最低30-200万元。社会经济总体水平快速提高。二、三线城市金融服务需求巨大，但目前全国2003个县级行政区（不含市辖区）中，有超过60%的区域无证券分支机构，相应的金融服务渠道尚未建立。2022/9/244三、政策调整思路放开分支机构设立的主体资格限制、地域限制、数量限制，同时强化证券公司对分支机构的内部管理，以市场机制取代过渡性安排，鼓励证券公司在竞争中打造核心竞争能力。不对分支机构业务范围作具体限定。在符合集中管理、建立信息隔离墙制度等要求的前提下，分支机构可以经营证券公司授权的各类业务。整合证券公司分公司、证券营业部的监管

4、规则，统一对分支机构的监管要求。2022/9/245四、主要内容（4-2）项目内容条目分支机构变更营业场所的备案程序2012年8月，国务院批准取消了“证券公司分支机构变更营业场所”行政许可事项，证券公司分支机构在同一城市变更营业场所的，应当关闭原营业场所，并在新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备。第12条进一步强化合规管理，提升对分支机构的管控要求最近2年因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年被采取重大监管措施，因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正受到有关机关立案调查的证券公司，不得设立分支机构。第5条证券公司对分支机构实施集中统一管理；证券公司授权分支机构经营

5、证券自营业务、证券承销与保荐业务以及证券资产管理业务的，应当确保符合相关业务集中运营、集中操作的规定。第15条将分支机构业务纳入信息隔离墙制度管控范围。第16条从信息公开、分支机构负责人、突发事件处理等方面，对分支机构的管控提出具体要求。第14、17、18条2022/9/24四、主要内容（4-3）项目内容条目证券公司申请设立、收购、撤销分支机构等的实施流程从材料报送、监管部门审批、工商手续办理、领取经营证券业务许可证等环节，明确了证券公司设立、收购、撤销证券公司分支机构的具体流程安排和申请材料清单。撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。第6-10条分支机

6、构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。第12条建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，强制离岗期间进行现场稽核。强制离岗或因故缺位期间，应指定专人代为履职，并向所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过1个月。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况，以书面方式记载、留存。第17条2022/9/248五、以前证监会关于证券公司设立分支机构的数量和区域限制数量和区域限制区域内设点全国设点概念界定在住所地证监局辖区内设立证券营业部在全国范围内设立证券营业部经营要求上一年度证券营业部平均代

7、理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名分类要求最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）管控要求实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度（区域内设点无此项要求）数量限制一次申请设立证券营业部不得超过2家一次申请设立证券营业部不得超过5家2022/9/24六、以前证监会关于证券公司设立分支机构的业务限制第四条 公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授