投资私募基金用基金募集合同

1、基金合同合同编号：合同编号：基金全名基金合同基金管理人：AAAAA有限限公司 基金托托管人： 基金合同投资者承诺书AAAA有限公公司：1、本人/本单单位承诺符合合私募投资资基金监督管管理暂行办法法及其他法法律法规、证证监会规定的的合格投资者者标准，具有有相应的风险险识别能力风风险承受能力力。本人/本本单位承诺向向基金管理人人提供的有关关投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等情况真实实合法、完整整有效，不存存在任何重大大遗漏或误导导性陈述，前前述信息资料料如发生任何何实质性变更更，本人/本本单位应当及及时书面告知知基金管理人人或销售机构构。2、本人/本单单位承诺用于于认购/申购购基

2、金份额的的财产为投资资者拥有合法法所有权或处处分权的资产产，保证该等等财产的来源源及用途符合合法律法规和和相关政策规规定，不存在在非法汇集他他人资金投资资的情形，不不存在不合理理的利益输送送、关联交易易及洗钱等情情况，本人/本单位保证证有完全及合合法的权利委委托基金管理理人进行基金金财产的投资资管理，以及及委托基金托托管人进行基基金财产的托托管业务。3、本人/本单单位承诺已充充分理解本基基金合同全文文，了解相关关权利、义务务，了解有关关法律法规及及所投资基金金的风险收益益特征，了解解本基金的投投资决策安排排，愿意承担担相应的投资资风险。本人人/本单位承承认，基金管管理人、基金金托管人未对对基金

3、财产的的收益状况做做出任何承诺诺或担保。4、本人/本单单位承诺，基基金管理人有有权要求本人人/本单位提提供资产来源源及用途合法法性证明，对对资产来源及及用途及合法法性进行调查查，本人/本本单位愿意配配合。5、本人/本单单位承诺，本本人/本单位位在参与基金金管理人发起起设立的私募募基金的投资资过程中，如如果因存在欺欺诈、隐瞒或或其他不符合合实际情况的的陈述所产生生的一切责任任，由本人/本单位自行行承担，与基基金管理人及及基金托管人人无关。承诺人（自然人人）（签字）或：承诺人（机机构）（加盖公章并由由法定代表人人/负责人或或授权代表签签字）日期： 年年 月 日投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过直

4、销销机构（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代销销机构进行销销售。基金投投资者认购或或申购本基金金，以人民币币货币资金形形式交付，在在直销机构认认购或申购的的投资者须将将认购资金从从在中国境内内开立的自有有银行账户划划款至募集账账户，在代销销机构认购或或申购的投资资者按代销机机构的规定缴缴付资金。募集账户仅用于于本基金募集集期间和存续续期间认购、申申购和赎回资资金的归集与与支付。募集集账户是由募募集账户监督督机构代基金金管理人开立立，用于本基基金募集期间间和存续期间间所有销售渠渠道的认购、申申购和赎回资资金收付的的的专用账户，并并不代表募集集账户监督机机构接受投资资者的认购、申申购资金，也也

5、不表明募集集账户监督机机构对本基金金的价值和收收益作出实质质性判断或保保证，也不表表明投资于本本基金没有风风险。在募集集账户的使用用过程中，除除非有足够的的证据证明是是因募集账户户监督机构的的原因造成的的损失外，基基金管理人应应就其自身操操作不当等原原因所造成的的损失承担相相关责任，募募集账户监督督机构对于基基金管理人的的投资运作不不承担任何责责任。募集账户信息如如下：账户名： 账号： 开户行： 大额支付系统行行号： 本人/机构已认认真阅读投投资者告知书书，清楚认认识并认可关关于募集账户户的上述告知知内容，并愿愿意自行承担担由此可能导导致的一切风风险和损失。基金投资者（自自然人）（签字）或：基

6、金投资者者（机构）（加盖公章并由由法定代表人人/负责人或或授权代表签签字）日期： 年 月 日目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc449472294 一、前言 一、前言订立本合同的目目的、依据和和原则：1、订立本合同同的目的是明明确本合同当当事人的权利利义务、规范范本基金的运运作、保护基基金份额持有有人的合法权权益。2、订立本合同同的依据是中中华人民共和和国民法通则则、中华华人民共和国国合同法、中中华人民共和和国证券投资资基金法（以以下简称基基金法）、私私募投资基金金监督管理暂暂行办法（以以下简称私私募办法）、私私募投资基金金管理人登记记和基金备案案办法（试行行）

7、、私私募投资基金金募集行为管管理办法、私私募投资基金金信息披露管管理办法和和私募投资资基金合同指指引1号（契契约型私募基基金合同内容容与格式指引引）及其他法法律法规的有有关规定。3、订立本合同同的原则是平平等自愿、诚诚实信用、充充分保护基金金份额持有人人的合法权益益。 本合同是约定本本合同当事人人之间基本权权利义务的法法律文件，其其他与本基金金相关的涉及及本合同当事事人之间权利利义务关系的的任何文件或或表述，均以以本合同为准准。本合同的的当事人包括括基金管理人人、基金托管管人和基金份份额持有人。基基金合同的当当事人按照基基金法、本本合同及其他他有关法律法法规规定享有有权利、承担担义务。本基金按

8、照中国国法律法规成成立并运作，若若本合同的内内容与届时有有效的法律法法规的强制性性规定不一致致，应当以届届时有效的法法律法规的规规定为准。二、释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：1、本合同： 基金合同及及对本合同的的任何有效修修订和补充。2、招募说明书书（如有）：指基金管理理人按照国家家有关法律、法法规制定的并并向基金投资资者发售基金金时，为其提提供的、对基基金情况进行行说明的文件件。3、本基金： 。4、私募基金（简简称“基金”）：指在中华人人民共和国境境内，以非公公开方式向合合格投资者募募集资金设立立的投资基金金。5、私募基金投投资者（简称称“基金投资资者

9、”）：依依法可以投资资于私募基金金的个人投资资者、机构投投资者以及法法律法规或中中国证监会允允许购买私募募基金的其他他投资者的合合称。6、私募基金管管理人（简称称“基金管理理人”、“管管理人”）：AAAA有限限公司。7、私募基金托托管人（简称称“基金托管管人”、“托托管人”）： 。8、私募基金份份额持有人（简简称“基金份份额持有人”）：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。9、基金业务外外包服务机构构（简称“外外包机构”）：接受基金管管理人委托，根据与与其签订的金金融运营服务务协议中约定定的服务范围围，为本基金金提供份额登登记业务、基基金估值核算算业务等服务务的机构，本基基金的外包

10、机机构为 。10、募集账户户监督机构：按照相关法法律规定及与与管理人约定定的监督内容容，对其开立立的募集结算算资金专用账账户实施有效效监督，保障障直销模式募募集结算资金金划转安全的的机构，本基基金的募集账账户监督机构构为 。为避免免歧义，对于于管理人采取取直销、代销销两种募集方方式或仅采取取代销募集方方式的基金，募募集账户监督督机构监督业业务范围不包包括代销机构构归集投资者者募集资金、向向投资者划付付其收益、赎赎回款项及剩剩余基金财产产以及代销机机构与募集账账户监督机构构开立的募集集结算资金专专用账户间的的资金划转等等行为的监督督，前述代销销机构行为涉涉及的资金划划转安全保障障职责按照代代销相

11、关法律律法规及协议议约定由相应应主体承担责责任。11、中国证券券投资基金业业协会（简称称“中国基金金业协会”）：基金行业相相关机构自愿愿结成的全国国性、行业性性、非营利性性社会组织。12、工作日：上海证券交交易所、深圳圳证券交易所所、上海期货货交易所、大大连商品交易易所、郑州商商品交易所、中中国金融期货货交易所的正正常交易日。13、开放日：基金管理人人办理基金申申购和/或赎赎回业务的工工作日。14、T日：本本基金的开放放日，包括临临时开放日。15、T+n日日：T日后的的第n个工作作日，当n为为负数时表示示T日前的第第n个工作日日。16、基金财产产：基金份额额持有人拥有有合法处分权权、基金管理理

12、人管理并由由基金托管人人托管的作为为本合同标的的的财产。17、募集账户户：指“ 募集专户”，是是由募集账户户监督机构代代基金管理人人开立，用于于本基金募集集期间和存续续期间所有销销售渠道的认认购、申购和和赎回资金收收付的专用账账户。募集账账户并不代表表募集账户监监督机构接受受投资者的认认购或申购资资金，也不表表明募集账户户监督机构对对本基金的价价值和收益作作出实质性判判断或保证，也也不表明投资资于本基金没没有风险。在在募集账户的的使用过程中中，除非有足足够的证据证证明是因募集集账户监督机机构的原因造造成的损失外外，基金管理理人应就其自自身操作不当当等原因所造造成的损失承承担相关责任任，募集账户

13、户监督机构对对于基金管理理人的投资运运作不承担任任何责任。18、托管资金金专门账户（简简称“托管资资金账户”）：基金托管人人为基金财产产在具有基金金托管资格的的商业银行开开立的银行结结算账户，用用于基金财产产中现金资产产的归集、存存放与支付，该该账户不得存存放其他性质质资金。19、证券账户户：根据中国国证监会有关关规定和中国国证券登记结结算有限责任任公司（下称称“中登公司司”）等相关关机构的有关关业务规则，由由基金托管人人（或基金管管理人）为基基金财产在中中登公司上海海分公司、深深圳分公司开开设的证券账账户。20、证券交易易资金账户：基金管理人人为基金财产产在证券经纪纪机构下属的的证券营业部部

14、开立的证券交交易资金账户户，用于基金金财产证券交交易结算资金金的存管、记记载交易结算算资金的变动动明细以及场内证券交易易清算。证券券交易资金账账户按照“第第三方存管”模式与托管管资金账户建建立一一对应应关系，由基基金托管人通通过银证转账账的方式完成成资金划付。21、期货账户户：基金管理理人为基金财财产在期货经经纪机构开立立的期货保证证金账户，用用于基金财产产期货交易结结算资金的存存管、记载交交易结算资金金的变动明细细以及期货交交易清算。期期货保证金账账户应与托管管资金账户建建立一一对应应关系，基金金托管人可通通过银期转账账或手工出入入金的方式办办理期货交易易的出入金。22、基金资产产总值：本基

15、基金拥有的各各类有价证券券、银行存款款本息及其他他资产的价值值总和。23、基金资产产净值：本基基金资产总值值减去负债后后的价值。24、基金份额额净值：计算算日基金资产产净值除以计计算日基金份份额总数所得得的数值。25、基金资产产估值：计算算、评估基金资资产和负债的的价值，以确确定本基金资资产净值和基基金份额净值值的过程。26、募集期：指本基金的的初始销售期期限。27、存续期：指本基金成成立至清算之之间的期限。28、认购：指指在募集期间间，基金投资资者按照本合合同的约定购购买本基金份份额的行为。29、申购：指指在基金开放放日，基金投投资者按照本本合同的规定定购买本基金金份额的行为为。30、赎回：

16、指指在基金开放放日，基金投投资者按照本本合同的规定定将本基金份份额兑换为现现金的行为。31、不可抗力力：指本合同同当事人不能能预见、不能能避免、不能能克服的客观观情况。三、声明与承诺诺（一）私募基金金管理人的声声明与承诺1、私募基金管管理人保证在在募集资金前前已在中国基基金业协会登登记为私募基基金管理人【管管理人登记编编码： 】。2、私募基金管管理人声明，中中国基金业协协会为私募基基金管理人和和私募基金办办理登记备案案不构成对私私募基金管理理人投资能力力、持续合规规情况的认可可；不作为对对基金财产安安全的保证。3、私募基金管管理人保证已已在签订本合合同前揭示了了相关风险；已经了解私私募基金投资

17、资者的风险偏偏好、风险认认知能力和承承受能力。4、私募基金管管理人承诺按按照恪尽职守守、诚实信用用、谨慎勤勉勉的原则管理理运用基金财财产，不对基基金活动的盈盈利性和最低低收益作出承承诺。（二）私募基金金托管人的声声明与承诺私募基金托管人人承诺按照恪恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则安全保管管基金财产，并并履行合同约约定的其他义义务。（三）私募基金金投资者的声声明与承诺1、私募基金投投资者声明其其为符合私私募办法规规定的合格投投资者，保证证财产的来源源及用途符合合国家有关规规定，并已充充分理解本合合同条款，了了解相关权利利义务，了解解有关法律法法规及所投资资基金的风险险收益特征，愿愿意承担

18、相应应的投资风险险。2、私募基金投投资者承诺其其向私募基金金管理人提供供的有关投资资目的、投资资偏好、投资资限制、财产产收入情况和和风险承受能能力等基本情情况真实、完完整、准确、合合法，不存在在任何重大遗遗漏或误导。3、前述信息资资料如发生任任何实质性变变更，应当及及时告知私募募基金管理人人或募集机构构；4、私募基金投投资者知晓，私私募基金管理理人、私募基基金托管人及及相关机构不不应对基金财财产的收益状状况做出任何何承诺或担保保。四、基金的基本本情况（一）基金的名名称： 。（二）基金的运运作方式： 。（三）基金的投投资目标和投投资范围： 投资范围请参见见合同第十一一章“基金的的投资”。（四）基

19、金的存存续期限： （五）基金份额额的初始募集集面值：人民民币1.000元。（六）基金的托托管事项：本本基金托管人人为 。（七）基金的外外包事项：基基金管理人委委托 作为本基基金的外包服服务机构， 在在中国基金业业协会登记的的外包业务登登记编码为 （八）基金的预预警与止损：为保护基金份额额持有人的利利益，本基金金将基金份额额净值为0.95元设置置为预警线，将将基金份额净净值为0.994元设置为为止损线。当基金份额净值值低于或等于于预警线0.95元时，管管理人有权选选择追加增强强资金，将基基金份额净值值提高至预警警线0.955元。追加的的增强资金既既不改变基金金份额持有人人持有的份额额比例，也不不

20、改变本基金金的总份额。增增强资金应归归入本基金财财产一并投资资运作，在基基金存续期间间或终止时由由基金管理人人视情况决定定是否取回。追追加的增强资资金取回的，既既不改变基金金份额持有人人持有的份额额比例，也不不改变本基金金的总份额。当当追加增强资资金后，如果果本基金份额额净值连续55个交易日在在预警线0.95元以上上时，且基金金管理人取回回增强资金后后的本基金份份额净值不能能低于预警线线0.95元元的，基金管管理人有权决决定是否取回回追加的增强强资金。在管管理人首次追加增强强资金后但未未全部取回增增强资金前，本本基金原则上上封闭运作33个月（即不再再按照本合同同第七条第二二款的约定开开放申购和

21、/或赎回），但但管理人在全全部取回增强强资金前根据据情况开放了了本基金申购购和/或赎回回的，则剩余余增强资金不不得取回，且且本基金自该该开放申购和和/或赎回之之日起按照本本合同第七条条的约定进行行申购赎回。当基金份额净值值低于或等于于止损线0.94元（该该交易日称为为“D日”）时时，管理人在在D+2日开始始止损操作，并并在十个工作日内内将持仓标的的或衍生品平平仓变现。该该平仓操作不不可逆，在所所持全部非现现金类资产变变现前不可停停止。对于已已变现部分，根根据本合同第第二十五章的的清算程序对对基金进行清清算。如遇因因持有流通受受限证券等原原因导致本基基金财产无法法及时变现的的，则变现时时间顺延，

22、待待全部变现完完成之日，管管理人进行二二次清算。基金的止损由基基金管理人负负责执行，如如基金管理人人：(1)按照或者者未按照基金金合同的约定定进行止损：(2)因管理人人或其选择的的经纪商未能能及时提供估估值所需相关关数据进而导导致基金份额额净值无法计计算而延误止止损操作。由于上述情况对对基金财产或或基金份额持持有人造成的的损失，基金金托管人不承承担责任。五、基金的募集集（一）基金的募募集期限、募募集机构、募募集对象和募募集方式1、募集期限本基金的募集期期限由基金管理人根根据相关法律律法规以及本本合同的规定定确定。基金金管理人有权权根据本基金金销售的实际际情况按照相相关程序延长长或缩短初始始销售

23、期，此此类变更适用用于所有募集集机构。延长长或缩短募集集期的相关信信息将及时发发布通知，即即视为履行完完毕延长或缩缩短募集期的的程序。2、募集机构本基金募集机构构包括私募基基金管理人（直直销机构）、基基金管理人委委托的在中国国证监会注册册取得基金销销售业务资格格并已成为中中国证券投资资基金业协会会会员的机构构（代销机构构）。3、募集方式本基金通过直销销机构（基金金管理人）和和/或基金管管理人委托的的代销机构进进行募集。本本基金募集机机构及其从业业人员以非公公开方式向投投资者募集资资金。4、募集对象本基金仅向符合合私募办法法规定的合合格投资者发发售。合格投投资者包括“普普通合格投资资者”和“特特

24、殊合格投资资者”。“普通合格投资资者”符合下下列相关标准准的单位和个个人：(1)净资产不低低于10000 万元的单单位；(2)金融资产不不低于3000 万元或者者最近三年个个人年均收入入不低于500 万元的个个人。前款所所称金融资产产包括银行存存款、股票、债债券、基金份份额、资产管管理计划、银银行理财产品品、信托计划划、保险产品品、期货权益益等。“特殊合格投资资者”包括下下列投资者：(1)社会会保障基金、企企业年金等养养老基金，慈慈善基金等社社会公益基金金；(2)依依法设立并在在中国基金业业协会备案的的投资计划；(3)投资资于所管理私私募基金的私私募基金管理理人及其从业业人员；(44)中国证监

25、监会规定的其其他投资者。（二）募集账户户信息募集账户仅用于于本基金募集集期间和存续续期间认购、申申购和赎回资资金的归集与与支付。募集集账户是由募募集账户监督督机构代基金金管理人开立立，用于本基基金募集期间间和存续期间间所有销售渠渠道的认购、申申购和赎回资资金收付的的的专用账户，并并不代表募集集账户监督机机构接受投资资者的认购、申申购资金，也也不表明募集集账户监督机机构对本基金金的价值和收收益作出实质质性判断或保保证，也不表表明投资于本本基金没有风风险。募集账户信息如如下：账户名： 账号： 开户行： 大额支付系统行行号： 募集账户监督机机构： （三）基金份额额的认购事项项基金投资者认购购本基金，

26、以以人民币货币币资金形式交交付。基金不不接受现金方方式认购，在在直销机构认认购的投资者者须将认购资资金从在中国国境内开立的的自有银行账账户划款至募募集账户，在在代销机构认认购的投资者者按代销机构构的规定缴付付资金。1、基金份额持持有人的人数数上限本基金向合格投投资者募集，合合格投资者人人数累计不得得超过二百人人。2、基金份额的的认购费用 3、认购申请的的确认认购申请受理完完成后，不得得撤销。募集集机构受理认认购申请并不不表示对该申申请成功的确确认，而仅代代表募集机构构确实收到了了认购申请。认购的确认以管理人的确认结果为准。若认购不成功，基金投资者已交付的款项将于基金成立后五个工作日内，无利息地

27、退还基金投资者银行账户。本基金的人数规规模上限为2200人。基基金管理人在在募集期间每每个工作日可可接受的人数数限制内，按按照“时间优优先、金额优优先”的原则则确认有效认认购申请。超超出基金人数数规模上限的的认购申请为为无效申请。通过代销机构进进行认购的，人人数规模控制制以基金管理理人和代销机机构约定的方方式为准。4、认购份额的的计算方式 认购份额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四四舍五入，由由此产生的误误差计入基金金财产。5、初始销售期期间投资者资资金的管理及及利息处理方方式募集机构应当将将基金初始销销售期间投资资者的资金存存入募集账户户，在基金初初始销售行为为结束前，任任何机构和个

28、个人不得动用用。基金成立立前，认购款款在募集账户户产生的利息息归入基金财财产，利息金金额以实际到到账金额为准准。（四）基金份额额认购金额及及付款期限投资者在募集期期间的认购金金额应不低于于100万元元人民币（不不含认购费，且且本合同“募募集对象”中中的“特殊合合格投资者”不不受此限），并并可在管理人人规定的募集集期限分多次次缴款，募集集期间每次追追加认购金额额应不低于110万元人民民币。（五）投资冷静静期基金投资者自签签署本基金合合同且全额缴缴纳认购份额额款项后二十十四小时内为为本基金的认认购投资冷静静期，募集机机构在投资冷冷静期内不得得主动联系基基金投资者。但但是，“特殊殊合格投资者者”、专

29、业投投资机构、受受国务院金融融监督管理机机构监管的金金融产品不适适用投资冷静静期的限制。六、基金的成立立与备案（一）基金合同同签署的方式式投资者认购本基基金，应当在在与募集机构构完成合格投投资者确认程程序后通过纸纸质合同和/或电子合同同的方式签署署本基金合同同。（二）基金的成成立本基金募集期结结束后，将全全部募集资金金划入托管资资金账户，基基金托管人核核实资金到账账情况，并向向基金管理人人出具资金到到账通知书，基基金成立。基金管理人于基基金成立时发发布基金成立立通知。基金托管人的职职责自基金成成立后开始。（三）募集失败败的处理方式式募集期限届满，本本基金未能成成立的，基金金管理人应当当：1、以

30、其固有财财产承担因销销售行为而产产生的债务和和费用。2、在募集期限限届满后300日内返还基基金投资者已已缴纳的款项项，并加计不不低于银行同同期活期存款款利息。（四）基金的备备案基金管理人在基基金募集完毕毕后20个工工作日内，向向中国基金业业协会履行基基金备案手续续。本基金在在中国基金业业协会完成备备案后方可进进行投资运作作。七、基金的申购购、赎回与转转让（一）申购和赎赎回的开放日日及时间基金投资者可在在本基金开放放日根据本合合同相关约定定申购和/或或赎回本基金金，但基金管管理人根据法法律法规、中中国证监会的的要求或本合合同的规定发发布暂停申购购和/或赎回回通知时除外外。基金投资资者须在开放放日

31、或开放日日之前的工作作日的9：000-15：00内根据据募集机构的的规定向募集集机构及其销销售网点提交交书面申请文文件（如募集集机构另有规规定的，遵循循募集机构相相关规定办理理申请提交事事宜）。未提提交书面申请请文件的，募募集机构及其其销售网点有有权拒绝投资资者的申购或或赎回申请。若若法律法规、中中国证监会、中中国基金业协协会有新的规规定或出现其其他特殊情况况，基金管理理人将视情况况对开放时间间进行相应调调整并进行通通知。本基金开放日为为每自然月最最后一个工作作日。管理人人可根据实际际情况增设临临时开放日（每每个自然年度度原则上不超超过4个工作作日，且临时时开放日的设设置不得使基基金出现连续续

32、2个工作日日开放），具具体开放日期期以管理人通通知为准。（二）申购和赎赎回的办理机机构本基金运作期间间的销售机构构包括直销机机构（基金管管理人）和/或基金管理理人委托的代代销机构。基金投资者应当当在销售机构构办理基金销销售业务的营营业场所或按按销售机构提提供的其他方方式办理基金金份额的申购购和赎回。基基金管理人可可根据情况变变更或增减基基金代销机构构，并予以通通知。（三）申购的出出资方式本基金的申购以以人民币货币币资金形式交交付，基金不不接受现金方方式申购。在直销机构申购购的投资者应应在申购有效效期内将申购购资金从在中中国境内开立立的自有银行行账户划款至至募集账户，在在代销机构申申购的投资者者

33、按代销机构构的规定缴付付资金。（四）申购和赎赎回的方式、价价格及程序1、基金投资者者申购基金时时，按照申购购申请所对应应开放日的基基金份额净值值为基准计算算基金份额。基基金份额持有有人赎回基金金时，按照赎赎回申请所对对应开放日的的基金份额净净值计算赎回回金额。2、“未知价”原原则，即基金金的申购价格格、赎回价格格以开放日收收市后计算的的基金份额净净值为基准进进行计算。3、基金申购采采用金额申请请的方式，基基金赎回采用用份额申请的的方式。4、基金份额持持有人赎回基基金时，基金金管理人按先先进先出的原原则，按基金金投资者认购购、申购基金金份额的先后后次序进行顺顺序赎回。5、申购和赎回回的预约申请请

34、方式（1）直销预约约程序1）基金投资者者拟于开放日日（T日）申申购基金时，应应于T-5日日至T-1日日之间填写基基金管理人提提供的申请表表进行申购预预约登记，并并将申请表以以传真、扫描描后发送电子子邮件或者邮邮寄等方式送送达基金管理理人处。预约约登记成功以以基金投资者者已签署基金金合同并且申申购资金到达达募集账户为为准，或基金金管理人认可可的其他方式式。若基金投投资者未在上上述要求时间间内申购预约约登记成功，则则管理人有权权拒绝该投资资者在本开放放日的申购申申请。2）基金份额持持有人拟于开开放日（T日日）赎回基金金时，应于TT-5日至TT-1日之间间填写基金管管理人提供的的申请表进行行赎回预约

35、登登记，并将申申请表以传真真、扫描后发发送电子邮件件或者邮寄等等方式送达基基金管理人处处。预约登记记成功以基金金管理人收到到申请表并经经基金管理人人确认为准，或或基金管理人人认可的其他他方式。若基基金投资者未未在上述要求求时间内赎回回预约登记成成功，则管理理人有权拒绝绝该基金份额额持有人在本本开放日的赎赎回申请。（2）代销预约约程序基金投资者通过过代销机构申申购、赎回本本基金时，预预约程序以基基金管理人和和代销机构约约定的方式为为准。（五）申购和赎赎回申请的确确认在正常情况下，基基金管理人在在T+2日对TT日申购和赎赎回申请的有有效性进行确确认。若申购购不成功，则则申购款项退退还给投资者者。销

36、售机构对申购购、赎回的受受理并不代表表该申请一定定成功，而仅仅代表销售机机构确实接收收到申请。申申购、赎回的的确认以基金金管理人的确确认结果为准准。（六）申购和赎赎回的金额限限制基金投资者首次次申购金额应应不低于1000万元人民民币（不含申申购费，且本本合同“募集集对象”中的的“特殊合格格投资者”不不受此限），对对于已持有私私募基金份额额的投资者在在开放日内追追加申购的，追追加金额应不不低于10万万元人民币。基金份额持有人人持有的基金金资产净值高高于100万万元时，可以以选择部分赎赎回基金份额额，基金份额额持有人在赎赎回后持有的的基金资产净净值不得低于于100万元元，基金份额额持有人申请请赎回

37、基金份份额时，其持持有的基金资资产净值低于于100万元元的，必须选选择一次性赎赎回全部基金金份额，基金金份额持有人人没有一次性性全部赎回持持有份额的，管管理人将该基基金份额持有有人所持份额额做全部赎回回处理。本合合同“募集对对象”中的“特特殊合格投资资者”不适用用于上述规定定的赎回金额额限制。（七）申购和赎赎回的费用1、申购费用本基金无申购费费用。2、赎回费用本基金无赎回费费用。（八）申购份额额与赎回金额额的计算方式式1、申购份额计计算申购份额=申购购金额申购购价格申购价格为申购购申请所对应应开放日基金金份额净值。申购份额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四四舍五入，由由此产生的误误差计

38、入基金金财产。2、赎回金额计计算赎回金额=赎回回份数赎回回价格赎回价格为赎回回申请所对应应开放日基金金份额净值。赎回金额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四四舍五入，由由此产生的误误差计入基金金财产。（九）拒绝或暂暂停申购、暂暂停赎回的情情形及处理1、在如下情形形下，基金管管理人可以拒拒绝接受基金金投资者的申申购申请：（1）根据市场场情况，基金金管理人无法法找到合适的的投资品种，或或其他可能对对基金业绩产产生负面影响响，从而损害害现有基金份份额持有人的的利益的情形形；（2）因基金持持有的某个或或某些证券进进行权益分派派等原因，使使基金管理人人认为短期内内接受申购可可能会影响或或损害现有基

39、基金份额持有有人利益的情情形；（3）基金管理理人认为接受受某笔或某些些申购申请可可能会影响或或损害其他基基金份额持有有人利益的情情形；（4）法律法规规规定或经中中国证监会认认定或本合同同约定的其他他情形。基金管理人决定定拒绝接受某某些基金投资资者的申购申申请时，申购购款项将退回回基金投资者者账户。2、在如下情形形下，基金管管理人可以暂暂停基金投资资者的申购：（1）因不可抗抗力导致无法法受理基金投投资者的申购购申请的情形形；（2）证券交易易场所交易时时间临时停市市，导致基金金管理人无法法计算当日基基金资产净值值的情形；（3）本基金的的证券/期货货经纪商没有有或未及时发发送交易清算算数据或对账账数

40、据、发送送的交易清算算数据或对账账数据不完整整或有误，导导致无法或未未能及时计算算当日基金资资产净值的情情形；（4）对于没有有或未及时获获取场外交易易数据或场外外行情数据、场场外交易数据据或场外行情情数据不完整整或有误，导导致无法或未未能及时计算算当日基金资资产净值的情情形；（5）发生本合合同规定的暂暂停基金资产产估值的情形形；（6）法律法规规规定或经中中国证监会认认定的其他情情形。基金管理人决定定暂停接受全全部或部分申申购申请时，应应当以约定的的形式告知基基金投资者。在在暂停申购的的情形消除时时，基金管理理人应及时恢恢复申购业务务的办理并以以约定的形式式告知基金投投资者。3、在如下情形形下，

41、基金管管理人可以暂暂停基金份额额持有人的赎赎回：（1）因不可抗抗力导致基金金管理人无法法支付赎回款款项的情形；（2）证券交易易场所交易时时间临时停市市，导致基金金管理人无法法计算当日基基金资产净值值的情形；（3）本基金的的证券/期货货经纪商没有有或未及时发发送交易清算算数据或对账账数据、发送送的交易清算算数据或对账账数据不完整整或有误，导导致无法或未未能及时计算算当日基金资资产净值的情情形；（4）对于没有有或未及时获获取场外交易易数据或场外外行情数据、场场外交易数据据或场外行情情数据不完整整或有误，导导致无法或未未能及时计算算当日基金资资产净值的情情形；（5）发生本合合同规定的暂暂停基金资产产

42、估值的情形形；（6）法律法规规规定或经中中国证监会认认定的其他情情形。发生上述情形之之一且基金管管理人决定暂暂停赎回的，基基金管理人应应当以约定的的形式告知基基金份额持有有人。已接受受的赎回申请请，基金管理理人应当足额额支付；如暂暂时不能足额额支付，应当当按单个赎回回申请人已被被接受的赎回回金额占已接接受的赎回总总金额的比例例将可支付金金额分配给赎赎回申请人，其其余部分在后后续工作日予予以支付。在暂停赎回的情情况消除时，基基金管理人应应及时恢复赎赎回业务的办办理并以约定定的形式告知知基金份额持持有人。（十）巨额赎回回的认定及处处理方式1、巨额赎回的的认定单个开放日中，本本基金需处理理的基金净赎

43、赎回申请份额额超过本基金金上一工作日日基金总份额额的10%时时，即认为本本基金发生了了巨额赎回。2、巨额赎回的的处理方式当出现巨额赎回回时，基金管管理人可以根根据本基金的的资产组合状状况决定全额额赎回或部分分顺延赎回。(1)全额赎回回：当基金管管理人认为有有能力支付投投资人的全部部赎回款项时时，按正常赎赎回程序执行行。(2)部分顺延延赎回：当基基金管理人认认为投资人的的赎回申请有有困难或认为为支付投资人人的赎回申请请可能会对基基金的资产净净值造成较大大波动时，基基金管理人应应当在接受赎赎回比例不低低于基金总份份额的10%的前提下，对对其余赎回申申请延期予以以办理。对于于单个基金份份额持有人的的

44、赎回申请，应应当按照其申申请赎回份额额占当日申请请赎回总份额额的比例，确确定该单个基基金份额持有有人当日办理理的赎回份额额；基金持有有人未能赎回回部分，除基基金持有人在在提交赎回申申请时选择将将当日未获办办理部分予以以撤销或在下下一个开放日日前5个工作作日予以撤销销外，延迟至至下一个开放放日办理，赎赎回资金的计计算应以下一一个开放日的的基金单位净净值为基础。依依照上述规定定转入下一个个开放日的赎赎回不享有赎赎回优先权，并并以此类推，直直到全部赎回回为止。部分分顺延赎回不不受单笔赎回回最低金额的的限制。3、巨额赎回的的公告当发生巨额赎回回并顺延赎回回时，基金管管理人可通过过邮寄、传真真、电话或网

45、网上公告等方方式在2个工工作日内通知知申请赎回的的基金持有人人和基金托管管人，说明有有关处理方法法。（十一）基金份份额的转让在不违反法律法法规及监管部部门的相关规规定的前提下下，基金份额额持有人可向向其他合格投投资者转让基基金份额。基基金份额转让让须按照中国国基金业协会会要求进行份份额登记。转转让期间及转转让后，持有有基金份额的的合格投资者者数量合计不不得超过法定定人数。1、基金份额转转让的报备（1）基金投资资者拟将其份份额转让给其其他人的，需需经基金管理理人同意，并并需按基金管管理人的要求求向基金管理理人履行报备备义务，由基基金管理人负负责审核受让让方是否符合合相关法律法法规及基金合合同规定

46、的合合格投资者条条件。若基金金投资者和受受让方未对转转让事宜向基基金管理人进进行报备的，基基金管理人将将按照原基金金份额持有人人持有份额进进行收益分配配。（2）在报备时时由基金管理理人负责对受受让方的风险险识别能力和和风险承担能能力进行评估估，并向受让让方揭示基金金投资风险。若若经审查受让让方不符合合合格投资者条条件，或由于于本次转让可可能导致基金金投资者人数数超过2000人的，基金金管理人有权权拒绝本次转转让。（3）对于在受受让前未持有有该基金份额额的投资者，其其首次受让的的基金份额所所对应的资产产总值不低于于100万元元。（4）基金管理理人在接收报报备的10个个工作日内通通知基金外包包机构

47、，并安安排基金投资资者与受让方方签订私募募投资基金份份额转让协议议（下称“转转让协议”）。2、基金份额转转让的变更登登记（1）基金投资资者应在转让让协议签订之之日起10个个工作日内，向向基金管理人人申请办理基基金份额的转转让变更登记记手续，并提提供以下材料料：1）各方签署的的份额转让协协议；2）基金投资者者向基金管理理人申请进行行基金份额转转让报备的文文件；3）转让方身份份证明文件（机构为营业执照；个人为身份证）；4）受让方身份份证明文件（机构为营业执照；个人为身份证）；5）具体经办人人身份证明文文件及授权委委托书。（2）基金管理理人在收到上上述申请文件件后3个工作作日内，统一一向基金外包包机

48、构申请办办理基金份额额变更登记手手续，并将上上述申请文件件的扫描件作作为附件连同同管理人同意意基金投资者者进行份额转转让的情况说说明一并提供供，由基金外外包机构进行行形式审核无无误后，配合合办理基金份份额变更登记记手续。（3）基金份额额转让相关交交易及变更登登记申请文件件的真实性由由基金管理人人负责审核确确认。基金外包机构构只对收到的的申请文件进进行形式审查查。基金外包包机构对收到到的申请文件件完成形式审审查，即有充充分理由信赖赖本次基金份份额转让的真真实性。若因因当事人提供供的上述文件件不合法、不不真实、不完完整或失去效效力而影响基基金外包机构构审核或给任任何第三人带带来损失，基基金外包机构

49、构不承担任何何形式的责任任。（4）自本次基基金份额转让让完成变更登登记之日起，受受让人即成为为基金份额持持有人，根据据基金合同拥拥有相关权利利并承担相关关义务。八、当事人及权权利义务（一）基金份额额持有人1、基金份额持持有人概况基金投资者签署署本合同，履履行出资义务务并取得基金金份额，即成成为本基金份份额持有人。基基金份额持有有人的详细情情况在合同签签署页列示。本本基金设定为为均等份额。除除基金合同另另有约定外，每每份份额具有有同等的合法法权益。2、基金份额持持有人的权利利（1）取得基金金财产收益；（2）取得清算算后的剩余基基金财产；（3）按照本合合同的约定申申购、赎回和和转让基金份份额；（4

50、）根据基金金合同的约定定，参加或申申请召集基金金份额持有人人大会，行使使相关职权；（5）监督基金金管理人履行行投资管理及及基金托管人人履行托管义义务的情况；（6）按照本合合同约定的时时间和方式获获得基金的信信息披露资料料；（7）因基金管管理人、基金金托管人违反反法律法规或或基金合同的的约定导致合合法权益受到到损害的，有有权得到赔偿偿；（8）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。 3、基金份额持持有人的义务务（1）认真阅读读基金合同，保保证投资资金金的来源及用用途合法；（2）接受合格格投资者确认认程序，如实实填写风险识识别能力和承承担能力调查查问卷，如实实承诺资产或或者收入情

51、况况，并对其真真实性、准确确性和完整性性负责，承诺诺为合格投资资者；以合伙伙企业、契约约等非法人形形式汇集多数数投资者资金金直接或者间间接投资于本本基金的，应应向基金管理理人充分披露露上述情况及及最终投资者者的信息，但但符合本合同同“募集对象象”中的“特特殊合格投资资者”的除外外；（3）认真阅读读并签署风险险揭示书；（4）保证其经经办人享有签签署包括本合合同在内的基基金相关文件件的权利，并并就签署行为为已履行必要要的批准或授授权手续，且且履行上述文文件不会违反反任何对其有有约束力的法法律法规、公公司章程、合合同协议的约约定；（5）按照基金金合同约定缴缴纳基金份额额的认购、申申购款项，承承担基金

52、合同同约定的管理理费、托管费费及其他相关关费用；（6）按基金合合同约定承担担基金的投资资损失；（7）向基金管管理人或基金金募集机构提提供法律法规规规定的信息息资料及身份份证明文件，配配合基金管理理人或其募集集机构的尽职职调查与反洗洗钱工作；（8）保守商业业秘密，不得得泄露基金的的投资计划或或意向等；（9）不得违反反本基金合同同的约定干涉涉基金管理人人的投资行为为；（10）不得从从事任何有损损基金及其他他基金份额持持有人、基金金管理人管理理的其他基金金及基金托管管人托管的其其他基金合法法权益的活动动；（11）申购、赎赎回、分配等等基金交易过过程中因任何何原因获得不不当得利的，应应予返还；（12）

53、国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。（二）基金管理理人1、基金管理人人概况名称： 住所：通讯地址：法定代表人：联系人：联系电话：传真：网址：2、基金管理人人的权利（1）按照本合合同的约定，独独立管理和运运用基金财产产；（2）按照本合合同的约定，及及时、足额获获得基金管理理人管理费用用及业绩报酬酬（如有）；（3）按照有关关规定和基金金合同约定行行使因基金财财产投资所产产生的权利；（4）根据本合合同及其他有有关规定，监监督基金托管管人；对于基基金托管人违违反本基金合合同或有关法法律法规规定定的行为，对对基金财产及及其他当事人人的利益造成成重大损失的的，应当及时时采取措施制制

54、止；（5）基金管理理人为保护投投资者权益，可可以在法律法法规规定范围围内，根据市市场情况对本本基金的认购购、申购业务务规则（包括括但不限于总总规模、单个个基金投资者者首次认购、申申购金额、每每次申购金额额及持有的本本基金总金额额限制等）进进行调整；（6）以基金管管理人的名义义，代表基金金与其他第三三方签署基金金投资相关协协议文件、行行使诉讼权利利或者实施其其他法律行为为；（7）自行销售售或者委托有有基金销售资资格的机构销销售基金，制制定和调整有有关基金销售售的业务规则则，并对销售售机构的销售售行为进行必必要的监督；（8）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、基金管理人人

55、的义务（1）履行基金金管理人登记记和基金备案案手续；（2）按照诚实实信用、勤勉勉尽责的原则则履行受托人人义务，管理理和运用基金金财产；（3）制作调查查问卷，对投投资者的风险险识别能力和和风险承担能能力进行评估估，向符合法法律法规规定定的合格投资资者非公开募募集资金；（4）制作风险险揭示书，向向投资者充分分揭示相关风风险；（5）配备足够够的具有专业业能力的人员员进行投资分分析、决策，以以专业化的经经营方式管理理和运作基金金财产；（6）建立健全全内部制度，保保证所管理的的基金财产与与其管理的其其他基金财产产和基金管理理人的固有财财产相互独立立，对所管理理的不同财产产分别管理，分分别记账、分分别投资

56、；（7）不得利用用基金财产或或者职务之便便，为本人或或者投资者以以外的人牟取取利益，进行行利益输送；（8）自行担任任或者委托其其他机构担任任基金的基金金份额登记机机构，委托其其他基金份额额登记机构办办理注册登记记业务时，对对基金份额登登记机构的行行为进行必要要的监督；（9）按照本合合同的约定接接受基金份额额持有人和基基金托管人的的监督；（10）根据相相关法规及基基金合同的约约定，向基金金托管人提供供基金交易数数据、投资文文件及基金其其他相关数据据与文件，并并确保提供材材料的合法、真真实、完整和和有效；（11）按照基基金合同约定定负责基金会会计核算并编编制基金财务务会计报告；（12）按照基基金合

57、同约定定计算并向基基金份额持有有人报告基金金份额净值；（13）根据法法律法规和本本基金合同的的规定，对基基金份额持有有人进行必要要的信息披露露，揭示基金金资产运作情情况，包括编编制和向基金金份额持有人人提供基金定定期报告；（14）确定基基金份额申购购、赎回价格格，采取适当当、合理的措措施确定基金金份额交易价价格的计算方方法符合法律律法规的规定定和基金合同同的约定；（15）保守商商业秘密，不不得泄露基金金的投资计划划或意向等，法法律法规另有有规定的除外外；（16）保存基基金投资业务务活动的全部部会计资料，并并妥善保存有有关的合同、交交易记录及其其他相关资料料，保存期限限自基金清算算终止之日起起不

58、得少于110年；（17）公平对对待所管理的的不同基金财财产，不得从从事任何有损损基金财产及及其他当事人人利益的活动动；（18）按照基基金合同的约约定确定基金金收益分配方方案，及时向向基金份额持持有人分配收收益；（19）组织并并参加基金财财产清算小组组，参与基金金财产的保管管、清理、估估价、变现和和分配；（20）建立并并保存投资者者名册；（21）面临解解散、依法被被撤销或者被被依法宣告破破产时，及时时报告中国基基金业协会并并通知基金托托管人和基金金投资者。（22）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。（三）基金托管管人1、基金托管人人概况名称： 住址： 通讯地址： 法定代表

59、人： 联系人： 联系电话： 传真： 网址： 2、基金托管人人的权利（1）按照本基基金合同的约约定，及时、足足额获得基金金托管费用；（2）依据法律律法规规定和和基金合同约约定，监督基基金管理人对对基金财产的的投资运作，对对于基金管理理人违反法律律法规规定和和基金合同约约定、对基金金财产及其他他当事人的利利益造成重大大损失的情形形，有权报告告中国基金业业协会并采取取必要措施；（3）按照本基基金合同的约约定，依法保保管基金财产产；（4）除法律法法规另有规定定的情况外，基基金托管人对对因基金管理理人过错造成成的基金财产产损失不承担担责任；（5）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。

60、3、基金托管人人的义务（1）安全保管管基金财产；（2）具有符合合要求的营业业场所，配备备足够的、合合格专职人员员，负责基金金财产托管事事宜；（3）对所托管管的不同基金金财产分别设设置账户，确确保基金财产产的完整与独独立；（4）除依据法法律法规规定定和本基金合合同的约定外外，不得为基基金托管人及及任何第三人人谋取利益，不不得委托第三三人托管基金金财产；（5）按规定开开设和注销基基金的托管资资金账户、证证券账户（一一码通账户）等等投资所需账账户；（6）复核基金金份额净值；（7）办理与基基金托管业务务有关的信息息披露事项；（8）根据相关关法律法规和和基金合同约约定复核基金金管理人编制制的基金定期期报