工程招投标与合同管理：合同履约与索赔管理课件

1、工程招投标与合同管理合同履约与索赔管理工程招投标与合同管理合同履约与索赔管理【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 南亚某国的水电站工程，装机3台，总装机容量6.9万kw，年平均发电量4.625亿度。水电站施工采取国际性竞争招标，最终由中国和一家外国公司共同组成的国际性的“承包联营体”以最低报价中标，合同价7384万美元，工期42个月。合同格式采用 FIDIC土建工程标准合同条款，辅以详尽的施工技术规程和工程量表。设计和施工监理的咨询工程师由欧洲的一家咨询公司担任。 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 在招标文件中，地质资料说明：6

2、的隧洞长度通过较好的A级岩石，55的隧洞长度通过尚好的B级岩石，在恶劣状态的岩石(DEF级岩石)中的隧洞长度仅占隧洞全长的12，其余27隧洞长度上是处于中间强度的C级岩石。事实上，通过开挖过程中的鉴定。D级岩石占隧洞全长的46，E级岩石段占22，F级岩石段占15，中间强度的C级岩石段占17，根本没有遇到B级和A级岩石。因此，在施工过程中出现塌方40余次，塌方量达340余立方米，喷混凝土支护面积达62486平方米，共用钢锚杆25689根。 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 水电站厂房位于陡峭山坡脚下，在施工过程中发现山体可能滑坡的重大威胁

3、。因此，出现了频繁的设计变更。调压井旁山体开挖边坡的过程中，先后修改坡度6次，使其实际明挖工程量达到标书工程量表的322。厂房工程岩石开始中，修改边坡设计3次，增加工程量23000立方米。 虽然遇到了上述诸多严重困难，但在承包商联营体的周密组织管理下，采取了先进的施工技术，使整个水电站工程优质按期地建成，3台发电机组按计划满负荷地投入运行，获得了业主和世界银行专家团的高度赞扬。 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 由于勘探设计深度不够，招标文件所提供的地质资料很不准确，致使陷入困境，面临工期拖延和成本超支的局面，因此提出了工期索赔和经济亏

4、损索赔。因索赔款额甚大，数额惊人，导致索赔款总额接近于原合同价的款额。合同双方的索赔争议日益升级，无丝毫协商解决的可能。最后，承包联营体遂向“巴黎国际商会”提出国际仲裁的要求。 国际商会经过征询业主的意见后，接受了仲裁要求。合同双方高价聘请了索赔专家（律师),对峙于国际商会的仲裁庭上开始了马拉松式的索赔论证会成听证会。 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 在将近一年的时间内，索赔争议双方花了不少的人力财力，听证会间断地举行过几次，但仲裁结果仍渺无信息。最后在第三方的说合下，又重新回到了比较现实的谈判。经过几个回合的谈判，双方议定由业主向承

5、包联营体一次性地支付总索赔款350万美元，而宣告索赔争端结束。 这350万美元的索赔款额，相当于合同额7384万美元的4.74。此外，还在逐月结算过程中获得了新增工程量的工程进度款，使实际总收入达10560万美元，为合同额7384万美元的1.43倍，加上索赔款，使承包联营体的实际总收入款额为合同额的 1.478倍。 【导入案例】 南亚某国水电站项目国际工程索赔 9.1 工程索赔概述 9. 1. 1 工程索赔的概念、起因和分类 1.工程索赔的概念反索赔索赔承包商业主方专指工程建设的施工过程中双方在履行合同时，合同当事人一方因非己方的原因而遭受损失，按合同约定或法律法规规定应由对方承担责任，从而向

6、对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。 9.1 工程索赔概述 9. 1. 1 工程索赔的 9.1 工程索赔概述 索赔意向通知书致甲方代表(或监理工程师) ： 我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视；在合同文件未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石，致使我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。 上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。承包商：xxxxx年xx月xx日 9.1 工程索赔概述 索赔意向通知书致甲方代表(或监理 9.1 工程索赔概述 承包商提出索赔要求成立必

7、须同时具备如下四个条件：（1）与合同比较，已造成了实际的额外费用和工期损失；（2）造成费用增加和工期损失的原因不是由于承包商的过失；（3）造成费用增加和工期损失，不应由承包商承担的风险；（4）承包商在事件发生后的规定时限内提出了书面索赔的意向通知和索赔报告。 9. 1. 4 索赔的要求与成立条件2. 索赔的成立条件 9.1 工程索赔概述 承包商提出索赔要求成立必 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔的处理原则合 同事 件不可抗力事件多个并列事件承包人责任事件DCA发包人责任事件B 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔的处

8、理原则1. 承包人责任事件的索赔不成立 （1）直接责任。索赔事件与承包人及其工作人员有明确的因果关系。 （2） 间接责任。索赔事件的发生与承包人及其工作人员的行为没有明确的直接关系，不论分包工程是否得到发包人的认可或同意。根据我国相关法律规定，承包人就分包工程向发包人承担连带责任。 （3）推定责任。既非直接责任，又非间接责任，判定的一个重要的原则是“作为一个合格的有经验的工程技术人员与管理人员”，可以预见而采取相关措施解决。 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔作为一个有经验的承包商可以预见【例9-2】 某工程招标文件中参考资料中提供的碎石地点距工地5公里。但在施工时，检查该碎石质

9、量不符合要求，承包商只能从另一据工地25公里的碎石厂采购。由于碎石的运输距离增大，必然导致承包商的费用增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第2天，向业主的造价工程师提交了每吨碎石增加10元运输费的要求。该索赔是否成立,并说明理由？ 9.2 索赔程序与处理原则 作为一个有经验的承包商可以预见【例9-2】 某工程招标文件中 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔的处理原则2. 发包人责任事件索赔成立（1）直接责任。 索赔事件与承包人及其工作人员有明确的因果关系。 直接责任经常出现下列几种情形：1）发包人的错误指令事件；2）发包人要求的工程变更事件；3）发包人要求增加有关工作事

10、件。 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔的处理原则2. 发包人责任事件索赔成立 （2）间接责任。就是施工过程中与发包人直接缔约的有关各方的工作不当，导致承包人有关损失或延误。 间接责任经常出现下列几种情形： 1）监理人及发包人委托的其他工程技术指导人员的错误指令事件； 2）与发包人直接缔约关系的其他承包人的影响导致承包人蒙受损失的事件； 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔的处理原则2. 发包人责任事件索赔成立 （3）推定责任。是指因索赔事件的发生导致承包人损失，尽管合

11、同中没有明确规定，但是根据合同的订立原则，应该推定由发包人承担。 推定责任经常出现下列几种情形： 间接责任经常出现下列几种情形： 1）提供满足正常施工施工场地。 2）提供满足正常施工要求的施工条件。 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔【例9-3】 某承包人（乙方）与某发包人（甲方）签订了某项工业建筑的地基处理与基础工程施工合同。乙方的分项工程首先向监理工程师申请质量验收，质量验收合格后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。开挖土石方开挖过程中，发生了下列事件： 9.2 索赔程序与处理原则 【例9-3】 某承包人（乙方）与某发包人（甲

12、方）签订了某项工事件1：土石方开挖时局部出现与地质报告差异度极大，一些工程地质勘探没有探明的孤石、洞穴、墓穴。事件2：地质报告中标明岩层变化、土层分布情况与开挖过程中的实际情况不完全吻合。 以上2个事件均导致承包人的工期延长和费用增加，作为甲方的造价工程师判断其索赔是否成立？ 9.2 索赔程序与处理原则 事件1：土石方开挖时局部出现与地质报告差异度极大，一些工程地 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔的处理原则3. 不可抗力事件损失按产权归属各自承担，工期顺延 后果有两种：一是合理解除合同，二是延期履行合同。一般不解除合同，除非工程已无继续进行。 （1）工期顺延。（2）按产权归属承

13、担不可抗力的经济损失。 （3）延迟履行合同遭遇不可抗力，不免除责任。 （4）当事人不采取措施，导致损失扩大，应承担责任。 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔 9.2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔的处理原则4. 多个并列责任事件的索赔界定（1）连带相关责任事件。有些违约责任事件是相互连带的，具有一定的因果关系，这样的违约或事件的损失应归于先期发生的事件。（2）非连带相关责任事件。多个违约责任事件没有因果关系、各自独立存在，对合同当事人不存在相互促进影响。对于非连带相关责任事件，应按照请求补偿一方的责任、对方的责任、意外（不可抗力）的先后顺序，决定责任承担先后顺序。 9.

14、2 索赔程序与处理原则 9. 2. 3 索赔【例9-4】 承包人（乙方）与发包人（甲方）签订了某高校教师住宅楼工程施工过程中，发生了下列事件： 事件1：由承包人购置并安装的电梯应该5月1日运抵现场，但直到10日才抵达。 事件2：应由发包人在5月5日提供的精装修施工图纸，直到5月15日才送交承包人。 事件3：由于政府举行大型活动，临时发出通知决定5月8日至20日禁止施工。 9.2 索赔程序与处理原则 【例9-4】 承包人（乙方）与发包人（甲方）签订了某高校教师 9.2 索赔程序与处理原则 表9-4 各方责任事件进程表(1) 5月2日至5月5日,属于乙方责任，不予补偿工期；(2) 5月6日至5月1

15、0日,乙方责任在先，不予补偿工期；(3) 5月11日至5月15日,甲方责任在先，补偿工期；(4) 5月16日至5月20日,属不可抗力，补偿工期。 9.2 索赔程序与处理原则 表9-4 各方责任事件进 9.3 工期索赔与费用索赔 9. 3. 1 索赔的方式与合同规定2. 索赔的合同规定 根据教材p230表9-5, 规律性总结如下： （1） 发包人的违约责任可索赔工期、费用和利润。发包人的违约责任引起的工程延误可以同时索赔工期、费用和利润，除非发生这一事件不引起工期的顺延，就不用提出工期索赔。 （2） 客观原因只可索赔工期。 发包人风应承担的风险范围中客观原因：异常恶劣的气候条件和不可抗力引起的工

16、期延误，只能能到工期补偿。 （3）发包人应承担的风险无利润补偿。 （4）缺陷责任期的责任导致的索赔只有费用和利润。 9.3 工期索赔与费用索赔 9. 3. 1 索赔的 9.3 工期索赔与费用索赔 9. 3. 2 工期索赔的处理原则1. 单一事件的工期索赔处理原则 工期索赔处理原则 9.3 工期索赔与费用索赔 9. 3. 2 工期索 对于索赔费用中的人工费部分来说，主要是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包人责任的降低所增加的人工费用；超过法定工作时间的加班费用；法定的人工费增长以及非承包人责任造成的工程延误导致的人员窝工费；相应增加的人身保险和各种社会保险支出等。 9.3 工期

17、索赔与费用索赔 9. 3. 4 索赔费用的构成1. 人工费 对于索赔费用中的人工费部分来说，主要是指完成合同之外的 可索赔的材料费主要包括： 由索赔导致实际量超过计划量而增加材料费。 由于客观原因导致材料价格大幅度上涨。 由于非承包人责任延误导致的材料价格上涨。 由于非承包人原因致使材料运杂费、采购与保管费用的上涨 由于非承包人原因致使额外低值易耗品使用等。 9.3 工期索赔与费用索赔 9. 3. 4 索赔费用的构成2. 材料费 可索赔的材料费主要包括： 9.3 工期索赔与费 可索赔的机械设备费主要包括 ： 由于完成额外工作增加的机械设备使用费 。 非承包人责任致使的工效降低而增加的机械设备闲

18、置、折旧和修理费分摊、租赁费用 。 由于业主或工程师原因造成的机械设备停工的窝工费。 非承包人原因增加的设备保险费、运费及进口关税等。 9.3 工期索赔与费用索赔3. 机械设备费 9. 3. 4 索赔费用的构成 可索赔的机械设备费主要包括 ： 9.3 工期索 4. 现场管理费 索赔费用中的现场管理费是指承包人完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长、延误期间的工地管理费。 5. 总部管理费 索赔费用中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费。 9.3 工期索赔与费用索赔 9. 3. 4 索赔费用的构成 4. 现场管理费 9.3 工期索赔与费用索赔 9 6.利息 利息的索赔通常发生于下列情况： 业主拖延支付预付款、工程进度款或索赔款等，给承包人造成较严重的经济损失，承包人因为提出拖付款的利息索赔。 由于工程变更和工期延误增加投资的利息。 施工过程中业主错误扣款的利息。 7.分包商费用 9