会计子系统(AI)-功能说明书-第4分册-批量处理描述

1、会计(AI)子子系统功能说明书第四分册：批量量处理描述数据大集中应用用开发组2003年8月月 会计子系统功能说明书【交通银行大集中工程】【内部资料 请勿外泄】- 【交通银行大集中工程】【内部资料 请勿外泄】- 页批量处理批量流程描述批量运行模式表表平账模式下的批批联机处理重入模式下的批批量处理夜间模式下的批批联机处理收集会计流水会计流水检查内部资金清算更新内部分户账账更新总账账务检查日终报表打印缴存人民币一般般性存款准备备金旬末报表打印生成总账账页生成内部分户账账账页总账数据初始化化处理利息税处理月末报表打印BACKDAYY处理计提营业税及其其附加缴存外币一般存存款准备金季末报表打印半年报表打

2、印年终决算处理年终报表打印内部户的结息处处理内部账户自动关关闭年终试算处理年终决算利润试试算科目的分拆、归归并等机构的升级、降降级等内部账户结息记记账处理利息税结转处理理批量运行流程图图批量功能描述AI的批处理根根据对会计主主档案的处理理方式不同可可划分为数据据准备、账务务档案更新和和报表生成三三部分，各部部分功能在处处理步骤上基基本分开。数据准备主要是是为账务档案案更新和报表表生成服务，它它对主档案的的处理只有读读操作而没有有更新；账务务档案更新就就是根据业务务的功能要求求更新或生成成系统各类档档案；报表处处理功能一般般与各种会计计主文档无关关。AI的批处理主主要包括会计计流水整理、总总账加

3、工、计计提税金、损损益结转以及及编印各种会会计报表及统统计报表等。日终处理日终处理是每天天联机结束后后必须执行的的处理步骤，包包括账务处理理、利息积数数处理、统计计处理及各类类日结报表的的印制等功能能。生成财务并账会会计流水功能说明核心系统在日终终批量处理时时，通过FTTP的功能从从财务系统服服务器上的指指定目录下取取并账数据文文件，对取得得的并账数据据文件进行转转换、检查和和生成入账会会计流水。处理周期日处理。数据来源本应用的数据来来源：财务系统与核心心系统的账户户对照表。其他应用的数据据来源：当日所有分行财财务并账数据据为一个文件件，文件命名名为NBCW.当天会计日日期。数据接口：输入项名

4、称类型长度输入属性注释日期9（8）必输财务系统分行号号9（5）必输货币代码9（2）必输财务系统项目代代码X（8）必输左对齐，不足88位的右边用用空格补齐上日借方余额S9（13）VV9（2）必输以正数表示上日贷方余额S9（13）VV9（2）必输以正数表示借方发生额S9（13）VV9（2）必输负数表示红字冲冲账贷方发生额S9（13）VV9（2）必输负数表示红字冲冲账当日借方余额S9（13）VV9（2）必输以正数表示当日贷方余额S9（13）VV9（2）必输以正数表示处理描述通过主机系统的的FTP功能能，到指定服服务器的预报报账目录取财财务系统的并并账数据文件件。当核心系统不能能正确得到并并账数据时：

5、在控制台上显示示高亮信息并并停止处理。由技术人员确认认出现问题的的原因。若当日确无财务务并账数据文文件则将该步步骤略过，否否则需查明原原因后重新执执行。为避免由于取不不到并账文件件引起系统错错误，即使当当天确无财务务并账数据，财财务系统也应应该按约定的的命名规则建建立一个空文文件。对并账数据进行行合法性和完完整性检查：检查数据文件中中的日期是否否等于核心系系统当天的会会计日期。检查分行、币种种、项目代码码的合法性。检查同机构、同同货币的借贷贷发生额是否否平衡。对发生额的方向向进行检查：只允许借方发生生的账户，并并账数据的贷贷方发生额不不为零。只允许贷方发生生的账户，并并账数据的借借方发生额不不

6、为零。对损益类账户，在在年终决算日日则不限制发发生额的方向向。若发现有检查无无法通过的数数据，则将该该分行下所有有的并账数据据都不作并账账处理，同时时打印如下报报表：生成财务系统统并账文件数数据差错清单单通知总行行营业部和相相关差错分行行。将具体的差错记记录转成财财务系统并账账文件未成功功清单通知知差错差错分分行。财务系统并账文文件数据差错错清单机构号 机机构名称 年 月 日 币种分行号财务项目代码本日借方发生额额本日贷方发生额额检查标志XXXX账号非法XX发生额方向错XX合计借贷不平财务系统并账文文件未成功清清单机构号 机机构名称 年 月 日 日期分行号币种财务项目代码上日借方余额上日贷方余

7、额本日借方发生额本日贷方发生额本日借方余额本日贷方余额在所有检查完成成后，不论检检查是否通过过，都需要为为总行营业部部打印财务务系统并账情情况（各分行行汇总）清单单。清单格格式如下：财务系统并账情情况（各分行行汇总）清单单年 月 日日并账成功分行号号及名称并账失败分行号号及名称分行号分行名称分行号分行名称XXXXXXXXXXXX并账成功分行合合计（1）并账失败分行合合计（2）财务并账各分行行汇总合计（3） = （11） + （22）将财务系统的并并账数据按照照转换规则生生成财务并账账的会计流水水：将财务系统分行行号转成核心心系统账务中中心机构号。将财务系统货币币代码转成核核心系统的货货币符号。

8、按对照表关系将将财务系统项项目代码转成成核心系统的的内部账号。若财务系统的借借方发生额不不等于零，则则产生一笔借借方会计分录录。若财务系统的贷贷方发生额不不等于零，则则产生一笔贷贷方会计分录录。同一个分行、同同一货币的会会计流水号相相同。用生成的财务并并账会计流水水更新内部分分户账、总账账，并登记账账户交易历史史；会计分录类型借贷科目货币账务行金额备注DR表内科目账号账务中心报账借方金额 CR表内科目账号账务中心报账贷方金额输出数据财务并账会计流流，会计流水水号以TA打头。为总行营业部和和差错分行生生成财务系统并并账文件数据据差错清单。为差错分行生成成财务系统统并账文件未未成功清单。为总行营业

9、部生生成财务系统并并账情况（各各分行汇总）清清单。打印财务并账记记账凭证。会计流水检查功能说明日终批处理的第第二步是收集集所有需要当当天记账的会会计流水，并并对这些会计计流水进行合合法性检查。处理周期每日处理。数据来源本应用的数据来来源：会计流水。其他应用的数据据来源：会计流水。处理描述收集会计流水：联机日志文件产产生的会计分分录数据。各个应用子系统统批处理后产产生的会计流流水档，如：财务并账会会计流水、结结息会计流水、各各种计提及自自动划转会计计流水等。需当日入账的隔隔日会计流水水。内部账户合法性性检查：在联机生成的会会计流水中，凡凡是涉及到内内部账户的处处理均已实时时进行了控制制，而批处理

10、理生成的会计计流水，由于于未经过这些些联机交易的的检查，因此此在批量时还还需要进行合合法性检查，这这些合法性的的检查内容将将包括：内部账户的账号号头6位与入入账的机构号号是否相同。内部账号的后22位是否为99。入账的货币符是是否与账号中中的货币代码码相匹配。内部账户的账号号是否在内内部账户控制制表中作了了定义。内部账户在内内部账户控制制表中是否否处于使用状状态。除损益账户的年年终结算日外外，会计流水水的记账方向向是否允许。若发现非法的会会计流水，按按如下规则处处理：按原交易的借、贷贷方向，分别别产生指定暂暂付、暂收专专户的挂账会会计流水。逐笔挂账，逐笔笔反映明细。只在原交易机构构挂账，便于于次

11、日转销，挂挂账会计流水水不参加资金金清算。以业务提示清单单方式通知交交易机构。科目合法性检查查：会计流水中相应应的JJTTT码是否存在在。JJTT码或内内部账户所对对应的科目是是否存在。相应的记账科目目是否还在使使用状态。记账科目下是否否为最底层科科目。当发现非法的会会计流水时，系系统需要对这这些非法的会会计流水自动动进行挂账处处理，处理的的原则和方法法为：按原交易的借、贷贷方向，分别别产生指定暂暂付、暂收专专户的挂账会会计流水。逐笔挂账，逐笔笔反映明细。只在原交易机构构挂账，便于于次日转销，挂挂账会计流水水不参加资金金清算。以业务提示清单单方式通知交交易机构。当天未复核的会会计流水处理理：由

12、于部分账务处处理的授权机机制采用“交易录入 + 交易复复核”的方式，在在交易录入时时扣减付款方方余额，冻结结收款方余额额（公司活期期账号、活期期储蓄账号、内内部账号），产产生会计流水水，在交易复复核时释放收收款方余额。如果当日存在未未复核的交易易，为了顺利利完成批处理理，而且又能能达到控制的的目的，系统统需要对未复复核的会计流流水作如下特特殊处理：将付款方的会计计流水自动改改成已复核状状态。将收款方的会计计流水用交易易行的暂收账账户会计流水水代替，自动动建立批处理理挂账记录。以业务提示清单单方式通知交交易机构。借贷平衡检查：虽然联机交易的的表内科目借借贷发生额的的平衡已在联联机实时控制制，批处

13、理交交易的表内科科目借贷发生生额平衡也由由各个应用程程序保证，但但为了防止由由于存在不可可预测的因素素，引起总账账的发生额和和余额不平，批批处理时仍需需要作如下处处理：汇总所有的表内内记账会计流流水（包括系系统合法性检检查生成的挂挂账会计流水水）。按不同的账户机机构、货币分分别累加借方方发生额和贷贷方发生额。如果借方发生额额大于贷方的的，自动用指指定暂收账户户挂账垫平。如果贷方发生额额大于借方的的，自动用指指定暂付账户户挂账垫平。以业务提示清单单方式通知账账户机构。会计分录批量交易码：需要产生批量挂挂账：00003（主要用用来定义借方方挂账和贷方方挂账的账户户）交易子码 0001（批量量挂账）

14、类型借贷科目货币账务行金额备注DR批量借方挂账账账户（13801-009999）原币交易行交易金额CR批量贷方挂账账账户（26201-009999）原币交易行交易金额输出数据生成挂账会计流流水，会计流流水号以TC打头。给相关机构生成成批处理差错错挂账业务提提示清单。打印批量挂账记记账凭证。资金清算功能说明从经过检查的会会计流水中，找找出交易机构构和账户机构构不等的会计计流水（检查查无法通过的的会计流水因因已在交易机机构挂账处理理，在此不会会参加资金清清算），根据据这些会计流流水中的交易易行机构号、账账户行机构号号、币种、借借贷标志、金金额等项信息息，按币种在在交易机构产产生同城本本代它交易清清

15、单和异异地本代它交交易清单，在在账户机构产产生同城它它代本交易清清单和异异地它代本交交易清单，根根据这四份交交易明细清单单再汇总生成成网点资金金清算汇总表表，由各网网点资金清算算汇总表产产生分行同同城资金清算算汇总表和和分行异地地资金清算汇汇总表，最最后由各分分行异地资金金清算汇总表表产生总总行资金清算算汇总表。根据分行同城城资金清算汇汇总表，分分别产生四组组清算会计分分录，登记网网点503006分行资金金清算科目下下的008000清算账户户、登分行清清算中心500306科目目下的90+网点号的各各网点清算账账户。根据总行资金金清算汇总表表，分别产产生四组清算算会计分录，登登记分行111301

16、科目目下的000001存放国国内联行款项项账户、登记记总行营业部部233011科目下的000+分行地地区号分行国国内联行存放放账户。椐此四组会计分分录产生的清清算会计流水水中，网点与与分行账务中中心、分行与与总行营业部部的对应账户户发生金额相相等，但方向向相反。这些些清算会计流流水无需参加加内部账的余余额检查和会会计流水合法法性检查，但但仍需要参加加平衡检查。本系统将清算层层次设定为两两级：总行清清算中心与分分行账务中心心为第一级清清算，分行账账务中心与支支行及分理处处（统称网点点）为第二级级清算。处理周期每日处理。数据来源本应用的数据来来源：经过检查后汇总总的会计流水水。其他应用的数据据来源

17、：无。处理描述生成同城本代代它交易清单单找出交易行和账账户行都属于于同一分行的的会计流水，按按账户机构号号排序。打印同城本代代它交易清单单，反映了了本机构代其其他同城机构构收付的交易易明细：交易码账户机构号账号借方金额贷方金额会计流水号对方账号小计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额：小计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 合计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 生成异地本代代它交易清单单找出交易行和账账户行不属于于同一分行的的会计流水，按按账户机构号号排序。打印异地本代代它交易清单单，反映了了本机构代其其他异地机构构收付的交易易明细交易码账户

18、机构号账号借方金额贷方金额会计流水号对方账号小计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额：小计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 合计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 生成同城它代代本交易清单单找出交易行和账账户行都属于于同一分行的的会计流水，按按交易机构号号排序。打印同城它代代本交易清单单，反映了了其他同城机机构代本机构构收付的交易易明细：交易码交易机构号账号借方金额贷方金额会计流水号对方账号小计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额：小计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 合计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数

19、： 贷方金额额： 生成异地它代代本交易清单单找出交易行和账账户行不属于于同一分行的的会计流水，按按交易机构号号排序。打印异地它代代本交易清单单，反映了了其他异地机机构代本机构构收付的交易易明细：交易码交易机构号账号借方金额贷方金额会计流水号对方账号小计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额：小计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 合计借方笔数： 借方金额额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 生成网点资金金清算汇总表表根据网点同城城本代它交易易清单的借借、贷方合计计数椐分别填填写下表的AA、B栏。根据网点同城城它代本交易易清单的借借、贷方合计计数椐分别填填写下表的CC、

20、D栏。根据网点异地地本代它交易易清单的借借、贷方合计计数椐分别填填写下表的EE、F栏。根据网点异地地它代本交易易清单的借借、贷方合计计数椐分别填填写下表的GG、H栏。轧差金额=本代代它借方金额额本代它贷方方金额它代本借方方金额+它代代本贷方金额额。当轧差金额大于于0时表示头头寸增加，小小于零则表示示头寸减少。按网点打印网网点资金清算算汇总表，反映各网网点在分行资资金头寸的增增减情况：交易范围本代它借方本代它贷方它代本借方它代本贷方轧差金额笔数金额笔数金额笔数金额笔数金额同城ABCD异地EFGH合计生成分行同城城资金清算汇汇总表根据辖下各网点点的网点资金清清算汇总表中中的汇总数以以及分行账务务中

21、心网点点资金清算汇汇总表中的的同城部分数数椐按各机构构分别填写下下表。头寸轧差数之和和可能不为零零，表示网点点头寸会引起起总行的头寸寸变动。按分行打印分分行同城资金金清算汇总表表，反映分行行内各网点间间资金清算关关系：网点号码本代它借方本代它贷方它代本借方它代本贷方轧差金额笔数金额笔数金额笔数金额笔数金额AB合计生成分行异地地资金清算汇汇总表根据辖内所有网网点（含分行行账务中心本本身）的网网点资金清算算汇总表中中异地部分数数椐按各机构构分别填写下下表。头寸轧差数之和和表示分行在在总行的头寸寸变动情况，当当轧差金额合合计大于0时时表示头寸增增加，小于零零则表示头寸寸减少。按分行打印分分行异地资金

22、金清算汇总表表，反映分行行在总行的头头寸变动情况况：网点号码本代它借方本代它贷方它代本借方它代本贷方轧差金额笔数金额笔数金额笔数金额笔数金额AB合计生成总行资金金清算汇总表表根据各分行异异地资金清算算汇总表和和总行网点点资金清算汇汇总表中的的合计数按各各机构分别填填写下表。头寸轧差数之和和必须为零。总行资金清算算汇总表，反映分行行在总行的头头寸变动情况况：分行号码本代它借方本代它贷方它代本借方它代本贷方轧差金额笔数金额笔数金额笔数金额笔数金额AB合计生成清算会计流流水：根据分行同城城资金清算汇汇总表中各各网点（剔除除800部门门）的本代它它借方发生额额、本代它贷贷方发生额、它它代本借方发生生额

23、、它代本本贷方发生额额产生四套二二级资金清算算会计流水。根据总行资金金清算汇总表表中各分行行（剔除总行行800部门门）的本代它它借方发生额额、本代它贷贷方发生额、它它代本借方发生生额、它代本本贷方发生额额产生四套一一级资金清算算会计流水。表外业务不产生生资金清算关关系。会计分录批量交易码：00001交易子码 001（二二级资金清算算）类型借贷科目货币账务行金额备注DR50306-000800原币网点本代它借方金额额CR50306-990*原币账务中心本代它借方金额额DR50306-990*原币账务中心本代它贷方金额额CR50306-000800原币网点本代它贷方金额额DR50306-990*原

24、币账务中心它代本借方金额额CR50306-000800原币网点它代本借方金额额DR50306-000800原币网点它代本贷方金额额CR50306-990*原币账务中心它代本贷方金额额交易子码 002（一一级资金清算算）类型借贷科目货币账务行金额备注DR11301-000001原币账务中心本代它借方金额额CR23301-000*原币总行本代它借方金额额DR23301-000*原币总行本代它贷方金额额CR11301-000001原币账务中心本代它贷方金额额DR23301-000*原币总行它代本借方金额额CR11301-000001原币账务中心它代本借方金额额DR11301-000001原币账务中心

25、它代本贷方金额额CR23301-000*原币总行它代本贷方金额额输出数据生成清算会计流流水，会计流流水号以TB打头。打印清算记账凭凭证。生成各种清算报报表同城本代它交交易清单异地本代它交交易清单同城它代本交交易清单异地它代本交交易清单网点资金清算算汇总表分行同城资金金清算汇总表表分行异地资金金清算汇总表表总行资金清算算汇总表表外本代它交交易清单表外它代本交交易清单更新内部分户账账功能说明内部账户更新、计计算利息和释释放当日未复复核交易浮动动额、生成内内部账户开销销户报表等。处理周期每日处理。数据来源本应用的数据来来源：批量更新内部账账户会计流水水。联机未实时更新新内部账户的的会计流水。内部分户

26、账。其他应用的数据据来源：无。处理描述更新内部账余额额：在联机状态下生生成的会计流流水已经实时时更新了内部部账的余额，但但批量状态下由由各应用生成成的会计流水水同样会涉及及到内部账户户，这些会计计流水就需要要通过批量方方式来更新内内部账户的余余额，与此同同时，如果遇遇到未开户的的内部账户，系系统不对该账账户是否允许许开户进行检检查，根据内内部账户控制制表自动开户户。计算利息：在内部账户中，部部分账户是需需要计算利息息的，它们的的积数就要在在批量处理时时进行更新。本本系统对利息息的计算采用用每天滚积数数的方法，并并根据计息方方法的控制，实实现分段或不不分段的方式式计算利息。当利息不分段计计算时，

27、根据据当前的余额额方向直接将将余额累加到到借方积数或或贷方积数中中。当要求分分段计息时，如如果当天利率率未作调整，也也是根据当前前的余额方向向直接将余额额累加到借方方积数或贷方方积数中；如如果当天利率率作了调整（不不论是借方利利率还是贷方方利率），则则首先将当前前的借方积数数、贷方积数数记入内部户户分段计息表表，然后清空空借贷方积数数，再根据当当前的余额方方向直接将余余额累加到借借方积数或贷贷方积数中，并并将积数开始始日期改成当当天会计日期期。释放当天未复核核交易浮动余余额：根据各内部账户户浮动余额，先先扣减账户余余额，然后将将浮动余额清清零。生成内部账户开开销户报表：生成当天开设或或关闭的内

28、部部账户开销户户报表。会计分录无。输出数据生成内部账户余余额文件。生成内部账户开开销户报表。更新总账功能说明总账的加工处理理。处理周期每日处理。数据来源本应用的数据来来源：记账会计流水。内部账户余额文文件。其他应用的数据据来源：各应用余额文件件。处理描述累加发生额：将经过各种检查查的会计流水水，首先转换换成科目会计计流水（外部部账户会计流流水根据JJJ、TT码转转换），然后后按不同的机机构、币种、科科子细目分别别累加得到借借方笔数、借借方发生额、贷贷方笔数、贷贷方发生额。更新日总账：用累计发生额逐逐条更新总账账档案中的记记录（如果档档案中记录不不存在，系统统需要自动建建立一条新记记录），当日日

29、的余额处理理先用当日余额 = 上日余余额 + 当当日贷发生额额 当日借方方发生额的计算公式式进行计算，然然后根据科目目表中的余额额方向控制标标志，进行不不同的方式处处理：对非双向科目，按按余额方向控控制的要求直直接更新总账账的当日借方方余额或当日日贷方余额。对双向科目，还还要到内部账账户中对同一一机构、币种种、科子细目目项下的账户户分别累加当当天余额产生生借方累计余余额和贷方累累计余额，如如果计算出来来的当日余额额与分户的借借贷方累计余余额的轧差数数相等，就直直接将借方累累计余额和贷贷方累计余额额填到总账记记录中的当日日借方余额和和当日贷方余余额，否则将将计算出来的的当日余额按按借贷轧差反反映

30、方式进行行处理。更新月总账：根据日总账数据据更新月总账账档案。更新汇总日、月月实体总账：将更新后的总账账记录按分行行、汇总行和和总行进行累累加，得到当当天发生的汇汇总实体账发发生额，用来来更新汇总的的日实体总账账记录和月实实体总账记录录。会计分录无。输出数据生成日计表数据据。账务检查功能说明在账务处理完成成之后，系统统还需要对处处理结果进行行检查，当出出现错误时，需需以提示报表表的方式通知知有关的机构构。处理周期每日处理。数据来源本应用的数据来来源：总账当日余额文文件内部账户余额文文件。其他应用的数据据来源：各应用余额文件件。历史档案。卡片余额文件财务并账数据文文件处理描述总分核对：各应用在进

31、行自自己的批处理理时，需要按按照公共的标标准接口提供供分户余额文文件，由AII子系统进行行总账余额与与分户余额的的比较，以核核对总分是否否相符。为了保证账务处处理的正确性性，在进行总总分比较时，需需要参数化设设置错误限额额，当出现错错误的记录达达到或超过这这个限额时，系系统必须停止止运行，由相相关人员检查查错误结果，以以决定继续执执行还是回退退重新进行账账务的更新。账卡余额核对：各应用除按照公公共的标准接接口提供分户户余额文件外外，同时还需需要按标准提提供卡片余额额文件，由AAI子系统将将卡片余额进进行汇总，然然后与分户余余额进行比较较，以检查账账卡是否相符符。历史明细余额核核对：对每一个分户

32、而而言，在登记记账户历史明明细的时候，都都需要根据账账户的上日余余额和逐笔的的发生额结出出各分户的当当日余额，这这个余额需要要与分户账的的当日账面余余额进行比较较，以检查分分户账和明细细账是否相符符。历史明细的核对对也需要参数数化设置错误误限额，以保保证账务处理理的正确性。总账检查：横向检查。根据据公式：当日日贷方余额 当日借方方余额 上日贷方方余额 + 上日借方余余额 当日贷发生额额 + 当日日借方发生额额 = 0，检检查每个科目目的横向平衡衡。纵向检查。分机机构、币种的的表内科目上上日借贷方余余额合计是否否相等、本日日借贷方发生生额合计是否否相等、本日日借贷方余额额合计是否相相等，以检查查

33、总账的纵向向平衡。余额方向检查。根据科目控制表中“余额红字标志”检查余额是否允许红字。余额零检查。根根据科目控制制表中“余额零标志志”检查科目当当日的余额是是否必须为00。关联科目账户余余额检查：对13202科科目和132203科目账账户，36*科目和和46*科目账户，按按照000001与000001分户，000002与与000022分户 的方式进行行核对。对11301和和233011，以及500203、550204、550206、550801、550802、555901等等按总行与分分行对开账户户的科目，按按照分行的000001分分户与总行的的331（地地区号）分户户 的方式进行行核对。需核

34、对的关联账账户余额必须须金额应该相相等，方向相相反。财务并账余额检检查：在对从财务并账账系统取得的的并账数据文文件进行转换换、检查和入入账处理之后后，将结出核核心系统的各各账户余额，这这些账户的余余额需要与财财务系统的相相应账户余额额进行核对，核核对方法：如果核心账户余余额为借方或或贷方红字，与与财务系统的的借方余额核核对，否则与与财务系统的的贷方余额核核对。如果余额不符，标标注余额不符字样。不论余额是否相相符，都需要要打印财务务系统入账及及核对清单。会计分录无。输出数据批处理差错提示示清单。旬末处理缴存人民币一般般性存款准备备金功能说明一般性存款准备备金的处理原原则是由总行行直接向各分分行收

35、缴后，再再统一向人行行上缴。在本本系统中所描描述的缴存人人民币一般性性存款准备金金，是指总行行向分行的收收缴处理，总总行向人行的的上缴由于涉涉及备付金余余额，需由手手工方式处理理。处理周期每旬末处理。数据来源本应用的数据来来源：总账。内部分户账。计提参数表、计计提来源表。其他应用的数据据来源：无。处理描述缴存金额的计提提处理：根据“计提参数数表”和“计提来源表表”确定计提基基数。应缴金额为：（各计提来来源科目*计计提比例） 计提来源余额额取值至角分分，计算结果果计算四舍五五入至角分。根据“计提参数数表”中备抵账号号确定本期应应缴金额与交交易分支： 本本期应缴金额额 = 应缴缴金额 - 备抵账号

36、余余额若本期应缴金额额 0，作作补缴处理；本期应缴金金额 0，作作补缴处理；若本期应缴缴数 00，作退回处处理。根据“计提参数数表”确定发动账账务处理时间间。编制“缴存一般般性存款准备备金科目余额额表”。会计分录批量交易码：缴存外汇一般性性存款准备金金：00066交易子码 0001（补缴缴处理）类型借贷科目货币账务行金额备注DR50206000001外币分行缴存金额CR50206000*分分行户外币总行缴存金额交易子码 0002（退回回处理）类型借贷科目货币账务行金额备注DR50206000*分分行户外币总行缴存金额CR50206000001外币分行缴存金额输出数据生成外汇存款准准备金计提会会

37、计流水，会会计流水号以以TF打头。待发动账务处理理时才打印外外汇存款准备备金计记账凭凭证。打印外汇存款准准备金科目余余额表。打印外汇存款准准备金计提表表。年终处理年终决算处理功能说明年终决算处理。处理周期每年12月311日处理。数据来源本应用的数据来来源：总账。内部分户账。其他应用的数据据来源：无。处理描述（待定）会计分录（待定）输出数据（待定）特殊处理特殊处理是指非非日终、旬末末、月初、月月末、季初、季季末、半年、年年初、年终的的处理，但在在特定日期必必须执行的处处理。主要包包括内部户结结息和外币利利息税结汇处处理。内部户的结息处处理功能说明在每季度末月的的二十日，需需要对计付利利息的内部账

38、账户进行结息息处理，并打打印利息计计算表、利利息入账清单单和利息息入账传票等。处理周期每季最后一个月月20日处理理。数据来源本应用的数据来来源：内部账。其他应用的数据据来源：无。处理描述结息时，需要按按系统内资金金往来存款利利率计算应付付分行利息，按按系统内资金金往来透支利利率计算应收收分行利息，应应收利息和应应付利息应分分别处理。在次日（遇总行行节假日顺延延）的日始状状态下发动联联机批交易(0919110)进行利利息的划收、划划付，以实时时放映各分行行头寸的变化化情况。发动账务处理时时，系统自动动区分上线行行和非上线行行的不同处理理：对已上线的分行行根据利息收收付会计流水水直接由总行行自动记

39、分行行的损益账户户。对未上线的分行行，则总行营营业部先记总总行的505503（待发发送联行往账账），然后登登记联行往往来登记簿，由由异地资金汇汇划系统去划划收或划付利利息。目前需要结息的的内部账户仅仅限总行的：23301系统统内联行存放放账户。50203划拨拨统筹信贷资资金账户。50206一般般存款准备金金。会计分录BTR交易码：内部账户结息：1910交易子码 0001（应付付分行联行存存款利息分行已上线线）类型借贷科目货币账务行金额备注DR73204-000001联联行往来利息息支出总行利息 CR70204-000001联联行往来利息息收入分行利息交易子码 0002（应付付分行联行存存款利息

40、分行未上线线）类型借贷科目货币账务行金额备注DR73204-000001联联行往来利息息支出总行利息 CR50503-000001联联行往账总行利息交易子码 0003（应收收分行联行存存款利息分行已上线线）类型借贷科目货币账务行金额备注DR73204-000001联联行往来利息息支出分行利息 CR70204-000001联联行往来利息息收入总行利息交易子码 0004（应收收分行联行存存款利息分行未上线线）类型借贷科目货币账务行金额备注DR50503-000001联联行往账总行利息 CR70204-000001联联行往来利息息收入总行利息交易子码 0005（应付付分行统筹信信贷资金/存存款准备资

41、金金利息分行已上线线）类型借贷科目货币账务行金额备注DR73203-000001系系统内往来利利息支出总行利息 CR70203-000001系系统内往来利利息收入分行利息交易子码 0006（应付付分行统筹信信贷资金/存存款准备资金金利息分行未上线线）类型借贷科目货币账务行金额备注DR73203-000001系系统内往来利利息支出总行利息 CR50503-000001联联行往账总行利息输出数据打印利息计算算表。打印利息入账账清单。打印利息入账账记账凭证。外币利息税结汇汇处理功能说明对私金业务已上上线的分行，其其辖内所有机机构的外币利利息税，于每每月的1日，在在夜间模式下下（即日始状状态）通过上上

42、月末利息税税牌价结汇成成人民币，以以便向税务部部门交纳。对私金业务未上上线的分行，其其辖内所有机机构的利息税税，于每月的的第一个工作作日，柜员通过 “外汇宝/利利息税入账”交易将利息息税输入核心心系统，核心心系统在次一一工作日的夜夜间模式下（即即日始状态）通通过利息税牌牌价结汇成人人民币，以便便向税务部门门交纳。处理周期对私金业务已上上线的分行，每每月1日处理理。对私金业务未上上线的分行，每每月第二工作作日处理。数据来源本应用的数据来来源：内部分户账。其他应用的数据据来源：利息税牌价。处理描述对私金业务已上上线的分行，每每月末日将外外汇利息税账账户余额写入入BTR文件件。对私金业务未上上线的分

43、行，每每月第一个工工作日将外汇汇利息税账户户余额写入BBTR文件。在夜间模式发动动账务处理。如果遇到利息税税牌价错误的的，该币种的的利息税结汇汇顺延到下一一会计日，但但只到下一结结汇周期止。登记结售汇头盘盘。登记结售汇统计计表。会计分录BTR交易码：利息税结汇：11920交易子码 0001（私金金业务已上线线）类型借贷科目货币账务行金额备注DR26206-000001外币网点余额 CR54103-0001*外币分行余额DR54103-000100本币分行金额 CR26206-000001本币网点金额交易子码 0002（私金金业务未上线线）类型借贷科目货币账务行金额备注DR26206-00000

44、2外币网点余额 CR54103-0001*外币分行余额DR54103-000100本币分行金额 CR26206-000002本币网点金额输出数据打印利息税结结汇清单。打印利息税结结汇记账凭证证。报表说明分户与卡片明细细核对表数据来源本应用的数据来来源：其他应用提供的的数据来源：分户余额。卡片余额。处理周期每日。处理描述样式暂无。 表外科目账户余余额表数据来源本应用的数据来来源：总账。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每日。处理描述样式暂无。 财政存款准备金金表数据来源本应用的数据来来源：总账。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每季。处理描述样式暂无。会计季报表数据来源本应用的数据来来源

45、：总账。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每季。处理描述样式暂无。会计日报表数据来源本应用的数据来来源：总账。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每日。处理描述样式暂无。会计月报表数据来源本应用的数据来来源：总账。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每月。处理描述样式暂无。或有资产或有负负债表样式暂无科目余额表样式暂无利润测算表样式暂无 其他应收、应付付款分户表样式暂无。其他应收、应付付款科目分户户表样式暂无。损益表数据来源本应用的数据来来源：总账。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每月。处理描述样式暂无。损益明细表样式暂无 头寸表数据来源本应用的数据来来源：总账。其他应用提供的的

46、数据来源：无。处理周期每日。处理描述样式暂无。存款准备金表-AIT0001数据来源本应用的数据来来源：其他应用提供的的数据来源：处理周期 处理描述样式人民币存款准备备缴存统计表表（AIT0001）人民币存款准备备缴存统计表表 机构号： 机构名称： 币币种： 日日期：科目代码 科科目名称 存款金额额 缴存比例 缴存存金额 备备抵金额 应缴金额 审核： 会计主主管： 总账-AIM0009数据来源本应用的数据来来源：总账。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每月初。处理描述样式总账打印（AIIM009） 总账账打印 = 机构号： 机构构名称： 币种种： 科目： 会计日期：日期借方发生额贷方发生额借

47、方余额贷方余额上年余额本年发生额上月余额12345678910十日合计11121314151617181920二十日合计212223242526本月合计今年至今累计 打印时间间： 年 月 日日 操作柜员员: 柜员签章章：已上线分行外汇汇余额对账文文件-AIMM011数据来源本应用的数据来来源：其他应用提供的的数据来源：处理周期处理描述样式已上线分行外汇汇余额对账文文件（AIMM011）交通银行( )内部分分户账=会计日期： 年年 月 日 账号： 户名： 币种： 第 页 日期 交易码 子码 摘要 凭凭证种类 凭证号码 借方发生生额 贷方方发生额 余额额 部门号号 记账员员 流流水号 = = 复复

48、核： 会计主管:未上线分行外汇汇余额对账文文件-AIMM012数据来源本应用的数据来来源：其他应用提供的的数据来源：处理周期处理描述样式未上线分行外汇汇余额对账文文件（AIMM012）交通银行( )内部分分户账=会计日期： 年年 月 日 账号： 户名： 币种： 第 页 日期 交易码 子码 摘要 凭凭证种类 凭证号码 借方发生生额 贷方方发生额 余额额 部门号号 记账员员 流流水号 = = 复复核： 会计主管:内部账户分户账账-AIM0013数据来源本应用的数据来来源：会计历史档案。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每月初。处理描述样式内部账户分户账账（AIM0013）交通银行( )内部分分

49、户账=会计日期： 年年 月 日 账号： 户名： 币种： 第 页 日期 交易码 子码 摘要 凭证种种类 凭证证号码 借借方发生额 贷方发生生额 余额 部门号 记账员 流水号号 = 承前页： = 复复核： 会计主管:已上线分行人民民币对账单文文件-AIMM014数据来源本应用的数据来来源：其他应用提供的的数据来源：处理周期处理描述样式已上线分行人民民币对账单文文件（AIMM014）交通银行( )内部分分户账=会计日期： 年年 月 日 账号： 户名： 币种： 第 页 日期 交易码 子码 摘要 凭证种种类 凭证证号码 借借方发生额 贷方发生生额 余额 部门号 记账员 流水号号 = 承前页： = 复复核

50、： 会计主管:未上线分行人民民币对账单文文件-AIMM015数据来源本应用的数据来来源：其他应用提供的的数据来源：处理周期处理描述样式未上线分行人民民币对账单文文件（AIMM015）交通银行( )内部分分户账=会计日期： 年年 月 日 账号： 户名： 币种： 第 页 日期 交易码 子码 摘要 凭证种类类 凭证号号码 借方方发生额 贷方发生额额 余额 部部门号 记记账员 流水号 = 承前页： = 复复核： 会计主管:业务状况报告表表-AID0001、AIIM001、AAIM0022、AIH0001、AIIY001、AAIY0022样式业务状况报告表表-日报（AID0001） 业务状况况报告表（日

51、日报） 机构号： 机机构： 币种： 日期: 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额一级二级本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额9910资产类合计9920负债类合计9930备抵类合计9970合 计 审核： 会计主主管： 业务状况报告表表-月报（AAIM0011） 业务状况况报告表（月月报） 机构号： 机机构： 币种： 日期: 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额科目子目本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额99100资产类合计99200负债类合计 993

52、00资产负债共同类类合计99400所有者权益类合合计99500损益类合计99600或有资产类合计计99700或有负债类合计计 99900表内科目合计 审核： 会计主主管： 表外业务状况报报告表-月报报（AIM0002） 业务务状态报告表表(月报原币币)-分行汇汇总 机构： 日日期: 币种： 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额一级二级本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额9910资产类合计9920负债类合计 9930备抵类合计 9970合 计 审核： 会计主主管： 业务状况报告表表-半年报（AIH001） 业务状况况报告表

53、（半半年报） 机构号： 机机构： 币种： 日期: 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额科目子目本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额99100资产类合计99200负债类合计 99300资产负债共同类类合计99400所有者权益类合合计99500损益类合计99600或有资产类合计计99700或有负债类合计计 99900表内科目合计 审核： 会计主主管： 业务状况报告表表-年报（AIY0001） 业务状况况报告表（年年报） 机构号： 机机构： 日期: 币种： 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额一级二级本期期初借方余余额本

54、期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额9910资产类合计9920负债类合计9930备抵类合计9970合 计 审核： 会计主主管： 表外业务状况报报告表-年报报（AIY0002） 业务状态态报告表(年年报原币)-分行汇总 机构： 日期: 币种： 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额一级二级本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额9910资产类合计9920负债类合计9930备抵类合计9970合 计 行长： 主管行长长： 稽核： 会计主管管： 复核：业务状况报告表表-试算表（AIR00

55、01） 业务状况况报告表（试试算表） 机构： 日期: 币种种： 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额一级二级本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额9910资产类合计9920负债类合计9930备抵类合计9970合 计 行长： 主主管行长： 稽稽核： 会计计主管： 复核核： 表外业务状况报报告表-试算算表（AIR0002） 业务状况况报告表（试试算表） 机构： 日期: 币种种： 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额一级二级本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余

56、余额9910资产类合计9920负债类合计9930备抵类合计9970合 计 行长： 主主管行长： 稽稽核： 会计计主管： 复核核： 表外科目报表-AID0002、AIMM010、AAIH0022、AID0028、AIID029样式表外科目日报（AID002） 表外科目日日报 机构号： 机机构： 日期: 币种： 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额一级二级本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额9980表外科目合计 审核： 会计主主管： 表外科目月报（AIM010） 表外科目月月报 机构号： 机构： 日期: 币种种： 科目代号科

57、目名称上期余额本期发生额本期余额科目子目本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额99800表外科目合计 审核： 会计主主管： 表外科目半年报报（AIH0002） 表外科目半半年报 机构号： 机机构： 日期: 币种： 科目代号科目名称上期余额本期发生额本期余额科目子目本期期初借方余余额本期期初贷方余余额本期借方发生额额本期贷方发生额额本期期末借方余余额本期期末贷方余余额99800表外科目合计 审核： 会计主主管： 表外本代它交易易清单（AIID028）表外本代他交易易清单机构号： 机构名称： 币种： 日期：交易码账户机构号账号户名借

58、方金额贷方金额会计流水号对方账号小计借方笔数： 借借方金额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 小计借方笔数： 借借方金额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 合计借方笔数： 借借方金额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 表外它代本交易易清单（AIID029）表外它代本交易易清单机构号： 机构名称： 币种： 日期：交易码账户机构号账号户名借方金额贷方金额会计流水号对方账号小计借方笔数： 借借方金额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 小计借方笔数： 借借方金额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 合计借方笔数： 借借方金额： 贷方方笔数： 贷方金额额： 清算报表清单-AID0003-AIDD010数据来源本应用的数据来来

59、源：清算会计流水。其他应用提供的的数据来源：无。处理周期每日。处理描述在交易行产生同同城本代它交交易清单和和异地本代代它交易清单单，按币种种、账户机构构号分列，不不同的机构下下作小计，最最后作合计，代代表了本机构构代其他机构构收付的交易易明细。在账户行产生同同城它代本交交易清单和和异地它代代本交易清单单，按币种种、交易机构构号分列，不不同的机构下下作小计，最最后作合计，代代表了其他机机构代本机构构收付的交易易明细。根据网点的同同城本代它交交易清单、异异地本代它交交易清单、同同城它代本交交易清单、异异地它代本交交易清单的的合计数进行行汇总产生网网点资金清算算汇总表，反反映的是各网网点在分行资资金

60、头寸的增增减情况，计计算公式：轧轧差金额 = 本代它借借方金额 本代它贷贷方金额 + 它代本贷贷方金额 它代本借借方金额。当当轧差金额大大于0时表示示头寸增加，小小于零则表示示头寸减少。根据辖下各网点点的网点资资金清算汇总总表合计数数以及分行本本身网点资资金清算汇总总表中同城城部分而产生生分行同城城资金清算汇汇总表，是是各网点在分分行资金头寸寸的增减情况况变化的汇总总，头寸轧差差数之和可能能不为零，表表示网点头寸寸会引起总行行的头寸变动动。根据辖内所有网网点（含分行行本身）的网网点资金清算算汇总表中中异地部分而而产生分行行异地资金清清算汇总表，反反映的是本分分行在总行资资金头寸的变变动情况。根