ISO14001-XXXX、OHSAS18001-XXXX最完整版内审报告

1、*有有限公司环境、职业健康康安全内部审核总结报报告 编制日日期: 2013年7月25日 编制人：* 内部审核报告一、审核目的对本公司现有环环境管理体系系、职业健康康安全管理体体系做全面审审核，通过审审核了解本公公司环境、职职业健康安全全是否有效运运行，是否符符合ISO140001与OHHSAS188001的要要求，确认管管理体系已按按照审核标准准的要求建立立并实施。二、审核范围体系所要求的相相关活动及各各有关职能部部门，包括厂厂长、环境与与职业健康安安全小组、品品控部、生产产部、仓储、办公室室。三、审核准则A、ISO144001-22004标准准、OHSAAS 180001-20007标准；B

2、、环境管理手手册、职业健健康安全管理理手册及相关关体系文件；C、公司适用的的环境、职业业健康安全法法律法规及其其他要求。四、审核组成员员审核组长：*（A）审核员：*（B）、*（C）、*(D)五、审核时间2013年7月月25日共1天。六、审核概况按公司内部审核核实施计划，审审核组4人于7月25日开始进行行了为期1天的现场审审核。公司对这次审核核很重视，厂厂长出席了首首、末次会议议，并为审核核提供了支持持和方便，审审核过程中也也得到公司各各有关部门主主管和全体人人员的积极配配合，整个审审核过程是在在认真、求实实、坦诚的气气氛中进行的的。由于大家家的共同努力力，使审核活活动能够按计计划圆满完成成。在

3、1天的审核中中，审核组检检查了与公司司的管理体系系有关的各部部门，包括：厂长、环境及及职业健康安安全小组、品品控部、生产产部、仓储、办公室室等。同时查查看了生产现现场和各项设设施，同公司司厂长、职业健健康安全小组组组长、部门门经理、部门门主管、班组组长及其他110多名员工工进行了交谈谈。对体系标标准的所有要要求做了抽查查证实。通过检查，审核核组发现：公公司的管理体体系在文件规规定和实际运运行方面已按按照标准要求求初步建立，但但各部门对标标准、文件的的熟悉方面尚尚有一定差距距，需进一步步完善和提高高。 在审核核中发现了44个不符合项项，填写了不不符合报告单单。这些不符符合报告已得得到了责任部部门

4、的确认，并并提出了纠正正措施的完成成期限。需要指出的是，审审核是抽样进进行的，可能能有些实际存存在的问题未未被发现。在在一些部门发发现不符合，并并不意味着这这些部门搞的的不好，没发发现或发现很很少不符合，也也不表示这些些部门工作不不存在问题。对对没审核到的的，各部门应应按标准和规规定的管理体体系要求进行行自查。在采采取改进措施施时，要做到到举一反三，切切忌“头疼医头，脚脚疼医脚”，应从整体体着手，系统统地改进和不不断完善自身身的食品安全全管理体系，使使之更趋完善善和协调。七、审核结论审核组认为：1、公司的环境境、职业健康康安全管理体体系基本符合合ISO140001、OHHSAS188001标准

5、准的要求。2、公司的环境境、职业健康康安全管理体体系运行有效效，具体表现现在：A、环境与安全全因素识别较较全面、准确确； B、法律法规和和其他要求的的识别充分并并能在工作中中得到认真遵遵守；C、方针得到全全面贯彻；D、目标得到全全面落实；E、职业健康安安全得到全面面控制，环境境管理得到落落实；F、员工环境与与职业健康安安全意识得到到了提高，审审核中没有发发现违背操作作规程的情况况；G、建立了自我我发现和改进进体系运行问问题的机制，能能及时发现问问题并改进。因此，审核组建建议：公司在对本次审审核提出的不不符合项按规规定时间在二二周内纠正完完成后，可以以迎接可口可乐乐第三方的体体系符合性审审核。八

6、、本审核报告告分发范围1、厂长、环境境与职业健康康安全管理小小组组长/成员；2、品控部、生生产部、仓储储、办公室；3、审核组成员员。附件： 1、不不符合报告。内审组长： 22013年7月25日内审小组任命书书 兹任命命*为内内审小组组长长，组员为：*、*、*。其职责权限如下下：1负责内部环环境、职业健健康安全管理理体系的审核核工作。2负责审核结结果的跟踪验验证。3及时报告内内审结果，为为管理评审和和管理体系运运行提供依据据。4内审组长及及时向厂长汇报内审审结果，提供供保证证据。批准人： 2013年7月月15日PAGE 74/74*内审审计划受审核方:*有限公司审核目的: 环境、职业业健康安全管

7、管理体系的内内部审核，确确定能否符合合ISO144001-22004，OOHSAS118001-2007规规范、是否运运行有效审核准则：ISSO140001-20004，OHSSAS180001-20007，体系系文件、适用用法律法规审核范围: 厂长、办公公室、品控部部、生产部、财务部、仓储储现场审核日期: 自 22013年7 月 25 日审核部门：厂长长、办公室、仓储储、生产部、财财务部、品控控部部门发言人：部部门负责人 审核组 姓 名编号备注审核组 姓 名编号备注组 长A组 员C组 员B组 员D审核组： 审核组长： 编制日期期： 20113年 7 月 23 日审批意见： 审批人： 2201

8、1年 月 日首次会议:20013年7月月25日09:00-09:20 有关人人员参加内部评定:20013年7月月25日09:20-16:00 审核组全体体成员参加末次会议:20013年7月月25日16:00-117:00 有关人员参参加日期时间 部 门ISO标准条款款审核员2013年7月25日9:20-100:30厂长4.1总要求/4.2 环环境、健康安安全方针/ 4.3.1 环境因因素、危险辨辨识、风险评评估和确定控控制措施/4.3.22 法律与其其他要求/4.3.33目标指标和和方案/4.4.11 资源、作作用、角色、职职责权限/4.4.22 能力、培培训与意识/4.4.33 信息交流流/

9、4.4.55 文件控制制/4.4.66运行控制/4.4.77 应急准备备与响应/4.5.22 合规性评评价/4.5.33 事件调查查，不符合，纠纠正措施和预预防措施/4.5.55 内部审核核/4.6 管理评审9:20-100:30财务4.1总要求/4.2 环环境、健康安安全方针/ 4.3.1 环境因因素、危险辨辨识、风险评评估和确定控控制措施/4.3.22 法律与其其他要求/4.3.33目标指标和和方案/4.4.11 资源、作作用、角色、职职责权限/4.4.22 能力、培培训与意识/4.4.33 信息交流流/4.4.55 文件控制制/4.4.66运行控制/4.4.77 应急准备备与响应/4.5

10、.22 合规性评评价/4.5.33 事件调查查，不符合，纠纠正措施和预预防措施/4.5.55 内部审核核/4.6 管理评审10:30-112:00办公室4.1总要求/4.2 环环境、健康安安全方针/ 4.3.1 环境因因素、危险辨辨识、风险评评估和确定控控制措施/4.3.22 法律与其其他要求/4.3.33目标指标和和方案/4.4.11 资源、作作用、角色、职职责权限/4.4.22 能力、培培训与意识/4.4.33 信息交流流/4.4.55 文件控制制/4.4.66运行控制/4.4.77 应急准备备与响应/4.5.22 合规性评评价/4.5.33 事件调查查，不符合，纠纠正措施和预预防措施/4

11、.5.55 内部审核核/4.6 管理评审10:30-112:00仓储4.1总要求/4.2 环环境、健康安安全方针/ 4.3.1 环境因因素、危险辨辨识、风险评评估和确定控控制措施/4.3.22 法律与其其他要求/4.3.33目标指标和和方案/4.4.11 资源、作作用、角色、职职责权限/4.4.22 能力、培培训与意识/4.4.33 信息交流流/4.4.55 文件控制制/4.4.66运行控制/4.4.77 应急准备备与响应/4.5.22 合规性评评价/4.5.33 事件调查查，不符合，纠纠正措施和预预防措施/4.5.55 内部审核核/4.6 管理评审13:00-116:00品控4.1总要求/4

12、.2 环环境、健康安安全方针/ 4.3.1 环境因因素、危险辨辨识、风险评评估和确定控控制措施/4.3.22 法律与其其他要求/4.3.33目标指标和和方案/4.4.11 资源、作作用、角色、职职责权限/4.4.22 能力、培培训与意识/4.4.33 信息交流流/4.4.55 文件控制制/4.4.66运行控制/4.4.77 应急准备备与响应/4.5.22 合规性评评价/4.5.33 事件调查查，不符合，纠纠正措施和预预防措施/4.5.55 内部审核核/4.6 管理评审13:00-116:00生产部4.1总要求/4.2 环环境、健康安安全方针/ 4.3.1 环境因因素、危险辨辨识、风险评评估和确

13、定控控制措施/4.3.22 法律与其其他要求/4.3.33目标指标和和方案/4.4.11 资源、作作用、角色、职职责权限/4.4.22 能力、培培训与意识/4.4.33 信息交流流/4.4.55 文件控制制/4.4.66运行控制/4.4.77 应急准备备与响应/4.5.22 合规性评评价/4.5.33 事件调查查，不符合，纠纠正措施和预预防措施/4.5.55 内部审核核/4.6 管理评审2013.7.25环境、职职业健康安全全内审 首次会议签到到表一、会议签到姓 名职 务签 名姓 名职 务签 名二会议内容： 1按照照审核计划进进行审核； 2说明明审核是抽样样的过程； 3说明明强调各部门门配合的

14、重要要性； 4其他他事宜； 5提出出不符合的报报告形式。2013.7.25环境、职职业健康安全全内审 末次会议签到到表一、会议签到姓 名职 务签 名姓 名职 务签 名二、会议内容. 1介绍绍审核发现； 2宣布布审核结论； 3提交交不符合报告告； 4纠正正措施的跟踪踪、监督。ISO140001&OHSSAS180001审核检检查表 ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.1 总要求求4.1 总要求求体系范围管理体系是否规规定了体系范范围并形成文文件？4.2环境方针4.2职业健康安全方方针环境、职业健健康安全方针针的制定是否制定了文文件化的管理理

15、方针?管理方针是否否经最高管理理者批准?管理方针的内内容是否与组织的的宗旨相适宜宜。是否适合于于组织活动、产产品或服务的的性质、规模模，适合于组组织环境的影影响、职业健健康安全风险险的性质和规规模。是否对满足顾顾客及其他相相关方的要求求，对持续改改进、污染预预防和降低风风险作出承诺诺；是否对遵守有有关环境、职职业健康安全全法律、法规规和其他要求求作出承诺。是否提供建立立和评审目标标和指标的框框架。是否与公司的的其他方针一一致。管理方针的传传达与管理如何向全体员员工和代表组组织工作的人人员传达的?采取了哪些方方式?公众如何获得得管理方针?是否得到实施检查绩效测量结结果，确认方方针是否得到到实施?

16、管理方针的评评审与修订是否有定期评评审管理方针针的规定? 最高管理者是是否定期评审审过管理方针针?如何对管理方方针进行修订订?评审、修订的的依据是什么么?ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.3.1 环环境因素是否有环境因因素识别和评评价的程序有无环境因素素识别和评价价的程序?程序中是否包包括环境因素素识别和评价价的要求?是否对组织的的活动、产品品和服务中的的环境因素进进行了识别是否按程序要要求识别环境境因素?是否规定了识识别的范围和和对象?是否有环境因因素的清单?用什么方法和和怎样进行环环境因素的识识别是否规定了识识别环境因素素的方法?方

17、法是否适宜宜?识别环境因素素时,收集了了哪些原始资资料?识别环境因素素应把握的要要点是否考虑三种种状态?是否考虑三种种时态?是否考虑了环环境因素的七七种类型?是否考虑到可可对其施加影影响的相关方方带来的环境境因素?如何进行环境境影响评价有无规定环境境影响评价的的方法、准则则和步骤?有无重大环境境因素清单?评价结果是否否合理?新项目和变化化是否进了环环境因素的补补充识别和评评价?如何对重大环环境因素的控控制进行策划划是否根据环境境因素评价结结果,制定了了重大环境因因素控制措施施计划?对重大环境因因素的控制措措施有哪些?对潜在重大环环境因素是否否有应急准备备和响应措施施?ISO140001OHSA

18、S188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.3.1环境因素环境因素的信信息能否及时时更新有无更新信息息的规定?是否按规定实实施更新?在制定方针、目目标和指标时时,是否考虑虑了重大环境境因素哪些重大环境境因素列入目目标和指标?其他环境因素素如何控制?4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确确定是否有危险源源辨识、风险险评价和控制制策划的程序序有无危险源辨辨识、风险评评价和风险控控制策划的程程序?程序中是否包包括危险源辨辨识、风险评评价和风险控控制策划的要要求?是否对组织的的活动及活动动场所中的危危险源及其风风险进行了辨辨识是否按程序要要求辨识危险险源及其风险险?是否规定

19、了辨辨识的范围和和对象?是否有危险源源及其风险的的清单?用什么方法和和怎样进行危危险源及其风风险的辨识是否规定了辨辨识危险源及及其风险的方方法?方法是否适宜宜?辨识危险源及及其风险时,收集了哪些些原始资料?辨识危险源及及其应把握的的要点是否考虑三种种状态?是否考虑三种种时态?是否考虑了各各种类型的危危险情况?是否考虑到可可对其施加影影响的相关方方带来的职业业健康安全风风险?如何进行风险险评价有无规定风险险评价的方法法、准则和步步骤?有无重大危险险源及其风险险清单?评价结果是否否合理?对新项目和变变化是否进行行了风险评价价和事前评价价?ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定

20、人员的记录录/客观证据据判定4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确确定如何对风险控控制进行策划划是否根据风险险评价结果,制定了风险险控制措施计计划?对危险源及其其风险的控制制措施有哪些些?对潜在职业健健康安全风险险是否制定了了应急准备和和响应措施?危险源及其风风险的信息能能否及时更新新有无更新信息息的规定?是否按规定实实施更新?在制定方针、目目标时,是否否考虑了重大大危险源及其其风险哪些重大风险险列入目标?其他风险如何何控制?4.3.2法律法规和其他他要求4.3.2法律法规和其他他要求是否建立并保保持了识别、获获得和更新法法律及其他要要求的程序程序是否规定定了识别适合合本公司的法法规和其

21、他要要求的方法?程序是否明确确了获得法规规的渠道?程序中是否规规定了收集、登登录、保存的的责任单位和和人员,是否否规定了收集集频次、途径径登录方法?该程序是否规规定了对法规规变更信息的的跟踪及负责责人?该程序是否规规定了向员工工和其他相关关方法传达有有关法规和其其他要求的方方法和职责?ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.3.3目标、指标和方方案4.3.3目标和方案设定目标和指指标时应考虑虑的内容目标和指标的的内容是否符符合方针的要要求？目标和指标的的内容是否包包括产品要求求及满足产品品要求所需的的内容？目标和指标的的内容是否考考虑了法律、

22、法法规和其他要要求？目标和指标的的内容是否考考虑了重大环环境因素、重重大危险源及及其风险？目标和指标的的内容是否考考虑了员工和和相关方的要要求？目标和指标的的内容是否考考虑了技术、财财务及实施的的可行性？目标和指标的的内容是否体体现了预防为为主和持续改改进的精神？目标和指标是是否具有可测测量性，有无无测量目标和和指标的方法法？是否为目标和和指标的实现现设置完成时时间。目标和指标的的情况受审核部门是是否均有相应应的目标和指指标？目标和指标是是否具体并尽尽可能量化？是否设置了必必要的可测量量参数？目标和指标的的实现情况是否制定了实实施目标指标标的方案？企业资源是否否能保证目标标和指标的实实现？是否

23、明确了执执行部门和负负责人？是否已向有关关人员传达？有关人员是否否清楚？ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.3.3目标、指标和方方案4.3.3目标和方案有无目标和指指标实现的证证据检查绩效测量量结果，确认认目标和指标标是否得到实实现？目标和指标是是否定期评审审、修订目标和指标是是否定期评审审、修订？依据什么评审审、修订？目标和指标的的评审、修订订是否体现持持续改进？是否制定了管管理方案方案是如何制制定、批准的的？受审核部门有有没有相应的的方案？是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案？管理方案的内内容是否满足足标准要求是否明确了责责任人？

24、是否明确了实实现目标和指指标的措施、方方法？是否明确了时时间要求？是否规定了资资源保证？如何监督方案案的实施由谁负责方案案实施的监督督?如何验证方案案实施的效果果?方案能否保证证目标和指标标的实现是否存在一个个评审方案的的过程?是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案?有关人员是否否参与方案的的制定?管理方案实现现的证据检查绩效测量量结果，确认认管理方案是是否得到实现现？ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.4.1 资源、作用、职职责和权限4.4.1资源、作用、职职责和权限是否明确规定定了组织的组组织结构、职职责、权限是否有清晰的的组织结构

25、图图?相关职能部门门或岗位(尤尤其是从事管管理、执行和和验证工作的的人员)的职职责是否得到到规定并形成成文件?最高管理者的的职责、权限限最高管理者是是否明确其各各项职责?最高管理者是是否指定了管管理者代表、是是否恰当地明明确了管理者者代表的职责责和权限?管理者的作用用管理者是否为为实施、控制制和改进管理理体系提供必必要的资源,包括人力资资源、专项技技能、技术和和财务资源?提供资源的的途径是否明明确?承担管理职责责的人员,如如何表明其对对持续改进的的承诺?是否指定了职职业健康安全全员工代表,其职责和权权限是否明确确?管理者如何参参与和支持环环境、职业健健康安全活动动?有关职责、权权限如何传达达到

26、位的各部门、各类类人员的职责责、权限及相相互关系是如如何传达的?各有关人员是是否明确各自自的职责、权权限及相互关关系?各类人员是否否明确完成职职责任务与实实现管理方针针之间的关系系?管理者代表的的职责权限管理者代表是是否对体系的的建立、实施施、保持负责责?是否向最高管管理者报告管管理体系的运运行情况?提供资源是否否满足体系的的要求？是否配备足够够的资源，有有多少人员、计计量器具、设设备？组织怎样确定定并提供所需需的资源？组织是否规定定了提供资源源的途径？对与环境、职职业健康安全全有关的人员员如何进行培培训？如何进行人员员补充？设施施、设备更新新如何实施？ISO140001OHSAS188001

27、检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.4.2能力、培训和意意识4.4.2能力、培训和意意识是否确定了对对环境和健康康安全影响很很大的各类人人员的能力要要求对人员的能力力要求，是否否包括对教育育、培训和经经历的要求?是否对人员能能力胜任与否否进行了培训训与考核?人员的安排排是否满足要要求?是否建立了确确定培训需求求和实施培训训的程序组织是否制定定了实施培训训的具体计划划是否根据需要要修订培训计计划应接受培训的的人员是否都都经过了培训训培训需求是如如何确定的，是是否考虑到职职责、能力、文文化程度以及及面临的环境境因素和健康康安全因素的的不同情况的的要求?培训的对象象是否包括所所有员工

28、?组织是否根据据培训需求制制定了培训计计划?有没有进行环环境方针、目目标和指标、意意识、程序的的培训?有没有应急急准备和响应应要求方面的的作用和职责责的培训?对从事特殊工工作的人员(包括可能具具有重大环境境安全影响响岗位的人员员)是否进行了了培训并进行行了资格认定定?对内审员是否否进行了培训训?对临时工是否否进行了培训训?受审部门员工工培训情况如如何?是否有效实施施培训程序和和培训计划是否对培训的的有效性进行行了评价? 培训记录的管管理上述重点内容容的培训是否否得以实施?培训是否有记记录?培训后是否考考核?以何种方式评评价培训的有有效性?实际效果如如何?供方和承包方方是否需要培培训?效果如何培

29、训的内容是是什么?培训的效果如如何?对从事可能产产生重大环境境安全影响响的工作人员员是否进行了了培训，效果果如何可能产生重大大环境健康康安全影响的的岗位有哪些些?是否明确?这类岗位的人人员是否都接接受了适当培培训?这类岗位的人人员是否都能能胜任所担负负的工作?ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协协商是否制定了信信息交流的程程序?组织是否有信信息交流的程程序?程序中是否否对信息交流流的方式、内内容作了规定定?程序中是否规规定了与相关关方的信息交交流?外部人员获取取政策方针的的途径和方法法是否可行?是否方

30、便?信息交流的记记录涉及重大环境境因素、安全全因素的外部部信息有无适适当处理和记记录?是否保存有接接收和答复员员工意见建议议的记录?如何通报组织织的政策方针针和环境、安安全表现将管理体系审审核和评审结结果通报组织织内所有有关关人员的过程程异常、紧急情情况下的信息息如何交流是否同员工、周周围居民进行行过信息交流流?通报组织的政政策方针和环环境、安全表表现的方式是是什么?是否将管理体体系审核和评评审结果通报报组织内所有有有关人员?信息通报采取取何种方式?异常、紧急急信息如何通通报?受审部门涉及及到哪些信息息交流?同外部相关方方的信息交流流如何从环保局局等单位获取取有关环境信信息?是否参加有关关机构

31、组织的的环保活动?是否同供方和和承包方交流流环境和安全全信息?4.4.4 文文件4.4.4 文件组织是否有文文件化的环境境和职业健康康安全管理体体系?相关文件是是否齐全? 与环境和职业业健康安全管管理体系相关关的文件有多多少?与受审部门相相关的文件有有多少?三同时报告、组组织结构图等等是否保存完完好?文件的使用是是否有效?管理体系文件件是否覆盖了了标准中的要要素并符合其其要求?要素之间相相互作用关系系是否给予确确定及描述?管理手册的内内容是否满足足ISO 114001、OOHSAS118001的的要求?管理体系要素素间的逻辑关关系、文件的的接口是否清清楚?查询相关文件件的途径是否规定了查查询相

32、关文件件的途径?文件是否便于于查阅?ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.4.5 文文件控制4.4.5 文文件控制制定的文件控控制程序是否否符合要求程序内容是否否完整，是否否有可操作性性?程序中是否否对文件的编编制、批准、发发布、存档、查查找、修订、评评审做出了规规定?程序文件是否否有效版本?外来文件(如如标准)是否包括在在控制范围之之例?是否规定了文文件的保管办办法?是否规定了适适时和定期评评审文件的有有效性?是否规定了对对环境和安全全的运行起关关键作用的岗岗位都应得现现行有效文件件?是否规定了失失效文件的处处置、管理办办法?文件的编写、

33、批批准、发布、保保管、修订、评评审情况所有文件是否否字迹清楚?所有文件标识识是否明确?文件发布前是是否得到授权权人的批准?所有文件是否否均注明制定定或修订日期期?文件修改后是是否重新批准准?识别文件现行行修改状态的的方法是什么么?是否满足要要求?使用处是否都都使用适用文文件的有效版版本?文件的查找是是否方便?文件的保管是是否有效?外来文件的控控制是否对外来文文件的收集、审审查、批准、归归档、发放、使使用、评审、更更新、补充和和作废等作了了规定?执行的如何?作废文件的管管理是否对保留的的作废文件进进行标识和管管理，以防止止误用?保留期限满后后，如何处理理?ISO140001OHSAS188001

34、检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.4.6运行控制4.4.6运行控制对确定了的与与重大环境因因素、风险有有关的运行与与活动是否进进行了策划，是是否有程序之之类的规定对缺乏程序指指导可能偏离离方针、目标标的运行是否否制定和保持持了管理程序序？所使用的货物物、设备和服服务中已识别别的重大环境境因素、重大大职业健康安安全风险是否否制定了管理理规定？对组织活动、工工作场所、过过程、安装、机机械、运行程程序和工作组组织的设计，是是否制定了环环境、职业健健康安全方面面的规定？与环境、职业业健康安全有有关的设备，是是否有日常管管理规定？是否有原材料料供应的重大大环境因素、职职业健康安全全风险

35、评价程程序？化学品和设备备入厂前是否否评价？有无无程序？运行程序中是是否有运行准准则这类的内内容？对关键设备和和工序是否明明确了须监测测的内容和控控制限界值，有有无支持的作作业文件？运行控制是否否充分？能否否达到控制重重大环境因素素、风险的目目的？是否确定了与与重大环境因因素、风险有有关的运行与与活动重大环境因素素、重大职业业健康安全风风险有哪些？与其相关的运运行与活动确确定了吗？受审核部门与与重大环境因因素、重大职职业健康安全全风险有关的的运行与活动动有哪些？是是如何确定的的？是何时确确定的？是否与供方、承承包方就环境境/OHS签签订协议？ISO140001OHSAS188001检查内容检查

36、方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.4.6运行控制4.4.6运行控制运行控制程序序的执行情况况运行控制程序序和作业指导导书是否具备备可操作性。有关的程序和和要求是否通通报供方和承承包方？采用用何种方式通通报？运行控制程序序的执行情况况员工是否了解解运行标准？实际动作是否否严格按程序序执行？是否否超越控制界界限？是否按要求记记录？有关的的运行记录是是否证明其遵遵守程序？是否向供方和和承包方通报报了与他们所所提供的产品品和服务有关关的环境、职职业健康安全全信息？对供方和承包包方环境/OOHS影响是是否进行有效效监视？噪音管制车间及厂界噪噪音排放标准准是多少？主要噪声污染源源有哪些？噪声防治设施

37、施和方法有哪哪些？有无社区居民民投诉？化学品管制化学品的保管管状况怎样？是否按要求使使用化学品？使用中是否存存大渗漏情况况？有无防火、防防溢等措施？职业病防治公司哪些活动动易诱发职业业病？有无职业病防防治方法废弃物管理污染源及废弃弃物种类有哪哪些？如何控控制？确认是否向土土地丢弃废弃弃物，若有，则则是否在规定定范围内？是否有危险废废弃物？如有有，则如何控控制？ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.4.6运行控制4.4.6运行控制污水管理污水法定排放放标准及内部部排放标准是是多少？污水排放源有有哪些？有无工厂内外外排水管网图图（边界、排排放口

38、、最终终排放点、地地下渗透点等等）？废水处理设施施及其运行状状况如何？污水中有无法法定有害物质质？如有，怎怎样控制？污水池有无渗渗漏的可能性性？废气管理大气污染源（烟烟、尘排放）有有哪些？受审核部门的的大气污染源源有哪些？控控制情况如何何？确认大气污染染防治及其他他法律法规等等是否明确？有无必须申报报登记的大气气污染物排放放？能源、资源管管理有无节约能源源、资源的规规定？采取了哪些节节约能源、资资源的措施？4.4.7应急准备和响应应4.4.7应急准备和响应应组织中已识别别的潜在事件件或紧急情况况有哪些？组织、部门中中可能产生潜潜在事件或紧紧急情况的设设备、场所、活活动是否得到到明确？可能发生的

39、事事故或紧急状状态是什么？以往是否发生生过？一旦发生会产产生怎样的环环境、职业健健康安全风险险？是否建立了应应急准备与响响应程序是否有程序？程序中是否规规定了确定潜潜在事故或紧紧急情况的内内容？是否针对潜在在事故和紧急急情况规定了了处置对策？依据程序作出出响应，能否否防止或减少少环境、职业业健康安全风风险针对事故和紧紧急状态采取取的对策能否否起到作用？对策是怎样确确定的？是否否经过论证？是否有明确的的处置程序、方方法、措施和和组织领导？是否有明确的的职责和资源源保证？有无与相关部部门联络的规规定？ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.4.7

40、应急准备和响应应4.4.7应急准备和响应应有否有对程序序进行定期演演练的规定如何规定的？是否演练过过？演练的效果如如何？是否根据演练练结果对程序序加以修改？有无上述记录录？是否有对程序序进行评审、修修订的规定什么情况下评评审？什么情情况下修订？是否明确规定定当事故或紧紧急状态发生生后要对程序序进行评审并并适时进行修修订？是否对修订的的程序进行评评审、批准？程序的更改是是否有记录？4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视监视和测量活活动的策划是否规定、策策划和实施监监视和测量活活动？有哪些些监视和测量量活动？是否对修订的的程序进行评评审、批准？监视和测量活活动能否确保保符合性和实实施改进（如

41、如何通过这些些活动识别改改进机会）？监视和测量装装置的配置是否对监视和和测量所需的的监视和测量量装置进行了了识别？是否否配备了必要要的监视和测测量装置？监视和测量装装置的测量能能力是否满足足规定要求？有无环境、职职业健康安全全绩效和法律律法规符合性性监视和测量量的程序是否建立并保保持绩效及法法律法规符合合性监视和测测量的程序？程序是否覆盖盖了具有重大大环境影响、重重大风险的运运行与活动的的关键特性？通过以具有重重大环境影响响、重大风险险的运行与活活动的关键特特性的例行监监视和测量，能能否保证相关关活动处于受受控状态？监视和测量的的方法、依据据有无具体的的规定？监视的测量的的依据是否符符合法规要

42、求求？ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视视是否对组织的的目标及指标标、管理方案案的完成情况况进行例行检检查？能否追踪目标标及指标的执执行情况？是否对管理方方案执行情况况进行追踪？是否对环境、职职业健康安全全日常动作进进行检查？是否检查运行行控制程序？结果如何？是否检查应急急准备与响应应程序的执行行情况？是否检查作业业文件的执行行结果？对重点工序、设设备的日常监监测，是否有有记录？是否对环境、健健康安全表现现（如噪声强强度、污水排排放量）进行行测定有无测定记录录外部项目监测测是否由具有有资格的单位位

43、进行？有无对事故、疾疾病和其他不不良绩效的历历史证据的统统计监视？程序有无规定定?是否执行了规规定?统计监视的结结果是否记录录?是否就统计监监视的结果适适时采取纠正正措施?4.5.2 合规性评价价4.5.2 合规性评价价是否定期评价价法律、法规规和其它要求求的符合情况况有否程序规定定要定期评价价法律、法规规和其它要求求的符合情况况？是否执行了规规定？评价标准是如如何确定的？评价工作何时时、由谁进行行的？评价结果是否否有记录？评价信息是否否向有关部门门及时通报？ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.5.3不符合、纠正与与预防措施是否建立了对对

44、环境不符合合进行处理的的文件化程序序？程序中对不符符合进行处理理、调查以及及采取纠正和和预防措施的的职责和权限限的规定是否否明确？由哪哪个部门组织织调查不符合合的原因和确确定纠正和预预防措施并实实施？是否包含对不不符合进行应应急处理的内内容？是否规定对不不符合的原因因进行调查的的内容？是否明确要求求须针对不符符合的原因采采取防止再发发生的纠正措措施？不符合的调查查和处理是否否得到实施对发生的不符符合是否采取取了紧急应变变措施？对已发生的不不符合和潜在在不符合是否否进行了调查查？结果如何何？采取了怎怎样措施？4.5.3事故调查、不符符合、纠正措措施和预防措措施是否建立了事事故调查、不不符合的调查

45、查和处理程序序？程序中对事故故、不符合进进行处理、调调查以及采取取纠正和预防防措施的职责责和权限的规规定是否明确确？由哪个部部门组织调查查事故、不符符合的原因和和确定纠正和和预防措施并并实施？是否包含对事事故、不符合合进行应急处处理的内容？是否包含对事事故、不符合合原因进行调调查的内容？是否明确要求求针对事故、不不符合的原因因采取防止再再发生的纠正正措施？事故、不符合合的调查和处处理是否得到到实施？对发生的事故故、不符合是是否采取了紧紧急应变的措措施？对已发生的事事故、不符合合和潜在不符符合是否进行行了调查？结结果如何？采采取了怎样的的措施？ISO140001OHSAS188001检查内容检查

46、方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.5.3不符合，纠正与与预防措施4.5. 3事故调查、不符符合、纠正措措施和预防措措施持续改进的策策划是否制定了改改进、纠正和和预防措施的的程序文件？程序文件是是否符合标准准规定？持续改进是否否涉及管理体体系、过程、产产品、环境保保护、职业健健康安全保障障？持续改进是否否包括维持性性改进项目和和突破性改进进项目？持续改进的职职责是否涉及及到组织的各各层次？环境、职业健健康安全方针针是否体现了了持续改进的的内容，是否否为持续改进进调整管理目目标（不求在在某一段时间间内全部的管管理目标都在在改进，但至至少应有进行行日常改进活活动的证据）？审核的结果是是否能表明

47、有有持续改进？数据分析是否否能证明有持持续改进的趋趋势？管理评审的输输出中是否有有持续改进的的内容？持续改进的策策划纠正和预防措措施是否有助助于管理体系系的持续改进进？持续改进的结结果是否有助助于提高效率率和有效性？改进、纠正和和预防措施的的状况是否成成为管理评审审的输入？突破性改进项项目的管理如何识别改进进的机会？如何建立改进进组织，制定定改进计划？如何进行原因因分析，确定定改进措施？如何对改进措措施进行验证证？是否有效效？有无记录录？ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.5.3不符合，纠正与与预防措施4.5.3事故调查、不符符合、纠正措

48、措施和预防措措施纠正和预防措措施的管理如何收集、分分析各种环境境、职业健康康安全信息，以以确定不合格格或潜在的不不合格？如何确定不合合格或潜在不不合格的原因因。是否评价纠正正和预防措施施的需求，以以确保纠正和和预防措施与与所遇到问题题的影响程度度以及面临的的环境影响、职职业健康安全全风险相适应应？纠正和预防措措施的管理如何确定合适适的纠正和预预防措施并实实施？怎样确确保纠正和预预防措施的可可行性及不产产生新环境影影响、职业健健康安全风险险？是否对纠正和和预防措施的的有效性进行行了跟踪评审审？措施是否否有效？有无无记录？伴随改进、纠纠正和预防措措施实施的文文件更改和信信息交流对来自政府的的监督和

49、居民民、顾客的投投诉，所采取取的纠正措施施是否进行了了报告和交流流？程序中有无关关于改进、纠纠正和预防措措施涉及文件件更改的规定定？是否按规定对对相关文件进进行了更改？更改后的文件件执行情况及及记录更改后的文件件是否得到实实施？有否记记录？ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.5.4 记记录控制4.5.4 记记录控制是否有对记录录进行管理的的程序程序中是否对对记录的标识识、收集、编编目、归档、保保存、维护、查查阅、处置等等管理内容做做了规定?本组织与环境境管理、职业业健康安全管管理有关的记记录有哪些?是否充分?与受审核部门门有关的环境境和职

50、业健康康安全的记录录有哪些?程序中是否包包含对记录的的质量要求?是否有保存期期限的规定?记录管理的实实况是否对记录进进行了清理，并并列出了清单单?对记录的标识识、贮存、检检索、保护是是否与书面程程序的要求相相一致?记录是否填写写正确、字迹迹清楚?贮存是否便于于存取和检索索?贮存环境如温温度、湿度是是否适宜，防防尘、防蛀等等保护措施是是否得当?过期记录是否否按要求进行行处置?现行记录是否否完整?能否提供足足够信息?信息是否可可靠、可见证证?记录能否做到到对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性?员工在需要时时能否从组织织的记录信信息管理系统统获取相应信信息?ISO140001OHSAS188001检查内容检查方法评定人员的记录录/客观证据据判定4.5.5 内内部审核4.5.5 内内部审核组织是否建立立了环境、职职业健康安全全管理体系审审核程序文件化程序是是否包括实施施审核、确保保审核的独立立性、记录审审核结果并向向管理者报告告的职责和要要求