项目管理复习提纲戚安邦版

1、课程内容次序：1. 项目治理概论2.项目过程和治理过程 3.项目范畴治理4.项目时间治理5. 项目成本治理6.项目质量治理7.项目集成治理8.项目风险治理 9.项目沟通治理 10.项目组织治理 11.项目人力资源治理 12.项目选购治理第一章绪论第一节 项目的基本概念一. 项目的定义与概念一般认为：项目是一个组织为实现自己既定的目标,在确定的时间,人员和资源约束条件下,所开展的一种具有确定特别性的一次性工作；二,项目的特性1. 目的性- 任何项目都是为实现特定的组织目标服务的；2. 特别性- 项目的产品或服务都具有确定的特别之处；项目有自己明确的时间起点和终点,是3. 一次性- 有始有终的,而

2、不是不断重复,周而复始的；指每个项目都在确定程度上受客观条件的制约；最主要的制约是资源的制约；4. 制约性- 5. 其它特性- 包括项目的不确定性,项目的风险性,项目的渐进性,项目成果的不行挽回性,项目组织的暂时性和开放性等等；三,项目的分类1. 封闭性项目和开放式项目 2. 业务项目和自我开发项目 3. 企业项目,政府项目和非盈利机构的项目 4. 盈利性项目和非盈利性项目 5. 项目组合,项目群,项目和子项目Project Portfolio ,Program,Project 和Sub-project ；其次节 项目治理的基本概念一,项目治理的定义1. 项目治理是使用各种治理方法,技术和学问

3、为实现项目目标而对项目各项活动所开展的治理工作；2. 项目治理涉及到对于项目或项目阶段的起始,方案,组织,把握和终止这样五个具体的治理过程（或内容）；二,项目治理的基本特性1. 普遍性- 我们现有各种文明成果最初先是通过项目实现的,一般都是先有项目后又日常运营；2. 目的性- 项目治理活动都是为“中意或超越项目有关各方对项目的要求与期望”这一目的服务的；3. 特别性- 它不同于一般的生产运营治理,不同于常规的行政治理,是一种完全不同的治理活动；4. 集成性- 它要求充分强调集成治理,对项目各要素和项目各阶段的集成治理等；5. 创新性它是对于创新的治理,项目治理本省需要创新,没有一成不变的模式和

4、方法；- 第三节现代项目治理学问体系一. 现代项目治理学问体系定义1. 它是在现代项目治理中所使用的各种理论,方法和工具等的总称；2. 它是项目治理的圣经；PMI 从1984 年开头推出,1996 年出版正式版本,2022 年和2022 年新版修订的；PMI 和IPMA 都是国际性的项目治理协会；二,构成PMBOK 可划分为九个主要的方1. 项目集成治理 面；2. 项目范畴治理3. 项目时间治理4. 项目成本治理5. 项目质量治理6. 项目人力资源治理7. 项目沟通治理8. 项目风险治理9. 项目选购治理第 1 页,共 55 页第四节 现代与传统项目治理一. 现代项目治理阶段现代项目治理是近年

5、来进展起来的一个治理学科的新领域,它与传统的项目治理具有很大的不同,而且进展十分快速；项目治理的进展基本可以划分为两个阶段：80 岁月之前被称为传统的项目治理阶段,80 岁月之后被称为现代项目治理阶段；二,项目治理快速进展的缘由1. 在学问经济中制造社会财宝和福利的途径已经逐步转向以创新为主的项目活动模式；2. 随着社会的进展,组织和经营环境显现了大量的例外,例外需要接受项目治理方法；3. 技术进步使得人们可以依据具体事情具体对待开展工作（项目）,所以需要项目治理；4. 社会的转型带来经济和治理范式的转变；项目期 运营期以运营期为主的项目全生命周期项目期 运营期以项目期为主的项目全生命周期（二

6、）治理范式的转换（三）项目治理范式的转换学问体系的转化第 2 页,共 55 页2. 应用范畴的转化二基于项目的治理和企业级项目治理 1. 基于项目的治理 组织利用项目治理方法治理组织的事物：依据组织使命分解组织的战略目标,依据战略目标拟定实现战略的项目,项目群和项目组合；2. 企业级项目治理建立项目治理程序,标 准和体系建立项目治理办公室,战略项目治理办公室三项目群治理和项目组合治理（一）项目群治理（program management 项目群中每个项目之间存在着直接和紧密的联系,每个单独的项目都不能离开项目群而独立存在；项目群每个项目之间有确定的相像性2. 项目组合治理（project po

7、rtfolios management 独立项目的治理 相像项目的治理 战略项目和项目群的组合治理；四项目导向型组织与导向型社会（一）项目导向型组织项目导向型组织的主要要素：具有很强的创新活动才能,具有基于项目治理的全新治理模式,具有项目导向型的组织结构,具有项目导向型的组织文化,组织中项目团队和个人都有较高的项目治理才能；（二）项目导向型社会项目导向型社会的基本特点：一是项目导向型组织是这种社会的基本单元；二是社会化项目治理服务是这种社会的关键；五组织项目治理成熟度模型第 3 页,共 55 页水平五：组织绩效优化的使用OPM3 的项目治理项目治理层次方法和才能水平四：按整个组织开展项目治理层

8、次引进组织组合治理的方法和才能 水平三：按组织标准开展 项目治理层次引进企业级项目治理 水平二：可重复性的多个 的方法和才能 项目治理层次水平一：单个项目治理的其次章目引进单个项目治理的导入层次方法和才能项目治理过程与项目生命周期一. 项目的治理过程 包括）第一节项目工作阶段划分1. 项目的实现过程2. 项目的治理过程的实现过程项目项目的治理过程项生命周期二. 一般项目工作阶段的划分 一个项目可以划分为四个主要工作阶段：1. 项目的定义与决策阶段（见附图1）2. 项目的方案和设计阶段（见附图2）3. 项目的实施与把握阶段（见附图3）4. 项目的完工与交付阶段（见附图4）项目定义与决策阶段工作图

9、项目定义与决策阶段开头发觉问题和机遇并提出建议分析条件和解决问题的可能性与必要性提出项目提案或项目建议书争论和批准项目提案或项目建议书并完成项目立项开展项目的具体可行性争论（必要性和可行性）审批项目可行性报告 作出项目决策终止项目方案与设计阶段工作流程图第 4 页,共 55 页项目方案与设计阶段开头明确项目的限制条件设计项目专项方案目标与主要指标 初步编制项目的集成方案 全面编制项目的专项方案和集成方案 设计和规定项目产出物和项目工作 项目方案和项目设计的确认项目工作的对外发包及其合同订立终止项目实施与把握阶段的工作流程图 项目实施与把握阶段开头项目任务,范畴,方案,要求的确认项目把握标准的制

10、订按方案开展项目实施工作定期和不定期度量与报告项目工作绩效开展项目实施的指挥,组织和和谐工作依据项目实际绩效和项目标准的差距实行纠偏措施终止项目完工与交付阶段的工作流程图项目完工与交付阶段开头 项目已完成工作的初步确认 项目完工工作的自我验收各外包合同和对外选购合同的终结和验收工作 整个项目的全面验收工作 项目产出物的实物交付工作各种文件及产权或全部权交付工作项目存在问题与善后处理工作终止其次节 项目治理过程 一. 项目治理过程项目和项目阶段都需要有一个相应的项目治理过程；这由五个不同的治理具体工作过程构成；（中间三项属日常运营,但项目治理是一个不断更新的过程）各治理工作过程之间的相互联系第

11、5 页,共 55 页起始过程方案过程执行过程 把握过程终止过程项目设计阶段 项目实施阶段起始过程 起始过程执行过程方案过程把握过程执行过程方案过程把握过程终止过程终止过程项目阶段之间的治理工作过程间的相互作用由于每个阶段都许要重新决策支配方案是否需要进行第三节 项目的生命周期一. 项目生命周期的定义- 项目从始到终的过程构成了一个项目的生命周期；二. 项目生命周期的内容1. 项目的阶段- 项目的阶段划分和各阶段之间的接续关系；2. 项目的时限- 项目或项目各个阶段的起点与终点；3. 项目的任务- 项目各阶段的主要任务和主要任务中的活动；4. 项目的成果- 项目各阶段的成果项目阶段里程碑；1.

12、最简洁的项目生命周期描述下图给出的是最简洁的四阶段项目生命周期描述模型；项目资需制实施时结源求定阶段束投识方阶入别案段量阶阶段段终起点间点典型的项目生命周期示意图2. 美国国防部兵器项目的生命周期描述美国防部1993 年修订的兵器开发项目生命周期模型第 6 页,共 55 页美国防部的项目生命周期示意图 3. 一般工程建设项目生命周期描述完成程度完成设施的建设全面投入使用100% 主要承包合同已签署做出建设项目的决策阶段1阶段2阶段3 阶段4可行性争论方案与设计实施交付使用项目建议书技术设计构件制运最终试车完毕可行性争论造价预算土建工程进入使用阶段初步设计方案支配安装工程项目批准合同订立试车具体

13、方案第 7 页,共 55 页药物发觉4. 美国新药开发项目生命周期描述临床3递交审批过程批争论过程开发过程搜寻临床前开发注册试验后期审验临床前递交与形成稳固性查找试验和审批新后期阶和识别新药争论药争论新药段审验探源调查申请调查申请临床临床申请活动试验1 试验2试验准药理争论发觉专利形成过程临床前毒理争论后期活动搜寻注册工作至少十年第四节 项目决策及治理一. 项目决策的定义 项目决策就是为实现组织的既定目标而提出的实现组织目标的各种项目可行方案,依据项目评估标准对多个备选方案进行分析,评判和判定,最终挑选中意的项目方案并实施的过程；二. 项目决策的过程和内容（一）项目决策的过程（二）项目决策过程

14、中的步骤（三）项目的跟踪决策（四）项目决策过程中的学习曲线（五）项目决策的信息和学问积存 1. 项目决策的过程项目决策是由一系列的项目决策步骤所构 成的完整过程；2. 项目决策过程中的学习曲线 项目决策是由一系列的项目决策步骤所构成的完整过程；第 8 页,共 55 页三. 项目决策中的分析和评估（一）项目分析与评估的基本特性1. 决策支持特性2. 分析比较特性3. 假设与估计特性4. 项目分析与评估的时效性5. 项目分析与评估的主观性6. 项目分析与评估的目的性（二）项目全过程的分析和评估工作1 项目定义阶段的初步可行性争论2 项目决策阶段的具体可行性争论3 项目设计与方案阶段的方案分析与评估

15、4项目实施与把握阶段项目跟踪评估5 项目完工与交付阶段的项目审计与评估6 项目运营阶段的全面或专项后评估（三）项目决策与项目评估的相互关系（四）项目分析与评估的内容项目经济评估项目技术评估项目运行条件评估项目环境影响评估项目风险评估项目综合评估（五）项目全生命周期中的评估1. 项目前评估2. 项目跟踪评估3. 项目后评估1. 项目前评估组织战略的制度项目想法的提出项目机会争论项目提案或项目建议书提出项目初步可行性分析项目批第 9 页,共 55 页准立项项目可替代备选方案的提出项目具体可行性分析项目具体可行性报告的批阅项目可行性报告批复与项目投资决策2. 项目跟踪评估项目实施的统计数据项目实施情

16、形的评估项目及项目环境变化数据项目及项目环境变化的评估项目将来进展的估计数据项目将来进展的估计评估项目可变更方案的提出项目变更方案的全面评估变更后的新项目必要性评估变更后的新项目可行性评估3. 项目全生命周期评估项目实际实施数据的统计分析 项目实际运行数据的统计分析 项目将来进展的估计数据分析 项目及实施与运行情形的全面评估 项目前评估的检验和评判 项目初始和跟踪决策的检验评判 项目将来可连续进展方案的评估 项目对社会环境的影响评估 项目对自然环境的影响评估 项目综合性的后评估第三章 项目范畴治理第一节 项目范畴治理的概述一,项目范畴治理的概念；（一）项目范畴治理的涵义（图示）1.项目范畴治理

17、的定义项目范畴治理就是指对于项目产出物范畴和项目工作范畴的全面规划,定义,确认和控制等方面的项目治理工作；2.项目范畴治理的内涵指项目的“产品范畴”和项目的“工作范畴”,二者的集成是保证项目目标的实现；（二）项目范畴治理的主要工作项目治理的理论和学问要求的项目范畴治理工作包括项目范畴的规划,定义,分解,确认和把握五个方面的具体工作,它们之间的关系如以下图：第 10 页,共 55 页1.项目起始-指在项目开头初期依据项目章程,项目初步范畴说明书,项目的要求等做的项目范畴治理的方案支配,内容包括对将来开展项目范畴治理的方法和具体内容与要求等方面的规定；2.项目范畴的界定-指依据项目章程和项目范畴治

18、理方案及项目初步范畴说明书等文件的要求,识别和界定项目产出物和项目工作并给出项目范畴说明书,将一个项目范畴予以规定和说明的项目范畴治理工作；3.项目工作的分解-指对于经过项目范畴界定的项目进行全面分解的项目范畴治理工作,这一工作主要内容是对于项目的产出物范畴和项目工作范畴进行分解,件；给出项目工作分解结构和项目工作分解结构字典等项目范畴分解的文4.项目范畴的确认-指由项目相关利益主体确认和接受项目分解和项目完成范畴的治理工作；包括（1）对于项目范畴界定和方案的确认,（2）最终对于已完成项目范畴的确认5.项目范畴的把握指由项目相关利益主体提出的主观项目范畴变更和在项目实施中因显现偏差而发生的客观

19、 项目范畴变更所做的各种把握工作；这是一项贯穿整个项目全过程的项目范畴主观和客观偏差的治理与把握工作；以上项目范畴治理的各项工作相互之间有着前后接续的关系,同时它们之间仍存在相互交叉和相互作用的关系；以上各环节项目范畴治理工作仍与项目其它的专项治理工作存在有前后接续与相互交叉和相互作用的关系；二,项目范畴治理的作用（一）为项目实施供应产出物和工作范畴的框架（二）为项目实施的有效把握供应依据和标准（三）为项目的治理终结和最终成果交付供应清单其次节 项目范畴规划/ 项目启动一,项目范畴规划的内容包括（一）项目范畴治理方案的制定1.项目范畴治理方案的定义项目范畴治理方案是项目治理者规划,定义,确认,

20、治理和把握项目范畴的一种计划文件或规划和指南2.项目范畴治理方案的内容项目范畴治理方案的主要内容包括：依据项目章程和项目治理方案以及初步项目范围说明书编制具体项目范畴说明书；依据具体项目范畴说明书制定项目工作分解结构；确认和验收项目产出物和项目可交付物的过程和方法,把握项目范畴变更的过程和方法等；3.项目范畴治理方案的编制（二）项目范畴治理方法的规定二,项目范畴治理方案的依据和方法（一）项目范畴治理方案编制的依据第 11 页,共 55 页1.初始项目范畴决策的结果（1）项目章程（2）项目初步范畴说明书（3）项目的其他治理方案2.其他有关项目范畴治理的信息（二）项目范畴治理方案的编制方法1.专家

21、法2 样板法第三节项目范畴界定一,项目范畴定义的内容和依据（一）项目范畴定义工作的内容1.项目产出物范畴的定义 2.项目工作范畴的定义（二）项目范畴定义工作的依据1.项目至此时已有的各种文件 2.项目范畴定义中搜集的信息二,项目范畴定义的方法（一）项目产出物范畴的定义方法1.产出物分解法2.专家法（二）项目工作范畴的定义方法1.项目工作备选方案法 2.专家法三,项目范畴定义的成果（一）具体的项目范畴说明书1.项目目标和项目范畴指标2.项目产出物范畴的描述3.项目可交付物的规定4.项目条件和项目假定条件5.项目各方面配置关系及其治理要求6.项目批准的规定（二）项目范畴治理方案更新第四节 项目工作

22、分解一,项目工作分解的内容和依据（一）项目工作分解的内容1.分析和生成一份项目工作分解结构2.生成一分项目工作分解结构字典3.项目集成方案的（再次）更新4. 项目工作分解结构的相关文件（1）项目合同工作分解结构（2 ）项目组织分解结构（3）项目资源分解结构（4）项目风险分解结构（5）项目物料清单（6）项目活动清单（二）项目工作分解的主要依据1.各种项目文件 2.各种项目信息二,项目工作分解的方法和工具（一）项目工作分解的过程方法项目工作分解过程模型和方法项目工作分解的过程模型和方法有如下三个具体分解步骤：1依据项目指标或要求分解给出项目产出物 2.依据项目产出物分解和设计项目可交付物 3.依据

23、项目可交付物分解出项目工作分解结构 4.分析和检验项目工作分解结构的正确性第 12 页,共 55 页（二）项目工作分解的模板法 1.项目工作分解模板的确定 2.具体项目的工作增加和删减（三）项目工作分解方法的拓展 1.自上而下的项目工作分解方法 2.自下而上的项目工作分解方法-从项目工作包或项目可交付物入手逐层向上得出项目工作分解结构的方法；（见 申请开办EMBA 训练的项目工作分解示意图）3.自左至右的项目工作分解方法（可参照前信息系统开发的工作分解结构图）4.自右至左的项目工作分解方法（某新产品研发项目工作分解结构图示意）第 13 页,共 55 页申请开办EMBA 训练的项目工作分解示意图

24、某新产品开发项目的工作分解示意图第五节 项目范畴确认一,项目范畴确认的概念和依据（一）项目范畴确认的概念-指项目相关利益者对于界定的项目工作范畴,和实施结果的项目范畴的正式认可和接受的工作过程；1.项目范畴确认的内容 2.项目范畴确认的成果（二）项目范畴确认的依据1.项目的各种文件2.项目的各种信息3. 项目范畴界定的结果4.项目实施工作的结果二,项目范畴确认的方法和技术（一）项目范畴界定结果的核检清单法1.项目范畴定义文件的核检清单 2. 项目工作分解结构文件的核检清单第 14 页,共 55 页（二）项目范畴实施结果的检验单法1.项目产出物的检验方法 2.项目可交付物的检验方法 第六节项目范

25、畴把握 一,项目范畴把握的内容和依据（一）项目范畴把握的内容（二）项目范畴把握的主要依据1.项目文件方面的依据 2.项目信息方面的依据 二,项目范畴把握的方法和成果（一）项目范畴把握的方法1.项目范畴把握系统的方法2.项目配置治理系统的方法3.项目偏差的分析方法4.再编项目方案的方法（二）项目范畴把握的主要成果1.项目范畴实施的结果2.项目范畴把握的文件3.从中学到的体会与教训结论：胜兵先胜而后求战（范畴治理作好方可实施）败兵先战而后求胜（范畴没做好就实施）第四章 项目时间治理第一节 项目时间治理的概念 一,项目时间治理的概念 项目时间治理又被叫做项目工期或项目进度治理,是为实现按时完成项目工

26、作所开展的项目专项治理；二,项目时间治理的主要内容1.项目活动分解与界定2.项目活动排序3.项目活动工期估算4.项目活动资源估算5.项目进度方案制定6.项目进度方案把握其次节 项目活动定义 一,项目活动定义的概念和依据项目活动定义：是指为实现项目目标所开展的对已确认项目工作的进一步定义,从而识别和定义出项目所必需的各种活动的一种项目时间治理工作；在项目活动定义中最为重要的是如何科学地懂得和区分项目工作包,项目活动和项目活动步骤（或叫项目活动工步）；三者的关系由下图表示；第 15 页,共 55 页项目工作包,项目活动和项目活动步骤关系的示意图项目活动定义的依据：1. 2.具体的项目范畴说明书3.

27、项目的约束条件4.项目的假设条件5.其他方面的信息二,项目活动定义的方法和结果（一）项目活动定义的方法1. 项目活动分解法-是依据项目工作分解结构,通过进一步分解和细化每个项目工作包中的各项活动,从而得到项目活动定义的一种结构化和层次化的项目活动定义方法；项目全过程的工作分解与活动分解示意图第 16 页,共 55 页使用项目分解结构进行项目活动分解的示意图使用项目分解结构进行项目活动分解的示意图2.项目活动分解平台法-项目活动分解平台法（又叫原型法或模板法）它使用一个项目活动清单标准模板或原型作为新项目活动定义的平台（一个已完成项目的活动清单也可以作平台）,然后依据新项目的具体限制条件与假设条

28、件以及要求通过在选定平台上增减项目活动的方法,最终定义出一个项目的全部活动并得到新项目的活动清单；该方法优点是简洁快捷和简便易行且具有较高的结构化水平,动定义带来不良影响；3.其他的定义方法：专家法,滚动方案方法；（二）项目活动定义的结果但是有时可供使用的平台或原型中的缺陷会对新项目活项目活动定义的结果是给出一系列文件和信息,项目活动定义的主要信息和文件如下；1. 2.项目活动清单的支持细节3.其他项目活动定义的结果第三节项目活动排序第 17 页,共 55 页一,项目活动排序的概念和依据 一项目活动排序的概念：这是指识别项目活动清单中各项活动的相互关联与依靠关系,并据此对项目各项活动 的先后次

29、序的支配和确定工作；（二）项目活动排序的依据：2.项目范畴说明书3.项目活动的约束条件4.项目活动的假设条件1.项目活动清单及其细节文件二,项目活动排序的方法和结果（一）项目活动排序的方法：1.项目活动之间依存关系分析方法（三种具体方法）（1）项目活动之间必定依存关系的分析方法（2）项目活动之间人为依存关系的分析方法（3）项目活动的外部依存关系分析方法 2.次序图法（叫节点图法）通过编制项目网络图而给出项目活动次序支配的方法；3.箭线图法-箭线图法（Arrow Diagramming Method ）也是一种支配和描述项目活动次序的网络图方法,只是这种 方法使用箭线代表项目活动而使用节点代表项

30、目活动之间的相互关系；用箭线图法绘制的项目网络图增加虚活动以后的箭线图示意（二）项目活动排序的结果1 ,项目网络图2. 更新后的项目活动清单及其细节说明3. 其他方面的更新结果第四节 项目活动资源估算一,项目活动资源估算的概念和依据第 18 页,共 55 页（一）概念所谓项目活动资源的估算是指依据项目活动定义和排序所获得信息,为了中意项目活动工期估算,项目成本估算和项目进度方案支配等方面工作的需要,由人们对每项活动所需资源作出的大致估量和测算；（二）项目活动资源估算的依据：1.项目活动清单及其细节2.项目的各种相关信息3.项目所需资源的可行情形4.其他方面的依据二,项目活动资源估算的方法和结果

31、（一）项目活动资源估算的方法：1.专家法2.统一标准定额法3.工程测量法4.资料统计法5 项目估算软件法6.基于活动的自下而上估算法（二）项目活动资源估算的结果：1.项目活动资源需要及其细节说明2. 更新后的项目活动清单及其细节说明3.项目资源分解结构和项目资源日历时间要求 第五节 项目活动工期估算 一,项目活动工期估算的概念和依据（一）项目活动工期估算的概念是对已确定出的项目活动所需的工期（Duration ）可能长度的估算工作,（包括对每项独立的项目活动工期的估算和对整个项目工期的估算）；（二）项目活动工期估算的主要依据：3.项目活动的约束条件和假设条件4. 项目所需1,项目活动清单及其细

32、节说明2. 项目所需资源的需求及其细节说明资源的供应情形5.其他依据和信息二,项目活动工期估算的方法和结果（一）项目活动工期估算的方法：4.三点估算法（PERT）5.仿真模拟法6. 时间储备和最大活动工期1. 专家法2. 类比法3.定量分析法（二）项目活动工期估算的结果：1,估算出的项目活动工期2.项目工期估算的支持细节3.更新后的项目活动清单及其细节4.更新后的其他项目文件第六节项目进度方案制定一,项目进度方案制定的概念和依据 项目进度方案制定的概念项目进度方案制定就是方案和支配项目活动的起始和终止日期的工作,这是一件反复 不断具体和精确的项目时间方案工作；（二）项目进度方案制定的依据：,项

33、目资源要求与供应情形,项1.项目活动及其估算的文件（包括：项目活动清单及其细节说明,项目网络图目活动工期估算文件）2.其他方面的相关信息（最重要是项目风险方面的信息和项目范畴方案方面的信息二,项目进度方案制定的方法和结果（一）项目进度方案制定的方法：7.其1.关键路径法2.情境分析法3.资源水平法4.关键链的方法5.进度压缩技术6.项目治理软件技术他技术和方法如：代码结构方法（Coding Structure ）,应用日历（Applying Calendars ）技术（二）项目进度方案制定的结果：1,项目进度方案书（常用甘特图法美国学者甘特制造的一种使用条形图编制项目工期方案的方法,是简便的

34、工期方案和进度支配工具）甘特图的示意图2. 项目进度方案书的支持细节3. 项目进度治理方案书4. 更新后的项目资源要求5. 其他文件的更新结果第七节项目进度方案的把握第 19 页,共 55 页一,项目进度方案把握的概念和依据（一）项目进度方案把握的概念项目进度方案把握就是指对项目进度方案的实施与项目进度方案的变更所 进行的治理把握工作；（二）项目进度方案把握的依据1.项目进度方案及其支持细节2. 项目进度方案实施情形报告3.获准的项目进度变更恳求4.项目进度治理方案书二,项目进度方案把握的方法和结果（一）项目进度方案把握的方法1.项目进度方案变更把握系统的方法2.项目进度方案实施情形的度量方法

35、3.追加方案法4.项目进度治理软件技术5. 偏差分析方法（二）项目进度方案把握的结果1.项目进度方案的全面更新2.把握中所实行的纠偏措施3.项目学习到的体会教训4.项目把握工作的改进5.其他的更新工作第五章 项目成本与价值治理第一节 项目成本及其治理 一,项目成本的内涵（一）项目成本的定义狭义的项目成本是指在为实现项目目标而开展的各种项目活动中所消耗资源而形成各种 费用,广义的成本仍包括项目中说涉及的税金与承包商利润等内容；（二）项目成本的内涵从价值工程的角度上讲,项目成本的内涵并不只是花费,而是只能够买到确定“功能” 或“价值”的“花费”；因此项目成本的内涵可用以下公式描述；二,项目成本治理

36、定义和内涵（一）项目成本治理的定义狭义的项目成本治理是指为保证项目实际发生的成本不超过项目预算而开展的项目成本估算,项目预算编制和项目预算把握等方面的治理活动,开展的各种项治理活动和工作；广义的项目成本治理是指为实现项目价值的最大化所（二）项目成本治理的内涵项目成本治理内涵主要表现在两个方面：一是现代项目成本治理包括各种项目的成本治理（建设项目造价治理只是其一个组成部分）,二是现代项目成本治理的主要内涵是项目价值的治理（其理念和方法与传统项目成本治理有很大不同）；项目成本治理的主要内涵包括三个方面和多种途径,以下公式给出示意；通过公式可以看出项目价值最大化才是项目成本治理的真正目标和根本内涵；

37、三,项目成本治理的内容（一）项目治理的主要内容以最低成本去完成项目全部活动,同时强调必需努力实现项目价值的最大化,以及努力防止项目成本问题对于项目产出物质量和项目工期的影响；（二）项目治理的具体内容项目成本治理具体工作内容示意图第 20 页,共 55 页1.项目成本估算项目成本估算是指依据项目活动资源估算以及各种资源的市场价格或预期价格等信息,估算和确定项目各种活动的成本和整个项目全部成本这样一项项目成本治理的工作；2.项目成本预算项目成本预算是一项制订项目成本把握基线或项目成本方案的治理工作；3.项目成本把握项目成本把握是指在项目实施过程中依据项目成本预算,范畴之内的治理工作；四,现代项目成

38、本治理方法的进展（一）现代项目成本治理的理论与方法努力将项目实际成本把握在项目预算1.全过程项目成本治理的理论与方法该理论与方法是自 20 世纪80 岁月中期开头,由中国及其他一些国家的项目成本治理理论工作者和实际工作者提出的,思想与方法它是一种从整个项目活动全过程的角度去分析确定和治理项目成本的2.全生命周期项目成本治理的理论与方法该理论由英美的一些学者和实际工作者于 20 世纪70 岁月末和80 年代初提出的；主要考虑项目建设期,运营期和拆除期全部成本的治理方法；3.全面项目成本治理的理论与方法依据国际全面成本治理促进会（AACE-I）前主席R. 先生的说法；认为“全面成本治理就是通过有效

39、地使用专业学问和特地技术去方案和把握项目资源,成本与盈利和风险；” （二）现代项目成本治理学问体系模型项目成本治理有独自的学问体系；（见图示）项目成本治理的学问体系又被称为项目成本治理的方法论；现代项目成本治理方法论的集成模型示意图从图可见,项目工作与活动分解方法是现代项目成本治理的基础,模型中间的项目成本的确定和把握方法是这个学问体系中主导内容,模型外围的项目全要素成本治理,全风险成本治理和全团队成本治理是现代项目成本治理理论体系的重要组成部分；（主要内容分述如下）1.项目全要素成本治理方法项目全要素成本治理的方法是借助于美国国防部提出的项目“成本 / 工期把握系统规范”或叫“挣值治理系统”

40、的原理进展而来的；2.项目全风险成本治理方法项目全风险成本治理是对项目确定性成本和不确定性成本进行全面治理的一种方法第 21 页,共 55 页3.项目全团队成本治理方法项目全团队成本治理的方法就是通过将项目全体相关利益主体一起参加和共同做好项目成本治理的方法；（见169 页图）RICS）给出的定义来说明,RICS 认 为：4.项目全生命周期成本治理方法该方法可用英国皇家特许测量师协会（“项目全生命周期包括整个项目建造,使用以及最终清理的全过程”；用公式表示如下：其中：为项目的建造成本,为项目的运营疼惜成本,为项目的拆除成本；项目全团队造价治理中的各种关系示意图其次节 项目成本估算一,项目成本估

41、算的概念项目成本估算是指依据项目的资源要求或方案以及各种资源的价格信息,通过估算和估量的方法而得到项目各种活动成本和项目总成本的工作；（一）项目成本估算精度的分类项目成本估算可以依据估算精确度的不同可分为多种项目估算；如建设项目成本估算就可分为：初步成本估算,项目设计概算和具体成本估算（施工图预算）三种不同精确度的项目成本估算；第 22 页,共 55 页（二）项目成本估算的主要工作 项目成本估算包括识别各种项目成本的构成科目,同时包括估量和确定各种项目成本科目的数额大小；例如,在大多数项目中人工费,设备费,治理费,询问费,物料费,开办费等都属于项目成本的构成科目,甚至在这些科 目下面仍可以进一

42、步细分出二级科目甚至三级科目；（三）项目成本估算的细节 二,项目成本构成及影响因素（一）项目成本的构成1.项目定义与决策工作的成本2.项目设计与方案工作的成本3.项目选购与获得工作的成本4.项目实施与作业工作的成本（二）项目成本的影响因素1.资源数量和价格2.项目活动时间3.项目要求质量4.项目范畴大小三,现有项目成本估算方法的问题我国工程项目成本估算的方法很多地方仍沿用方案经济体制下从前苏联（该种项目成本的估算方法存在以下几方面的问题；（一）资源消耗的成本估算问题（二）各种取费的成本估算问题（资质高 算依据方面的问题四,项目成本估算的依据和方法1956 年）引进的“标准定额法”,劳动生产力高

43、应收费低）（三）成本估（一）项目成本估算的主要依据项目成本估算的依据很多,但是最主要的是两个方面；（下图给出示意）项目成本估算的其他依据仍包括：1.项目已有的各种文件 2.估算所需的各种信息（二）项目成本估算的主要方法1.自上而下项目成本估算方法1）类比估算法 2）参数估量法 2.自下而上项目成本估算方法 1）工料清单法该方法给出项目工作所需的工料清单,再用项目工料清单进行项目活动成本的估算,最终向上 滚动加总得到项目总成本；优点：使用工料清单成本估算更为精确,缺点是要求有具体的工料消耗和占用量信息,这种信息本身就需要大量的时间和经费的支持；2）标准定额法该方法在一节（项目成本估算方法现存问题

44、）中做了较详尽的争论,指出了标准定额法的问题 和不足；假如使用企业自己的“标准定额”去估算项目成本也是比较科学的方法；3）统计资料法该法是最接近实际情形和最适合市场经济使用的项目成本估算方法,它也是国际上使用最多的 项目成本估算的方法；4）软件工具法是运用运算机成本估算软件去确定项目成本的现代化技术；五,项目成本估算的结果（一）项目成本估算书（二）相关支持细节文件（三）项目成本治理方案（四）成本变更的恳求第三节 项目成本预算第 23 页,共 55 页一,项目成本预算概念和依据（一）项目成本预算的概念项目成本预算就是项目成本的多少和投入时间的方案支配；（二）项目成本预算的依据1.项目成本估算文件

45、或项目合同造价2.项目工作结构分解和项目活动清单3.项目进度方案和项目时间治理方案4. 其他项目方案文件和资源日历5.其他方面的信息二,项目成本预算的内容和方法（一）项目成本预算的内容项目成本预算编制结果是呈“ S”曲线的项目成本基线；（见图）4.确定项目各活动的预算5.确定各项活动预1.确定项目预算的风险储备2.确定项目总预算3.确定项目工作包的预算算投入时间6.确定出项目预算的“ S”曲线（二）项目成本预算的方法 1常规的项目预算方法项目预算的方法中最常用的是常规财务成本预算的方法；该方法适合于有承发包的业 务项目预算,使用企业财务预算的科目作为项目成本预算的科目,使用项目成本估算的信息作

46、为基本信息,依据项 目预算成本科目汇总项目估算信息和项目不行预见费以后,编制出项目成本预算书；2.特地的项目预算方法项目预算的方法包括各种项目成本预算的专用方法,甚至可以直接使用项目成本估算的方法；项目成本预算的不同方法适用于不同的项目和项目情形；下面是利用甘特图进行项目预算方案编制的方法,甘特图原本是一种项目进度方案的方法,但是它也可用来编制项目预算；甘特图简洁明白,直观和易编制,常用它作综合性的项目成本和进度方案方法；（见下表）第 24 页,共 55 页带预算的消费者市场争论项目甘特图 3.项目成本预算中的其他方法1）项目治理储备的运算方法2）项目成本聚合法3）项目费用平稳法三,项目成本预

47、算的结果1,项目预算文件2.相关的支持细节3.项目筹资方案与支配4. 项目预算治理方案规定有关项目预算治理的各种规定和要求,包括有关项目预算中的治理,储备（项目不 可预见费）的治理和使用规定等；5.项目估算等文件的更新项目成本预算过程会发觉以前项目成本估算和项目进度,范畴以及集成方案等存在一 些问题需要更新或修订,就会产生出更新后的项目成本估算书等文件；第四节 项目成本把握 一,项目成本把握的概念和依据（一）项目成本把握的概念是在项目实施过程中,围内的一项治理工作；（二）项目成本把握的依据通过开展项目成本治理将项目的实际成本把握在项目预算范1,项目成本实际情形报告2.项目各种变更恳求3.项目成

48、本治理方案二,项目成本把握的方法和结果（一）项目成本把握的理论1.项目不确定性成本的把握1）项目活动本身的不确定性 2.项目活动及其方法的改进2）项目活动耗资和占用资源价格的不确定性（二）项目成本把握的方法1.项目变更把握体系的方法是指通过建立和使用项目变更把握体系对项目成本进行有效把握的方法,这包括从提出项目变更恳求到变更恳求获得批准,始终到最终修订项目成本预算的项目变更全过程把握体系；2.项目成本实际情形度量的方法是指项目实际成本完成情形的度量方法,在现代项目成本治理中引入的“挣值” 度量方法是特别有价值的一种项目成本和工期绩效集成把握的方法；3.估计和附加方案法是指依据已知项目信息和学问

49、对项目将来的成本状况作出估算和估计,依据项目实施的绩效信息估计项目成本,项目进度,项目完工时的成本估算等；4.运算机软件工具法是一种使用项目成本把握软件来把握项目成本的方法；（三）项目成本把握的结果第 25 页,共 55 页1.项目成本估算文件的更新是对项目原有成本估算的修订和更新的结果文件；2.项目成本预算文件的更新是对项目原有成本预算的修订和更新的结果文件,是项目后续阶段成本把握的主要依据；3.项目活动方法改进文件是有关项目活动方法改进与完善方面的文件；4.项目成本的估计文件是指在项目实施中不断依据项目成本实际情形和将来的进展趋势对项目成本作出必要 的估计和方案支配；5.应吸取的体会教训

50、第五节 挣值分析方法该方法的基本思想是运用统计学的原理,通过引进一个中间变量即“挣值”来帮忙项目治理者分析项目成本的变动情形并给出项目成本与工期相关变化的信息及对项目成本进展趋势作出估计与决策；一,项目挣值的定义及原理定义挣值是一个表示已完成作业量的方案价值变量,实际作业量的一个变量；挣值运算公式：（EV）（WP） （BC）是一个使用方案价格或预算成本表示在给定时间内已完成（EV） 挣值（WP） 实际完成的作业量（BC） 已完成作业的预算成本挣值治理的基本原理是借用统计学中指数分析或因素分析的中间变量（量（Q）和成本（P）的变动所造成的项目成本的相对与确定差异进行分析了；P0Q1）就可以分别对

51、由于项目作业二,项目挣值分析方法的内涵项目挣值方法的内涵主要包括：三个变量,三个确定差异分析和两个相对差异分析；1.项目挣值的三个关键变量项目方案价值（Budgeted Cost of Work Scheduled ,BCWS）；2 项目的挣值（Budgeted Cost of Work Performed ,BCWP）3 项目实际成本（Actual Cost of Work Performed ,ACWP）以上指标都是项目挣值分析方法中依据不同的项目成本与工期（作业量）指标运算获得的数值,这些指标数值分别反映了项目成本和工期的方案和实际水平；2.项目挣值的差异分析变量依据项目挣值中的三个关键

52、变量,可以运算出四个差异分析变量指标；1项目成本/ 进度确定差异（Cost Schedule Variance,CSV CSV = PV-AC = BCWS-ACWP 该指标值为正表示好,反之就说明项目治理显现了问题；2 ）项目成本确定差异（Cost Variance,CV CV = EV-AC = BCWP-ACWP WP 不变,BC 变为AC 所造成的成本差异；该指标值为正就好,反之就说明项目成本治理显现了问题；3项目进度确定差异（Schedule Variance,SV SV = EV-PV = BCWP BCWS BC 不变,WS 变成WP 所造成的进度差异；指标值正为好,反之说明项目

53、工期治理显现了问题；4项目成本绩效指数（Cost Performance Index ,CPI CPI = EV/AC = BCWP/ACWP 指标值大于1 就好,反之就说明项目成本治理显现了问题；5项目方案完工指数（Schedule Completion Index ,SCI）；其运算公式如下SCI = EV/PV = BCWP/BCWS 项目挣值与项目方案作业的预算成本（或造价）的相对数,该标排除了项目成本变动因素的影响反映的是项目实际作业量变动对项目成本的相对影响程度,它是前面项目进度差异指标的相对数形状；第 26 页,共 55 页三,项目成本变化的估计分析 挣值分析仍可以估计将来项目成

54、本的进展变化趋势；下图依据项目成本和工期集成治理结果估计项目成本进展 变化的示意；（见下页图示）由图可以看出,在项目进行到 2 年时要估计项目完工时的成本和工期情形可以有三种方法；这三种项目成本预1.第一种情形的项目完工成本估计EACACBACEV CPI 其中：CPI 为项目累 CPI 计 2.其次种情形的项目完工成本估计 EAC=AC+BACEV 3.第三种情形的项目完工成本估计 EAC=AC+ETC 其中：ETC-全面重新估算项目剩余工作的成本第六章 项目质量治理第一节 项目质量治理的概念项目质量治理是指为确保项目质量要求而开展的项目治理活动,其根本目的是保证最终交付的项目产出物能 够符

55、合项目质量要求；一,质量的基本概念质量的定义有多种,其中美国闻名质量治理专家朱兰的定义和国际标准化组织（ISO）的定义最具权威性；1.朱兰关于质量的定义质量就是产品的适用性,即产品在使用时能够中意用户需要的程度；2.国际标准化组织关于质量的定义“质量是反映实体（产品,过程或活动等）中意明确和隐含的需要才能和特 性总和；” 1.内在质量特性（功能/ 用途）2.外在质量特性（颜色/ 包装）3. 经济质量特性（寿命/ 4.商业质量特性（保修/ 服务）5.环保质量特性（环境疼惜的奉献或环境污染特性）二,质量治理的基本概念质量治理的定义也有很多,其中日本质量治理学家谷津进和国际标准化组织（ISO）对于质

56、量治理的定义从不同第 27 页,共 55 页角度给出了质量治理的诠释；1.谷津进的定义认为质量治理“就是向消费者或顾客供应高质量产品与服务的一项活动；这种产品和服务必需 保证中意需求,价格廉价和供应准时；2.国际标准化组织的定义国际标准化组织认为：“质量治理是确定质量方针,目标和职责并在质量体系中通过诸如质量策划,质量把握和质量改进使质量得以实现的全部治理活动”；ISO 有关质量治理的定义和标准中的相关术语的基本内涵和说明如下；1.质量方针 2. 3.质量策划 4.质量把握 5. 6.质量改进三,项目质量的概念（一）项目质量的双重性是指项目质量既具有产品质量的特性,又具有服务质量的特性；由于多

57、数项目既有许多产品性成果,也有很多服务性成果；（二）项目质量的过程特性是指一个项目的质量是由整个项目活动的全过程形成的,是受项目全过程的工作质量直接和综合影响的四,项目质量治理的概念项目质量治理是为了保证项目产出物能够中意项目业主/ 顾客以及项目其他相关利益者的需要所开展的对于项目产出物质量和项目工作质量的全面治理工作；全面质量治理 “是一个组织以质量为中心,以全员参加为基础,目的在于通过让顾客中意和本组织全部成员及社会受益而达到长期胜利的一种质量治理模式”；其核心思想就是质量治理的全员性,全过程性和全要素性集成治理；1.使业主/ 顾客中意是项目质量治理的目的 2.项目质量是干出来的而不是检验

58、出来的 3.项目质量治理的责任是全体团队成员的 4.项目质量治理的关键是不断监控和改 5. 6.项目质量等级与项目质量（三）项目质量治理的主要内容五,ISO10006 国际项目质量治理标准ISO10006 是参考美国PMI 的项目治理学问体系指南（PMBOK）编制的,它特地用于保证和提高项目质量治理的标准；（一）ISO10006 ISO 10006 是由ISO/TC176/SC2 国际标准化组织质量治理和质量保证技术委员会质量体系分委员会制定的,1997 年12 月发布的,文件全称为质量治理-项目质量治理指南；第 28 页,共 55 页质量治理-项目质量治理指南主要内容示意图（二）ISO100

59、06 ISO10006 中没有关于项目质量治理工作的标准程序,没有项目实施过程中的质量把握标准程序,而只给出一 大堆项目方案与实施治理过程的要求和说明,并不能给项目质量治理带来太多帮忙；（三）ISO10006 1. 2. 3. 4. 5. 6. 总结项目体会其次节 项目质量方案一,项目质量方案的概念和依据（一）项目质量方案的概念（二）编制项目质量方案的依据1.企业环境因素2.组织流程资料3.项目范畴描述4.项目集成方案5. 二,制定项目质量方案的方法和结果（一）项目质量方案的编制方法1成本/ 收益分析法 经济质量法2 3流程图法4试验设计法经济质量方法的示意图（二）项目质量方案工作的成果12项

60、目质量治理工作说明3. 项目质量衡量标准45. 项目过程第 29 页,共 55 页改进方案6. 项目质量基线7.更新后的各种项目方案8. 第三节项目质量保证一,项目质量保证的概念与依据（一）项目质量保证的概念项目质量保证是在执行项目质量方案过程中所开展的一系列常常性的项目质量评估,质量核查与质量改进等方面的工作；（一）项目质量保证的主要内容1. 5. 2. 6. 3.建设完善的项目质量体系4. 配备合格和必要的资（二）项目质量保证的依据1项目质量治理方案2.项目质量衡量标准3.项目过程改进方案4项目质量的度量结果5.认可的变更恳求6. 各种预防,订正和补救措施7. 8.项目质量核检清单二,项目