三体系建筑施工企业程序文件汇编(含50430)

1、程序文件汇编 PAGE 60 版本号A/0日 期期20111/4/1质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系程序文件件汇编依据(GGB/TT 190001-20008 idtt IIS- 90001：220088 标准准GB/TT240001-20004 idtt IIS-1140001：220044 标准准GB/TT280001-20001 及 GGB/TT504430-20007 标标准) 编写编 制： XX X X审 核： X X XX批 准：X XX X文件编号号: JJSXXX/QEES-CX-220111受控状态态：发布日期期：20011年年4月1日日 实实施日期期：20011年

2、年4月1日日 XX建设设有限公公司 发布程序文件件目录序号程序文件件名称程序文件件编号主控部门门页数1文件控制制程序JSXXX/QEESCCX011-20011办公室22记录控制制程序JSXXX/QEESCCX022-20011办公室63环境因素素识别与与评价控控制程序序JSXXX/QEESCCX033-20011工程科84危险源辩辩识与风风险评价价控制程程序JSXXX/QEESCCX044-20011工程科115法律法规规及其它它要求控控制程序序JSXXX/QEESCCX055-20011办公室146合规性评评价控制制程序JSXXX/QEESCCX066-20011办公室177目标指标标及管

3、理理方案控控制程序序JSXXX/QEESCCX077-20011工程科198管理评审审控制程程序JSXXX/QEESCCX088-20011办公室219内部审核核控制程程序JSXXX/QEESCCX099-20011办公室2410信息交流流与协商商控制程程序JSXXX/QEESCCX100-20011办公室2711对相关方方施加影影响控制制程序JSXXX/QEESCCX111-20011工程科3012应急准备备与响应应控制程程序JSXXX/QEESCCX122-20011安全设备备科3213培训控制制程序JSXXX/QEESCCX133-20011办公室3414标识与可可追溯性性控制程程序JS

4、XXX/QEESCCX144-20011工程科3615环境运行行控制程程序JSXXX/QEESCCX155-20011工程科3816环境监测测控制程程序JSXXX/QEESCCX166-20011安全设备备科4417施工安全全运行控控制程序序JSXXX/QEESCCX177-20011安全设备备科4718职业健康康安全绩绩效监测测控制程程序JSXXX/QEESCCX188-20011安全设备备科5219不合格品品控制程程序JSXXX/QEESCCX199-20011工程科5520纠正预防防措施控控制程序序JSXXX/QEESCCX200-20011办公室58一、文件件控制程程序(JSXXX/Q

5、QESCX001-220111)1.目的的为了加强强公司的的文件管理理，确保保文件起起草、印印制、发发放、保保管等工工作统一一规范，防止文文件的丢丢失、误误传和误误用，确确保工作作场所得得到并使使用有效效版本文文件，特特制定本本程序。2.范围围适用于公公司各部部门及项项目部。3.职责责3.1 总经理理：负责责管理理手册的审批批。3.2管管理者代代表：负负责程程序文件件的审审批。3.3 总工程程师、副副总经理理：负责责三级文文件的审审批。3.4办办公室：负责管理手手册和和程序序文件的管理理。3.5 各部门门：负责责本部门门文件的的管理工工作。4.程序序4.1 文件的的分类和和层次4.1.1文件的

6、的分类a.管理理体系文文件：管管理手册册、程序序文件、第三层层次文件件（如：管理制制度、管管理办法法、管理理规定、工作手手册等）。b.合同同文件：施工合合同、分分包文件件、供货货合同等等。c.技术术文件：图纸、施工组组织设计计、项目目质量计计划等。d.外来来文件：法律、法规、规程、规范、技术标标准。e.其他他文件：包括公公司其他他管理文文件及上上级下发发的文件件。4.1.2文件件的层次次a.第一一层次文文件：管管理手册册。b.第二二层次文文件：程程序文件件。c.第三三层次文文件：包包括管理理制度、管理办办法、管管理规定定、工作作手册等等。4.2文文件的编编制和审审批4.2.1管理理体系文文件a

7、.管管理手册册由办办公室组组织编制制，管理理者代表表审核，总经理理批准。b.程程序文件件由办办公室组组织文件件编写小小组编制制、管理理者代表表审核，总经理理批准。c.第第三层次次文件由主控控部门、项目部部起草，本部门门负责人人会审，公司主主管领导导批准。4.2.2技术术文件a.施施工组织织设计由项目目经理负负责组织织编制，公司工工程科负负责审核核，公司司总工程程师批准准。b.施施工方案案由各各项目部部技术负负责人组组织编制制，公司司工程科科批准。4.3 文件的的编号4.3.1文件件管理要要建立文文件编号号系统，具体编编号方法法详见本本程序附附件。4.3.2所有有管理手手册和程程序文件件由办公公

8、室统一一实施编编号。4.4文文件的控控制4.4.1办公公室对上上级下发发的及公公司下发发的所有有文件实实施控制制，建立立文件件收文/控制清清单。每年更更新一次次并下发发给各部部门、项项目部。4.4.2工程程科负责责对规程程、规范范、技术术标准等等外来文文件实施施控制，建立控控制清单单，并随随时进行行更新。4.5文文件的发发放、签签收4.5.1文件件发放前前由主管管领导识识别其适适用性并并明确发发放范围围。4.5.2办公公室负责责文件的的发放，建立文件发发放记录录。文文件发放放采用网网络发文文的形式式，对特特殊情况况进行书书面发文文。收文文单位在在收到文文件（网网上/书面）后填写写本部门门的文文

9、件收文文/控制清清单，对收到到的文件件进行有有效的管管理和控控制。4.5.3办公公室应确确保在对对环境管管理体系系和职业业健康安安全管理理体系有有效运行行的关键键岗位和和其他使使用处获获得相应应文件的的有效版版本。4.6体体系文件件的使用用和保护护4.6.1各单单位要保保持文件件清晰，应注明明日期（包括修修改日期期），标标识明确确、易于于查找、妥善保保存。4.6.2当文文件使用用人的体体系文件件破损严严重影响响使用时时，可到到办公室室办理更更换手续续，交回回破损文文件，换换取新文文件。新新文件仍仍沿用原原发放号号码。4.6.3文件件发生丢丢失，其其持有人人应申请请补发。4.7体体系文件件的评审

10、审4.7.1文件件发布前前由办公公室组织织有关部部门对文文件进行行评审，不适用用则进行行修改。4.7.2管理理体系文文件的评评审应形形成文件件评审记记录。4.8文文件的修修改与更更新4.8.1修改改权限a.管管理手册册和程序文文件修修改时，应填写写文件件更改申申请单，报请请管理者者代表批批准后进进行修改改。b.管管理手册册由管管理者代代表提出出修改意意见，总总经理批批准。c.程程序文件件由各各主控部部门提出出修改意意见，管管理者代代表批准准。d. 第第三层次次文件由由编写部部门提出出修改意意见，公公司主管管领导批批准。4.8.2修改改方式a.修改改部门以以文件件修改通通知单形式下下发更改改内容

11、，并确定定具体更更改方法法。b.局部部更改：划改：当当更改内内容不多多，更改改字数在在30个以以内时，采取双双划线更更改形式式。用双双划线划划掉要修修改的部部分，在在文件的的空白处处填写更更新内容容，并用用划线连连接新旧旧两部分分；圈改：当当更改内内容涉及及整段变变动或更更改字数数超过330个以以上时，应采取取圈改方方式。用用单线圈圈起要修修改的段段落或内内容并注注明见文文件修改改通知单单。c.文件件经过一一定次数数修改后后或文件件需要更更新时，由原编编制单位位确定重重新换版版、印发发。同时时应注明明原版本本作废。4.9体体系文件件的失效效、作废废、回收收和处理理4.9.1失效效或作废废的体系

12、系文件由由办公室室按原发发放范围围从所有有使用场场所及时时收回，按文文件回收收、处理理记录表表统一一处理。4.9.2有保保存价值值的作废废文件或或因出于于法律、法规要要求，保保留信息息的文件件和资料料应进行行相应的的“作废”标识后后方可留留存。4.9.3体系系文件持持有者因因工作调调动或其其他原因因离开原原工作岗岗位，应应交回持持有的文文件。4.100文件的的复制4.100.1管理手手册未未经总经经理批准准不得复复制。4.100.2程程序文件件和其他他受控文文件的复复制必须须经本部部门领导导审批并并在发文文登记表表上记录录复印的的份数及及发放范范围，资资料员负负责复制制、编号号、发放放。4.1

13、11外来文文件的识识别4.111.1对对涉及管管理体系系运行所所需的外外来文件件要做出出标识，并对其其发放进进行控制制，按44.5规规定执行行。4.122文件的的借阅4.122.1文文件借阅阅要填写写文件件借阅记记录表，并要要在规定定的期限限内返还还。4.122.2文文件修订订状态的的识别：管理手手册、程程序文件件、第三三层次文文件中标标明发行行版本和和修改状状态以便便得到识识别。5.相关关文件5.1控控制程序序见程程序文件件目录5.2第第三层次次文件见见第三三层次文文件目录录6.记录录6.1文件收收文/控制清清单6.2文件更更改记单单6.3文件发发放记录录表6.4文件回回收、处处理记录录表6

14、.5 文件件借阅记记录表附录：公司第一一层次文文件编号号： JSXXX（XX建设设）/QESSSC（管理手手册）/年份公司第二二层次文文件编号号：JSXXX（XX建设设）/ QEESCX（程程序）/ 序号号/年份公司第三三层次文文件编号号：JSXXX（XX建设设）/文件代代号/年份/序号记录编号号：JSXXX（XX建设设）/QESSR/标准号号/序号二、记录录控制程程序（JSXXX/QQESCX002-220111）1.目的的通过记录录的控制制，为工工程质量量的符合合性和管管理体系系运行的的有效性性及绩效效提供证证据。2.范围围适用公司司体系运运行所形形成的关关于质量量、环境境、职业业健康安安

15、全方面面所有记记录的控控制。3.职责责3.1办办公室：负责与与管理体体系活动动有关的的记录的的监督管管理工作作。3.2工工程科：负责工工程记录录的监督督管理。3.3公公司各部部门、项项目部：负责本本部门记记录的填填写、收收集、保保存工作作。4.程序序4.1 记录的的形式：记录的的形式主主要采用用书面形形式和电电子文件件形式予予以实现现。4.2 记录的的标识：公司所所有管理理体系运运行记录录以分类类编目的的形式进进行标识识，按记记录形成成的时间间顺序进进行编号号，并将将名称、接受日日期、移移交人等等逐项进进行登记记。4.3 记录的的分类4.3.1记录录分为工工程记录录和管理理体系运运行记录录，工

16、程程记录包包括：国国家及地地方规范范、标准准规定的的工程施施工、验验收必须须提供的的相关记记录；体体系运行行记录包包括：质质量、环环境、职职业健康康安全体体系运行行过程中中形成的的各种形形式的记记录。4.3.2与质质量活动动相关记记录。包包括产品品监视测测量、不不合格处处置、产产品标识识与追溯溯、紧急急放行以以及让步步接收、统计技技术应用用、质量量计划、各种沟沟通等方方面的记记录。4.3.3环境境与职业业健康安安全相关关记录：包括环环境因素素与危险险因素识识别和评评价、运运行控制制、相关关的监测测、应急急与响应应措施、相关方方调查与与评价、对相关关方施加加影响、节能降降耗、法法律法规规等方面面

17、的相关关记录。4.4 填写要要求4.4.1记录录所有栏栏目必须须填写完完整，填填写及时时。记录录内容应应确保真真实、字字迹清晰晰。检测测数据必必须填实实测值，记录必必须有填填写人全全名及填填写日期期。4.4.4记录录不可更更改，只只许更正正，更正正后要签签名及填填写更正正日期，以示对对更正负负责。4.5记记录收集集与保存存4.5.1公司司各部门门、项目目部负责责管理本本部门的的各种记记录，记记录应有有专人进进行分类类管理，在记录录保存期期限内妥妥善保管管。4.5.2记录应应分类装装袋（盒盒）存入入专柜，注意防防火、防防潮、防防虫咬、防鼠害害，必要要时要加加锁封闭闭保存。4.6 记录的的保存期期

18、4.6.1工程程记录：永久性性保存4.6.2体系系运行记记录：保保存期限限为三年年。4.7 记录的的查阅、借阅经保管单单位负责责人同意意，相关关单位人人员可在在保存处处查阅。如需借借阅，应应经保管管单位负负责人同同意，并并进行借借阅登记记，限期期归还。4.8 记录的的销毁4.8.1超过过保存期期限的记记录报主主管领导导审批后后方可进进行销毁毁，销毁毁前应做做销毁记记录：记记录被销销毁的记记录名称称、销毁毁日期、执行部部门、执执行人（2人以上上）等，应保存存销毁申申请及相相关销毁毁记录。5. 相相关文件件国家家及地方方规范、标准及及其它相相关工作作程序三、环境境因素识识别与评评价控制制程序（JS

19、XXX/QQESCX003-220111）1.目的的对公司施施工活动动、产品品或服务务中能够够控制和和可望施施加影响响的环境境因素进进行识别别评价，确保重重要环境境因素能能得到控控制并及及时更新新相关信信息。2.范围围适用于本本公司各各部门和和项目部部施工活活动或服服务中环环境因素素的识别别和评价价。3.职责责3.1管管理者代代表：审审批公司司重要环环境因素素。3.2工工程科：对公司司的环境境因素进进行识别别与评价价，确定定公司重重要环境境因素清清单，报报管理者者代表审审批后下下发。3.3各各部门：负责对对公司司环境因因素清单单与重要环环境因素素清单中涉及及本部门门的环境境因素进进行控制制。4

20、.程序序4.1环环境因素素识别4.1.1公司司应识别别环境因因素，通通过评价价确定出出重要环环境因素素，从而而实施控控制。4.1.2工程程科对公公司办公公活动、施工活活动、产产品实现现等全过过程中的的环境因因素进行行识别，填写公公司的环境因因素识别别评价表表。4.1.3各部部门、项项目部负负责本部部门环境境因素的的识别、评价。4.1.4识别别时，应应识别环环境因素素的三种种时态、三种状状态以及及六个方方面。(1) 三种时时态：a.过去去：过去去曾发生生过，其其环境影影响遗留留至现在在的环境境因素。b.现在在：现场场正发生生着影响响的环境境因素。c.将来来：正在在使用的的完工工工程能产产生的环环

21、境因素素。(2) 三种状状态：a.正常常状态：正常施施工和维维修活动动中不断断出现的的环境因因素。如如扬尘、施工噪噪声。b.异常常状态：非正常常但可预预见的活活动中产产生的环环境因素素如设备备开机、停机或或维修时时。c.紧急急状态：不可预预见何时时发生，且可能能对环境境造成较较大影响响的事故故或紧急急情况。如火灾灾、爆炸炸等。(3) 六个方方面：大气污染染、水体体污染、噪声污污染、土土地污染染、能源源、资源源的消耗耗、其他他环境因因素。4.2环环境因素素的评价价4.2.1采用用的评价价方法是是：是非非判断法法和打分分法。4.2.2是非非判断法法：a.现场场管理未未满足相相关法律律法规要要求的环

22、环境因素素； b.污污染物排排放超过过国家或或地方排排放标准准的环境境因素；c.涉及及到地区区性突出出的环境境问题的的环境因因素；d.化学学危险品品涉及的的环境因因素；e.消耗耗量大的的能源、资源消消耗；f.有较较大节约约的潜力力的原辅辅材料消消耗； gg.一旦旦发生可可能引起起重大环环境事故故或影响响的环境境因素；h.相关关方有合合理抱怨怨的环境境因素；i.现有有管理制制度不完完善造成成的环境境因素。4.2.3凡与与以上准准则相吻吻合的直直接确定定为重要要环境因因素，除除此之外外的环境境因素用用打分法法来评价价。4.2.4环境境因素评评价打分分项目A发生频频次B影响范范围C影响程程度D社区关

23、关注度评价标准持续发生生间断发生生偶然发生生超出社区区周围社区区场界内严重一般轻微非常关注注一般关注注基本关注注打分5315315315314.2.5每一一环境因因素的分分值有一一个等于于5或A+BB+C+D10时，确定为为重要环环境因素素。4.2.6工程程科将用用两种方方法评价价出的重重要环境境因素汇汇总为重要环环境因素素清单并上报报管理者者代表审审批。4.3环环境因素素更新4.3.1工程程科每年年一季度度在上一一年的基基础上，对新的的环境因因素进行行确认，并更新新公司的的环境因因素清单单。4.3.2新工工程开工工前，项项目部应应依据环境因因素识别别评价表表进行行对比，识别是是否有新新的环境

24、境因素发发生。如如有，应应将其填填写在评评价表上上，上报报工程科科。工程科科对新环环境因素素按本程程序4.2进行行评价，必要时时对重重要环境境因素清清单进进行修订订。4.3.3当发发生以下下情况时时，工程程科应及及时组织织与下列列活动有有关的人人员进行行环境因因素的再再识别与与评价，作必要要的更新新。a.法律律法规及及其他要要求发生生变更时时；b.本公公司活动动、产品品、服务务发生较较大变化化时；c.相关关方有合合理报怨怨时；4.4重重要环境境因素的的管理对登录在在重要要环境因因素清单单中的的重要环环境因素素，应尽尽量体现现在环境境目标、指标以以及环境境管理方方案中，或通过过相应的的环境管管理

25、程序序加以控控制。对对因经济济与技术术等条件件暂时无无法实施施时，要要做出具具体的安安排减少少环境影影响。4.5记记录的控控制:环境因因素识别别和评价价的相关关记录按按记录录控制程程序的的规定执执行。5.相关关文件5.1记录控控制程序序5.2环境运运行控制制程序 6.记录录6.1环境因因素识别别评价表表 6.2重要环环境因素素清单 四、危险险因素识识别与风风险评价价控制程程序（JSXXX/QQESCX003-220111）1.目的的为识别危危险因素素、正确确评价风风险，合合理确定定风险等等级，以以最大限限度降低低风险级级别、人员伤亡亡及财产产损失，特制定定本程序序。2.范围围适用于公公司各单单

26、位对职职业健康康安全的的危险因因素辩识识、评价价和控制制工作。3.职责责3.1管管理者代代表：批批准公司司的重重要危险险因素清清单。3.2 工程科科：对公公司范围围内的危危险因素素进行辨辨识、评评价，负负责编制制公司的的危险险因素辨辨识清单单、重要危危险因素素清单。3.3各各部门：对公司司的危危险因素素辨识清清单、重要要危险因因素清单单中涉涉及到本本部室的的危险因因素进行行控制。3.4项项目部：负责对对本部门门的危险险因素进进行辨识识、评价价，将本本部门的的重大大危险因因素清单单报工工程科审审批确认认后进行行有效控控制。4.程序序4.1辨辨识、评评价、控控制的工工作原则则4.1.1预防防原则：

27、依据公公司各部部门和施施工现场场及办公公场所所所涉及的的活动范范围、危危害的性性质以及及时间、风险的的特点，对危险险因素辨辨识、评评价、控控制进行行动态管管理。4.1.2分级级原则：按选取取的方法法确定危危险级别别以便采采取不同同的控制制措施。4.1.3一致致性原则则：依据据施工生生产活动动的特点点及隐患患，按确确定的方方法，确确保辨识识、评价价、控制制措施的的一致性性。4.2辨辨识范围围4.2.1设备备采购、设备设设施安装装、使用用、维护护、报废废等所有有运行活活动（包包括相关关方使用用的设备备、设施施）。4.2.2公司司总部和和相关作作业场所所的人员员活动（包括进进入作业业现场的的相关方方

28、人员的的活动）4.2.3工程程施工活活动4.2.4办公公场所、宿舍、食堂。4.3危危险因素素辨识应应包括三三种状态态、三种种时态、。4.3.1三种种状态a.正常常（例如如：每天天正常施施工过程程）b.异常常（例如如：停机机、检修修、停工工）c.紧急急（例如如：火灾灾、爆炸炸、坍塌塌）4.3.2三种种时态a.过去去（例如如：已发发生过的的伤害事事故）b.现在在（例如如：作业业活动、设备等等现在的的安全控控制状态态）c.将来来（例如如：作业业活动将将发生变变化，设设备设施施新购、改进、报废活活动时的的安全控控制状态态）。4.4 辨识方方法4.4.1用现现场观察察和工序序分析方方法进行行危险因因素辩

29、识识。应结结合施工工过程、工艺流流程、设设备、设设施状态态及作业业环境、管理缺缺陷、人人的不安安全行为为、物的的不安全全状态等等因素进进行危险险因素识。4.5风风险评价价4.5.1采用用LECC价法（即：作作业条件件危险性性评价法法）对危危险因素素进行体诤价价：a.确定定危险性性评价公公式：D=L*E*CCD：危险险性分瀼瀼L：发生生事故的的可能性性大小E：人体体暴露在在这种危危险环境境中的频频繁程度度C：一旦旦发生事事故造成成后果的的严重程程度b.分别别赋于LL.E.C分值值如下：L分数数值事故发生生的可能能性10完全可以以预料6相当可能能3可能，但但不经常常1可能性小小，完全是是意外0.5

30、很不可能能，可以以设想0.2极不可能能0.1实际不可可能E分数数值暴露于危危险环境境的频繁繁程度10连续暴露露6每天工作作时间暴暴露3每周一次次暴露2每月一次次暴露1每年仅几几次暴露露0.5非常罕见见暴露C分数数值发生事故故造成后后果的严严重性100多人死亡亡40一人死亡亡15重伤7受轻伤3重大关注注1引起注意意c.按以以下分值值划分危危险等级级D分数数值危险程度度危险等级级3200极其危险险，不能能继续作作业一级1603200高度危险险，要立立即整改改二级701160显著危险险，需要要整改三级20770一般危险险，需要要注意四级 200稍有危险险，可以以接受五级4.5.2确定定重要风风险和不

31、不可允许许风险根据公司司的具体体情况，将LEEC评价价法评价价出的五五级危险险因素，划分成成以下三三种风险险。a.极其其危险（一级）为不可可容许风风险，坚坚决杜绝绝出现。b.高度度危险（二级）和显著著危险（三级）为重要要风险。c.其他他等级危危险（四四级、五五级）为为可容许许风险，既一般般风险。(2) 工程科科依据上上述划分分原则，将不可可容许风风险和重重要风险险汇总，形成公公司重重要危险险因素清清单，报公司司管理者者代表审审批后，下发到到总部各各部门和和项目部部。4.6 风险控控制4.6.1针对对不同级级别的风风险应制制定相应应的控制制措施a.对不不可容许许的风险险，必须须坚绝杜杜绝，如如出

32、现此此类危险险应停工工整治。b.对于于重要风风险要消消除转移移、降低低、监测测管理控控制并制制定相应应的管理理方案。c.对可可容许风风险应进进行宣传传教育，提高防防范意识识。4.6.2风险险控制措措施应首首先考虑虑消除的的原则，其次考考虑转移移、降低低和监测测管理。使用个个体防护护是最后后的手段段。4.6.3风险险控制的的策划如如下：风险控制制措施策策划表风险等级级控制手段段是否监测测不可容许许风险停工整治治，降低低风险后后，方可可继续作作业，是重要风险险制定目标标、管理理方案，实施运运行控制制，降低低风险。当风险险涉及正正在进行行的生产产时，应应采取应应急措施施。是可容许风风险不需要专专项的

33、控控制措施施，但应应进行安安全意识识教育。否4.6.4各部部门对本本部门的的重要风风险制定定控制措措施，并并上报工工程科审审批。4.7危危险因素素更新4.7.1每个个新开工工项目都都要由项项目经理理组织有有关人员员进行危危险因素素辨识，按4.4执行行。4.7.2工程程科每年年一季度度更新公公司的危危险因素素清单，更新时时应考虑虑每个新新开工工工程及其其它生产产活动的的更新情情况。4.7.3当发发生下列列情形时时应及时时更新a.职业业安全卫卫生方针针发生变变化b.生产产活动发发生变化化c.法律律法规及及相关要要求发生生变化d.内审审、外审审、管理理评审的的要求e.事故故、事件件、不符符合出现现后

34、的评评价结果果f.主要要原辅材材料发生生较大变变化g.相关关方报怨怨或要求求h.设备备设施发发生较大大变化i.其他他情况需需要时4.7.4工程程科对危危险因素素辩识、风险评评价及控控制措施施实施全全过程监监控。5.相关关文件5.1法律法法规及其其它要求求控制程程序 5.2目标指指标和管管理方案案控制程程序 6.记录录6.1危险因因素辨识识清单 6.2重要危危险因素素清单五、法律律法规及及其他要要求控制制程序（JSXXX/QQESCX003-220111）1.目的的建立获取取法律法法规及其其他要求求的渠道道，以便便及时获获取并识识别出适适用于公公司活动动产品及及服务中中质量、环境与与职业健健康安

35、全全因素适适用的法法律法规规及其他他应遵守守的要求求，并保保持最新新版本。2.范围围本程序适适用于公公司活动动，产品品及服务务过程中中质量、环境与与职业健健康安全全因素适适用的法律法法规及其其他要求求的识别别与获取取。3.职责责3.1 管理者者代表：审批法法律法规规及其他他要求清清单。3.2 办公室室：负责责组织质质量、环环境与职职业健康康安全法法律法规规和其他他要求的的收集、汇总、发放。3.3各各部门：制定本本部门的的法律法法规清单单，并贯贯彻执行行质量、环境和和职业健健康安全全法律法法规和其其他要求求。4.程序序4.1获获取范围围4.1.1法律律法规a.国家家法律法法规、标标准及行行政规章

36、章、制度度。b.地方方法律法法规、标标准及行行政规章章、制度度。4.1.2其他他要求a.行业业协会的的条例、规章。b.上级级机构的的文件、规定。c.相关关方的要要求和公公司内部部制度及及标准。4.2获获取途径径与适用用性判定定4.2.1国家家及地方方颁布的的环境、职业健健康安全全法律法法规和其其他要求求，由主主管部门门通过国国家出版版发行的的报刊、书籍和和上级机机关下发发的文件件，各种种媒体发发布的消消息，以以及电话话咨询、网络等等途径获获取后填填写法法律法规规及其他他要求清清单，上报工工程科。4.2.2办公公室根据据各主管管部门上上报的法法律法规规清单，结合公公司的生生产活动动及产品品服务中

37、中的质量量管理活活动、环环境、职职业安全全健康因因素的适适用性和和现时符符合性编编制公司司的质量量、环境境、职业业健康安安全适用用的法律律法规及及其他要要求清单单，上报报管理者者代表审审批后下下发。4.2.3各部部门、项项目部负负责人应应将相应应的法律律法规和和其他要要求传达达给本部部员工，并遵照照执行。4.3法法律法规规的更新新4.3.1每年年第一季季度，由由办公室室负责与与各主管管部门沟沟通，确确定新增增加的法法律法规规，删减减不适宜宜的法律律法规，并及时时更新公公司的法法律法规规清单。4.3.2办公公室每年年组织法法律法规规的相关关部门对对公司适适用的法法律法规规及其他他要求遵遵守情况况

38、作评审审，见合规性性评价控控制程序序。5.相关关文件5.1文件控控制程序序 5.2合规性性评价控控制程序序6.记录录6.1法律法法规及其其他要求求清单6.2法律法法规获取取及确认认清单 六、合规规性评价价控制程程序（JSXXX/QQESCX006-220111）1.目的的为确定本本公司的的各项活活动、产产品和服服务符合合法律、法规与与其他应应遵守的的要求，特制定本程程序，并并对法律律法规的的遵守情情况进行行定期评评价。2.范围围本程序适适用于公公司的活活动、产产品和服服务过程程中，应应遵守的的法律、法规与与其他要要求。3.职责责3.1办办公室：负责组组织法律律法规主主管部门门定期评评价公司司对

39、法律律法规及及其他要要求的遵遵守情况况。3.2 安全设设备科：负责责对公司司在环境境、职业业健康安安全保护护方面的的法律法法规及其其他要求求的遵守守情况作作出评价价。3.3 工程科科：负责责对公司司在质量量方面的的法律法法规及其其他要求求的遵守守情况做做出评价价。3.4 技质科：负责责对技术术规范及及相关法法律法规规的遵守守情况做做出评价价。3.5经经营科：对合合同履约约情况进进行评价价。4.程序序4.1合合规性评评价的依依据是：国家和和地方政政府对质质量/环境/职业健健康安全全的要求求；本行行业活动动、产品品和服务务的特点点和实际际情况；识别出出的环境境因素、危险源源、相关关方要求求等。4.

40、2对对遵守情情况的评评价控制制4.2.1例行行评价：办公室室组织办公公室每年年一次对对适用环环境/职业健健康安全全法律、法规和和其他要要求的执执行情况况进行全全面评价价，编写写合规规性评价价报告，并将将合规性性评价的的结论上上报公司司的管理理评审。4.2.2不定定期评价价：在环环境管理理体系运运行过程程中，如如存在下下述情况况下，由由工程科科和办公公室及时时对变化化后法律律法规及及其他要要求的执执行情况况进行评评价。a.新材材料的引引进；b.环境境因素发发生变化化；c.相关关的环境境法律、法规和和其他要要求发生生变更；d.组织织机构调调整，部部门环境境职责发发生变化化；e.其他他需重新新评价的

41、的情况。4.2.3评价价内容评价应包包含所适适用的环环境法律律、法规规和其他他要求的的具体条条款内容容及职业业健康安安全方面面应遵守守的主要要的法律律法规的的执行情情况。重点评价价以下内内容：a.与重重要环境境因素相相关的法法律法规规的相关关条款的的执行情情况；b.主要要污染物物排放标标准的执执行情况况；c.业主主对环境境方面法法律法规规的要求求；d.公司司对职业业健康安安全法律律法规及及其他要要求的执执行情况况；e.对合合同的履履约情况况；f.企业业正常运运行时对对法律法法规要求求的执行行；4.3 评价后后的处理理4.3.1由工程科科保持召召开合规规性评价价会议的的会议通通知、会会议签到到表

42、、会会议记录录和合规规性评价价报告等等相关记记录。4.3.2对评评价发现现的不符符合项，按纠纠正预防防措施控控制程序序执行行，并由由工程科科保存纠纠正预防防措施的的相关资资料。5.相关关文件5.1法律法法规及其其他要求求控制程程序 5.2纠正预预防措施施控制程程序 七、目标标指标和和管理方方案控制制程序（JSXXX/QQESCX007-220111）1.目的的制定目标标和指标标，并量量化分解解到公司司各部门门，通过过管理方方案来保保证目标标指标的的实施，使其更更具有针针对性，以确保保环境、职业健健康安全全绩效的的持续改改进。2.范围围本程序适适用于公公司环境境、职业业健康安安全目标标、指标标及

43、管理理方案的的编制控控制。3.职责责3.1总总经理：负责审审批公司司的环境境、职业业健康安安全目标标、指标标及管理理方案3.2工工程科：负责制制定公司司的环境境、职业业健康安安全目标标指标及及管理方方案，每每季度对对项目环环境、职职业健康康安全管管理方案案完成情情况进行行检查；3.3各各单位：依据公公司制定定的环境境、职业业健康安安全管理理方案，针对各各单位的的重大环环境因素素和重要要危害源源制定本本部门的的目标指指标及管管理方案案，组织织实施并并报工程程科审批批。4.程序序4.1目目标、指指标及管管理方案案的制定定4.1.1根据据辨识评评价出的的重要环环境因素素，依据据法规和和其他要要求，结

44、结合公司司实际制制定环境境目标、指标及及管理方方案。4.1.2根据据辨识评评价出的的职业健健康安全全，不可可容许风风险和重重要危险险源，依依据法规规和其他他要求，结合公公司实际际制定职职业健康康安全目目标及管管理方案案。4.1.3管理理方案应应确定能能够实现现环境目目标、指指标、职职业健康康安全目目标的方方法和可可供选择择的技术术措施，完成时时间和进进度要求求及责任任单位。4.2 管理方方案的审审批4.2.1公司司制定、修订后后的方案案应形成成文件，经管理理者代表表审批后后下发到到各单位位；4.2.2为保保证管理理方案的的实施，总经理理应保证证落实所所需的资资源；4.2.3各单单位对公公司环境

45、境/安全目目标分解解制定本本部门环环境及职职业健康康安全目目标、指指标；4.2.4各单单位针对对制定的的目标指指标编制制管理方方案，并并由单位位负责人人审核，报工程程科审批批；4.3管管理方案案的检查查及修订订4.3.1工程程科工程程科对公公司环境境/职业健健康安全全管理方方案完成成情况进进行检查查。4.3.2各单单位体系系负责人人对本部部门环境境、职业业健康安安全目标标指标及及管理方方案完成成情况每每月进行行检查和和考核，填写目标、指标和和管理方方案完成成情况考考核记录录表；4.3.3当公公司的活活动、产产品、过过程和服服务发生生变化时时，主管管部门应应及时更更新或调调整环境境、职业业健康安

46、安全目标标、指标标及管理理方案。正常情情况下在在年度管管理评审审会上对对环境/职业健健康安全全目标、指标的的完成情情况进行行评审，为制定定新的目目标指标标提供依依据。5.相关关文件5.1职业健健康安全全绩效监监测控制制程序5.2纠正与与预防措措施控制制程序5.3环境绩绩效控制制程序 6.记录录6.1环境、职业健健康安全全目标、指标及及管理方方案6.2目标、指标和和管理方方案完成成情况考考核记录录表 八、管理理评审控控制程序序（JSXXX/QQESCX008-20011）1.目的的确保管理理体系的的适宜性性，充分性性和有效效性。使使管理体体系适应应公司施施工、环环境和职职业健康安安全内外外部条件

47、件的变化化，确保保方针目目标的实实施。2.范围围适用于本本公司管管理体系系的管理理评审工工作。3.职责责3.1公公司总经经理主持持管理评评审活动动，批准准管理评评审报告告。3.2管管理者代代表负责责向总经经理汇报报体系运运行情况况，审核核管理评评审报告告。3.3办办公室协协助管理理者代表表组织管管理评审审前的策策划，收收集汇总总评审材材料；对对评审报报告的结结论进行行跟踪，并保存存记录。3.4 各要素素的主管管部门和和各单位位按管理理者代表表下达的的评审计计划准备备评审资资料；执执行评审审后的决决定，落落实评审审后的改改进工作作。4.程序序4.1总总则4.1.1管理理评审每每年至少少进行一一次

48、，一一般间隔隔不超过过12个月月。4.1.2遇到到下列情情况，由由总经理理决定增增加评审审次数：a.管理理体系的的内外部部环境发发生了重重大变化化；b.发生生了重大大事故或或投诉；c.公司司的组织织机构和和部门职职能发生生了较大大变动；d.内部部审核过过程中，发现了了重大或或倾向性性的管理理问题；e.总经经理或管管理者代代表认为为必要的的情况。4.2 评审准准备4.2.1管理理者代表表确定参参加管理理评审的的单位和和部门，由办公公室下发发管理评评审的计计划并负负责收集集汇总评评审材料料。4.2.2评审审输入内内容a.内部部、外部部审核情情况的报报告b.采取取纠正措措施预防防措施情情况报告告c.

49、工程程符合情情况报告告d.往次次管理评评审跟踪踪措施情情况报告告e.市场场与顾客客信息情情况报告告f.顾客客投诉与与要求g.环境境与职业业安全健健康目标标指标的的实现情情况h.合规规性评价价的结果果i.可能能影响管管理体系系的变更更j.改进进的建议议4.2.3各相相关部门门和单位位将书面面资料送送交办公公室。办办公室提提交管理理者代表表。4.3 参加管管理评审审的人员员公司总经经理、管管理者代代表、各各管理体体系要素素主管部部门及相相关单位位的负责责人。4.4 评审的的实施4.4.1办公公室在评评审会前前5日向相相关部门门下发管管理评审审通知，内容包包括：评评审时间间、地点点、参加加评审的的部

50、门及及人员、评审的的内容、议程等等。4.4.2评审审会由总总经理主主持，各各参加人人员按规规定内容容逐项进进行评审审，对所所涉及的的评审内内容应作作出结论论或决定定。4.4.3评审审内容a.就公公司各管管理体系系的方针针和目标标的适宜宜性和实实施情况况，提出出改进意意见。b.对各各管理体体系文件件适应公公司生产产、经营营和内、外部环环境条件件变化的的情况进进行分析析，提出出建议。c.就各各部门提提出的各各管理体体系运行行中，存存在的问问题进行行专题研研究和讨讨论，由由总经理理作出决决定。d.对顾顾客和相相关方的的重大投投诉和要要求的信信息、重重大的工工程质量量、安全全、机械械及环境境事故进进行

51、研究究及分析析原因，并制定定相应的的纠正和和预防措措施。e.对内内审和外外审提出出的不符符合报告告，对已已实施的的纠正和和预防措措施的效效果进行行综合评评价。f.报告告上次管管理评审审结果的的措施完完成情况况。g.对其其他专题题性问题题的评审审，可由由总经理理确定评评审内容容。4.4.4办公公室负责责对管理理评审过过程进行行记录，管理者者代表负负责编制制管理理评审报报告。报告应应包括：评审结结论及评评审后实实施的计计划、时时间、人人员及验验证要求求等。4.4.5管管理评审审报告经总经经理审批批后，由由办公室室负责发发文至各各单位和和部门。4.5实实施与跟跟踪验证证4.5.1各职职能部门门根据管

52、理评评审报告告的安安排，在在规定的的时间内内制定纠纠正和预预防措施施，上报报办公室室。4.5.2办公公室负责责纠正和和预防措措施的实实施情况况进行跟跟踪验证证。4.5.3管理理者代表表对各部部门的实实施情况况及跟踪踪验证情情况进行行总结，向总经经理汇报报整改情情况。4.6文文件归档档管理评审审过程中中的全部部资料由由办公室室负责存存档。5.相关关文件5.1记录控控制程序序 5.2文件控控制程序序 6.记录录6.1 管理评评审计划划6.2 会议记记录6.3 会议签签到表九、内部部审核控控制程序序（JSXXX/QQESCX007-220111）1.目的的对体系运运行的情情况进行行审核，验证现现行管

53、理理体系运运行的符符合性和和有效性性，以便便及时发现问问题，采采取纠正正与预防防措施，持续改改进。2.适用用范围本程序适适用于本本公司内内部管理理体系的的审核工工作。3.职责责3.1管管理者代代表聘任任管理体体系内部部审核员员，并规规定职责责；3.2办办公室负负责编制制内部管管理体系系审核计计划，在在管理者者代表主主持下组组织实施施内部管管理体系系审核工工作并跟跟踪验证证纠正措措施的实实施。3.3工工程各部部门、项项目部配配合完成成审核，并对发发现的不不合格制制定纠正正或预防防措施并并组织实实施。4.程序序4.1管管理者代代表聘任任内部审审核员。审核员员的选择择和审核核的实施施，应确确保审核核

54、过程的的客观性性和公正正性（审审核员不不应审核核自己的的工作）。4.2 编制年年度内审审计划4.2.1办公公室负责责根据管管理体系系的过程程和区域域的状况况、重要要性以及及以往审审核的结结果制定定“年度管管理体系系审核工工作计划划”，报管管理者代代表批准准后下发发实施。一般情情况下，每年对对管理体体系涉及及的部门门、项目目部审核核1次，对对重要部部门、项项目部根根据总经经理的指指令可临临时增加加审核次次数。4.2.2当出出现下列列情况且且必要时时，由管管理者代代表组织织进行内内部审核核。a.公司司机构、管理体体系发生生重大变变化时；b.法律律法规及及其他外外部要求求变更时时；c.第三三方审核核

55、之前；d.在认认证证书书到期换换证之前前；e.出现现重大事事故、事事件，或或发生顾顾客和相相关方连连续投诉诉时。4.2.3“年度管管理体系系审核工工作计划划”的内容容包括：受审核核部门、审核内内容、审审核时间间、制定定日期及及批准人人等。4.3审审核准备备4.3.1在管管理者代代表主持持下，成成立审核核组，指指定组长长，成员员适当分分工。组组长负责责本次审审核的具具体组织织工作。4.3.2审核核组长准准备审核核的依据据文件和和专用文文件，包包括相关关标准（GB/T1990011：20008、GB/T5004300：20007、GB/T2440011：20004、GB/T2880011：2000

56、1三个个标准）、管理理体系文文件（管管理手册册、工作作程序、第三级级文件）、其它它相关文文件（法法律法规规、合同同、技术术标准和和有关制制度、技技术规范范和管理理文件等等）。4.3.3审核核组长准准备审核核的专用用记录表表格。4.3.4审核核组长提提前3天向受受审核单单位确定定审核通通知，请请受审核核单位要要做好必必要的准准备工作作。若对对计划安安排的审审核时间间有异议议，应提提前2天通知知办公室室，经协协商后可可以另行行安排。4.4审审核实施施4.4.1在审审核组长长的主持持下，召召开首次次会议，进一步步确认审审核计划划，明确确本次审审核的目目的、范范围、方方法、程程序及双双方的工工作职责责

57、。做好好记录，到会人人员签到到。4.4.2审核核员根据据内部部审核检检查记录录进行行现场审审核（检检查），必要时时还要增增加相关关内容的的检查，确保审审核的独独立性。4.4.3审核核员通过过交谈、阅读文文件、检检查现场场、收集集证据、核实被被审单位位的管理理体系的的实施效效果是否否达到规规定的要要求，按按规定做做好记录录。4.4.4审核核员填写写审核核检查记记录，若发现现问题，由该单单位负责责人确认认，以保保证不合合格能够够被理解解，以利利于采取取相应措措施。4.4.5审核核结束后后，由审审核组长长召集审审核组成成员会议议，讨论论审核结结果，确确认不合合格和严严重不合合格，并并填写不合格格纠正

58、措措施报告告。4.4.6由审审核组长长召集受受审核单单位负责责人、审审核组成成员及有有关人员员参加末末次会议议。末次会议议的主要要内容：由审核核组长代代表审核核组报告告审核的的总体情情况和审审核结果果；宣读读不合格格报告，由受审审核单位位领导在在不合格格报告上上签字确确认；就就管理体体系运行行中存在在的问题题与受审审核单位位进行沟沟通，并并提出纠纠正、改改进建议议。4.5内内部审核核报告4.5.1内内部审核核报告由办公公室负责责编写，报管理理者代表表批准。4.5.2内内部审核核报告的内容容包括：审核目目的、范范围和日日期、受受审核单单位、审审核依据据的文件件、审核核员名单单、受审审核单位位联系

59、人人员和主主要参加加人员名名单、审审核综述述及结论论性意见见、不合合格汇总总表。审审核综述述中主要要陈述方方针的贯贯彻情况况、目标标指标和和管理方方案的实实施情况况、体系系运行的的有效性性、适宜宜性、符符合性情情况以及及现场审审核的不不符合情情况。4.5.3内内部审核核报告经管理理者代表表审批后后发放相相关部门门。4.6审审核后的的跟踪4.6.1受审审核部门门收到不合格格纠正措措施报告告后，执行纠正预预防措施施控制程程序解解决，以以消除已已发现的的不合格格及其产产生的原原因。4.6.2办公公室跟踪踪不合格格实施结结果并对对不合格格纠正措措施进行行验证。4.6.3对短短期内不不能整改改的不合合格

60、，经经管理者者代表批批准，责责任部门门应制定定纠正措措施计划划，交办办公室确确认后，按纠纠正与预预防措施施控制程程序实实施纠正正，限期期整改。审核员员对其进进行跟踪踪监督，写出跟跟踪审核核报告。4.6.4审核核报告、记录由由办公室室保存。5.相关关文件5.1纠正预预防措施施控制程程序 5.2记录控控制程序序 6.记录录6.1内部审审核计划划6.2不合格格及纠正正措施报报告6.3内部审审核检查查记录十、信息息交流与与协商控控制程序序（JSXXX/QQESCX110-220111）1.目的的建立公司司内部与与外部质质量、环环境和职职业健康康安全的的信息交交流和协协商机制制，确保保各方进行有有效沟通