建筑施工风险管理与防范措施

1、建筑施工风险管理与防范措施四川理工学院毕业设计（论文）建筑施工风险治理与防范措施学 生：学 号：专 业：工程造价班 级：指导教师：四川理工学院建筑工程学院 二。一四年三月摘要工程风险贯穿于工程建设的全过程之中,工程风险的防范是一 项全员全过程的工作。本文从建筑工程的招投标角度，阐述了建筑工程项 目风险的特点和目前建筑施工企业风险治理的现状,分析了建筑施工企业 在资金、成本、治理等方面存在的风险，提出了风险防范的一样方式以及 防范措施。由于现行的施工安全治理是对每一个安全隐患进行平行的治 理，关于安全危险并没有风险高低的区分，以至于体会不足，项目治理 人员没有足够的精力放在存在有高风险的安全隐约

2、的清查与处理上。这 往往就会导致重大事故的发生，对人命与财产造成庞大缺失。本文第一分别从风险的定义、特点及分类、风险治理的定义、产生 和进展、建筑施工安全治理实行风险治理的重要意义及风险治理模型系 统建立的过程和方法等几方面介绍了风险治理的差不多内容。其次分析了建筑施工安全风险因素，总结了建筑施工安全风险的类 型即危险源，建立了建筑施工安全风险识别子系统的风险治理模型，提 出了建筑施工安全风险（危险源）的识别方法，并按照工程类型、施工 时期和危险源分布范畴，逐项识别出了建筑施工工地常见的危险源。再次对建筑施工安全风险进行了不安全因素的分析，总结了建筑施 工安全风险的差不多评判方法，重点介绍了

3、LEC评判法，最后建立了施 工安全风险评判模型。最后本文论述了建筑施工安全的风险操纵的原则、差不多方法、重 大危险源的防治及风险操纵的具体措施，提出了实施建筑施工安全治理 模式的创新要求。关键词：建筑施工；风险治理；防范措施ABSTRACTProject risk throughout the entire construction process, to prevent t he risk of the project is a full working of the whole process. This arti cle from the perspective of the const

4、ruction project bidding, describes t he characteristics of the construction project risk status and current cons truction enterprise risk management, analysis of the risks of construction enterprises in the capital, costs, management and other aspects of exist ence, the proposed risk prevention gene

5、ral methods and preventive meas ures. Because the current construction safety management is ambiguous to carry on the parallel management to each safety, having no high and low distinction of risk for the safe danger, with as for the experience shortage, item the manager has no enough energy to put

6、in the safety t hat exist to have the high risk checking ambiguously with handle o Thi s usually will cause the occurrence of the important trouble; result in t he huge loss to the human life and property.First. Distinguish from the risk of the definition, creation and deve lopments of the definitio

7、n, characteristic and classification, the risk man agement, the safe management of construction of building practice the i mportant meaning and risks that risk management the several aspects su ch as process and method etc. that the model system establishment intr oduced the risk management of basic

8、 contents.Second .Analyzing the building to start construction safe risk facto r, tallied up the building to start construction safe risk of namely dange rous source of type, built up the building to start construction the safe risk identifies the risk management model of the sub-system, putting for

9、 ward the building to start construction the safe risk(dangerous source)id entifies the method, and distribute the scope according to the engineerin g type, the construction stage and dangerous source, pursuing the item to identify familiar and dangerous source of the building construction w orkplac

10、e.Third. Starts construction to the building the safe risk carried on t he analysis of the insecurity factor, tallying up the building to start con struction the basic evaluation method of the safe risk, the point introdu ced the LEC evaluation method ,building up to start construction finally the s

11、afe risk evaluation mode.Last. Discuss the prevention and cure of the principle, basic metho d , important and dangerous source and concrete measure of the risk c ontrols of the risk control that discussed the building construction safet y. Put forward the implement building the construction safety

12、manages the mode of creative request.Keywords： building construction； risk management； preventive mea sures目录1前言1课题的背景1课题的意义2国内外风险治理研究状况2本文的要紧内容32企业风险治理理论概述5风险的定义、特点及分类5风险治理的定义、产生和进展6建筑施工实行风险治理的重要意义 8风险治理模型系统建立的过程和方法10风险识别与推测10风险评估与分析14风险处置173建筑施工安全的风险识别20建筑施工安全风险因素20建筑施工安全风险的识别方法21建筑施工安全风险识别子系统风险治理

13、模型21建筑施工安全风险（危险源）识别具体方法21建筑施工安全风险识别结果22建筑施工安全风险的类型（危险源）23施工场所重大危险源23施工场所及周围地段重大危险源244建筑施工安全的风险分析及评判25建筑施工安全风险分析25人的不安全因素25物的不安全因素25具体风险分析25建筑施工安全风险评判方法 27建筑施工安全风险评判的差不多方法27建筑施工安全风险LEC评判法28建筑施工安全风险评判模型建立31风险的表示方法31事故发生可能性和后果严峻程度的合成31风险等级的确定325建筑施工安全风险的操纵与防范措施34建筑施工安全风险的操纵34建筑施工安全风险操纵的原则34建筑施工安全风险操纵的方

14、法34建筑施工安全重大危险源操纵34.建筑施工风险防范措施35建筑施工风险防范的重要意义35建筑施工的风险防范研究36建筑施工风险防范面临的困难37建筑施工风险防范措施38施工现场的防范措施 40安全治理机构40项目部的安全治理机构40班组安全治理 40安全检查40532安全教育41劳动防护415.331对洞口的安全防护415.332临边处的安全防护41现场治理42安全生产治理制度42安全技术治理436结论45参考文献错误!未定义书签。1前言1.1课题的背景当前,随着我国市场经济体制的逐步完善，建筑工程的招投标已在全 国全面推行,并逐步走上制度化、规范化、科学化、法制化的轨道，建筑工 程项目的

15、市场竞争日趋猛烈，建筑施工企业由于所处行业、经营治理模式 的专门性，其所面临的风险也与日剧增。由于建筑施工活动高空、交叉作 业多，施工过程易受自然环境阻碍等客观因素，以及我国建筑业目前竞 争过度猛烈，施工企业利润水平较低，安全投入不足，建筑工人文化素 养低、安全意识、维权意识较差等缘故，安全事故频发，对国家的财产 和人民的生命安全都产生了严峻的隐患。减少事故发生，爱护国家财产 和人民生命安全一直是建筑业的一件大事，开展对建筑施工的安全生产 的风险治理的研究是建筑行业的必定要求。风险治理是近20年才进展起来的一门综合性边缘科学，是处理由不 确定性产生的各种咨询题的一整套方法。作为项目治理者，要想

16、成功地 治理项目，就必须成功地治理项目的各种风险。施工安全风险，作为项 目的最要紧风险之一必须对其进行有效的治理。只有对所进行的建筑施 工中安全风险分析清晰，并有侧重点地治理好风险，分清轻重缓急，研 究出防范风险的措施，把风险缺失降到最低程度，从而使施工项目得以 顺利实施。本文以安全系统工程中的危险源理论作为基础，按照风险治 理的程序，对建筑施工安全进行风险治理的研究。建筑施工是多工种、 多环节的联合作业，具有建筑产品的多样性，施工的流淌性、综合性、 作业条件的多重性，劳动强度的繁重性和施工现场设施的临时性的特点， 致使建筑施工中潜在着比一样行为更大的危险性和不安全因素。在施工 中由于安全治理

17、不善，对各种安全风险认识的不足而引发各种重大安全 事故层出不穷。这此事故的产生必定导致以下重大缺失：人员、财产的 缺失；建筑生产中断，生产效率降低，直截了当阻碍施工企业的经济效 益；事故的发生亦会造成极其恶劣的社会阻碍，损坏企业的声誉，阻碍 施工企业的连续进展。由此可见施工安全的风险治理成为建筑施工企业 的“瓶颈”，需要引起重视。L2课题的意义随着建筑治理体制改革的深入推进，建筑施工建设差不多由过去的 财政拨款转变为银行贷款，施工项目建设逐步出现多元化方向进展。因 此，在开展建筑施工过程中，风险就会在一定程度存在。而在我国建筑 施工领域，风险管防范才刚刚起步依旧比较年轻，在开展过程中不可幸 免

18、地存在如此那样的咨询题。如何对建筑施工中面临的风险进行有效防 范，显得十分重要与关键。进行有效的风险防范，既可强化风险防范意 识，进行风险分析与操纵，又可加大对施工建设面临风险的再认识，把 握建筑施工各个时期的利弊，了解风险的阻碍制约程度，尽量减少和操 纵风险。还有利于建筑施工单位把握机遇、瞄准时机，及时有效地进行 风险防范。此外，进行风险防范治理，还能够促使建筑施工人员分析、 研究风险治理的数据资料，持续积存体会，以便加大和改正建筑施工项 目治理，持续增强防范风险的能力，提升建筑施工的整体能力。本课题研究的目的是以事故至因理论和风险治理理论为指导，结合 施工企业安全治理的现状，分析施工中潜在

19、的方式显现的对安全生产经 营有重大阻碍的风险因素，并讨论致使施工中发生各类安全事故的成因 机制，构建企业施工安全的风险治理系统。国内外风险治理研究状况风险治理产生于20世纪五六十年代西方社会的战后重建过程中。在 这期间，欧美兴建了大批的能源、水利水电、煤炭等，由于投资大、工 期长、技术复杂以及宏观和微观环境的不确定性，使得在成本、质量、 进度治理等方面要面对专门多风险因素，因此风险治理的概念就应运而 生。在20世纪70年代，欧美国家的有关学者，要紧研究了业主与承包 商在合同中的风险责任咨询题。20世纪80年代，相伴风险分析与治理技 术的进展，风险治理的研究领域扩展到建筑施工的立项决策、工程保险

20、、 地质及环境不确定性风险分担、费用超支风险、工期延误中的责任咨询 题、技术风险、结构设计风险分析等。这一时期的研究特点是针对某一 风险进行单一的分析，研究方法要紧以概率论为基础。这一时期对风险 的起源也有所探究，但整体来讲缺乏系统性和普遍适用性。20世纪90年 代以来，由于风险咨询题受到全世界的关注，人们越来越认识到随着项 目建设规模的持续扩大，建筑施工的风险对投资目标、进度目标、质量 目标等会产生庞大的阻碍。因此，在这几年中，对建筑施工风险的研究 专门活跃，在对建筑施工风险连续深入研究的同时，有的学者差不多开 始对风险治理进行归类、总结并提出系统的风险治理概念。我国对建筑施工风险治理方面的

21、研究起步较晚，与西方发达国家相 比，还有一定的距离，“风险”一词最早由周士富提出，1987年清华大学 郭仲伟教授风险分析与决策一书的出版标志着风险治理研究的开始。 此后，有关学者和专家对风险分析进行了广泛的研究，但大部分理论体 系还停留在郭教授最初提出的体系基础上。近几年，我国才开始建筑施工风险治理研究工作，有的学者著书详 细介绍欧美先进的风险治理理论方法，促进了国内对风险治理的关注。 也有学者对承包风险和投资风险进行了研究，在引进和推广工程保险制 度等方面做了大量工作。针对我国国情的建筑施工风险治理研究，是以 三峡工程、小浪底工程等一系列大型水利工程风险及可行性研究为契机 进展起来的。由国家

22、科委主持的国家重点科技公关项目“三峡工程重点 科学技术研究”中，安排了三峡工程的风险研究。从1987年-1996年， 天津大学治理学院“三峡工程研究”课题组承担了三峡工程风险研究， 在国内第一对大型建筑工程进行风险分析与评估。国内工程有专门多大 型建筑工程中差不多成功应用风险治理的方法，并带来良好的效益。总 体来讲，我国现时期的建筑施工风险治理研究还处于一个学习和探讨的 时期，如何建立适合我国特点的建筑施工风险治理体系尚无定论，各种 适合我国建筑企业采纳的风险治理方法也在持续探究、补充和完善中。本文的要紧内容本研究课题是对建筑施工过程中安全风险进行研究，将风险治理的 理念引入现行的建筑施工安全

23、治理工作中，以便能更好地对施工项目的 安全进行治理。由于现行的施工安全治理是对每一个安全隐约进行平行 的治理，关于安全危险并没有风险高低的区分，以至于体会不足，项目 治理人员没有足够的精力放在存在有高风险的安全隐约的清查与处理上。这往往就会导致重大事故的发生，对人命与财产造成庞大缺失。本 文研究的要紧内容如下：第一章为前言。要紧讲述了选题的背景、选题的意义、国内外风险 治理研究状况。第二章分别从风险的定义、特点及分类、风险治理的定义、产生和 进展、建筑施工安全治理实行风险治理的重要意义及风险治理模型系统 建立的过程和方法等几方面介绍了风险治理的差不多内容。第三章为建筑施工安全的风险识别，分析了

24、建筑施工安全风险因素, 总结了建筑施工安全风险的类型即危险源，建立了建筑施工安全风险识 别子系统的风险治理模型，提出了建筑施工安全风险（危险源）的识别 方法，并按照工程类型、施工时期和危险源分布范畴，逐项识别出了建 筑施工工地常见的危险源。第四章对建筑施工安全风险进行了不安全因素的分析，总结了建筑 施工安全风险的差不多评判方法，重点介绍了 LEC评判法，最后建立了 施工安全风险评判模型。第五章论述了建筑施工安全的风险操纵的原则、差不多方法、重大 危险源的防治及风险操纵的具体措施。第六章为结论2企业风险治理理论概述风险的定义、特点及分类简单地讲，风险(RISK)是指缺失发生的不确定性，它是不利事

25、件 或缺失发生的概率及其后果的函数，用数学公式表示为：R=f (P, C), 其中R表示风险，P表示不利事件发生的概率，C表示该事件发生的后 果。风险是人们因对以后行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起 的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。通常要全面懂得风险的含义，应注意以下几点：第一，风险是与人 们的行为相联系的，这种行为概括个人的行为，也包括群体或组织的行 为。不与行为联系的风险只是一种危险。而行为受决策左右，因此风险 与人们的决策有关；第二，客观条件的变化是风险的重要成因，尽管人 们无力操纵客观状态，却能够认识并把握客现状态变化的规律性，对有 关的客现状态作出科学的推测，这也是风险治

26、理的重要前提；第三，风 险是指可能的后果与个体发生负偏离，负偏离是多种多样的，且重要程 度不同，而在复杂的现实经济生活中，好”与“坏”有时专门难截然分 开，需要按照具体情形加以分析；第四，尽管风险强调负偏离，但实际 中确信也存在正偏离。由于正偏离是人们的渴求，属于风险收益的范畴, 因此在风险治理中也应予以重视，以它鼓舞人们勇于承担风险，获得风 险收益。建筑施工安全治理的风险具有以下特点：第一，风险存在的客观性 和普遍性。作为缺失发生的不确定性，风险是不以人们的意志为转移并 超越人们主观意识的客观实在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无 处不在、无时没有的。这些讲明什么原因尽管人类一直期望认识和

27、操纵 风险，但直到现在也只能在有限的空间和时刻内改变风险存在和发生的 条件，降低其发生的频率，减少缺失程度，而不能也不可能完全排除风 险。第二，某一个体风险发生的偶然性和大量风险发生的必定性。任一 个体风险的发生差不多上诸多风险因素和其他因素共同作的结果，是一 种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风 险事故资料的观看和统计分析，发觉其出现出明显的运动规律，这就使 人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去运算风险发生的 概率和缺失程度，同时也导致风险治理的迅猛进展。第三，风险的可变 性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项 目的进行，有些风险

28、会得到操纵，有些风险会发生并得到处理，同时在 项目的每一时期都可能产生新的风险。专门是大型项目中，由于风险因 素众多，风险的可变性更加明显。第四，风险的多样性和多层次性。大 型项目周期长、规模大、涉及范畴广、风险因素数量多且种类纷杂致使 大型项目在全寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间 的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界因素交叉阻碍又使风险 显示出多层次性，这是大型项目中风险的要紧特点之一。按照不同的需要，从不同的角度，按不同的标准，能够对风险进行 不同的分类。其目的在于理论上便于研究，实务上便于按照不同类别的 风险采取不同的治理策略。按风险的潜在缺失形状可将风险分为财产

29、风 险、人身风险和责任风险；按风险事故的后果可将风险分为纯粹风险和 投机风险；按风险产生的缘故可将风险分为静态风险和动态风险；按风 险波及的范畴可将风险分为特定风险和差不多风险；按缺失产生的缘故 可将风险分为自然风险和人为风险；按风险作用的对象可将风险分为微 观风险和宏观风险；按风险能否处理可将风险分为可治理风险和不可治 理风险。风险治理的定义、产生和进展所谓风险治理(Risk Management)是指经济单位对可能遇到的风险 进行推测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低 成本实现最大安全保证的科学治理方法。要正确懂得上述定义，就应注意以下几点：第一，风险治理的主体 是经济

30、单位，即个人、家庭、企业或政府单位。由此可知，风险治理那 个概念的外延专门大；第二，风险治理是由风险的推测、识别、评估、 分析、处置等环节组成的，是通过打算、组织、指导、操纵等过程，通 过综合、合理地运用各种科学方法来实现其目标的；第三，风险治理以 选择最佳的治理技术为中心，要体现成本效益的关系；第四，风险治理 的目标是实现最大的安全保证；第五，人们通常所讲的风险治理是狭义 的风险治理，即专指企业风险治理。人们在一切社会经济活动中，面临着各种各样的风险。从总体上看， 风险是一种客观存在，是不可幸免的，而且在一定条件下还带有某些规 律性。因此，人们只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全排

31、除。这就要求社会经济各部门、各行业主动地认识风险，主动治理风险， 有效地操纵风险，把风险减至最低的程度，以保证社会生产和人民生活 的正常进行。正是在如此的背景下，随着生产力和科学技术的持续进展， 风险治理作为系统的科学产生于本世纪初的西方工业化国家。风险治理咨询题最先起源于第一次世界大战后的德国。1931年美国 治理协会第一倡导风险治理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究 班等多种形式集中探讨和研究风险治理咨询题。风险治理咨询题逐步得 到了理论探讨和一些大企业的初步实践，但风险治理咨询题真正在美国 工商企业中引起足够的重视并得到推广则始于50年代。1963年，美国出 版的企业的风险治理一文，

32、引起欧美各国的普遍重视。此后，对风 险治理的研究逐步趋向系统化，专门化，使风险治理成为企业治理中一 门独立学科。在西方发达国家，各企业中都相继建立风险治理机构，专门负责风 险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范畴的风险研究所和美 国保险与风险治理协会等专门研究工商企业风险治理的学术团体，拥有3 500多家大型工商企业为会员。风险治理协会的建立和风险治理教育的普及，表明风险治理已渗透 到社会的备个领域。美国的风险与保险治理协会（RIMS）和美国风险与 保险协会（ARIS）是美国最重要的两个风险治理协会。1978年日本风险 治理协会（JRMS）成立。英国建立有工商企业风险治理与保险协会（AI

33、 RMlOo风险治理方面的课程及论著数量大增。70年代中期，全美大多 数大学工商治理学院均普遍开设风险治理课。美国还设置了 ARM （Asso ciate in Risk Management）证书，授予通过风险治理资格考试者。协会 的活动为风险治理在工商企业界的推广、风险治理教育的普及和人才培 养诸方面作出了突出的奉献，促进了全球性风险治理运动的进展。1983年在美国风险与保险治理协会年会上，云集纽约的各国专家学 者，讨论并通过了 “101条风险治理准则”，作为各国风险治理的一样原 则。这标志着风险治理已达到一个新的水平。1986年10月在新加坡召开 的风险治理国际学术讨论会表明，风险治理运

34、动差不多走向全球，成为 全球范畴的国际性运动。建筑施工实行风险治理的重要意义随着科技的飞速进展和人们生活节奏的持续加快，社会环境瞬息万 变，各大型工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来 越多，风险所致缺失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际治理 人员从理论上和实践上重视对工程项目安全治理的风险治理。世界项目 治理大会把对项目的风险治理作为大会的四大主题之一，以及各种期刊 上有关项目风险治理论文的持续增加，都表明人们已极为重视对项目风 险治理理论的研究。在实践上，现已涌现出许多新一代面向项目的企业 项目型公司，国外甚至还显现了专门从事风险治理工作的所谓风险 治理公司。但涉及具体

35、的建筑施工安全方面的风险治理内容不是专门多。 近20年来，我国的基础设施建设得到了快速进展，使许多长期困扰经济 进展的瓶颈咨询题明显得到缓解，拉动了有关产业的快速增长，对国民 经济起到了重要的推动作用。当前在实施全过程的安全治理中，有一个 环节往往被忽视或不重视，这确实是风险治理。目前项目风险治理还只 侧重于项目后期，在项目前期之因此没有进行风险治理，一方面是由于 国家项目治理程序中没有风险分析这部分，另一方面确实是业主不重视, 没有意识到风险分析能使可行性研究更深入，能够克服片面性，有利于 项目科学决策。工程项目从立项到运营都存在着风险，对项目全过程实 行风险治理，可为项目制造安静、稳固的工

36、作环境。风险治理是项目治理不可缺少的一部分，是近20年才进展起来的一 门综合性边缘科学，是处理由不确定性产生的各种咨询题的一整套方法。 风险治理要紧涉及技术风险、设备质量风险、可靠性工程咨询题、采矿、 设备爱护与更新、自动外表可靠性分析、金融和经济决策等领域，而应 用到项目治理是近十几年才兴起的。迄今为止，我国的一些研究成果大 多是针对某一个体风险的研究，如“三峡工程投资风险分析及其理论与 方法研究”、“投资项目中汇率风险分析的理论与方法研究”等，而缺乏 对项目风险的系统研究。而作为项目治理者，要想成功地治理项目，就 必须成功地治理项目风险，即应研究项目进展的各个时期可能显现的各 种风险，并要

37、有侧重点地治理好风险，分清轻重缓急，研究出防范风险 的措施，把风险缺失降到最低程度，从而使项目得以顺利实施，使其发 挥最大的投资效益。对现代工程项目安全治理迫切需求加大风险治理，这要紧表现在以 下三个方面：第一，风险治理方法的持续改进及其在西方工业国家的成 功应用吸引了许多项目组进行自身风险治理。一方面，风险治理以对风 险的推测、识别、评估和科学分析为基础，为治理人员运用各种计策的 最佳组合对风险进行全面、合理地处置提供了可能性，是现代治理风险 的一种科学而直截了当的方法；另一方面，风险治理克服了那种传统的 以保险为单一手段处置风险的局限性，综合利用各种操纵风险的措施， 并使处理风险的方法日益

38、完善，这些都使得越来越多的项目组自觉地争 相采纳风险治理方法。第二，保险的局限性要求各项目组加大自身风险 治理。第一，保险业只承办纯粹的自然灾难和意外事故所致缺失的保险, 而且只承办其责任项下的业务，其它缺失不属理赔范畴，保险人均不赔 偿；其次，保险业务的扩展不能与生产的进展完全同步，保险条款难以 全面反映新的风险存在和发生的可能性；再次，各项目组负责保险的治 理人员更了解本行业的内外环境，可能比保险人制定和实施更有效的处 理方案；最后，保险单中的许多条款都给项目组不利的条件。因此，各 项目组不能完全依靠保险解决风险咨询题，必须实行自身内部的风险治 理。第三，风险治理是各项目组的内在要求。由于

39、科技的飞速进展及其 在社会生产各方面的广泛应用，从而使各种风险因素及风险发生的可能 大大增加，同时扩大了风险事件造成的缺失规模，这就对各项目组所负 担的责任提出了更高的治理要求，使风险治理的各种手段倍受青睐。近 些年，我国有些科研人员对风险分析理论作过一些探讨，但未对风险治 理作深入研究，专门未对建筑施工安全风险治理未作深入探讨和研究。风险治理模型系统建立的过程和方法整个风险治理过程是一个闭环系统，随着风险处置打算的实施，风 险会显现许多变化，这些变化的信息可及时反馈，风险推测和识别者就 能及时地对新情形进行风险评估和分析，从而调整风险处置打算并实施 新的风险处置打算，如此循环往复，保持风险治

40、理过程的动态性就能达 到风险治理的预期目的。图2.1风险治理过程表2.1风险治理过程中所使用的工具、方法风险治理步骤所使用的工具、方法风险识别头脑风暴法、面谈、Delphi法、核对表、SWOT技术风险量化风险因子运算、PERT估量、决策树分析、风险模拟风险应对打算制定回避、转移、缓和、同意风险监控核对表、定期项目评估、挣值分析风险识别与推测对项目可能面临的风险进行推测和识别是风险治理的基础。项目风 险推测与识别要回答以下咨询题：项目中有哪些潜在的风险因素？这些 风险因素会引起什么风险？这些风险的严峻程度如何？简单地讲，项目 风险推测和识别确实是要找出风险之所在和引起风险的要紧因素，并对 其后果

41、作出定性的估量。项目风险推测和识别是对项目进行风险治理的 重要一步，但常被人们忽视，以致夸大或缩小了项目中风险的范畴、种 类和严峻程度，从而使对项目风险的评估、分析和处置发生差错，造成 不必要的缺失。风险识别：识别风险第一要对风险因素进行分解，构成风险结构 层次图，然后运用反向思维把不利因素找出来，从反向角度来论证，最 后，通过对项目进行后评估持续积存体会，加大风险识别的准确性，是 项目风险治理的第一步，也是最重要的一步。这一时期要紧侧重于对风 险的定性分析。风险识别应按照风险分类，从风险产生的缘故入手。风 险识别的过程分三个步骤：确认不确定性的客观存在；建立风险清单； 进行风险分类。进行风险

42、别识时，风险治理者不仅要辩认所发觉或估量 的因素是否存在不确定性，而且要确认这种不确定性是客观存在的。只 有符合这两个条件的因素才能够视做风险。将识别出的风险一一列出， 就建立了风险清单。建立的风险清单必须客观、全面，专门是不能遗漏 要紧风险。将风险清单中的风险进行分类，可使风险治理者更完全地了 解风险，治理风险时更有目的性、更有成效，并为下一步评估风险做好 预备。风险分类见表2.2。表2.2风险分类表风险分类依据具体风险按照造成后果纯风险、投机风险按照分布情形国别风险、行业风险按照操纵程度不可幸免的风险、可转移的风险、有利可图的投机风险按照是否可治理可治理的风险、不可治理的风险按照阻碍范畴局

43、部风险、总体风险按照导致风险的缘故自然风险、社会政治风险、经济风险、技术风险、其他风险风险估测：把风险定义为不利事件发生的可能性，可见风险的大 小与显现不利结果的概率大小成反比。但仅以实际结果的概率大小来衡 量决策风险大小是不够科学的，实际上决策的风险大小，还与它的可能 结果的概率分布密集程度有专门大关系。一样能够用标准离差和变异系 数来描述概率分布的密集程度，项目风险估测也确实是先运算出某一指 标的期望值，然后再运算其标准离差和变异系数，具体运算如下：e=E：一 月 X Pi式中：E-损益期望值；Ei与第i种情形相联系的损益指标值；Pi- 第i种情形发生的概率。CV= 6 /E式中：CV-变

44、异系数。变异系数越大，该方案的相对风险就越大；6 -标准差。标准差越小，概率分布就越密集，有关方案的风险性越小。对项目风险进行推测和识别的方法专门多，目前常用的有：德尔菲 方法(DelphiMethod)、头脑风暴法(Brainstorming)、情形分析法(Seen arios Analysis) 等。德尔菲方法又称专家调查法，它起源于本世纪40年代末期，最初由 美国兰德公司(Rand Corporation)第一使用，专门快就在世界上盛行起 来，现在此法的应用已遍及经济、社会、工程技术等各领域。用德尔菲 方法进行项目风险推测和识别的过程是由项目风险小组选定与该项目有 关的领域和专家，并与这

45、些适当数量的专家建立直截了当的函询联系， 通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈给各位专家， 再次征询意见。如此反复通过四至五轮，逐步使专家的意见趋向一致， 作为最后推测和识别的按照。在运用此法时，要求在选定的专家之间相 互匿名，对各正反应进行统计处理并带有反馈地征询几轮意见，通过数 轮征询后，专家们的意见相对收敛，趋向一致。我国在70年代引入此法, 已有许多项目组采纳，并取得了比较中意的结果。所谓头脑风暴法，确实是以专家的制造性思维来猎取以后信息的一 种直观推测和识别方法。此法是由美国人奥斯本于1939年首创的，从5 。年代起就得到了广泛应用。头脑风暴法一样是在一个专家小组内进行

46、人 以“宏观智能结构”为基础，通过专家会议，发挥专家的制造性思维来 猎取以后信息。这就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应能激 起专家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会议提出的咨询题， 通过专家之间的信息交流和相互启发，从而诱发专家们产生“思维共 振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，猎取更多的以后信息，使推 测和识别的结果更准确。我国70年代末开始引人头脑风暴法，专门快就 受到有关方面的重视和采纳，按照头脑风暴法来组织专家推测和识别会 议。情形分析法是由美国SHELL公司的科研人员Pierr Wark于1972年 提出的。它是按照进展趋势的多样性，通过对系统内外有关咨询题的系

47、统分析，设计出多种可能的以后前景，然后用类似于撰写电影剧本的手 法，对系统进展态势作出自始至终的情形和画面的描述。当一个项目连 续的时刻较长时，往往要考虑各种技术、经济和社会因素的阻碍，对这 种项目进行风险推测和识别，就可用情形分析法来推测和识别其关键风 险因素及其阻碍程度。情形分析法对以下情形是专门有用的：提醒决策 者注意某种措施或政策可能引起的风险或危机性的后果；建议需要进行 监视的风险范畴；研究某些关键性因素对以后过程的阻碍；提醒人们注 意某种技术的进展会给人们带来哪些风险。情形分析法是一种适用于对 可变因素较多的项目进行风险推测和识别的系统技术，它在假定关键阻 碍因素有可能发生的基础上

48、，构造出多重情形，提出多种以后的可能结 果，以使采取适当措施防患于未然。情形分析法从70年代中期以来在国 外得到了广泛应用，共产生了一些具体的方法，如目标展开法、间隙填 补法、以后分析法等，一些大型跨国公司在对一些大项目进行风险推测 和识别时都连续采纳了情形分析法，因其操作过程比较复杂，目前此法 在我国的具体应用还不多见。关于项目风险推测和识别的理论和方法，还远没有达到完善的地步， 还需人们进一步研究。风险评估与分析对风险进行评估和分析确实是在前期推测和识别的基础上，建立咨 询题的系统模型，对风险因素的阻碍进行定量分析，并估算出各风险发 生的概率及其可能导致的缺失大小，从而找到该项目的关键风险

49、，为重 点处置这些风险提供科学依据，以保证项目的顺利进行。风险评估是指采取科学方法将辩识出并经分类的风险据其权重大小 予以排队，为有针对性、有重点地治理好风险提供科学依据。风险评估 的对象是项目的所有风险。在该模型中，采纳层次分析法（简称AHP法） 进行风险评估。通过风险评估，该模型将风险分为以下几个等级：I级严峻风险0。1W权重W1II级一样风险0。01权重0。1in级轻微风险ow权重wo。01关于以上不同等级的风险，业主应给予不同程度的重视。专门是关 于被评估为I级的严峻风险，应进一步分析，给出相应的操纵措施；关 于被评估为II级的一样风险，应给以足够重视；关于被评估为HI级的轻 微风险，

50、给予一样治理即可。为了了解风险的准确情形和确切的根源，专门是I级风险，尚需对 其进行深刻的分析。风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定 量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。风险分析有定量分析（包括 敏锐性分析、概率分析、决策树分析、阻碍图技术、模糊数学法、CIM 模型等）和定性分析（包括幕景分析法、专家调查法、层次分析法等）两种 方法。上述几种风险分析方法各自都有优、缺点。因此，风险分析方法 必须与使用这种方法的模型和环境相习惯，没有一种方法适合于所有的 风险分析。因此具体分析某一风险时，应具体咨询题具体分析。另外， 风险分析是协助风险治理者治理风险的一种工具，它并不能代替风险治 理

51、者的判定，因此，风险治理者还应辨证地看待风险分析的结果。风险 分析确实是以风险估测的三个参数为基础，对具体的项目评判模式进行 适当的数学处理，使之能反映风险因素的过程。项目前期工作，即项目 可行性研究中，评判模式为运算项目净现值、内部收益率、投资回收期 等评判指标。风险分析也确实是在这些评判指标中加入风险因素。工程 可行性研究报告中包括不确定性分析，不确定性分析不等于风险分析。 不确定性是指人们在事先只明白所采取行动的所有可能后果，而不明白 它们显现的可能性，或者两者均不明白，只能对两者做些粗略的估量。 不确定性是难以计量的。风险是指给行为主体带来失败、缺失后果的可 能性以及每种后果显现可能性

52、的大小。风险是有概率能够计量的。通常 在可行报告中只对投资及效益进行敏锐性分析，敏锐性分析只能告知某 种因素变动对经济指标的阻碍，并不能告知这种阻碍的可能性有多大， 如果对各因素发生某种变动的概率，事先能够客观地或主观地给出，就 能够借助风险分析关心决策。对项目进行风险评估和分析的方法专门多，如Monte Carlo模拟法， 打算评审技术 PERT (Program Evaluation and Review Techniques),主 观概率法(SubjectivProbability Method),效用理论(Utility Theory),灰 色系统理论(Grey System Theo

53、ry)故障树分析法 FTA (Fault Tree Ana lysis)外推法(Extrapolation),模糊分析方法(Fezzy Analysis),阻碍图 分析法(Influence Diagram)等。事故树分析法(FTA)是美国贝尔电话实验室的维森于1962年第一 提出的，我国于1976年开始进行介绍和研究这种方法，并随之应用于许 多项目中，取得了许多成果。FTA是一种具有宽敞应用范畴和进展前途 的分析方法。故障树是由一些节点及它们间的连线所组成的，每个节点 表示某一个体事件，而连线则表示事件之间的关系。FTA是一种演译的 逻辑分析方法，遵循从结果找缘故的原则，分析项目风险及其产生

54、缘故 之间的因果关系，即在前期推测和识别各种潜在风险因素的基础上，运 用逻辑推理的方法，沿着风险产生的路径，求出风险发生的概率，并能图2.1 FAT安全风险识别过程外推法(Extrapolation)是进行项目风险评估和分析一种十分有效的 方法，它可分为前推、后推和旁推三种类型。前谁确实是按照历史的体 会和数据推断出以后事件发生的概率及其后果。如果历史数据具有明显 的周期性，就可据此直截了当对风险作出周期性的评估和分析，如果从 历史记录中看不出明显的周期性，就可用一曲线或分布函数来拟合这些 数据再进行外推，此外还得注意历史数据的不完整性和主观性。后推是 在手头没有历史数据可供使用时所采纳的一种

55、方法，由于工程项目的一 次性和不可重复性，因此在项目风险评估和分析经常用后推法。后推是 把未知的想象的事件及后果与一已知事件与后果联系起来，把以后风险 事件归结到有数据可查的造成这一风险事件的初始事件上，从而对风险 作出评估和分析。旁推法确实是利用类似项目的数据进行外推，用某一 项目的历史记录对新的类似项目可能遇到的风险进行评估和分析，所以 这还得充分考虑新环境的各种变化。这三种外推法在项目风险评估和分 析中都得到了广泛的采纳。用模糊分析法对项目风险进行评估和分析，要紧是采纳模糊子集及 模糊数的有关理论对如何确定关键风险因素和关键风险作了探讨，并系 统地讨论了风险因素阻碍风险的各种形式。用阻碍

56、图分析法对项目风险进行分析的工作可参看文献。至于其它 的方法，如组合概率法等。对项目风险进行评估和分析是处置风险的前提，是制订和实施风险 处置打算的科学按照，因此一定要对风险发生的概率及其后果作出尽量 准确的定量估量，但由于历史资料的不完整、项目的复杂性、环境的多 变性以及人们认识的局限性都会使人们在评估和分析项目风险时显现一 些偏差，如何利用多种方法综合判定以便缩小这一偏差，是值得进一步 研究的咨询题。风险处置通过对风险的评估和分析，把风险发生的概率、缺失严峻程度以及 其它因素综合起来考虑，就可得出项目发生各种风险的可能性及其危害 程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定项目的危险等级，从而

57、决 定应采取什么样的措施以及操纵措施应采取到什么程度。对项目进行风 险处置确实是制订并实施风险处置打算。风险处理确实是按照风险估测以及风险分析的结果，为了幸免或减 小风险而对项目风险采取的措施，一样来看，要紧有以下几种方式：对 缺失大、概率大的灾难性的风险要幸免，即风险幸免；对缺失小、概率 大的风险，可采取措施来降低风险量，即风险降低；对缺失大、概率小 的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，即风险转移；对缺失小、 概率小的风险，可采取主动手段来操纵，即风险自留。风险处置的方法包括风险回避、风险操纵、风险自留和风险转嫁。 对不同的风险可不同的处置方法，对一个项目所面临的各种风险，应综 合运用各

58、种方法进行处理。风险回避是指当项目风险发生的可能性太大，或一旦风险事件发生 造成的缺失太大时，主动舍弃该项目或改变项目目标。当：某风险所 致的缺失频率和缺失幅度都相当高；应用其他风险治理方法的成本超 过了其产生的效益时。风险治理者能够考虑采取此种风险处置方法。如, 风险治理者认为在某地区修建水电站，会有电量供大于求的风险，那么 项目治理者能够舍弃该项目。采纳这种风险操纵方法之前，必须对风险 缺失有正确的估量。风险回避是在考虑到某项目的风险及其所致缺失都 专门大时，主动舍弃或终止该项目以幸免与该项目相联系的风险及其所 致缺失的一种处置风险的方式，它是一种最完全的风险处置技术。它在 风险事件发生之

59、前将风险因素完全排除，从而完全排除了这些风险可能 造成的各种缺失，而其它风险处置技术，则只能减少风险发生的概率和 缺失的严峻程度。在对某项目进行风险推测、识别、评估和分析后，如 发觉实施此项目将面临庞大风险，一旦发生事故，将造成项目组无法承 担的重大缺失，而且风险经理又不可能采取有效措施减少其风险和缺失 大小，保险公司也认为该项目风险太大而拒绝承保，这时就应舍弃或终 止该项目的实施，以幸免今后可能发生的更大缺失。风险回避虽可完全 排除实施该项目可能造成的缺失和可能产生的惧怕心理，但它是一种消 极的风险处置方法，因为同时也失去了实施项目可能带来的收益。采纳 这种风险处置方法最好是在项目决策时期，

60、否则等项目实施时将会造成 不可估量的缺失。采纳这种风险处置方法，一方面使项目治理者回避了 风险，幸免了承担风险造成的缺失；另一方面也使项目治理者失去了可 能从风险中猎取赢利的机会。如果经常采取这种消极方法，就会失去生 存、竞争能力，就会被剔除。因此，如果项目治理者既想生存进展又想 回避风险，就得采纳下面的风险操纵方法。风险操纵是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小缺失幅 度而采取的风险处置技术。为了操纵工程项目的风险，美国学者认为可 采取以下措施：按照风险因素的特性，采取一定措施使其发生的概率降 至接近于零从而预防风险因素的产生；减少已存在的风险因素；防止已 存在的风险因素开释能量；改善