项目重大风险防范管理制度

1、东莞市公司监部件项目重大风险范管理度一为提员防风的识加强目险理预事发，现量理安 全理标化科化制定制。二下工或为现监重风源。重大质量风险分项工(见附 1)危险性大分部分项工程（见附表 2)超过一规模的危险性较大分部分项工(见附表 。建设行政主管部门对监理企业行政处罚主要项目（见附表 4）三项监部风防管责主，监风防的一责人必认履 下职：项目监理部接受理任务后监总监代表应组织监理人员充分熟悉工程各方面况， 按照本制度第二条的提示的重大风险源内容，认真识别风险 ,出本工程所面临的及潜在的 重大风险并将相关风险源内容汇总工程重大风险源汇总表总或总监代表须按要求认真填写本制度附表 表 4连程重大风险源汇总

2、 表在第一次工地会议前报公司监务工作部，进行风险申报备 专业监理工程师和总监必须认真审核施单位提交的有关重大质量风险工程和危险性较 大分部分项工程的施工专项方案，不得搞形式走过场。 对列出的本工程风险工程，总监必须组专业监理专业监理工程师认真编制监理实施细 则，总监应进行严格审核，做到合理可行。并及时报公司总工室审批。 项目监理部必须按照公司监务工作部核的本工程的风险项目和总工室审核批准的监理 实施则实施风险控制,明确具体实施者和责任人。并将公司核准的工程重大风险源汇总表 张贴于工地监理信息栏内。在所列险项目施工前目监理部必须对施工人员进行书面监理交底或开专题监理交 底会议，交底通知单及回复单

3、、专题会议纪要应妥善保存。项目监人员应对风险项目的施工过程进行重点控制，加强检查力度和旁站管理，认真做 好检查记录和旁站记录。总监、监代表应每天检查防范重大风险措施的落实情况，要亲自查现场、查资料，不得 只听取汇报，并将检查情况记录于工作日总监、监代表必须认真分析可能发生的新的重大风并时进行评估，制定相应措 10项监理部应对本工程易发多发事故的重大风险工程单独制定应急预案在理实 施细则中写明应急措施，并报公司总工室审核 .旦发生事件，项目监理部应立即启动应急 预案。四公监和术是司险范促检、理门必须认履下职: 。公司监理部须对项目监理部申报的重大风险工的内容进行认真审核，出示审核意见 核定该工程

4、的重大风险项,项目监理部组织实施。 术部须对项目监理部提交的重大风险程监理实施细则进行认真审并签署审查结果， 对不符合要求的监理实施细则应提出具体修改意见。区域经理对各项目监理部分工负责管理，定期听取项目监理部对重大风险工程控情况 汇报在视检查和公司季度大查中须对项目重大风险工程实行重点检查详细记1录检查情况。公司季度检查组对各项目监理部分工负责管理，定期听取项目重大风险工程实行点检 查，并详细记录检查情况。对项目监理部发生风险失控，如发生事故、受到行政主和部门处罚、扣分等事司监 理部应及时制定相应的措施，并及时向各项目监理部通报 ,止在其他工地再次发生类似事 件。五、因工作失误，以致风险失控

5、，发生事件，公司应追究相关人员责任。有下列情况之一者，应追究相关人员的责任，据情对责任人处 -500 元款。总监或总监代表未按要求写本制度附表 ，按时汇总成工程大风险源汇总 表报公司监务工作部，进行重大风险申报备案;）专业监理工程师和总监未对施工单位提交的有关重大质量风险工程和危险性较大部分 项工程的施工专项方案进行审核或审核不认真; 专监理工程师和总监未对有关重大质量风险工程和危险性较大部分分项工程编制监理 实施细则的；项目监理部未对重大风险程施工进行书面监理交底或召开专题监理交底会议交 通知单及回复单、专题会议纪要的；）监理人员无重大风险项目施工检查记录或旁站记录的；）总监或总监代表未按制

6、定的防范重大风险的内容对本工程进行检查，或未发现问，或 发现问题未及时指出，或无检查记录;）公司管理层人员（含副总经理、总工程师、监务工作部负责人在巡视检查或季度查中 未按各项目监理部制定的防范重大风险的内容进行检查未发现问题发问题未及时 指出或无检查无记录;）项目监理部汇报情公司管理层人员不及时对问题进行回复与处理的；）公司监理部经理对项目监理部发生的风险失控和风险事未时制定相应的措施，并及 时向各项目监理部通以致在其他工地次发生类似事件的；10司管理层对行政主管部门发出的新文件规定及时制定相应的防止新风险措施。 由风险失控发生需监理赔偿事,公司损失额的 20追究相关人员的责公司 管理层人员

7、承担连带责任.本制度从 2012 年 2 1 日起实施。2附表 1重大质风分项工汇表 工名_序号分部工程基坑支护地基与基础主体结构装饰装修安装工程分项工程、大放坡、喷锚、土钉、锚杆、锚索、悬臂桩、 人挖孔桩、 钻灌柱桩、 高预应力管桩、 天地基、 大积砼、 后带、 跨超 悬挑超 的梁板 、 转层、 核筒、 整式模板、 高超 的墙柱结构、 高混凝土、 钢构、 后带、 预力结构、 幕、 外饰面砖高层）、 防烟、 消（自动喷淋)、 高给水、排水是否含有有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq o

8、ac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oa

9、c(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )方案和监理细则 是否有针对性有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq o

10、ac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oa

11、c(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )市政工程有 eq oac(,无) eq oac(, )、 大型桥梁：桥、桥上部结构、桥面系 有 eq oac(,无) eq oac(, ) 、 道：软基础理路面 有 eq oac(, ) 、 独钢构有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )其他结构工程、 新料、新技术新工艺、新设备 、 机工程有 eq oac

12、(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )有 eq oac(,无) eq oac(, )总监代（签名总监理工程(签名)公司经签名:3附表 2危险性大分项工汇表（编制安全专项施工方案）工名 序号1234567分部分项基坑支护与降水 工程土方开挖工程模板工程及支撑 体系起重吊装及安装 拆缷工程脚手架工程拆除、爆破工程其他危险性较大 的工程工程范围开挖深度超过 3m 或虽未超过 3m,地质条件和周围环 境复杂的基坑（槽）支护，降水工程开挖深度超过 含 ）的基坑(槽）的土方开挖工程 各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬

13、模、飞模 等工程混凝土模板支撑工 : 搭设高度 及以上；搭设跨度 10m 以上次施工总荷载 10KN/m以上集中线荷 载 15KN/m 及以上高度大于支撑水平投影宽度且相对 独立无联系构件的混凝土模板支撑工程采用非常规起重设备法单件起吊重量在 10KN 及 以上的起重吊装工程采用起重机械进行安装的工程起重机械设备自身的安装、拆缷搭设高度 及以上的落地式钢管脚手架工程 附着式整体和分片提升脚手架工程悬挑式脚手架工程吊篮脚手架工程自制缷料平台、移动操作平台工程新型及异形脚手架工程建筑物。构筑物拆除工程采用爆破拆除的工程建筑幕墙安装工程钢结构、网架和索腊结构安装工程人工挖孔桩工程地下暗挖、顶管及水下

14、作业工程预应力工程采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术 标准的危险性较大的分部分项工程是 否含 有方案和监理细则是否有针对性总监代表签名附表 3总监理工程师签：公司经理（签名)：4超过一规的危险较分项工汇总表 （编制安全专项施工方案并组织专家论证）工名_序号1。23456分部分项深基坑工程 撑 体系 装 拆缷工程脚手架工程拆除、爆破工程 大 的工程工程范围开挖深度超过 4m含 的基坑（槽）的土方开挖、支 护、降水工程开挖深度不超过 4m，地质条件、周围环境和地下管线 复杂响毗邻荷载 15KN/m以上中荷载 20KN/m 及以上承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单 点集

15、中荷载 700kg 以上采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在 100KN 及以上的起重吊装工程起重量 300KN 及以上的起重设备安装工程度 以上内爬起重设备的拆除工程搭设高度 及以上的落地式钢管脚手架工程提升高度 150m 及以上附着式整体和分片提升脚手架工程 架体高度 及以上悬挑式脚手架工程采用爆破拆除的工程码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有 害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、 构筑物的拆除工程可能影响行人、交通、电力设施、通信设施或其他建、构 筑物安全的拆除工程文物保护建筑优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围 的拆除工程施工高度 及以上的建筑墙安装工

16、程跨度大于 及以上的钢结构安装工程；跨度大于 60m 及以上的网架和索膜结构安装工程开挖深度超过 的人工挖扩孔桩工程地下暗挖工程、预管工程、水下作业工程采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标 准的危险性较大的分部分项工程是 否含 有方案和监理细则是否有 针对性总监代表（签名附表 4总监理工程师（签名公司经理（签名5序建设行政管部门对监企业行政处主要项目法律依据及行政处罚项目设程全产理例第五七:程监理单位有下列行为之一的,令限期改 正逾期未改正,令停业整顿并处 万元以上 万元以下的罚款;情节严重的低 资质等级直至吊销资质证书；造成大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人依照刑 法有关规定

17、追究刑事责任造成损失的依法承担赔偿责任未施工组织设计中的 安全技术措施或者专项施工方案进行审查的发现安全事故隐患未及时要求施工单 位整改或者暂时停止施工的施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主 管部门报告的；设程全产理例第十条:册执业人员未执行法律、法规和工程建设 强制性标准的，责令停业执业 个月以上 年以下；情节严重的，吊销执业资格证, 年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的依照刑法有关规定追 究刑事责任。筑十条 工监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当 监督检查的项目不检查或者不按规定检查 建设单位造成损失的 ,应承担相应的赔偿 责任。工程监理单位

18、与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失 的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。设程量理例第十条工监理单位有下列行为之一的，责令改正， 处 50 万元以上 100 万以下的罚款,低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得,予 以没收造成损失的,承担连带赔偿责任）建设单位或者施工单位串,弄虚作假、 降低工程质量的）将不合的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签 字的程理业质理定第十条 工监理企业的监理过程中实施商业贿赂 的予以警告，责令其改正，并处 1 万以上 万元以下的罚款；造成损失,依法承担赔 偿责任构犯罪的，依法追究刑事责.筑重械全督理定第十条监单位应当履行下列安全职责） 审核建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等 文件）核建筑起重机械装单位、使用单位的资质证书、安全生产许可证和特种 作为人员的特种作为操作资格证（监督安装单位执行建筑起重机械安装、拆卸工 专项施工方案情况监督查建筑起重机械的使用情;未履行上述安全职责的责 令限