不合格项目处理管理规定

1、 现行版本：A 控制性质：不受控受 控 号： 目 录 TOC o 1-1 h z HYPERLINK l _Toc185754060 1 总则 PAGEREF _Toc185754060 h 1 HYPERLINK l _Toc185754061 2 适用范围 PAGEREF _Toc185754061 h 1 HYPERLINK l _Toc185754062 3 引用标准及关联制度 PAGEREF _Toc185754062 h 1 HYPERLINK l _Toc185754063 4 执行程序 PAGEREF _Toc185754063 h 1 HYPERLINK l _Toc1857

2、54064 5 职责 PAGEREF _Toc185754064 h 3 HYPERLINK l _Toc185754065 附录A：不合格项处理流程图 PAGEREF _Toc185754065 h 5 HYPERLINK l _Toc185754066 附录B：不合格项通知单 PAGEREF _Toc185754066 h 6 HYPERLINK l _Toc185754067 附录C：质量问题通知单 PAGEREF _Toc185754067 h 8 不合格项目处理管理规定 现行版本：A修订码：0第8页 共8页1 总则1.1 为了对工程现场施工过程中出现的不合格(不符合)项进行有效的控制

3、，防止不合格的非预期使用，特制订本制度。2 适用范围2.1 本制度适用于XXX工程建设过程中各供方的产品/服务不满足规定的要求时控制，主要范围如下：(但不限于此)2.1.1 设计文件不符合国家和行业设计规范、施工规范以及国内外设备资料要求的项目。2.1.2 施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求或不符合设计文件要求的项目。2.1.3 根据施工验评标准评为不合格的项目。2.1.4 安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或合同要求的项目。2.1.5 运行中没有按技术规程使用的项目。3 引用标准及关联制度3.1 引用标准国家和行业有关验收规范、设计标准、质量标准。国外设备资料标准。总承

4、包商与设备材料供应商签订的合同技术条款及质量文件。国家有关验收规范设计标准质量标准.国电公司电力基本建设技术管理制度3.2 关联制度项目部质量管理标准4 执行程序4.1 不合格项目内容4.1.1 安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或试运行中没有按技术规程使用的项目。4.1.2 凡是施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求；不符合设计文件要求的项目。4.1.3 凡是设计文件不符合国家和行业设计规范、施工规范以及国内外设备资料要求的项目。4.1.4 根据施工验评标准评为不合格的项目。4.2 不合格项目分类4.2.1 不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般缺陷处理

5、项目，由总承包商工程管理部、监理单位提出，通知受理单位质检部门或设计代表、设备制造商（含外方）代表处理。当口头通知无效，或缺陷较大时，应进行文件通知处理，不合格项通知单如附表。4.2.2 属文件处理通知单的不合格项分以下几个类别：A土建、水工、安装接口的不合格项，处理意见和措施需提交总承包商工程管理部、监理单位审查，相关单位会签，监理单位与总承包商工程管理部参加处理后的试验与验收，处理结果需交总承包商、监理单位和业主存档备案；B(供审查)的不合格项。即影响主要性能或寿命，修复后可以恢复性能，需发生额外处理费用的项目。处理意见和处理措施应交总承包商、监理单位和业主备案；C(记录备案)的不合格项。

6、处理后可以正常运行，不发生额外处理费用的项目。处理结果应交总承包商、监理单位备案；D一般不用呈报的不合格项。处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不殃及接口性能，不发生额外处理费用的项目。处理结果交由分包商备案。4.2.3 对不合格的处理分为：处理、停工处理、紧急处理三种。4.3 不合格处理程序不合格项目文件处理，可分提出、受理、处理、验收四个程序，实行闭环管理，其要求如下：4.3.1 提出4.3.2 分包商发现不合格项，向总承包商提出报告，说明不合格项目发生的部位、原因与标准偏差，并提出修复方案的建议。报告最迟在不合格项发生后2 日内提出，后由总承包商、监理单位、业主确认后转受理单位。4.

7、3.3 如不合格项为总承包商、监理单位和业主发现，由总承包商向有关制造商、设计分包商或施工分包商提出不合格项处理问题，并责成有关单位提出建议改进措施及要汊其处理。4.3.4 如不合格项目为设备制造商、各分包商发现，由设备制造商及分包商提出不合格项目通知单（包括内容、原因及建议处理意见），并由总承包商、监理单位和业主在2日内转受理单位。4.4 不合格项目受理4.4.1 受理单位在接到通知单后，应立即提出处理意见，经总承包商、监理单位、业主审核后交分包商进行处理。4.4.2 分包商在收到不合格项目通知单后，属停工处理类别时不得进行下道工序。若继续施工，总承包商、监理单位、业主有权令其停工。4.5

8、不合格项目处理处理工作完成后，应填写处理报告（包括自检结果）交总承包商、监理单位、业主验收。验收合格后方可安排下道工序施工。经处理后验收仍不合格者，应隔离作废处理。4.6 不合格项目一般指缺陷处理，当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。4.7 不合格项目处理不能代替设计变更通知单。不合格项目属设计问题时，按设计变更管理制度执行。4.8 不合格项目增加的费用，按承发包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。4.9 处理项目涉及第三方时,在受理栏中必须有第三方的会签意见。4.10 分包商应按每月对已发生的不合格项进行统计、分析、呈报总承包商、监理单位和业主。5 职责5.1 各供方(含总承包商、

9、监理单位、施工、安装、调试、设备监造分包商和设备、材料供应商)是不合格项的责任方，对不合格的处置负全过程负责。5.2 总承包商、监理单位在工程实施过程中，对不合格的提出和通知、处理、验证并监督、检查、督促责任方执行纠正措施；5.3 总承包商对各供方不合格的处理意见/技术措施进行核查后，报监理单位进行审查确认或批准，对其处置结果进行抽样检查。5.4 业主对不合格的处理，对各分包商、总承包商、监理单位与供方在不合格处置中的分歧意见予以裁定。5.5 总承包商工程管理部对不合格的统计进行归口管理。编写人： 审核人： 批准人： 附录A：不合格项处理流程图提出不合格项提出不合格项必要时，立即停工必要时，立

10、即停工分包商提交处理方案分包商提交处理方案业主、监理单位、总承包商、设计审查处理方案退 业主、监理单位、总承包商、设计审查处理方案回 可行与否 可行与否否业主、监理单位、总承包商、设计会同有关方面审批处理方案 业主、监理单位、总承包商、设计会同有关方面审批处理方案是 可行与否可行与否 是分包商按批准方案实施分包商按批准方案实施按分项工程质量检查验收程序办理不合格项的质量检验按分项工程质量检查验收程序办理不合格项的质量检验关闭不合格项，文件归档关闭不合格项，文件归档附录B：不合格项通知单XXX工程不合格项通知单 专业： 编号：提出不合格项发 现 日 期发 现 地 点发 现 人不 合 格 项 情 况 概 述不合格事实/原因：提出单位：提出人：签发： 年 月 日出 现 问 题 的 责 任 方设计 设备 设备监造 土建施工 安装施工 调试 其它通知接收单位：接收人： 年 月 日不 合 格 项 处 理 级 别 处理 停工处理 紧急处理 续页通知接收部门: 工程管理部 监理单位 分包商：接收人 接收时间 年 月 日不合格项的处理意见/建议：建议提出部门/人： 审定部门/人 ： 年 月 日处理意见的批准： 批准部门/人： 年 月 日处理处理过程简述：责任方： 处理班组： 技术负责人： 年 月 日质检负责人： 检验结果： 优良 合