民族经济与资源总结

1、资源、环境和经济:自然资源定义：自然资源，是指在一定时间、地点的条件下能够产生经济价值的，以提高人类当前和未来福利水平的自然因素和条件。 分类：非可再生资源（矿产）可再生资源（草原）流动资源研究对象：非生物资源（矿产、土地、水）生物资源（草原、森林、其他生物）自然资源的合理运用即是社会资源配置的最优化。环境：环境是指人类周围一切物质要素和信息要素的总和。 环境问题产生的根本原因：负的外部性。 环境问题分类：自然演变和自然灾害引起的原生环境问题：泥石流、地震、洪涝、干旱、台风、崩塌、滑坡等人类活动引起的次生环境问题：分为环境污染和生态破坏两大类。如乱砍滥伐引起的森林植被的破坏、过度放牧引起的草原

2、退化、大面积开垦草原引起的沙漠化和土地沙化、工业生产造成大气、水环境恶化等可持续发展（理解记忆，简答题）1.可持续发展背景：自工业革命以来，人类对自己的进步产生了种种疑虑，认为西方近代工业文明的发展模式和道路是不可持续的，而人们之所以对自己的发展产生疑虑，主要是因为传统的发展模式给我们人类造成了各种困境和危机，它们已开始危及人类的生存。 资源危机。工业文明依赖的主要是非再生资源（如、煤、石油、天然气等。尤其是能源危机，还有目前已经出现在各大城市的水资源危机（2）土地沙化日益严重。由于森林被大量砍伐，草场遭到严重破坏，世界沙漠和沙漠化面积已占陆地面积的30%，而且还在以每年600万公顷的速度扩大

3、着。（3）环境污染日益严重：环境污染包括大气污染、水污染等等。由于工业化大量燃烧煤、石油，再加上森林大量减少，二氧化碳大量增加，因而造成了温室效应。其后果就是气候反常，影响工农业生产和人类生活。（4）物种灭绝和森林面积大量减少：由于热带雨林被大量砍伐和焚烧，由于丛林减少，使得地球上每天有50100种生物灭绝，其中大多数我们连名字都不知道。2.可持续发展理论的概念：每个人对可持续发展的侧重属性不同，每个国家的定义也不尽相同，因此综合起来：可持续发展（Sustainable Development）可以定义为“不断提高人们生活质量和环境承载能力；满足人们当前需要，但又不损害到下一代人的生存需要的发

4、展；以最小的自然消耗，取得最大的社会效益和经济效益”。3.可持续发展理论的要素：（1）环境要素（Environmental aspect）指尽量减少对环境的损害。由于目前人类科学知识的局限性，对于许多具体问题就会产生截然相反的认识，例如核电站(支持人士认为它可以减少温室气体排放，是环保的，反对人士认为核废料有长期放射性污染，同时核电站存在安全隐患是不环保的。)（2）社会要素（Social aspect）指仍然要满足人类自身的需要。可持续发展并非要人类回到原始社会，尽管那时候的人类对环境的损害是最小的。（3）经济要素（Social aspect）指必须在经济上有利可图。这有两个方面的含义，一是只

5、有经济上有利可图的发展项目才有可能得到推广，才有可能维持其可持续性；二是经济上在亏损的项目必然要从其他盈利的项目上获取补贴才可能收支平衡正常运转，由此就可能造成此地的环保以彼地更严重的环境损害为代价。4.可持续发展理论的内涵：发展包括经济发展和社会发展两个方面，目的是二者有机结合，相互促进。可持续发展强调发展的代际和代内观念，当代人在发展与消费时应努力做到使后代人有同样的发展机会，同一代人中一部分人的发展不应当损害另一部分人的利益；可持续发展关注协调和妥善解决好人口、资源和环境之间的相互关系。强调人类必须彻底实现由“人是自然主人”的传统态度向“人是自然成员”的态度转变。发展是全人类共同的权利5

6、.可持续发展理论的原则：FSCD原则（1）公平性原则（Fairness）：本代人之间的公平、代际间的公平和资源分配与利用的公平；包括同代内区际间的均衡发展，一个地区发展不损害另一个地区；也包括代际间的均衡发展，当代人发展不损害下一代人发展需求。（2）可持续性原则（Sustainability）：核心是人类经济和社会的发展不能超越资源和环境的承载能力。即在满足需要的同时必须有限制因素。最主要的限制因素是人类赖以生存的物质基础自然资源与环境；（3） 共同性原则（Common）：各国可持续发展的模式虽然不同，但公平性和持续性原则是共同的。可持续发展是超越文化与历史的障碍来看待全球问题的。只有全人类共

7、同努力，才能实现可持续发展的总目标，从而将人类的局部利益与整体利益结合起来。（4）需求性原则（Demand）：传统发展模式以追求的目标是单纯经济增长。资源环境承受着前所未有的压力并不断恶化。可持续发展就是要满足人类的所有需求，既包括经济增长，也包括环境质量。6. 可持续发展的目标总体可以概括为：初期目标：温饱；中期目标：小康；后期目标：现代化发展GDP1.概念：国内生产总值（Gross Domestic Product，简称GDP）是指一国范围内 一年中 生产的 最终产品（包括劳务）的 市场价值的总和。【GNP ( Gross National Product ):国民生产总值是指一国国民在一

8、定时期内（通常为一年）运用全部生产要素所生产的最终产品的市场价值。包括无形产品】2.概念的内涵：最终产品的市场价值；3.意义：从社会角度看，GDP将质量好的和坏的产出，一视同仁地算在国民财富之中；从环境角度看，它认为资源和生态环境是自由财富，不去考虑资源的稀缺性与生态的退化；从经济角度看，它只记录看得见的、可以价格化的劳务，其它对社会非常有贡献的劳务却被摒除在外。4.概念的外延（产品价值的计算范围）特点：（1）市场价值：为了衡量经济活动的价值，GDP使用了市场价格。；苹果橘子（2）最终产品：不包括中间产品（由最后使用者购买的产品或劳务；各行业增加值的总和）（3）现期生产非现期交易：二手车、二手

9、房都不算；（4）流量非存量：不包括往年的存量；投资额、净增人口数（5）一国范围内的产出：按属地原则计算 ；德国大众生产，销售给中国，算德国；（6）市场活动：不包括家务劳动、自给自足的产品。自己做饭不算，毒品不算；绿色GDP:绿色国民经济核算1.概念：绿色国民经济核算（简称绿色GDP核算）是通过建立经济环境的投入产出关系，把经济活动过程中的资源环境因素反映在国民经济核算体系中，将资源耗减成本、环境退化成本、生态破坏成本以及污染治理成本（或环境保护成本）从GDP 中加以扣除，同时加上环境保护的效益。能够更为真实地衡量经济发展成果。2.绿色国民经济核算账户的构建：绿色GDP的概念主要有联合国统计署（

10、UNSO）提出的绿色国内生产总值（EDP）和世界银行提出的真实储蓄（GS）。（1）绿色国内生产总值（EDP）绿色国民经济核算账户，需要考察如何对现有的SNA中GDP进行调整，充分反映经济对环境的影响。其计算步骤为：GDP A 固定资产折旧 B国内净资产（NDP） C=A-B 自然资源耗减 D环境资源损耗（环境污染损失） E绿色国内生产总值（EDP） F=C-D-E（2）真实储蓄(genuine saving): 真实储蓄考察了一国在自然资源损耗和环境污染损失之后的真实储蓄，可以作为衡量一国国民经济发展状况及其发展潜力的一个新指标。真实储蓄的讨论:净储蓄与资源和环境损失A真实储蓄0：即经济较高增

11、长，在满足了为后代人进行的教育投资后，净储蓄超过资源和环境的损失量，使真实储蓄大于零， 双高：GNP高速增长，净储蓄与资源和环境的损失量都较高，但前者刚好超过后者，表明以较大的资源和环境损失换来的经济增长。这种可持续发展称弱可持续发展。 双低：即GNP低速增长，而资源和环境损失更小，使真实储蓄0时，为适中的可持续发展；B真实储蓄0：GNP不论经济增长与否也不论低速高速，净储蓄和资源和环境的损失量都基本相等，即净储蓄与资源与环境损失相抵消。C真实储蓄0：即经济停滞或负增长，资源与环境损失超过净储蓄，这种情况为不可持续发展。 中等收入陷阱所谓的“中等收入陷阱”是指当一个国家的人均收入达到中等水平后

12、，由于不能顺利实现经济发展方式的转变，导致经济增长动力不足，最终出现经济停滞的一种状态。例如：新兴市场国家突破人均GDP1000美元的“贫困陷阱”后，很快会奔向1000美元至3000美元的“起飞阶段”；但到人均GDP3000美元附近，快速发展中积聚的矛盾集中爆发，自身体制与机制的更新进入临界，很多发展中国家在这一阶段由于经济发展自身矛盾难以克服，经济增长回落或长期停滞，陷入所谓“中等收入陷阱”阶段。收入不平等程度库兹涅茨曲线库兹涅茨曲线不符合发展中国家的实际情况。换言之，随着经济发展的进程，发展中国家的收入不平等越来越悬殊，并没有向平等方向转变。人均收入支持库兹涅茨曲线的证据：欧洲发达资本主义

13、国家的发展路径；不支持的库兹涅茨曲线证据：中国、印度环境库兹涅茨曲线（EKC）（重点，理解记忆）环境库兹涅茨曲线（EKC）：环境质量与人均收入间的关系。当一个国家经济发展水平较低的时候，环境污染的程度较轻，但是随着人均收入的增加，环境污染由低趋高，环境恶化程度随经济的增长而加剧；当经济发展达到一定水平后，或到达某个临界点或称“拐点”以后，随着人均收入的进一步增加，环境污染又由高趋低，其环境污染的程度逐渐减缓，环境质量逐渐得到改善。环境库兹涅茨曲线的解释：（1）环境的质量需求：收入水平低的社会群体很少产生对环境质量的需求，贫穷会加剧环境恶化；收入水平提高后，人们更关注现实和未来的生活环境，产生了

14、对高环境质量的需求，不仅愿意购买环境友好产品，而且不断强化环境保护的压力，并带动经济发生结构性变化，减缓环境恶化。（2）环境管制与规划：伴随收入上升的环境改善，大多来自于环境制度的变革。随着经济增长，环境制度在加强，有关污染者、污染损害、地方环境质量、排污减让等信息不断健全，促成政府加强地方与社区的环保能力和提升一国的环境质量管理能力。（3）市场机制：收入水平提高的过程中，市场机制不断完善。自然资源在市场中交易，自我调节的市场机制会减缓环境的恶化。在早期发展阶段，自然资源投入较多，并且逐步降低了自然资源的存量；当经济发展到一定阶段后，自然资源的价格开始反映出其稀缺性而上升，社会降低了对自然资源

15、的需求，并不断提高自然资源的使用效率，同时促进经济向低资源密集的技术发展，环境质量改善。（4）污染治理的投资：资本可以分为两部分：一部分用于商品生产，产生了污染；一部分用于减污，充足的减污投资改善环境质量。低收入阶段所有的资本用于商品生产，污染重，并影响环境质量；经过经济发展不断积累资本，收入提高后充裕的减污投资防止了环境进一步退化。减污投资从不足到充足的变动构成了环境质量与收入间形成倒U型的基础。（5）规模、技术和结构效应： 规模效应。经济增长从两方面对环境质量产生负面影响：一方面经济增长要增加投入，进而增加资源的使用；另一方面更多产出也带来污染排放的增加。技术效应。高收入水平与更好的环保技

16、术、高效率技术紧密相联。在一国经济增长过程中，研发支出上升，推动技术进步。结构效应。在早期阶段，经济结构从农业向能源密集型重工业转变，增加了污染排放，随后经济转向低污染的服务业和知识密集型产业，单位产出的排放水平下降，环境质量改善。对环境库兹涅茨曲线的质疑：（1）污染结构问题：经济活动不可避免地排放污染物，并且污染物的结构处在变动之中。收入上升过程中一种污染物排放的减少往往与其他污染物排放增加并行，EKC难以解释这一问题。例如：发达国家随着环境规制加强和技术创新，单位产出的污染排放下降了，但废物混合体从硫磺、氮氧化物转向了二氧化碳和固体废物，因而总污染排放仍然很大，人均污染排放并未下降。（2）

17、非收入因素的影响：针对EKC支持者认为经济增长带动技术进步和环境规制强化，批评者提出一些清洁技术和环境规制加强的压力也可能来自外国，因而与本国的收入无关。例如：中国对新的环保技术的使用，并不是经济增长带来的技术革新，而是他国。（3）发展中与发达国家差异问题：发展中国家专门生产污染密集型产品和初级产品，而发达国家专门生产清洁产品和服务密集型产品。发达国家污染密集型生产下降的同时，其污染密集型产品的消费并未同幅下降，说明发达国家生产结构的变化与消费结构的变化并非同步，发达国家环境改善和中低等收入国家环境恶化部分反映了这种国际分工。环境库兹涅茨曲线的评价：（1）关系的局限性：倒U型EKC仅是一般化环

18、境-收入关系的一种，不足以说明环境质量与收入水平间的全部关系。EKC更多地反映地区性和短期性的环境影响，而非全球性的长期影响。（2）指标的局限性：EKC的概念不能适用于所有的环境指标，如土地使用的变化、生物多样性的丧失等。这主要是基于环境退化分为污染与自然资源（土地、森林、草地及矿产资源等）的减少两类，而且一些环境损害很难衡量，特别是土地腐蚀、沙漠化、地下水层的污染与耗竭、生物多样性的损失、酸雨、动植物物种的灭绝、大气变化、核电站风险等。即将来收入提高过程中环境并不一定会改善。（3）国家的局限性：环境退化是多种因素导致的，发展中国家的环境退化与人口压力、自然资源的过度开发、低生产率等有关，发达

19、国家的环境退化更多地与过度消费有关。可以说，经济发展并不必然最终带来环境改善，简单地将EKC当作对环境乐观的理由，相信经济增长最终自动地解决环境问题，则是过于乐观和缺乏理由的。EKC在中国：节能减排是指节约物质资源和能量资源，减少废弃物和环境有害物（包括三废和噪声等）排放； 我国EKC峰值问题：阶段特殊：我国污染治理进程明显加速，但总的来看，污染物排放量仍然处在一个非常高的水平上，已经接近或者说超过环境容量，环境形势仍然十分严峻。这是由于我国仍处于城镇化和工业化的特殊发展阶段，只要发展，环境问题就会出现。历史问题：我国环境问题历史欠账较多，需要在解决新增污染排放的同时解决老问题，相对应的，我国

20、目前处在污染排放的高位叠加期。中国目前仍处在EKC的爬坡阶段，且离“拐点”还有一定距离。峰值高：我国的环境库兹涅茨曲线峰值相对来说比较高。即环境排污强度来看，我国现在已经超过历史上最高的两个国家德国和日本的2倍3倍。达到拐点之后问题：（1）环境改善时间：污染物排放“拐点”并不意味着环境质量马上改善，环境质量显著改善需要较长时间，是一个长期过程。未来一段时间是主要污染物排放转折期，是环境质量最为复杂的时期。（2）拐点与峰值：主要污染物排放“拐点”陆续到来，污染物排放叠加总量将处于历史高位，复合型污染的特征将更加明显。污染物排放“拐点”的到来，不一定就是污染恶化的终点或是环境质量向好的起点，而很可

21、能是环境质量状态最为复杂的时期（3）国际经验：根据国际经验和综合分析，预判我国大气等环境质量要有根本性的改善，基本达到欧美国家现在的环境质量水平，大概还需要20年。荷兰病：“荷兰病”引申为一国自然资源的丰富反而拖累经济发展的一种经济现象，即某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。经济学家们则常常以此来警示经济和发展对某种相对丰富的资源的过分依赖的危险性。“荷兰病”不是一种特殊的现象，它主要由政府错误的政策所引发初级产品出口收入激增，外汇过多导致国内通货膨胀，引起本币升值如果不相应降低汇率，本币升值抑制出口，工业制成品竞争力下降，出口不振，收入和利润减少，失业增加。初级产品出口的兴旺

22、被其他部门生产萎缩抵消政府从出口天然气所得大量税收主要用于增加公务员工资而不是基础设施和其他出口部门。一旦初级产品出口下降，经济增长陡然下降，甚至出现持续停滞和衰退资源诅咒论它是指丰富的自然资源可能是经济发展的诅咒而不是祝福，大多数自然资源丰富的国家比那些资源稀缺的国家增长的更慢举例：日本、瑞士、以色列及“亚洲四小龙”均属于资源匮乏的国家和地区，但他们的经济增长特别迅速。尤其是日本。资源丰富国家如赞比亚、玻利维亚、圭亚那、毛里塔尼亚、冈比亚等发展缓慢甚至长期停滞。有些石油资源丰富国家即使人均收入很高，但仍然不是发达国家，因为经济不可持续，如委内瑞拉、伊朗等。自然资源对经济增长的直接影响应该是正

23、面的，但同时也会对其他因素产生挤出效应,从而对经济增长产生间接的负面影响。Gylfason称之为“资源诅咒”的传导机制机制1.单一的资源型产业结构容易使资源丰裕地区患上“荷兰病”(鄂尔多斯)机制2. 资源型产业扩张导致人力资本积累不足，难以支撑持续高速度的经济增长。机制3. 在产权制度不清晰、法律制度不完善、市场规则不健全的情况下，丰裕的自然资源还会诱使资源使用的“机会主义”行为及“寻租”活动的产生，造成大量的资源浪费和掠夺性开采机制4. 资源的开发加大了生态环境的压力，城市环境问题突出，污染治理水平较差。中国土地制度土地制度可以理解为：人类社会发展到一定阶段，自然人与土地之间的经济关系和自然

24、人与自然人对于土地而产生的法律关系的总和中国自古以来的土地制度秦朝至清朝的土地私有制思考：在土地私有制的多种形式中哪一种占支配地位？ 它的来源有哪些？你认为它不断发展后，会导致什么情况出现？答：支配地位：地主土地所有制；来源：原有公卿贵族公田转化为私田、军功犒赏以及土地买卖；导致后果：最为明显的就是土地兼并；土地兼并是什么？产生的原因是什么？其危害有哪些？应采取什么样的措施？答：土地兼并：土地愈来愈集中到少数大地主、大官僚手中，而农民则越来越多地丧失土地，甚至根本就没有土地。大地主为了拥有更多的土地，采用各种卑劣手段，尤其是灾年，地主巧取豪夺让拥有土地的农民变卖自己的土地沦为佃农。土地兼并产生

25、原因：土地私有制及土地的自由买卖（根本原因）；封建中央政权的软弱（直接原因）土地兼并的危害：两种矛盾进一步激化，一是农民与地主的矛盾，二是封建国家同地主的矛盾。表现在国家税收减少、社会动荡、农民生活困难。新中国土地制度安排1.1949年10月-1957年，截止到1956年，我国完成了“三大改造”，“城市”概念因而正式形成，土地制度安排实行的是先私有制后农村土地合作化；2.1957年-1978年，这阶段的土地制度为人民公社制度；3.1978年-目前，这阶段是1978年之后，我国实行土地家庭联产承包责任制阶段，其中还分成若干阶段。土地合作化运动时期的土地制度（问阶段，简答）I互助组的产生与发展：定

26、义：互助组是指农民互相帮助的组织，这是自愿的、松散的组织形式。特点：土地的所有权依然归农民私有，农民可以自愿加入，也可以随时退出。优缺点：互助组是一种相对灵活的组织形式，在农民土地所有权不变的情况下，农民能够在生产技术、生产资料等方面取长补短，共同协作，这比单个农民或家庭的生产效率高得多；然而，当互助组决策失误时，可能会造成多数成员的经济损失。II初级社的产生与发展：定义：是劳动农民的集体经济组织，它统一地使用社员的土地、耕畜、农具等主要生产资料，并且逐步把这些生产资料公有化；它组织社员进行共同劳动，统一地分配社员共同劳动的成果。特点：进退自愿原则，土地所有权归农民，使用权归合作社统一规划。优

27、缺点：初级社充分调动了生产者的积极性，在生产方面取得了较好的效果。然而，初级社在大规模农户劳动的情况下，无法进行有效的劳动质量、数量的监督或考核。III高级社的产生与发展：定义：社员私有的主要生产资料转为合作社集体所有，组织集体劳动，实行“各尽所能，按劳取酬”，不分男女老少，同工同酬。入社的农民必须把私有的土地和耕畜、大型农具等主要生产资料转为合作社集体所有。特点：强制原则，土地等所有重要的生产资料所有权属归高级社所有。缺点：农村生产力由于高级社的出现和发展而在一定程度上遭到破坏。这是因为农民无法在短时间内将“小农经济”的觉悟水平提高到“社会主义公有”这一层次；教育、文化等因素使很多高级社无法

28、经营和运转得相对完善。人民公社时期的土地制度（问阶段，简答）I公社一级所有制阶段（1958-1959）特点：“一大二公”。“一大”中的“大”是指规模大，规模越大的公社被认为越好，人民公社的规模一定要比农业生产合作社大；“二公”中的“公”是指公有制，这意味着农民土地和其他所有的生产资料都要交公，归公社这一集体经济所有。II以生产大队为基础的三级所有的人民公社制度阶段（1959-1962）三级所有是指以人民公社、生产大队和生产队这三级所有，以生产大队所有为基础的一种所有制制度。实行公社一级所有制的政策在短时间内极大挫伤了广大农民的积极性，为了缓解这一不利局面，中共中央决定，公社实行三级所有，以生产

29、大队为基本的经济核算单位，生产大队下属生产队是包产单位，对土地和其他生产资料以及劳动力有固定的使用权，生产大队和公社不能随意调动。III以生产队为基础的三级所有的人民公社制度阶段（1962-1978）三级所有仍是指以人民公社、生产大队和生产队这三级所有，但却以生产队所有为基础的一种所有制制度。生产队为生产大队管辖下的独立预算单位。每位农民其时的身份为“社员”；生产队负责人设有队长、副队长，必须配备有会计、出纳、记工员，以及妇女队长。改革开放之后的土地制度家庭联产承包责任制的两个阶段（去年考）I联产承包责任制的推出，全国基本做到包产到户（1978-1983）特点：土地的所有权和土地的其他权利发生

30、了分离:土地的所有权为集体所有，而使用权归农民（家庭）所有。在土地所有权和使用权分离的基础上，家庭承包的土地收益与最终劳动报酬直接挂钩。这很大程度上调动了以家庭承包为主题的农民的劳动积极性，农业经济快速恢复。II土地承包期两次延长，家庭联产承包责任制在不断微调的实践中进行在全面实行家庭联产承包责任制之后，由于经验不足等原因引发了一系列的问题，其中最为主要的问题就是土地承包期太短，一般为2-3年。在延长承包期以前，群众有调整土地要求的，可以本着大稳定，小调整的原则，经过充分商量，由集体统一调整土地制度改革的目标和原则（也考）目标：稳定的农民地权; 完善的农村土地交易和流转体系; 合理的农村征地补

31、偿制度原则：避免农村土地私有制倾向；加大对耕地的保护制度功能理论？（与土地确权）制度功能理论（Theory on Institutional Function）主要阐述的是制度形式与制度功能关系，以及制度功能度量指标“可信度”的衡量和应用可信度（Institutional Credibility）：可信度被定义为：“内生的看法，自发形成的作为一种通常共同安排的制度（体系）”。空制度：（1）制度形式只是一个参考或“摆设”，“事先”设计出来的制度很可能由于无法履行特定时间特定地点所需要的制度功能而变成“空制度（Empty Institution）” （2）如果一个“行动者（Actor）”，例如国家

32、，向社会行动者们（Social Actor）不断地推行不被视为可信的（not perceived as credible）、没有任何（制度）功能的制度或政策，则可能会导致“空制度”的诞生。外部性外部性又称为溢出效应、外部影响或外差效应，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况外部性的分类负的外部性：经济活动对其他主体和社会产生额外成本，即交易双方的行为或活动对非交易方产生负面的影响。如工厂排出随意排除的污水污染下游河流。正的外部性：经济活动对其他主体和社会产生额外收益，即交易双方的行为或活动对非交易方产生正面的影响。如药物的研发、农场养蜂等。按影响效果分类外部经济就是一些

33、人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象；外部不经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。例如，私人花园的美景给过路人带来美的享受，但他不必付费，这样，私人花园的主人就给过路人产生了外部经济效果了。按照产生领域生产的外部性就是由生产活动所导致的外部性，消费的外部性就是由消费行为所带来的外部性。按照产生时空代内外部性与代际外部性外部性还是一种空间概念，主要是从即期考虑资源是否合理配置，即是指代内的外部性问题；代际外部性问题主要是要解决人类代际之间行为的相互影响，尤其是要消除前代对后代、当代对后代的不利影响。按照稳定性分类关于外部性理论的文献绝大多数发表的是稳定

34、的外部性。所谓稳定的外部性是指可以掌握的外部性，人们可以通过各种协调方式，使这种外部性内部化。按照根源分类制度外部性：在一定的制度安排下，由于禁止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，经济个体得到的收益与其付出的成本不一致，从而存在着外部收益或外部成本科技外部性：第一，科技成果是一种外部性很强的公共物品，如果没有有效的激励机制，就会导致这种产品的供给不足；第二，科技进步往往是长江后浪推前浪，一项成果的推广应用能够为其他成果的研究、开发和应用开辟道路。 市场失灵（Market Failure）：完全竞争的经济状态下，能够达到所谓“帕累托效率（Pareto efficiency）”的状态，即没有任何人的效

35、用受损，资源分配获得最佳效率，“看不见的手”（正常情况下，市场会以它内在的机制维持其健康的运行。其中主要依据的是市场经济活动中的经济人理性原则，以及由经济人理性原则支配下的理性选择。这些选择逐步形成了市场经济中的价格机制、供求机制和竞争机制。这些机制就像一只看不见的手，在冥冥之中支配着每个人，自觉地按照市场规律运行。）主导市场内经济活动。但在现实世界中，因受到许多因素，使市场无法达到完成理想状态。我们将违反“帕累托效率”的经济市场原则称为“市场失灵”。外部性与市场失灵：根据“癌症村”的案例，假定某矿厂向黄水溪排放污水，那么依据市场机制决定的最佳产量和价格组合，不再是有效率的配置组合，导致市场失

36、灵。（环境问题外部性，导致市场资源不再是最优化分配，达不到帕累托效率）如何克服因负外部性带来的市场失灵？制定一定的排放标准，以及污染物数量的控制方法，要求企业将污染减小到预期可控的水平范围内。通过对排放进行收费（例如按照污染物的体积或质量收费），激励或驱使企业将污染物控制在一定水平。规定一个污染物排放总量，采用一种特殊的交易方式：污染权的转让。使污染权这一特殊稀缺资源利用得更有效率。“污染权”交易一种市场化的、有效率的方法，国家通过分配一种叫做“污染许可证”的商品，形成一个“污染权”交易市场。“污染权”交易的市场功能：首先，如果某企业治理成本过高，从成本较低的企业购买污染许可，降低了治理单位污

37、染的社会成本；其次，如果采用减少排放的成本或建设减少污染的设备的成本低于出让排污权的价格，这样会激励企业减少污染。也就是说，即便某企业拥有排污权，机会成本（市价）促使其采用治理技术。“污染权”交易的原理：公共物品的私有化。科斯定理：（没总结）概念：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。科斯定理的假设案例假设一家矿产企业排放的废水、废物使得附近10位农户鱼塘的水产品产量大幅降低，每户损失1500元，总损失1.5万元。假定存在两种污染治理的技术：一是在矿厂安装

38、治理装置，费用8000元；二是假设矿产企业排放的废水废物对某些蔬菜影响不大，农户转而生产蔬菜，但由于农户经验不足等诸多问题，转产会使每个农户发生1000元调损失，总共损失为10000元。根据科斯定理，在以上两种方案中，第一种代表了有效解决方案。基于科斯定理，还会有一些推论，下面我们按照三种情况进行分别讨论：首先是交易成本较小且产权不清；其次是矿厂拥有污染权；最后是农户拥有不受污染的权利。产权的界定与效率情况1：如果交易成本极小甚至为0，则无论将产权界定给哪一方，都会采取花费8000元在矿厂安装治理装置，从而达到有效率的安排。情况2：如果矿厂有排放废水、废物的权利，10位农户面临着三种选择：第一

39、种是集资8000元为矿厂购置污染治理装置；第二种是农户转行生产蔬菜，这会使10位农户损失10000元；第三种是农户维持现状，10位农户共损失15000元。因此，农户会选择第一种解决方案，即为矿厂购置污染治理装置。在矿厂拥有污染权的情况下，农户的行为实质上是以低于污染损失价格“买来”矿厂的污染权，从而改进资源配置效率。情况3：如果矿厂没有排放废水、废物的权利，而农户却恰恰拥有不受污染的权利。此时，与前面相似，矿厂也面临三种选择：第一种是筹资8000元安装治理废水废物的装置；第二种是不加任何治理措施，但对10位农户支付10000元，让他们转产蔬菜；第三种是仍然不采取任何治理措施，但承担赔偿农户1.

40、5万元的污染费。毫无疑问，矿厂也会选择第一种方案。在农户拥有不受污染的权利的情况下，矿厂的行为实质上是将污染的社会成本在化矿厂方面进行了内部化（internalized），从而改进了资源配置效率。公共物品竞争性（Rivalry）：是指让更多人消费一种产品时会发生边际成本。某人已经消费给定数量的产品不能同时被其他人消费。排他性（Excludability）：是指人们必须支付一定的价格才能消费该种产品，即存在把未支付价格的人们排除在消费以外的现实手段。非竞争性和非排他性：前者是指更多人消费该产品时无需增加边际成本，即人们消费一种产品的同时不妨碍其他人还消费该商品；后者是指无法对消费一种产品收费（或

41、收费成本过高），人们不必支付价格就能够消费该产品。如何识别：公共池塘存在原因：自然资源因自身的特点决定了它们只能以公共资源的方式和状态存在着。如空气。资源具有使用价值上的不可分性，如优美的风景（西湖美景）。自然资源的分割存在技术操作上的困难。如公海的渔场。正式制度安排上存在的矛盾造成的制度“真空”，如法津的不完善。如我国的矿产资源。公共池塘特点：1、公共资源的共享性:任何具有一定能力且有意愿的单位和个人都可以利用这种资源而不受限制。2、公共资源供给的不可分性:技术的原因不能分割给不同的单位和个人清洁的空气不能分割给个人使用；过高的分割成本优美的环境和风景；违反帕累托最优原则。3、外部性问题及拥

42、挤性:公共资源产生外部性，造成破坏和污染；公共资源产生使用者过度使用，造成拥挤。4、公共资源管理的必要性:公共资源的开发利用具有超出社会最优水平的倾向。欧洲农村的污染治理和环境保护（案例？）1.把农村环境放在首位:将环境保护的“大头”放在农村污染的治理和环境保护上。2.强化水资源的保护和污染处理:把饮用水源放在重中之重的位置。3.农村废弃物资源化利用:根据3R（Reduce、Reuse、Recycle）的原则，生活固体废物首先分类，根据不同性质选择利用形式；将秸秆、粪便转化为生物质能。4.居民“环保意识”。5.环保作为“公共物品”而存在:德国政府从20世纪70年代就开始着手进行环境立法工作，逐渐形成了一整套的环境保护系统，把环境保护的法规进一步扩大到经济和生活的各个领域，使环保真正成为“公共物品”。6.通过法律形式控制污染带来的负外部性:对于不合格的垃圾，贴红条禁止收取该处垃圾，并注明原因，给垃圾所有者重新分类的机会。若5个工作日内分类状况仍未改善，市政府派人收走垃圾，垃圾所有者必须