2021证券从业后续培训答案

1、 3/32021证券从业后续培训答案 2021证券从业后续培训答案 C20014S全国股转系统公开发行制度解读 1、发行人应当结合自身()以及进入精选层后的持续监管要求等，审慎选择进入标准。 A.财务状况 B.公司治理特点 C.发展阶段 答案：ABC 2、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分证据或其他特殊原因，一般应认定对发行人持续经营能力构成重大不利影响。 A.60% B.50% C.40% 答案：B 3、发行人与控股股东、实际控制人及其关联方之间的关联交易应根据业务模式控制在合理范围。 答案：正确 4、发行人选择第三套标准进入精选层的，其最近一年

2、营业收入应主要源于前期研发成果产业化。 答案：正确 5、发行人应审慎制定研发支出资本化的标准，并在报告期内保持一致。 答案：正确 C20015S全国股转系统公开发行保荐业务管理细则解读 1、以下属于保荐机构持续督导职责的有()。 A.事前审阅发行人信息披露资料等文件 B.督促发行人履行信披义务 C.募集资金使用督导 答案：ABC 2、新三板保荐机构持续督导期限为股票公开发行完成后当年剩余时间及其后()个完整会计年度。 A.1 B.2 C.3 答案：C 3、新三板保荐业务采取行政监管与自律监管相结合的监管机制。 答案：正确 4、全国股转公司对新三板保荐业务可采取现场检查及非现场检查等措施。 答案

3、：正确 5、发行人及其控股股东、实控人、会计师事务所等证券服务机构应当配合保荐机构工作并承担相应责任。 答案：正确 C20016S全国股转系统发行承销业务制度解读 1、股票公开发行并挂牌的发行人和主承销商可采用超额配售选择权，超额配售的股份不超过本次公开发行股票数量的()。 A.15% B.20% C.25% 答案：A 2、全国股转系统发行承销业务规则的制订基本原则包括()。 A.立足中小企业需求与新三板实际 B.强化市场机制，引导合理定价 C.加强投资者保护，促进市场公平 D.强化承销过程监管，保障市场秩序 答案：ABCD 3、股票公开发行并挂牌网下有效申购数量低于网下初始发行量的，可以向网

4、上回拨。 答案：错误 4、网下发行与网上发行同时进行，投资者可以同时参与。 答案：错误 5、发行人和主承销商应当在发行公告中披露价格确定机制。 答案：错误 C20017S全国股转系统定向发行规则解读 1、全国股转公司在对定向发行规则体系的修订过程正坚持以下哪些原则? A.提高融资效率，降低融资成本，着力解决市场痛点问题 B.坚持市场化导向，借鉴注册制理念 C.坚持以信息披露为中心，防范市场风险 答案：ABC 2、为进一步提高定向发行制度灵活性，满足部分企业大额融资需求，优化股权结构，公众公司办法取消单次新增股东不超过()人的限制。 A.100 B.50 C.35 答案：C 3、新三板市场在缓解

5、中小企业融资难、融资贵问题，促进中小企业和民营经济利用资本市场融资发展，完善直接融资体系等方面发挥了积极作用。 答案：正确 4、发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的普通股/优先股发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜。 答案：正确 5、发行人在申请其股票挂牌的同时，可以申请定向发行股票。 答案：正确 C20006S我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识 1、根据中华人民共和国刑法第一百八十条，犯【内幕交易、泄露内幕信息罪】，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得()罚金。 A.一倍以上五倍以下 B.一倍以上三倍以下 C.三倍以上五倍以下

6、D.五倍以上十倍以下 答案：A 2、我国第一部证券法于哪一年公布()。 A.1997年 B.1998年 C.1999年 D.2003年 答案：B 3、()又称抢先交易，是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。 A.股市黑嘴 B.老鼠仓 C.抢帽子 D.荐股 答案：C 4、根据中华人民共和国刑法第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】，操纵证券、期货市场，情节严重的，()，并处或者单处罚金;情节特别严重的，()，并处罚金。 A.处三年以下有期徒刑或者拘役 B.处三年以上五年以下有期徒刑 C.处五年以下有期徒刑或者拘役 D.处五年以上十年以下有期徒刑 答案：CD