本科经济法实用教程第五章教学课件

1、第五章 竞争法竞争法概述1反垄断法2 反不正当竞争法3学习目标1. 了解竞争法的调整对象。2. 熟悉反垄断法规定的主要垄断形式。3. 掌握11种不正当竞争行为的表现形式、构成要件、法律责任等。4. 能够运用竞争法知识分析、解决现实中的具体问题。引导案例高通案 早在2009年就有两家美国企业举报了高通垄断，2013年国内外企业对高通垄断的举报明显集中，主要质疑高通利用无线通信标准的市场地位收取高价许可费，还有对高通“反授权协议”的质疑，按照协议，使用高通芯片的手机公司必须给高通授权专利费。 2013年11月，国家发展和改革委员会（以下简称发改委）同时对高通在北京和上海的两个办公地点进行了突袭调查

2、。此后几天，高通公司声明，发改委启动了对公司的反垄断调查。同时，发改委还调查了手机制造商、芯片制造商和其他相关企业。2014年，高通高层多次到发改委接受调查及询问。调查结果表明，高通涉嫌滥用市场支配地位，收取不公平的高价专利许可费，搭售非无线标准必要专利许可，在基带芯片销售中附加不合理条件。 2015年2月10日，高通公司表示发改委已经对其公布了一个裁决，即高通违反了中华人民共和国反垄断法，将被罚款60.88亿元人民币（9.75亿美元），这一数额也创下了中国反垄断罚款的最高纪录。除此之外，发改委也针对高通的手机专利授权行为做出了多项监管要求。第一节竞争法概述第一节 竞争法概述竞争是市场经济最重

3、要的运行机制。没有竞争，市场就没有活力，经营者就没有动力。中国经济运行的目标模式是建立起社会主义市场经济体系。这一体系的建立有赖于许多的社会经济条件，其中主要的条件之一就是要引入社会竞争机制，以便利用竞争制度所具有的强大力量，尽可能地提高经济效益和发展社会生产力。一、 竞争法的概念与调整对象 竞争法是由国家制定或者认可的用于维护市场竞争秩序、调整经营者之间的竞争关系及相关的市场竞争关系的法律规范的总称。竞争法的概念有广义和狭义之分。广义的竞争法包括反垄断法和反不正当竞争法两部分；狭义上的竞争法则仅指反垄断法，不包括反不正当竞争法。竞争法是对客观事物一般、本质的特征的反映，是对事物共同特征的抽象

4、和概括。竞争法的概念必须反映竞争法的本质特征。 按照一般理解，竞争法包括反垄断法和反不正当竞争法。概念（一） 竞争法的概念一、 竞争法的概念与调整对象（二） 竞争法的调整对象1. 竞争关系 竞争关系又叫市场竞争关系，是指市场主体之间在竞争过程中形成的社会关系。其特点是：第一，竞争关系只能发生于取得经营资格的平等的市场主体之间；第二，竞争关系的发生以市场主体的自愿为前提；第三，竞争关系必须以竞争为目的，也就是必须以争夺资金、技术、劳动力、产品价格等市场占有额并借此获得更高利润为目的。一、 竞争法的概念与调整对象（二） 竞争法的调整对象2. 竞争管理关系第一，竞争管理关系必须以具有管理职权的竞争管

5、理机关作为一方当事人；第二，管理双方地位不平等，一方依法享有管理权，另一方则依法承担接受管理的义务；第三，管理的目的不是直接参与竞争，而是保护公平竞争，限制或者制裁已经发生的不正当竞争；第四，竞争管理关系的发生既不以市场主体的意志为转移，也不以管理机关的意志为转移。第一，确立监督管理体制，赋予管理部门管理职权，明确各级各地管理部门的职责分工；第二，规定监督管理的对象、范围及方式；第三，明确管理所适用的实体法律依据；第四，确定市场主体在法律关系中的义务及应享有的权利；第五，规定管理活动实施的具体步骤、程序等，以及违反竞争法的法律责任。特点方式二、 竞争法的作用1234制止不正当竞争和垄断保障社会

6、主义市场经济健康发展 鼓励和保护公平竞争保护经营者和消费者的合法权益第二节反垄断法一、 垄断与反垄断法的概念 垄断是指特定主体在经济活动中的限制、阻碍竞争的状态或行为。具体来说，垄断是指企业或其他组织单独或者联合起来采取经济的或者非经济的手段，在特定市场实行排他性控制，从而限制或阻碍竞争的状态或行为。它不仅表现为实质性限制竞争的状态（垄断状态），而且更多地表现为各种实质限制竞争的行为（垄断行为）。一、 垄断与反垄断法的概念 反垄断法是反对限制竞争、维护自由公平竞争和经济活动的法律规范的总称。它与禁止以违反诚实信用原则和其他公认的商业道德等不正当手段从事市场竞争行为、维护公平竞争秩序的反不正当竞

7、争法共同构成完整的竞争法。反垄断法作为竞争法的主要组成部分，在经济法中处于重要地位。为了处理好这对矛盾，保护社会主义市场竞争和国家利益，促进竞争机制功能的充分发挥，打破地区封锁和行政垄断，就必须运用反垄断法这一法律工具，从而维护有效、合理的竞争秩序，规范垄断行为，达到保障市场经济管理手段和政策措施顺利实施的目的。二、 反垄断法的调整对象和适用范围对象 反垄断法的调整对象主要是具有竞争关系的经营者之间的法律关系。经营者之间的竞争关系主要存在于相关市场之中。范围 反垄断法适用的地域范围有：在我国境内经济活动中的垄断行为；虽然在我国境外，但对境内市场竞争产生排除、限制影响的行为。 反垄断法有两个方面

8、排除适用：一是经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权行为，这是为了满足知识产权法律自身的垄断特点；二是农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，这是出于保护我国农民利益、扶植农业经济做出的考虑。三、 垄断行为经营性垄断行为（一） 经营性垄断行为包括达成垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中。 1. 达成垄断协议垄断协议是指两个或者两个以上的竞争者通过协议、决定或者其他协同行为排除、限制竞争的行为。垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄断协议两种。横向垄断协议是指两个或两个以上因经营同类产品或服务而在生产或销售过程中处于同一经营阶段

9、的同业竞争者之间的垄断协议；纵向垄断协议是指两个或者两个以上在同一产业中处于不同阶段而有买卖关系的企业间的垄断协议。案例 一汽大众价格垄断案 2012年以来，一汽大众销售有限责任公司组织湖北省内10家奥迪经销商，达成并实施整车销售和服务维修价格的垄断协议。其目的在于控制经销商对第三人转售的整车销售和售后维修价格。 2014年9月11日，湖北省物价局认为上述行为违反了反垄断法第十四条的规定，属于“固定向第三人转售商品的价格”和“限定向第三人转售商品的最低价格”的违法行为。因此，湖北省物价局对一汽大众销售有限责任公司处上一年度相关市场销售额6的罚款，共2.485 8亿元。三、 垄断行为经营性垄断行

10、为（一） 经营性垄断行为包括达成垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中。 2. 滥用市场支配地位市场支配地位是指经营者在相关市场内具有的能够控制商品价格、数量或其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。（1） 禁止的滥用市场支配地位的行为。（2） 确定经营者具有市场支配地位的方法。三、 垄断行为经营性垄断行为（一） 经营性垄断行为包括达成垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中。 3. 经营者集中（1） 经营者集中的概念和表现形式。经营者集中是指两个或两个以上的经营者以一定的方式或手段形成的企业间资产、营业和人员的整合。反垄断法规定了经营者集中的几种形式，包括经营者合

11、并，经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权。（2） 经营者集中的申报和审查。经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中，申报之后由国务院反垄断执法机构进行初步审查和进一步审查。三、 垄断行为经营性垄断行为（二） 行政性垄断行为主要包括行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，限制、排除行政竞争。01020304强制交易地区封锁 强制经营者实施危害竞争的垄断行为制定含有排除、限制竞争内容的规定四、 对涉嫌垄断行为的调查 根据反垄断法的规定，国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作。它履行

12、下列职责：研究、拟定有关竞争政策；组织调查、评估市场整体竞争状况，发布评估报告；制定、发布反垄断指南；协调反垄断行政执法工作；履行国务院规定的其他职责。 反垄断执法机构可以采取下列措施调查涉嫌垄断行为：（1） 进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查。（2） 询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或个人，要求其说明有关情况。（3） 查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等资料。（4） 查封、扣押相关证据。（5） 查询经营者的银行账户。五、 垄断行为的法律责任 垄断行为承担的法律责任包括行政责任、民事责任和刑

13、事责任三种。（一） 行政责任（1） 经营者达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%10%的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。（2） 经营者实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中，限期处分股份或者资产，限期转让营业及采取必要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。（3） 行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正；对直接负责的主管人员及其他直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。五、 垄断行为的

14、法律责任 垄断行为承担的法律责任包括行政责任、民事责任和刑事责任三种。（二） 民事责任 经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。（三） 刑事责任 反垄断法规定了以下两种情形可以构成刑事责任： （1） 阻碍反垄断执法机构依法实施的审查和调查，情况严重，构成犯罪的。 （2） 反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密，构成犯罪的。第三节反不正当竞争法一、 反不正当竞争法概述不正当竞争和反不正当竞争法的概念（一） 关于不正当竞争的概念，学者们有多种观点。各国在立法上一般采取以概括和列举的方式来规定不正当竞争行为。我国法律也是采用此种方式，反不正

15、当竞争法第二条第二款规定：“本法所称的不正当竞争行为，是指经营者在生产经营活动中，违反本法规定，扰乱市场竞争秩序，损害其他经营者或者消费者的合法权益的行为。” 反不正当竞争法是指调整在维护公平竞争、制止不正当竞争过程中发生的社会关系的法律规范的总称。反不正当竞争法与反垄断法是各发达国家调节经济、限制竞争负面作用的基本法律手段。概念一、 反不正当竞争法概述反不正当竞争法的立法宗旨（二） 我国反不正当竞争法的立法宗旨如下：（1） 促进社会主义市场经济健康发展。市场经济是竞争经济，破坏竞争机制会导致市场经济秩序的紊乱。立法的首要目标是保护竞争，使整个社会经济体制能够有序地运转。（2） 鼓励和保护公平

16、竞争，制止不正当竞争行为。（3） 保护经营者和消费者的合法权益。不正当竞争行为在侵害合法经营者的权益的同时，也侵害了消费者的利益。宗旨一、 反不正当竞争法概述反不正当竞争法的基本原则（三） 1. 自愿、平等、公平原则 自愿即经营者在市场交易中根据自己的意志从事交易活动，不受他人欺诈、胁迫的原则。平等即经营者在市场交易中享有平等的法律地位，平等的权利受到法律的保护。公平即经营者应当合情合理地行使自己的权利，尊重他人的利益和社会公共利益。 2. 诚实信用原则 经营者在经营中应当坦诚相待，恪守信用，做出正当并且符合商业道德的行为。原则二、 不正当竞争行为不正当竞争行为概述（一） 不正当竞争行为有广义

17、和狭义之分。广义的不正当竞争行为指一切损害竞争机制有效发挥作用的行为。狭义的不正当竞争行为指不正当竞争方法。不正当竞争行为是多种多样且不断变化的，我国反不正当竞争法借鉴国外有关立法经验，结合我国具体情况，列举了多种不正当竞争行为。它们不仅危及合法经营者的生死存亡，损害多数消费者的利益，同时还会破坏正常的市场秩序。概述二、 不正当竞争行为不正当竞争行为的具体类型（二） 1混淆行为 2商业贿赂行为 3引人误解的虚假宣传 4侵犯商业秘密的行为 5不正当有奖销售行为 6商业诽谤行为 7利用互联网技术手段不正当竞争行为二、 不正当竞争行为不正当竞争行为的具体类型（二） 1混淆行为 经营者采取不正当手段从

18、事市场交易，使自己的商品与他人的商品从外表上无法区别，欺诈了消费者，损害了竞争对手的利益。这种不正当手段包括如下几种： （1） 擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识。 （2） 擅自使用他人有一定影响的企业名称(包括简称、字号等)、社会组织名称(包括简称等)、姓名(包括笔名、艺名、译名等)。 （3） 擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等。 （4） 其他足以引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的混淆行为。二、 不正当竞争行为不正当竞争行为的具体类型（二） 2商业贿赂行为 经营者不得采用财物或者其他手段贿赂下列单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争

19、优势：（1） 交易相对方的工作人员。（2） 受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人。（3） 利用职权或者影响力影响交易的单位或者个人。经营者在交易活动中可以以明示方式给交易相对方折扣，或者向中间人支付佣金。经营者给交易相对方折扣、向中间人支付佣金的，应当如实入账。接受折扣、佣金的经营者也应当如实入账。经营者的工作人员进行贿赂的，应当认定为经营者的行为；但是，经营者有证据证明该工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或者竞争优势无关的除外。案例葛兰素史克事件 葛兰素史克（中国）投资有限公司（以下简称葛兰素史克）是在华规模较大的跨国制药企业之一。2013年7月11日，公安部的一则通报成为国内外医药

20、界的一枚重磅炸弹：因涉嫌严重商业贿赂等经济犯罪，葛兰素史克部分高管被依法立案侦查。其中包括葛兰素史克4名高管在内的超过20名药企和旅行社工作人员。 涉案高管利用旅行社虚增会议规模和虚报会议两种模式套取资金进行行贿。例如，某个会议，原本只组织了30个人，报账时，旅行社按药企的意思，虚增20人，按50个人报账。这些虚增套取的现金，一部分被高管非法侵占，据为己有，另一部分留在旅行社账上，成为葛兰素史克用来行贿的备用金，用以维护与医院领导、医生的关系，或者对政府职能部门个别官员行贿，或用于消费、旅游。葛兰素史克涉案高管受访时坦陈，包括行贿费用在内的各种运营成本助推了药价虚高，保守估计“运营成本”占到药

21、价成本的20%30%。二、 不正当竞争行为不正当竞争行为的具体类型（二） 经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等做虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。经营者不得通过组织虚假交易等方式，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传。例如，以虚假“大出血”“甩卖价”“最低价”等欺骗性价格表示销售商品，使被宣传的对象对商品的真实情况产生错误的联想，从而影响其消费抉择。 3引人误解的虚假宣传二、 不正当竞争行为不正当竞争行为的具体类型（二）经营者不得实施下列侵犯商业秘密的行为：（1） 以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密。（2

22、） 披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密。（3） 违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。（4） 教唆、引诱、帮助他人违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，获取、披露、使用或者允许他人使用权利人的商业秘密。经营者以外的其他自然人、法人和非法人组织实施前款所列违法行为的，视为侵犯商业秘密。 4侵犯商业秘密的行为二、 不正当竞争行为不正当竞争行为的具体类型（二） 不正当有奖销售行为是指经营者以提供商品或者奖金的手段推销商品或者服务的行为。经营者进行有奖销售不得存在下列情形：（1） 所设奖的种类、兑奖条件、奖金

23、金额或者奖品等有奖销售信息不明确，影响兑奖。（2） 采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售。（3） 抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5万元。 5不正当有奖销售行为二、 不正当竞争行为不正当竞争行为的具体类型（二） 商业诽谤行为是指经营者捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉的行为。商业信誉和商品声誉是经营者在市场竞争中赢得优势地位的资本。诋毁竞争对手的商业信誉、商品声誉会给竞争对手的正常经营活动造成不利影响，甚至导致严重的经济损失。经营者不得编造、传播虚假信息或者误导性信息，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。 6商业诽谤行为二、 不正当竞争行为不正当竞争行为的具体类型（二） 7利用互联网技术手段不正当竞争行为经营者不得利用技术手段，通过影响用户选择或者其他方式，实施下列妨碍、破坏其他经营者合法提供的网