供应商稽查流程模板

1、2021-07-26第2021-07-26第 页，共14页5供应商体系认证操作指导书流程接口描述1）对应的上层流程：流程名称供应商绩效管理流程2）输入的流程接口描述:序号流程接口输入流程流程要求备注1新供方开发及稽核管理生产类供应商采购认证流程NA2有问题，供方改善供应商SCAR操作指导书NA3）输出的流程接口描述序号流程接口输出流程流程要求备注1现场QSA稽核供应商体系认证操作指导书NA2不配合改善&达到退出要求供应商退出流程NA记录的保存记录名称移交责任人保存责任人保存场所归档时间保存期限到期处理方式供应商年度稽查计划表采购商务负责人采购资料员采购资料中心评审完成2周内5年报废月度供应商稽

2、核计划稽查组长采购资料员采购资料中心当月20日前5年报废供应商年度稽查实际汇总采购商务负责人采购资料员采购资料中心下年的1月下旬5年报废稽查问题点汇总表稽查组长采购资料员采购资料中心稽查完成2周内5年报废闭环报告稽查组长采购资料员采购资料中心稽查完成2周内5年报废补充说明稽查方法稽查要点按5M1E（人员、机器、物料、方法、环境、测量）方法展开，查看关键工序、关键设备、关键岗他操作步骤、参数设置、数据记录是否保持与稽查依据文件的一致；稽查现场生产数据记录的完整性及正确性、合规性现场操作员提问或访谈；现场实测产品数据及制程参数；开展全流程梳理；/分析流程文件是否存在漏洞，能否防呆。稽查时应注意的问

3、题了解被审对象，知道自己想要什么；有条理的记录信息；把握稽查时间；仔细聆听；不要强求去发现问题；提问要清晰；不要存在偏见；问题点要和被稽查部门、团队沟通；向被稽查部门、团队清晰解释稽查发现；善于处理人际关系；/注意查证，亲眼见到客观证据。稽查技巧要善于提问采取封闭问题和开启式问题相结合的方式进行：问题一般可以分为封闭式和开启式两种。前者可用“是、“否”、“有”、“无”等简短的词来回答，后者则需要对方作较详细的说明或解释，即我们常说的5W2H式提问。封闭式的问题可以得出明确无误的答案，但信息量很少。开启式的问题可以引出较多的信息，有助于调查的深入，但花费时间较多。两者要合理结合，不可偏废。5W2

4、H式提问：WHO谁？WHAT做什么？WHEN什么时候？WHERE在哪里？WHY为什么？HOW怎么做？HOWMUCH一什么程度？可以将以上5W2H结合“else、或“if”一起使用，如：“如果”“还有谁&”，“假设那么&”“请让我看看。要善于倾听稽查员在现场的时间有限，需采集的信息量很大；信息只能通过看、问、听获取，不能从讲话中获得。因此只有少讲才能多收集信息。令不作咨询令不作裁判令不重复阐述稽查员应努力避免多讲，才能多看、多听、多问。要善于观察观察是否按规定程序执行；观察是否有需要的操作技能；观察是否有正确执行程序所需的资源；/观察是否存在设备的缺陷。要做好记录稽查员要确保稽查证据的可追溯性，

5、必须详细的进行记录，可采用笔录、录音、照相等方式，所做的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证资料、涉及的文件、各类标识等。/所做记录要求字迹清晰、准确具体，易于再查。要善于追踪验证稽查员必须善于比较，追踪从不同来源获取的对同一问题的信息，从差别中判定体系运行状况，必须善于追踪记录与文件，记录与现状的符合情况，并作出结论。/稽查员必须善于追踪管理体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取稽查证据。要善于创造一个良好的稽查气氛稽查员应心平气和，注意听人讲话，认真做记录；不时用点头、注视附和等方式表示对谈话感兴趣；/索要文件、找人谈话时要征求对方同意，发现了不符合时要求对方或其领导签字时，要耐心

6、说明理由。有效地利用评审依据和稽查表体系文件；认可机构的要求；检测依据及检验记录；事先策划制定的稽查表；其它对照稽查依据，确定符合和不符合。把握现场稽查原则要把握独立、公正，以客观证据为依据。坚持“三要三不要”原则：要讲客观证据，不要凭感情、凭印象用事；要追溯实际做得怎么样，不要仅停留在文件、口头上；要按稽查计划如期进行，不要“不查出问题不罢休”。当按抽样方案稽查后未发现不符合项，就应判为符合，转到下一个稽查项目上去。稽查路线选择自下而上（由基层到管理）和自上而下（从管理到基层）；正向（从合同到报告）和逆向（从报告到合同）；按过程（要素）稽查或按部门稽查。样本的抽取和查看查关键的少数；注意易出问题的环节；注意观察易被遗忘的角落。13.3稽查内容人员安全防护（防护眼镜、耳塞、劳保鞋）材料防护（手套、手指套等）标识摆放（整洁有序）13.3.6标识区域标识；判定标识；追踪标识；警告标识（安全、纪律等）。资料管理记录完整性统计运用/保存状况教育训练操作技能检验技