内控建设实施工作方案

1、北京京城机电控股有限责任公司：资发201313号)、京城控股关于报送企(事)单位内部控制体系建设实施方案的通知(京机计(通)201329号)的文件要求，结建立涵盖公司的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证机电院股份经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。二、基本内容(一)构建以风险管控为导向的内控管理体系对照财政部等五部委出台的基本规范和配套指引,对机电院股份的内部控制体系进行优化升级，实现内控体系和内控规范的全面接轨。即基于风险管控的基本要求，对现有的企业内控流程进行升级建设;建立适合公司发展的内控管理

2、体系。(二)构建以内控信息一体化为目标的实施体系以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为基础，逐步实现主主要管理和业务内控流程能够达到上线运行规划要求。(三)构建以内控评价为重点的持续改进体系通过内控流程的实际运转，分析评价控制缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的不足进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合规范、规划要求。三、重点任务(一)完善流程制度体系1、梳理风险控制流程。在风险评估的基础上，要确定企业业务和管理活动所有潜在重大风险，包括风险名称、风险类型、风险涉及的活动或流程、风险发生的可能性、风险发生后的影响、风险的责任部门等若干要素，要形成风险数据库(风险清单),确定风险的应对

3、策略和控制体现在业务流程设风险控制办法。建立基于(二)建立监督评价体系控制点，根据关键控的执行检查办法，配合控制设计有效性和执行有效性进行定期评(三)健全内控组织体系组织的常设机构，控建设理部门。组织开展内控评价、履行报告程序。完善公司内部控制体系制度体系建设及流程梳理，并落理等管理体系等方面的干、高效、不断等方面的制度体系建续提高公司技术创新水平，保持公司技术领先优势，提升公司核心竞。水平的提高。规范并监督投资安全，控制投资风险，提高公司投资效益流程梳理，并落实内控体(8)市场部：完善营销体系建设，提高公司市场管理运作水平和市场竞争能力;保持公司营销体系运行的有效性和适用性，扩大市场占有率，

4、提高公司市场知名度和影响力等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。(9)上市办：研究与制订公司发展战略和产业发展子战略，对战略执行情况和战略调整提出建议，组织实施公司上市工作等管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。(10)国际部：完善国际市场的开拓，促进和保证公司国际业务快速发展，树立公司品牌国际影响力，推动公司国际化发展等业务管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。(11)事业部：完善事业部管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。(12)投资子公司：完善投资公司管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。(

5、四)优化内控环境体系1、优化内控文化。要在原有企业文化的基础上植入未雨绸缪、风险意识等内部控制特征，形成“人人讲内控、人人实施内控、人人受制内控”的内控文化。2、优化人力资源。要通过培训进修、招聘等手段，培养内控管理人才，做好内控人才储备。四、工作安排(一)实施进度1、流程梳理阶段：通过该阶段工作，摸清企业主要业务和管理流程的实际运行状况，为下一步的风险点排查和评级奠定基础。、风险评估阶段：进行风险信息的收集，完成和领导班子的访谈，形成公司流程的风险数据库(风险清单)。3、流程和组织、制度重整阶段：结合风险评估形成的风险数据库，进行流程的重新整合与设计，明确关键控制点，形成新的控制流程、组织架

6、构和相关制度。4、成果提交和验收阶段：完成内控评价自评、手册文档撰写等工提供内控最终成果-内控手册。(二)工作小组公司组建内控体系建设工作小组，公司高管、投资子公司高管、事业部经理、管理部室经理要根据内控建设工作方案的要求，全面组织开展相关工作，工作小组成员名单如下：郭伟、迟向磊、白金玉、贾天新组员：梁黎明、赵刚、康玲、于淑芬、印虹、郭文杰、潘然、卢金旗、施垠、赵旭丹、荣彬、王茜、李莹、刘世峰、于广涛、童外元：组及工作小组。要求公司高管、管理部室中层干部、事业部经理、办公室主任、骨干员工、投资子公司高管等参加。日事业部、管理部室、投资子公司配合工作小组完成梳理内部控制梳理出来的键内控点及风险点进行梳理汇总，结合内控要求，对公司制度进行全面清理，完成和领导班