理财客户风险评估调查问卷

1、个人客户风险评估问卷以下12个问题将依据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好微风险承受能力等对您进行风险评估，我们将依据评估结果为您更好的配置财富。请您仔细作答，感谢您的配合!(每个问题请选择独一选项，不行多项选择)客户姓名：_联系方式：_证件类型：_证件号码：_一、财务状况您的年纪是?A.18-25(-2)B.25-50(0)(-2)D.61-65(-3)E.高于65岁(-10)您的家庭总财富净值为(折合人民币)?(不包含自用住所和私营公司等实业投资，包含积蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信誉卡账单等债务)万元及以下(0)万元(不含)-50万元(含)(2)万

2、元(不含)-100万元(含)(6)万元(不含)-1000万元(含)(8)万元(不含)以上(10)3.您个人拥有的金融财富净值为?（仅包含银行存款、股票、债券、基金份额、财富管理计划、银行理财富品、信托计划、保险产品、期货权益等）万元以下(2)万元（不含）-200万元（含）(4)C.200万元（不含）-300万元（含）(6)万元以上(10)4.您个人近来三年年均收入为?万元（不含）-50万元（含）(4)万元（不含）-70万元（含）(4)C.70万元（不含）-100万元（含）(6)万元以上(10)二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户)5.以下哪项最能说明您的投资经验?A.除存款、国债外

3、，我几乎不投资其余金融产品(0)B.大多数投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品(2)C.财富平衡地散布于存款、国债、银行理财富品、信托产品、股票、基金等(6)D.大多数投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债(10)6.您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验?A.没有经验(0)B.有经验，但少于2年(2)至5年(6)至8年(8)年以上(10)7.以下哪项描绘最切合您的投资态度?A.憎恶风险，不希望本金损失，希望获取稳固回报(0)B.守旧投资，不希望本金损失，愿意担当必定幅度的利润颠簸(4)C.追求资本的较高利润和成长性，愿意为此担当有限本金

4、损失(8)D.希望赚取高回报，愿意为此担当较大本金损失(10)三、投资风格8.本金100万元，不供给保本许诺的状况下，您会选择哪一种投资时机?A.有100%的时机赢取1000元现金，并保证送还(0)B.有50%的时机赢取5万元现金，并有较高可能性送还本金(4)C.有25%的时机赢取50万元现金，并有必定的可能性损失本金(6)D.有10%的时机赢取100万元现金，并有价高可能性损失本金(10)投资于理财、股票、基金等金融投资品(不含存款和国债)时，您可接受的最长投资限期是多久?年以下(4)年(6)5年(8)年以上(10)10、您的投资目的是?A.财富保值(2)B.财富稳重增值(6)C.财富快速增值(10)四、风险承受能力11.您的投资出现何种程度的颠簸时，您会体现显然的忧虑?A.本金无损失，但利润未达预期(-5)B.出现稍微本金损失(0)C.本金10%之内的损失(5)D.本金20-50%的损失(10)E.本金50%以上损失(15)12、对您而言，保本比高利润更加重要A.特别赞同(-2)B.赞同(0)C.无所谓(2)D.不一样意(4)F.特别不一样意(5)投资者问卷得分：分值区间投资者风险种类81-100分?激进型61-80分?进步型分3660分?稳重型16-35分?慎重型-9-15分?守旧型评