北京-顺义区污水处理厂升级改扩建项目-实施方案

1、PAGE 顺义区污水处理厂升级改造及扩建项目实 施 方 案北京市顺义区发展和改革委员会北京市顺义区水务局北京大岳咨询有限责任公司二零一四年七九月顺义区污水处理厂升级改造及扩建项目 实施方案目 录 TOC o 1-1 h z HYPERLINK l _Toc397312888 编制的依据和原则 PAGEREF _Toc397312888 h 1 HYPERLINK l _Toc397312889 一、项目概况 PAGEREF _Toc397312889 h 3 HYPERLINK l _Toc397312890 二、项目实施机关 PAGEREF _Toc397312890 h 7 HYPERLI

2、NK l _Toc397312891 三、项目的结构设计 PAGEREF _Toc397312891 h 7 HYPERLINK l _Toc397312892 四、选址和其他规划条件 PAGEREF _Toc397312892 h 8 HYPERLINK l _Toc397312893 五、项目的基本经济技术指标 PAGEREF _Toc397312893 h 8 HYPERLINK l _Toc397312894 六、特许经营协议主要条款 PAGEREF _Toc397312894 h 10 HYPERLINK l _Toc397312895 七、特许经营期限 PAGEREF _Toc39

3、7312895 h 20 HYPERLINK l _Toc397312896 八、投资回报及财务测算 PAGEREF _Toc397312896 h 21 HYPERLINK l _Toc397312897 九、特许经营权使用费及其减免 PAGEREF _Toc397312897 h 23 HYPERLINK l _Toc397312898 十、保障措施 PAGEREF _Toc397312898 h 23 HYPERLINK l _Toc397312899 十一、其他政府承诺 PAGEREF _Toc397312899 h 24 HYPERLINK l _Toc397312900 十二、下一

4、步工作安排 PAGEREF _Toc397312900 h 24 HYPERLINK l _Toc397312901 十三、项目运作程序 PAGEREF _Toc397312901 h 25 HYPERLINK l _Toc397312902 附件一：调价公式及参数说明 PAGEREF _Toc397312902 h 26 HYPERLINK l _Toc397312903 附件二：水价构成表 PAGEREF _Toc397312903 h 30顺义区污水处理厂升级改造及扩建项目 实施方案 PAGE 33编制的依据和原则实施方案编制依据建设部关于加快市政公用行业市场化进程的意见（建城20022

5、72号）；市政公用事业特许经营管理办法（2004年建设部126号令）；建设部关于加强市政公用事业监管的意见（建城2005154号）；北京市城市基础设施特许经营条例（北京市人民代表大会常务委员会公告第42号）；北京市排水和再生水管理办法（北京市人民政府令第215号）；国家发展改革委和建设部建设项目经济评价方法与参数；北京市加快污水处理和再生水利用设施建设三年行动方案（2013-2015）；顺义区水务局关于区污水处理厂与天竺和机场西三座污水处理厂合并改扩建有关事宜的报告；北京市顺义区人民政府顺义区法水治理行动方案；北京市排水和再生水设施运行管理暂行规定。实施方案编制原则按照北京市城市基础设施特许经

6、营条例的规定，项目的实施应遵循公平、诚信和公共利益优先的原则；按照北京市城市基础设施特许经营条例规定的程序和要求实施；项目经济技术指标以北京市顺义区污水处理厂升级改造及扩建工程可行性研究报告为基础；在政府和投资人之间合理地分配项目风险，明确特许经营者和政府的权利和义务，对项目实施提供保障。项目概况1.1 项目名称顺义区污水处理厂升级改造及扩建项目（以下简称“本项目”）。1.2 项目背景1.2.1顺义区污水处理厂现状情况顺义区污水处理厂位于顺义区机场东路东侧，建成于2007年，设计处理规模8万立方米/日，为顺义区现有最大的污水处理厂，厂址位于顺义区机场东路东侧，设计处理规模8万立方米/日，占地面

7、积5.86公顷，建成于2007年，现状出水标准为执行城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）一级B标准（特许经营协议为DB11/307-2005水污染物排放标准）。【】年，顺义区污水处理厂采用BOT方式投资建设，北京市政建设集团有限责任公司与北京市顺义区人民政府（执行方： 北京市顺义区市政管理委员会）区水务局签订了特许权经营协议，由北京京禹顺环保有限公司负责运营管理，特许期为25年(不包括建设期)。【】年，北京市政建设集团有限责任公司转让股权，北京桑德环境工程有限公司收购了北京京禹顺环保有限公司。目前，顺义区污水处理厂运行稳定，出水水质达标排放，为改善周边水环境以及清河流域的水

8、环境发挥了重要的作用。1.2.2升级改造的必要性（1）提高出水水质，改善城市水环境顺义区污水处理厂出水排入小中河，最终汇入温榆河。位于温榆河流域昌平段下游的顺义区污水处理厂，目前出水水质仍未为一级B标准，劣于上游昌平段四座再生水厂的出水水质，如不同步进行升级改造，温榆河上段水质难以实现达到水功能区地表类标准的要求，难以保证下游的水质。2013年北京市政府下发北京市人民政府关于印发北京市加快污水处理和再生水利用设施三年行动方案（2013年-2015年）的通知，顺义区污水处理厂升级改造工程位列其中。顺义区污水处理厂出水排入小中河，最终汇入温榆河。位于温榆河流域昌平段下游的顺义区污水处理厂，目前出水

9、水质仍未一级B标准，劣于上游昌平段四座再生水厂的出水水质，如不同步进行升级改造，温榆河上段水质难以实现达到水功能区地表类标准的要求，难以保证下游的水质。（2）进一步提高再生水的适用性根据北京市“十二五”时期水资源保护及利用规划，再生水作为重要的水资源纳入区域水资源总量控制体系，对现有污水处理厂升级改造，提高污水处理厂出水水质标准，扩大利用范围、增加利用量，通过再生水的利用实现污染物减排目标，做到污染减排、资源利用和环境改善结合，做到一水多用、循环利用。（3）满足我市新的水污染物地方排放标准2012年7月1日，北京市开始实施新的地方标准城镇污水处理厂水污染物排放标准（DB11 890-2012）

10、，提高了排入IV类水体水质标准。目前顺义区污水处理厂出水水质达不到该标准要求，必须进行升级改造。1.2.3扩建的必要性和可行性（1）提高污水处理能力，缓解区域内污水处理能力不足的压力近年来，随着顺义城区内人口数量迅速增加，污水排放量持续增加，城区内现有的顺义区污水处理厂、天竺和机场西三座污水处理厂已处于超负荷运行，污水处理设施能力不足。扩建顺义区污水处理厂提高污水处理能力，有助于解决因处理能力不足导致污水直接排放的问题，减少污染物的排放，进一步改善区域水环境。（2）节省土地资源，加快建设周期顺义区污水处理厂计划扩建至18万立方米/日的规模，依据城市污水处理工程项目建设标准（建标200177号）

11、测算，建设用地参照0.8平方米/吨标准，共需用地约14.4万平方米。顺义区污水处理厂拟在现址基础上，不新增用地进行扩建，厂区占地53995平方米，比标准节约了92608平方米，吨水占地0.297平方米，不仅节约大量的土地资源，同时也减少了新建污水处理厂的选址、征地拆迁等环节，极大地缩短了从污水处理厂选址到投入运行的建设时间，可尽早发挥污水处理厂效益，尽可能满足社会经济发展的需求。（3）满足再生水需求，节约再生水利用成本根据顺义区市政基础设施总体规划（2008-2020年），到2020年，顺义区实现再生水100%再利用。近年来，顺义城区附近再生水需求旺盛，从其他地区运输再生水成本过高，顺义区污水

12、处理厂升级改造及扩建后，不仅可提高再生水供水规模，满足周边用户的需求，而且还可大大节省输配成本。同时可向小中河和温榆河上游补水，改善温榆河上段水环境质量，助推该区域的社会经济发展。（4）三座污水处理厂合并的可行性顺义城区内的顺义区污水处理厂、天竺和机场西三座污水处理厂距离较近，如果将三厂污水合并，不仅可以减少污水处理的运营成本，还可以释放天竺、机场西两个污水处理厂及周边土地约670亩。（5）扩建规模达到18万立方米/日的可行性顺义区污水处理厂现状处理污水量约为9.6万立方米/日（含马坡部分地区约1.5万立方米/日）。天竺污水处理厂设计处理水量为2.0万立方米/日，现状处理水量约为2.7万立方米

13、/日，处于超负荷运行状态，另有天房直排污水约为0.5万立方米/日。机场西污水处理厂设计处理水量为2.0万立方米/日，目前处于满负荷运行状态。综合考虑现有的三座污水处理厂运行条件，现状的污水处理规模为14.8万立方米/日，考虑到顺义区的快速发展，流域内污水量将进一步增加，顺义区污水处理厂扩建规模达到18万立方米/日从污水量和技术上是可行的。1.2.4升级改造及扩建原则顺义区污水处理厂升级改造及扩建期间保证污水处理，不新征用地，尽量利用现有设施，采用符合我市区污水水质特征、成本合理的成熟新技术，保证改造后污水处理厂运行连续稳定。根据北京桑德环境工程有限公司编制的北京市顺义区污水处理厂升级改造及扩建

14、工程可行性研究报告（下称可行性研究报告），推荐采用“A2O+MBR”处理工艺，可在不新增建设用地基础上，实现污水处理规模达到18万立方米/日和出水水质达到城镇污水处理厂水污染物排放标准（DB11 890-2012）规定的新（改、扩）建城镇污水处理设施基本控制项目排放限值B标准。项目实施机关本项目的实施机关为顺义区发展和改革委员会（以下简称“区发改委”）和顺义区水务局（以下简称“区水务局”），负责本项目组织实施和各项具体工作的安排。为确保规范运作，提高工作效率，保障项目进度，本项目拟成立项目领导小组。组长由常务副区长担任，副组长由主管区长担任，组长由主管副区长担任，副组长由区水务局局长担任，成员

15、单位为区发改委区发展和改革委员会、水务局、财政局、规划局、国土局、环保局、监察局等部门，领导小组负责对项目重大问题进行决策。领导小组下设办公室，办公室主任由区发改委副主任兼任，副主任办公室主任由区水务局副局长兼任。由区发改委牵头，会同区水务局、财政、环保等政府部门、咨询公司组成本项目谈判工作小组，委派专职人员负责有关工作。项目的投资方式分析根据会议纪要，本项目拟采用由北京桑德环境工程有限公司原项目公司直接投资（以下简称“桑德环境”）负责本项目的投资和工程实施建设，通过谈判的方式确定工程总投资及污水处理价格后。鉴于北京桑德环境工程有限公司已与北京市政建设集团有限责任公司就原项目公司北京京禹顺环保

16、有限公司达成股权转让协议，区水务局与北京桑德环境工程有限公司就本项目重新签订特许经营协议，并终止原特许经营协议。经过初步接触，原项目公司桑德环境积极响应，愿接受本项目的边界条件，承担肖家河污水处理厂升级改造及扩建工程本项目的投资和工程实施，并。开展了项目实施的可行性研究工作，编制了北京市顺义区污水处理厂升级改造及扩建工程可行性研究报告，通过进行工艺比选，拟采用脱氮除磷功能的“A2O+MBR”膜生物处理工艺，测算总投资估算约为3.396.85亿元，期初污水处理价格为2.98元/立方米，并编制了北京市顺义区污水处理厂升级改造及扩建工程可行性研究报告。如果区发改委采用投资补贴的方式向本项目投资2亿元

17、，政府投资的2亿元所形成的固定资产不计提折旧完善 形式 杨道明，所形成的固定资产的更新维护由项目公司负责并承担相应费用。具体补贴方式如下：北京桑德环境工程有限公司为本项目设立独立的财务账户，投资补贴费用直接打入财务账户，该账户由双方共同监管。项目的结构设计 根据会议纪要，本项目采用由原项目公司直接投资负责项目建设，通过谈判的方式确定工程总投资及污水处理价格。鉴于北京桑德环境工程有限公司已与北京市政建设集团有限责任公司就原项目公司北京京禹顺环保有限公司达成股权转让协议，区水务局与北京桑德环境工程有限公司就本项目重新签订特许经营协议，并终止原特许经营协议。区水务局授予北京项目公司桑德环境工程有限公

18、司本项目的特许经营权。项目公司在特许经营期内拥有独家的权利自行承担费用、责任和风险，采用BOT（建设运营移交）的融资模式以负责投资、建设顺义区污水处理厂的升级改造和扩建工程，、并负责运营和管理顺义区污水处理厂。在特许经营期满后，项目公司将顺义区污水处理厂无偿、完整移交给区水务局或其指定的机构。在特许经营期内，区水务局对项目公司的建设、运营和维护进行监管，提供污水进水并支付污水处理服务费。选址和其他规划条件顺义区污水处理厂拟在现址基础上，不新增用地进行扩建，本项目厂区红线与原厂红线一致，厂区占地53995平方米，厂址位于顺义区机场路东侧，现状李天路北侧。项目的基本经济技术指标5.1 项目规模及建

19、设内容顺义区污水处理厂现状处理污水量约为9.6万立方米/日（含马坡部分地区约1.5万立方米/日），天竺污水处理厂现状处理水量约为2.7万立方米/日（设计处理水量为2.0万立方米/日，处于超负荷运行状态），另有天房直排污水约为0.5万立方米/日，机场西污水处理厂设计处理水量为2.0万立方米/日，目前处于满负荷运行状态。若本项目将三座污水处理厂的污水合并处理，现状的污水处理总规模约为14.8万立方米/日，考虑到顺义区的快速发展，流域内污水量将进一步增加，综合考虑现有占地面积条件，经过专家会论证分析，确定顺义区污水处理厂扩建规模达到18万立方米/日。根据可行性研究报告，确定顺义区污水处理厂扩建规模为

20、18万立方米/日。本项目建设内容拆除利旧具体项为拆除原8万立方米/日的污水处理厂，并尽量利用原有项目设施，、为建设18万立方米/日污水处理厂一座，包括污水处理厂内的各种构筑物、建筑物、管线、设备、电气及自控系统等。5.2 进出水水质5.2.1污水进水水质根据可行性研究报告可研中依据顺义区污水处理厂近一年进水水质及原设计进水水质和同类水厂的进水水质，确定本项目的进水水质如下表：项目COD BOD5SS氨氮TP TN设计水质(mg/L)6301604304016555.2.2污水出水水质按照本市污水处理厂升级改造要求，顺义区污水处理厂出水水质执行新的地方标准城镇污水处理厂水污染物排放标准（DB11

21、 890-2012）规定的新（改、扩）建城镇污水处理设施基本控制项目排放限值B标准，同时主要指标应满足地表水环境质量标准（GB3838-2002）类水体标准，主要指标取各项标准中较严格者，确定顺义区污水处理厂的出水水质如下表： 项目出水水质标准pH69CODcr（mg/L）30BOD5（mg/L）6SS（mg/L）5氨氮（mg/L）1.5(2.5) 12月1日-3月31日执行括号内的排放限值TN（mg/L）15TP（mg/L）0.3色度155.3工艺选择根据可行性研究报告，建议本项目采用“A2O+MBR”膜生物处理工艺；采用紫外催化臭氧联合氧化消毒方式；污泥处理采用机械浓缩脱水方式处理，脱水后

22、含水率低于80%。5.4项目总投资根据“A2O+MBR”的处理工艺可行性研究报告，顺义区污水处理厂工程总投资估算约为人民币6.9亿元，其中（拆除固定资产6214万元、利旧固定资产4372万元）、新增投资58816万元。特许经营协议主要条款特许经营协议中应包含以下主要条款（其它内容可参照建设部2006年5月发布的城市污水处理特许经营示范文本）：6.1 特许经营业务范围区水务局将授予特许经营者在特许经营期限内独家的权利：（1）自行承担费用、责任和风险以投资、建设、运营和维护顺义区污水处理厂升级改造及扩建工程，提供污水处理服务；（2）向区水务局收取污水处理服务费；（3）在特许经营期限届满时将项目设施

23、无偿完好移交给区水务局或其指定机构。6.2 区水务局的主要权利和义务6.2.1区水务局的主要权利有权在建设期要求项目公司提交建设相关文件（包括但不限于设计文件、建设进度和质量控制报告等）并对项目设施的建设进行监督，如发现存在违约情况，有权根据特许经营协议进行违约处理。有权在运营期要求项目公司提交运营记录并进入项目设施监督项目设施的运营和维护，如发现存在违约情况，有权根据特许经营协议进行违约处理。在特许经营期正常结束时，有权无偿取得污水处理厂项目设施。在项目公司严重违约时，有权提前收回特许经营权，终止特许经营协议。拥有污水厂出水（再生水）处置销售权利。6.2.2区水务局的主要义务在项目开工建设前

24、，免费向项目公司提供污水处理厂所需的土地使用权。按照建设进度进行污水处理厂配套管网的建设，保证污水处理厂按时投入运行。负责污水处理厂进退水管线等市政设施的建设，只承担进水管线的相关费用。在污水处理厂建成后按照特许经营协议规定的水质、水量，提供污水，并及时支付污水处理服务费。在项目公司提出调价申请后，应按照特许经营协议的规定对污水处理价格进行调整。在区水务局严重违约、项目公司提前终止特许经营协议的情况下，区水务局有义务接收项目公司移交的项目设施，并应给予项目公司补偿。如果区水务局为公共利益的原因收回特许经营权，终止特许经营协议，需给予项目公司相应补偿。区政府各相关部门应行使法律、法规及特许经营协

25、议赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。6.3 项目公司的主要权利和义务6.3.1 项目公司的主要权利按照特许经营协议的规定，享有在特许经营期间投资、建设和运营污水处理厂并向区水务局收取污水处理服务费的权利。在征得区水务局同意的情况下，有权为项目融资目的将项目设施和项目收益权进行抵押或质押。在区水务局严重违约的情况下，有权要求提前终止特许经营权，并获得补偿。6.3.2 项目公司的主要义务应负责筹措污水处理厂升级改扩建所需的资金，进行所有必要的融资安排。承担污水处理厂厂区外所需的供电、道路等市政设施的建设的相关费用。按照特许经营协议中明确的建设进度和建设标准完成污水处理厂的升级改扩建，自行承担相

26、关的建设风险，并购买建设期保险。在整个运营期内，项目公司应自行承担费用、责任和风险运营和维护项目设施，保持充分的污水处理能力、保证按照污水处理厂出水水质标准不间断地提供污水处理服务，并有义务为此购买运营期保险。未经区水务局同意，不得将污水处理厂的运营和维护委托给第三方。在特许经营期间，应根据特许经营协议的规定向区水务局提交建设期报告和运营期报告，接受区水务局的监督，并提供必要的协助。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及特许经营协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。6.4 保函项目公司应在正式签署特许经营协议后，向区水务局提交履约保函，以保证项目公司履行特许经营协议项下其应

27、承担的投资、建设、运营维护和移交项目设施的义务。履约保函由区水务局可接受的金融机构出具。若项目公司违反或拒绝履行特许经营协议中规定的义务，则区水务局可以依据特许经营协议中的相关规定兑取履约保函的相应金额。6.5 土地使用权本项目原址上进行升级改造及扩建，不新征用地，所需土地使用权由区水务局征以划拨方式获得，并将土地免费提供给项目公司使用。免费提供年限应以批准的特许经营期年限为准。如特许期延长，则区水务局应相应协调安排延长提供土地使用权的期限。在特许经营期间，项目公司有权为本项目之目的合法、独占性地使用污水处理厂场地。但项目公司仅能将土地使用权用于本项目下的特许经营，不得将该等土地使用权的全部或

28、部分用于本项目下特许经营之外的其他任何目的和用途。6.6 污水处理厂升级改造及扩建和投入运营项目公司应委托有相应资格的设计院按规定的污水处理厂技术规范和技术要求以及适用的法律、法规和规范进行项目设施的设计，并承担相应费用。项目公司应按照规定的污水处理厂技术规范和技术要求以及适用的法律、法规和规范建设污水处理厂，在升级改扩建期间保证污水正常处理，并自行承担建设质量风险、建设成本超支风险以及工程延期风险。升级改造及扩建工程应在二年内完成，项目公司并应保证在升级改扩建期间正常处理污水。工程完工后，项目公司应组织进行污水处理厂的商业试运营，商业试运营不得少于90日，并在合理时间内向顺义区相关政府部门申

29、请并通过建设工程竣工验收，并向有审批权限的环保行政主管部门申请并通过环保验收。通过竣工验收和环保验收（由于进水量不足导致无法通过环保验收的情况除外）并满足特许经营协议规定的其它条件后，项目公司方可开始正式商业运营。在商业试运营期间，项目公司应尽最大努力处理污水，区水务局按照处理达标的实际污水处理水量支付污水处理服务费，免除项目公司在特许经营协议中需承担的违约金、协助免除由此承担的环保部门的处罚。6.7 水质检测项目公司应在每一运营日对项目设施的进出水水质指标进行在线监测和人工检测。项目公司对污水进水和出水水质检测项目、频率和监测方法参考行业标准城市污水处理厂运行、维护及其安全技术规程（CJJ

30、602011）、城镇污水处理厂水污染物排放标准（DB11/8902012）。水样的采集应满足国家标准水质采样方案设计技术规定HJ 495-2009和国家标准水质采样技术指导HJ494-2009的要求；水样储存应满足国家标准水质采样样品的保存和管理技术规定HJ 493-2009的要求；水质检测的实施机构、检测程序及检测结果的认定等具体条款，将在编制的特许经营协议中予以明确。6.8 水量、污水处理价格和污水处理服务费6.8.1基本水量区水务局（分阶段）保证向污水处理厂提供一定的基本水量：顺义区污水处理厂基本水量如下：运营期第一（1）个至第二（2）个运营年的月基本水量为设计规模的60%当月正常商业运

31、营日数；运营期第三（3）个运营年的月基本水量为设计规模的70%当月正常商业运营日数；运营期第四（4）个运营年起到运营期结束，月基本水量为设计规模的85%当月正常商业运营日数。若污水处理厂进水量未达到基本水量，区水务局应按照基本水量向项目公司支付污水处理服务费。6.8.2污水处理价格及调整特许经营协议中将规定运营初期的污水处理价格，该价格为谈判中商定的价格。特许经营协议中将约定特许经营期内污水价格的调整公式，主要考虑由于物价、人工工资水平、税率等因素的变化导致项目公司电费、人工工资等运营成本的变化等。只有当污水处理价格的调价因素超过了价格调整公式约定的限度后，项目公司才可以提出调价申请，且每次价

32、格调整的间隔时间不短于三年（第一次调价自第四个运营年起执行）。调价公式见“附件一”在每次调价时，项目公司应按照调价公式计算调价幅度，并向区水务局提出调价申请，区水务局报区政府核定批准后执行。6.8.3污水处理服务费以污水处理厂的正常运转为前提，区水务局应就基本水量支付基本污水处理服务费。如果在运营期内的任一运营月，污水处理厂的污水处理量超过基本水量，则超出的部分即为超额水量，区水务局应就超额水量支付超额污水处理服务费。6.9 污泥处置本项目由项目公司负责对污泥进行脱水处理，脱水后的污泥含水率不大于80。区水务局为项目公司指定符合国家相关规定的污泥处置场所，项目公司负责将脱水后的污泥外运至污泥处

33、置场所，并承担污泥处置和运输费用。6.10 再生水销售在特许经营期间，项目公司只负责将污水处理为达到规定标准的污水出水，并向区水务局收取相应的污水水处理服务费；污水处理厂出水（再生水）销售权属于区水务局，由区水务局统一调度。6.11 违约及处罚6.11.1区水务局违约（1）因区水务局的原因导致商业试运行日或者商业运行日发生延误，本项目的特许经营期相应顺延。（2）区水务局未按时支付污水处理服务费须按违约利率计付违约利息。6.11.2项目公司违约（1）如因项目公司原因导致商业试运行日或者商业运行日延误，项目公司必须逐日向区水务局支付预定违约金；（2）若项目公司放弃或被视为放弃项目的建设，区水务局有

34、权没收项目公司提交的履约保函。（3）在运营期内的任一运营月，如果某一运营日进水量未超过日设计能力，但由于项目公司原因部分污水未得到处理，或者项目公司计划外暂停导致部分或全部污水未得到处理，项目公司应向区水务局支付违约金，并在规定期限内尽快采取措施，以使污水得到及时处理。（4）如果某一运营日污水处理厂出水不符合出水质量标准，则项目公司应向区水务局就当日污水不达标支付水质不合格违约金，并在规定期限内尽快采取措施，以使产生的出水完全符合出水质量标准。6.12 特许经营协议的终止特许经营协议终止分为提前终止及特许经营期限届满终止。在特许经营期内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或区水务局违约事件，守

35、约方均可向对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行特许经营协议规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，以提前终止特许经营协议。6.13 终止补偿特许经营协议届满终止，项目公司应将项目设施无偿移交给区水务局。若特许经营协议因区水务局或者项目公司违约、不可抗力或公共利益等原因而提前终止，项目公司应将项目设施移交给区水务局，区水务局应区分不同情况向项目公司支付相应的收购金。6.14 项目设施的移交特许经营期满或特许经营协议提前终止，项目公司应向区水务局或其指定机构移交项目设施的所有权利和利益及相关技术资料。特许经营期提前终止，项目公司应将项目设施

36、按照提前终止时的状态全部移交给区水务局或其指定机构。在移交期间或新的特许经营者接管项目设施之前，项目公司应接受区水务局的委托继续提供污水处理服务。在移交前，项目公司与区水务局应成立移交工作小组，就移交的范围、移交小组工作程序、合同转移、技术转让、缺陷责任期等事项达成一致（具体条款将在特许经营协议中编制）。6.15 转让在特许经营期内，未经区水务局书面同意，项目公司在任何情况下不得出让、转让、抵押、质押特许经营权以及污水处理厂的资产，也不得在上述资产、权利和利益上设置任何留置权或担保权益或者以其它方式处置这些资产、权利或利益。6.16 争议解决若双方对于特许经营协议产生任何争议、分歧或索赔，则应

37、尽力通过协商友好解决。若在尝试友好协商解决后六十（60）日内该争议仍未能得到解决，则任何一方均有权直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。特许经营期限根据市政公用事业特许经营管理办法和北京市城市基础设施特许经营条例的规定，特许经营期限应当根据行业特点、经营规模、经营方式等因素确定，最长不得超过三十年。综合考虑上述因素，结合对污水处理价格的预测分析，建议将特许经营期限定为30年（含建设期2年）。投资回报及财务测算8.1 基本财务假设总投资：根据“A2O+MBR”的污水处理工艺可行性研究报告，估算本项目总投资约为6.9亿元，其中工程费用4.6亿元，工程建设其他费用6605万元，预备费2626万元，铺底流

38、动资金540万元，建设期贷款利息2590万元，利用原有固定资产4372万元，拆除原有固定资产6214万元三部分 前写 后不写。运行成本：按照采用“A2O+MBR”工艺确定运行成本（平均经验值，电费、药剂费、化验费、设备更换费、自来水水费、工资福利费、大修费、日常维修费、管理费用及污泥、栅渣运输处置费，不含折旧、财务费用、税费、投资回报等），约为1.459元/立方米。基本水量：运营期第一（1）个至第二（2）个运营年的月基本水量为设计规模的60%当月正常商业运营日数；运营期第三（3）个运营年的月基本水量为设计规模的70%当月正常商业运营日数；运营期第四（4）个运营年起到运营期结束，月基本水量为设计

39、规模的85%当月正常商业运营日数。折旧：仅就初期投资计提折旧，在运营期内全部折完（由于在维修费中考虑了大修费用及设备更换费用，因此没有考虑资产重置，这两种计算方式的财务效果是近似的）。资金来源：30%自有资金投资，70%采用长期贷款方式融资。流转税：国家税务总局关于污水处理费不征收营业税的批复（国税函20041366号）单位和个人提供的污水处理劳务不属于营业税应税劳务，其处理污水取得的污水处理费，不征收营业税。本项目污水处理费测算时不含征收销售税金及附加。根据财政部 国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知 （财税2008156号），污水处理劳务免征增值税，故本项目成本测算时增值

40、税按零计算。参照污水处理费的相关规定，污水处理服务费免征增值税。所得税：按照企业所得税税率为25测算。根据中华人民共和国企业所得税法和中华人民共和国企业所得税法实施条例，企业所得税的税率为25%。根据最新执行的中华人民共和国企业所得税法（主席令第六十三号）和中华人民共和国企业所得税法实施条例（国务院令第512号）的相关规定，企业从事符合规定条件的环境保护、节能节水项目的所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。本项目为具有公益性质的污水处理工程，所以项目公司在运营期享受上述企业所得税优惠。8.2 投资回报本项目采取BOT的

41、方式进行市场化运作，由社会投资人来投资建设并运营，项目公司通过向区水务局收取污水处理服务费的方式弥补运营成本，还本付息、收回投资并实现合理的投资回报。依据城市供水价格管理办法（计价格19981810号）规定，供水企业合理盈利的平均水平应当是净资产利润率810,依据城市供热价格管理暂行办法（发改价格20071195号）规定，供热企业净资产收益率按照高于长期国债利率（2012年7月份发行的长期国债利率为5.71%）2-3个百分点核定，即7.71-8.71%。参照以上相关行业的规定以及国内近期水务行业投资项目的实际状况，根据北京市人民政府关于印发引进社会资本推动市政基础设施领域建设试点项目实施方案的

42、通知（京政发201321号），本项目财务自有资金内部收益率暂定8%。实际财务内部收益率以谈判中确定的收益率为准。8.3 污水处理价格测算根据以上财务假设以及股东投资内部收益率预期，特许经营期初污水处理价格约2.699元/立方米，具体数值见“附件二”。特许经营期初实际的污水处理价格应以谈判中商定的价格为准。特许经营权使用费及其减免由于污水处理服务费由区政府财政支付，如果向项目公司收取特许权费，其直接结果是提高污水处理成本，导致污水处理价格增高，参照北京市其它区县类似项目的经验，根据北京市人民政府关于印发引进社会资本推动市政基础设施领域建设试点项目实施方案的通知（京政发201321号），建议本项目

43、免征特许经营权使用费。保障措施10.1 污水处理厂配套管网建设和维护在污水处理厂投入运行前，区水务局应负责按照建设进度进行规划流域范围内污水收集系统管网设施和再生水配水管网设施的建设和维护并承担相应费用，以保证污水处理厂的运行和供水不受影响。在特许经营期内，区水务局应持续进行污水收集管网和再生水配水管网的建设，逐步扩大具备再生水使用条件的用户范围。其他政府承诺11.1 特许经营权的有效性在项目公司严格执行特许经营协议的前提下，区水务局应保证其特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效和完整，不可抗力除外。11.2 协调与政府部门的联系区水务局应成立项目筹建办公室，在项目建设期，负责协调项目公司与

44、政府有关部门的联系。下一步工作安排一是根据与相关部门对项目实施方案中总投资、期初污水处理价格、调价公式等相关内容的研究讨论，以及所征求的相关部门书面意见，对本项目实施方案进行修改完善。二是依据实施方案与原项目公司进行沟通，原项目公司提交初步的书面承诺。三是书面征求区政府法制办对实施方案的意见，同意后区发展改革委联与区水务局合上报区政府。四是经区政府批准同意后，区水务局按照实施方案与投资人开展谈判，并重新签订项目特许经营协议；项目公司按照基本建设程序实施。项目运作程序如采用谈判方式，具体的运作程序作如下安排： 工作内容实施方案编制及报批编制实施方案完成实施方案的报批谈判与投资人就总投资及污水处理价格进行谈判与投资人就特许经营协议细节条款进行谈判谈判结果上报及批准正式签署项目协议区水务局与【】桑德环境正式签署项目协议 附件一：调价公式及参数说明调价公式为：Pn=KPn-3其中： Pn为第n年调整后的再生水处理价格；Pn-3为第n-3年的再生水处理