评审中心审核员考核评价办法

1、 评审中心审核员考核评价办法1.0目的1.1为进一步调动和有效的激励审核员开展管理体系认证工作的积极性，促进XX检验检疫系统认证事业持续健康发展。1.2通过客观评价审核员的工作，促使其提高责任意识，不断提升XX评审中心认证工作的有效性，提升CQC品牌。2.0适用范围本管理办法适用于XX评审中心一年内参加审核次数多于10家单位的审核员的考核评价工作。3.0评价项目3.1评价指标共4项，分别为行为规范、审核材料质量、审核技术及能力、审核工作配合程度。3.2评价指标中各指标的权重、评分标准和考核方式见评价表。4.0评价管理4.1评价4.1.1 对审核员的考核评价每年进行一次，一般在每年年初由审核部收

2、集上一年度审核员工作质量的信息并根据考核标准进行评价。若发生受审核方投诉、CQC反馈等特殊情况应及时对有关审核员进行重新评价。4.1.2 审核部将评价情况及结果报中心主任，经审核批准后发布。4.2分级管理4.2.1 根据评价结果对审核员进行分级：评分在95分（含95分）以上且在中国质量认证或世界标准化与质量管理发表一篇文章者为五星审核员；86分（含86分）以上者为四星审核员；76-85分者为三星审核员；75分（含75分）以下者为两星审核员。4.2.2 审核员调用费用标准：五星审核员调用费用为650元一天；四星审核员调用费用为600元一天；三星审核员调用费用为550元一天；两星审核员调用费用为5

3、00元一天。4.2.3 审核补贴发放标准：五星审核员一人天为300元；四星审核员一人天为250元；三星审核员一人天为200元；两星审核员一人天为150元。5.0其他5.1本考核办法解释权归XX评审中心，自2006年X月X日起实施。5.2对于一年内参加审核次数少于10家单位的审核员不纳入此考核评价办法，视同于三星审核员管理。审核员考核评价表评价项目权重评分标准（每项100分）项目评分（权重评分标准）考核方式行为规范20%回访调查中审核员行为规范的平均分值注：对发生投诉并经查实的根据情况每起扣50-100分回访人员每月对上月实施审核的受审核方进行回访调查（开发部记录并统计）审核技术及能力10%回访

4、调查中审核技术能力的平均分值回访人员每月对上月实施审核的受审核方进行回访调查（开发部记录并统计）10%持续培训考核成绩每年持续培训后对审核员能力进行考核（审核部记录并统计）10%中心专职审核员：月度研讨会的评分值 其余的审核员：评价委员会综合评价分值1、中心组织专职审核员主持月度研讨会，并对研讨会组织情况进行评价2、中心组成评价委员会对其余审核员进行评价审核材料质量30%所有审核材料的平均得分所有审核材料的平均分（审核部记录并统计）审核工作配合程度20%没有不配合情况： 100分出现1次不配合： 90分出现2次不配合： 80分出现3次不配合： 70分出现4次不配合： 60分出现5次不配合： 4

5、0分出现6次不配合： 20分出现7次不配合： 0分注：不配合情况经核实无特殊原因根据审核工作安排情况进行评价（审核部记录并统计）附加分在中国质量认证杂志发表一篇文章加4分；在世界标准化与质量管理杂志发表一篇文章加3分；在其他杂志发表一篇文章加1-2分；最高不超过8分。评价总分审核材料考评办法目的为明确材料审查的要点，统一审核材料的质量评价标准，特制订审核材料考评办法。本办法亦可做为审核员上报材料的参考文件。适用范围本办法适用于对注册/复评/换证/监督材料的考评。职责审核部主管负责组织对本考评办法进行制订、修改，并对本办法的实施进行监督检查；审核部材料审查人员按照本考评办法的要求对材料质量进行考

6、评；4、考评细则将材料中出现的问题分为A、B、C三种类型，按出现问题的类型和数量，对材料质量进行评价，并以此作为计发组长和组员的审核补帖的依据。具体如下：4.1 组长分值审核组长补贴人天标准（元/人天）材料审查情况5250上报材料无任何问题或存在2项C类问题4200-250存在1项B类问题3150-200存在2项B类问题2100-150存在1项A类问题10-100存在2项A类问题4.2 组员4.2.1若因为组员原因出现5.1.9或5.1.10中的问题：对办事处聘用的审核员按照扣除300元/人天的标准发放审核员调用费用，对于中心聘用的审核员按照扣除150元/人天的标准发放审核补贴。4.2.2若因

7、为组员原因出现5.2.9、5.2.10或5.2.11中的问题：对办事处聘用的审核员扣除200元/人天的标准发放审核员调用费用；对于中心聘用的审核员扣除100元/人天的标准发放审核补贴。4.2.3组员的评分参照上述组长的评分规则进行，且组长承担连带责任。5 问题类型5.1 A类问题：5.1.1缺少审核材料清单所要求提交的材料。（*）5.1.2未经评审中心同意擅自调整审核组。5.1.3证书内容确认件中的认证范围描述过大。5.1.4审核计划漏条款或缺少必审内容。（*）5.1.5审核计划时间少于委托书规定时间。5.1.6审核计划未安排专业人员审核专业过程。5.1.7初评/复评审核计划未覆盖组织机构图中

8、所有部门及层次。5.1.8三年周期内的监督审核未覆盖标准所有条款及认证范围涉及的所有产品、部门、活动现场。（*）5.1.9核查记录中缺少审核计划安排的审核内容，特别是QMS审核中针对审核范围内的所有产品都应有7.3（若有）、7.5.1、8.2.4条款的记录。（*）5.1.10核查记录中9001的5.6、7.3、7.5.1、7.5.2、8.2.2、8.2.4；14001及18001的4.3.1、4.3.3、4.3.4S、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2E、4.5.4S/4.5.5E、4.6条款内容不充分、不准确。（*）5.2 B类问题：5.2.1材料未按审核材料清单要求的顺序摆放。

9、5.2.2初评/复评/换证（若有）时未提交受审核方付款凭证复印件。5.2.3缺少认证（获证）组织评价情况记录表。5.2.4提交的产品质量检测报告不符合规定的要求。5.2.5提交的法律法规清单不符合规定的要求。5.2.6证书内容确认件中的认证范围描述除5.1.3外的不规范、不准确。5.2.7提交的组织机构图与审核计划中的部门不一致。5.2.8 QMS审核时删减不合理。5.2.9文件审核记录中的不符合项未提供见证材料或说明。5.2.10在核查记录中未将9001标准中的要素细化至小条款。（*）5.2.11核查记录中除5.1.10外的条款内容不充分、不准确。（*）5.2.12不符合项报告的描述不清楚或

10、判标不准确。（*）5.2.13针对不符合项报告的纠正措施验证材料不充分、不准确。（*）5.2.14审核报告的评价内容有遗漏。5.2.15审核计划、审核报告和证书内容确认件之间名称、地址及审核范围的描述不一致。5.2.16未按要求填写项目推进表。5.2.17营业执照复印件未见最新年检章。5.2.18材料中漏盖组织公章。5.3 C类问题：5.3.1文件评审结论不规范，出现“基本”、“较”、“具有一定”等字样。5.3.2核查记录表中未在检查内容处列出条款号或记录内容与条款号不一致。（*）5.3.3记录中的不符合事实未在不符合项报告中有所体现或未注明“已沟通”；已开具的不符合项事实未在核查记录中明确体现。（*）5.3.4审核报告的评价结果与不符合项报告不一致。5.3.5材料之间发生的除5.2.14外的不一致；5.3.6材料填写不完整、不规范，如签名（*）、日期、标示、页码等有缺漏或差错。5.3.7本次监督审核超过上次现场审核时间12个月且无延期申请书。5.3.8监督审核材料提交日期超过现场审核三个月。5.3.9其它5.4 对统计的说明5.4.1以上所列为问题的类型，对于标注有“（*