八月证券从业资格考试《证券交易》基础卷

1、八月证券从业资格考试证券交易基础卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【参考答案】：B2、下列（）不属于证券交易的原则。A、公开原则B、互助原则C、公平原则D、公正原则【参考答案】：B【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。本题的最佳答案是B选项。3、下列属于证券公司操纵市场行为的是（）。A、将自营账户借给他人使用B、

2、委托其他证券公司代为买卖证券C、与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券【参考答案】：C【解析】操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。4、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为（）。A、1998年1月B、1999年7月C

3、、1999年9月D、2000年1月【参考答案】：B5、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过，PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A、9：0015：00B、9：3015：00C、9：0013：00D、9：0015：30【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。6、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、资金融通B、调节头寸C、套期保值D、信用规范【参考答案】：A【解析】债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金金融出方融入资金的同时，双方约定

4、在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。7、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。A、1B、3C、5D、6【参考答案】：D【解析】上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。8、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1000D、5000，5000【参考答案】：D9、对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A、负债净值B、资产净值C、负债总值D、资产总值【参考答案

5、】：B10、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（）且占净资产值（）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%【参考答案】：B【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。11、需办理席位变更的情形不包括（）。A、营业部迁址B、公司更名C、席位转让D、总经理变更【参考答案】：D【解析】会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所

6、会员部提出申请。12、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：B13、（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。14、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【参考答案】：B15、除

7、权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A、前收盘价B、新股股价C、除权(息)价D、今开盘价【参考答案】：C【解析】除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。除权(息)价(前收盘价-现金红利配(新)股价格流通股份变动比例)/(1流通股份变动比例)。本题的最佳答案是C选项。16、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统B、证券交易所C、证券公司营业柜台D、银行柜台【参考答案】：C【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营

8、买卖。17、根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A、资金账户B、证券公司C、席位D、证券账户【参考答案】：C18、一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、上海A股市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295。19、以下不属于股份发行登记的是（）。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记【参考答案】：D【解析】发放现金股利登记不涉及公司所有权变动，不属于股份发行登记

9、。20、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A、限制相关证券账户交易B、上报中国证监会查处C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D、书面警示【参考答案】：A【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。21、证券公司应当建立

10、健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A、1B、10C、11D、20【参考答案】：D22、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A、从证券登记结算公司的业务收入中提取B、从证券登记结算公司的收益中提取C、从证券登记结算公司的资本金中提取D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳【参考答案】：C23、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】熟悉上市开放式

11、基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。24、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。25、对于B股交易说法不正确的是（）A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D、B股目前实行T+3回转交易制度【参考答案】：D26、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。27、由于影响证券市场的因素发生不可预

12、见的变化而导致经营损失的风险是（）。A、技术风险B、市场风险C、管理风险D、经营风险【参考答案】：B28、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、7【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P200。29、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A、决策的自主性B、收益的不稳定性C、买卖的随意性D、交易的风险性【参考答案】：A【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。30、证券交易佣金，根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。A、不超过成交金额

13、的0.1%B、不超过成交金额的0.05%C、不超过成交金额的0.03%D、不超过成交金额的0.01%【参考答案】：A31、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。32、证券“存管”服务是（）为（）提供的。A、证券交易所，证券公司B、证券登记结算机构，证券公司C、证券公司，投资者D、证券登记结算机构，投资者【参考答案】：B【解析】存管指证券登记结算机构接受证券公司委

14、托。33、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元，净资本不得低于人民币（）元。A、5亿5千万B、5亿1千万C、1亿5千万D、1亿1千万【参考答案】：C【解析】只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。34、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的2

15、5%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。35、目前，我国资产管理业务的种类不包括（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为单一客户办理集合资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：C36、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。A、份额申购，金额赎回B、份额申购，份额赎回C、金额申购，份额赎回D、金额申购，金额赎回【参考答案】：C【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166

16、。37、实现证券和资金的收付称为（）。A、清算B、结算C、交割D、交收【参考答案】：D38、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：A39、上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。A、不超过1万手B、不超过10万张C、不超过5万手D、不超过100万手【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。40、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量。A、等于B、大于C、小于D、不等于

17、【参考答案】：A41、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。A、100手或其整数倍，1万手B、10手或其整数倍，1万手C、10张及其整数倍，10万张D、10张及其整数倍，1万张【参考答案】：A【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。42、我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。A、止损委托申报B、止损限价委托申报C、全额成交申报D、限价申报【参考答案】：D【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申

18、报。43、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。A、债券流通B、股票流通C、货币供应D、货币流通【参考答案】：C44、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。45、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、债券【参考答案】：A46、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基

19、金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。47、（）是证券经纪业务营销的关键环节。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：C【解析】p118.,关系建立是客户招揽的保证。sssss48、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等

20、行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：C49、证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：B【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。50、证券营业部不可以（）迁址。A、同城B、同省C、跨省D、境内外【参考答案】：D【解析】本题属于基本常识。51、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的

21、会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A、两个月B、三个月C、六个月D、一年【参考答案】：B52、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。53、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C54、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证

22、券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。55、关于清算与交收，说法错误的是（）。A、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B、清算和交收两个过程统称为“结算”C、正确的清算结果能保证交收顺利进行D、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移。【参考答案】：A【解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。56、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A、为客户的一切交易保密B、坚持了解客户原则C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、严格按委托人的要

23、求办理委托事务【参考答案】：D57、（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A、客户服务B、客户招揽C、客户咨询D、客户反馈【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。58、证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（）计算风险准备。A、1%B、1.5%C、2%D、2.5%【参考答案】：C59、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任

24、。见教材第六章第四节，P192。60、对于（）达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日换手率C、日价格振幅D、日成交金融【参考答案】：C对于日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券服务部可从事的业务包括（）。A、提供证券交易行情B、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式C、提供合法的

25、信息咨询服务D、中国证监会批准的其他业务【参考答案】：A,B,C,D2、以下说法正确的有（）。A、银货对付即款券两讫、钱货两清B、银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险C、银货对付的主要目的是为了简化操作手续D、银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金【参考答案】：A,B,D3、我国目前的证券交易交收方式有（）。A、T十0B、T十1C、T十2D、T十3【参考答案】：B,D4、为应付电脑系统可能出现的故障，证券营业部设备备份应符合以下要求：（）。A、配备一个以上主路由器B、配备若干内存条C、配备一个以上服务器D、配备若干网卡【参考答案】：B,C,

26、D5、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A、T日存款B、T日提款C、T+1日存款D、T+1日提款【参考答案】：A,B6、下面的（）属于证券交易。A、房屋交易B、债券交易C、存货单交易D、基金交易E、股票交易【参考答案】：B,D,E7、下列属于内幕信息的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C、公司董事、1/4以上监事或者经理发生变动D、公司减资、合并、分立的决定【参考答案】：A,B,D【解析】公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内部信息，C项表述错误。8、证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。A、相互促进

27、B、相互制约C、证券发行是证券交易的前提D、证券交易是证券发行的保证【参考答案】：A,B,C【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。9、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、资产、负债B、现金流C、损益D、资本充足【参考答案】：A,C,D10、已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、申购日之前B、申购日当日C、提出

28、申购申请后D、开立资金账户的同时【参考答案】：A,B11、下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。A、买卖方向为买人B、“委托价格”项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单【参考答案】：A,B,D12、以下回购品种中不属于深圳证券交易所推出的品种的是（）。A、14天回购B、182天回购C、270天回购D、5天回购【参考答案】：C,D13、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B、认真阅读证券交易委托代理协议

29、书C、坚持了解客户原则D、必须忠实办理受托业务【参考答案】：A,C,DACD【解析】B选项属于委托人的义务。本题的最佳答案是ACD选项。14、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A、交易价格B、挂牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【参考答案】：B,C,D【解析】全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期，回购期限最短为1天，最长为1年，参与者可以在此区间内自由选择回购期限，不得延期。15、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（）自愿申购新股。A、持有上市流通证券的数量B、持有上市流通证券的市值C、自

30、愿申购的数量D、折算的申购限量【参考答案】：B,D16、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）。A、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B、股权登记日由上市公司与交易所共同商定C、分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D、红股于(R+2)日直接记入股东证券账户【参考答案】：A,C17、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于减低利率风险B、有利于合理确定债券的价格C、有利于金融市场流动性管理D、有利于债券交易方式的创新E、有利于确定资金的价格【参考答案】：A,B,C,D,E18、证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（

31、）A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据证券经营机构证券自营管理办法中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核C、证券公司根据证券经营机构证券自营管理办法中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D、证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请【参考答案】：B,C,D,E19、证券交易风险的制度防范包括（）等方面。A、足额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、岗位责任制【参考答案】：A,B,C20、关于集合资产管理计划的信息披露，上海

32、证券交易所的规定为（）。A、集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值B、集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况C、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况D、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备【参考答案】：A,B,D【解析】上海证券交易所规定，发生投资者巨额

33、退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。C选项说法不正确。本题正确答案为ABD。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、在证券交易所挂牌交易的权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考

34、点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P6869。2、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。3、证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。A、上年度经审计财务报表B、证券交易所要求的年度报告材料C、上年度会员交易系统运行情况报告D、风险

35、控制指标监管报表【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。4、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。A、买卖方向为买人B、在“委托价格”项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156157。5、证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（）。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的

36、会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按季度编制库存证券报表D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。6、证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A、12：00B、15：00C、20：00D、22：00【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P261。7、权证交易实行价

37、格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。A、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价)125%行权比例B、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价)25%行权比例C、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)125%行权比例D、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)25%行权比例【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P167。8、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有

38、（）。A、证券继承B、证券赠与C、依法进行的财产分割D、法人资格丧失【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P8788。9、成交时价格优先的原则为（）。A、较高价格买人申报优先于较低价格买人申报B、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报C、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。10、投资者买卖证券的基本途径有（）。A、直接进入交易场所自行买卖证券B、委托经纪商代理买卖证券

39、C、电话委托D、传真委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。11、根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（），合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币。A、A股B、B股C、债券D、基金【参考答案】：A,D12、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A、融资买入额B、融资余额C、融券卖出量D、融券余量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。13、证券交易所在会

40、员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。A、口头警示B、要求整改C、约见谈话D、专项调查【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。14、证券经纪业务风险主要包括（）。A、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D15、（）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。A、A股B、基金C、债券D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。16、证券公司应当按证券公

41、司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。A、从事证券交易时间B、账户状态C、信誉状况D、资产状况【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。17、证券交易所会员获得席位的方式有（）。A、向证券交易所购买B、在会员之间转让C、和其他会员共有D、接受会员转让席位的部分权益【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，Pl7。18、申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。A、配股B、

42、增发C、扩募D、封转开【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第二节，P286。19、对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A、客观B、公正C、公开D、可量化【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。20、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。四、判断题（共40题

43、，每题1分）。1、证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。2、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。（）【参考答案】：正确3、债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）【参考答案】：正确4、同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人

44、姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（）【参考答案】：错误【解析】同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面：“前者”是指委托人本人必须与提供的身份证件上的姓名、性别、年龄一致，各类证件上记载的姓名、号码必须一致；代理委托证件要与代理人出示的本人身份证件相符；如果是机构投资者，那么经办人必须与法人代表的授权人一致：“后者”是指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。5、中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施

45、监督管理。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。6、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）【参考答案】：错误【解析】金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。7、当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（）【参考答案】：正确8、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（）【参考答案】：

46、错误【解析】可转债持有人申报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。9、证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。10、证券投资基金账户简称“基金账户”，是为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的，该账户也可用于买卖上市的国债。（）【参考答案】：正确11、证券交易所会员参与国债买断式回购引

47、入交易权限管理制度。（）【参考答案】：正确【解析】证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。12、客户维持担保比例不得低于150%。（）【参考答案】：错误13、在我国，合格境外机构投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。（）【参考答案】：正确14、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是，证券公司与客户必须是一对一。（）【参考答案】：正确15、证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（）【参考答案】：正确16、证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管

48、理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券公司、托管机构应当至少每周披露一次集合计划份额净值。17、配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（）【参考答案】：错误【解析】给予原有股东的一种认购该公司股份的权利证明。18、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。（）【参考答案】：正确19、境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（）【参考答案】：正确20、属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。（）【参考答案】：错误21、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的l5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的l5%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）【参考答案】：错误22、在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。（）【参考答案】：错误23、只要不使用内幕信息交易